1、证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2017-082 债券代码：122418 债券简称：15 盛和债 盛 和 资 源 控 股 股份 有 限 公 司 2017 年 半 年 度 募集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 的专 项 报 告 本 公司 董事会 及全 体董事 保证 本公告 内容 不存在 任何 虚假记 载、误导性 陈述 或者 重大遗 漏，并 对其 内容 的真实 性、准 确性 和完 整性承 担个 别及连 带责任。根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求、上海证券交易所 上海证券交易所上市公司
2、募集资金管理办法（2013 年修订）等有关规定，现将本公司 2017 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：一、募 集资 金基本 情况 经中国证券监督管理委员会 关于核准盛和资源控股股份有限公司向黄平等发 行股份购买资产并募集配套资金的批复（证监许可2017186 号）核准，公司以非公开发行股票的方式向 6 名投资者发行了人民币普通股 77,980,000 股新股，每股面值1 元，每股发行价格为人民币 8.5349 元。本次非公开发行股票募集资金总额665,551,502.00 元，扣除各项发行费用 18,020,000.00 元（含 税），实际募集的资金金额为 647,531,50
3、2.00 元。（根据 公司与主承销商、上市保荐人中信建投 股份有限公司签订的协议，中信建投证券股份有限公司扣除财务顾问及承销 费用 2,000 万元 后的金额64,555.1502 万元转入公司募集资金账户）上述募集资金已于2017 年 3 月31 日全部到位，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）就募集资金到账事项出具了“瑞华验字201701570003 号验资报告”，确认募集资金到账。截至 2017 年6 月30 日，公司累计使用募集资金 53,338.7313 万元（其中使用闲置募集资金 暂时 补充流动资金30,000 万元），累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 33.27 万元。
4、募集资金账户余额为 11,249.69 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 33.27 万元）。二、募 集资金 管理 办法 为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据中国证监会 上市公司监管指引第2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求、上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）、公司 募集资金 管理制度等相关法律法规和部门规章等相关规定，公司及公司募集资金投资项目对应的子公司与平安银行成都分行营业部、乐山市商业银行成都分行及中信建投证券股份有限公司（丙方）于 2017 年4 月17 日分别签署了 募集资金专户存储三方监管协议。在平安银行成都分行
5、营业部开设募集资金专项账户（账号：15000054898783），金额为 20,000 万元；在乐山市商业银行成都分行开设募集资金专项账户（账号：020000028611），金额为 44,555.1502 万元。截至 2017 年6 月30 日止，募集资金存储情况如下：开户行 账号 余额（万元）平安银行成都分行营业部 15000054898783 5,012.71 乐山市商业银行成都分行 020000028611 6,236.98 三、本 报告 期募集 资金 实际使 用情 况（一）募投项 目的资 金使 用情况 截止 2017 年6 月30 日，公司累计使用募集资金专户资金合计 53,338.7
6、3万元，其中使用闲置募集资金暂时补充流动资金 30,000.00 万元。公司 2017 年上半年募集资金投入总额为 25,338.73 万元，其中，支付标的资产现金对价22,375.73 万元，支付本次交易费用 2,963.00 万元。（二）募投项 目先 期投入 及置 换情况 在募集资金到位 之前，公司已于前期利用自筹资金先行投入募集资金投资项目。截止 2017 年5 月30 日，公司用流动资金支付 重大资产重组审计、评估费用781 万元。瑞华会计师 事务所（特殊普通合伙）为此出具了 关于盛 和资源控股股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告（瑞华核字201701570
7、028 号）。2017 年6 月7 日，公司第六届董事会第十五次会议、第六届监事会第八次会议审议并通过 关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案，同意 公司使用募集资金781 万元置换预先投入募投项目的自筹资金。公司独立董事、监事会、独立财务顾问中信建投证券股份有限公司均发表了同意公司使用使用募集资金置换预先投入的自筹资金（详见上海证券交易所网站 的本公司公告：临 2017-052）。（三）使 用闲 置募集 资金 暂时补 充流 动资金 情况 2017 年6 月7 日，公司第六届董事会第十五次会议、第六届监事 会第八次会议审议并通过关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的的议案，同意公司在
8、确保募集资金投资项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，该项资金仅限于与公司主营业务相关的生产经营使用，总额不超过 3 亿元，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12 个月。公司将根据募集资金投资项目实际进展对资金需求的情况及时安排借用资金的归还，不会 影响募集资金投资项目的 实 施。公司独立董事、监事会、独立财务顾问 中信建投证券股份有限公司 均发表了同意公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的意见（详见上海证券交易所网站 的本公司公告：临 2017-053）。四、变 更募 集资金 投资 项目的 资金 使用情 况 截止 2017 年6 月3
9、0 日，公司不存在变更募投项目资金使用的情况。五、募 集资 金使用 及披 露中存 在的 问题 公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并 对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使 用 及 管 理 的 违 规 情 形。附表：募集资金使用情况对照表 特此公告。盛 和资 源控股 股份 有限公 司董 事会 2017 年8 月18 日 附表 1：募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金 总额 66,555.1502 本年度投入募集资金总额 25,338.7313 变更 募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 25,338.7313 变更用途 的募集资金总额比例 0
10、承诺投资项目 已变更项目，含部分变更（如有）募集资 金承诺投资 总额 调整后 投资总额 截止期 末承诺投入 金额（1）本年度 投入金额 截止期 末累计投入 金额（2）截止期 末累 计投入金 额与 承诺投入 金额 的差额（3）=（2）-（1）截止期末投入进 度（%）（4）=（2）/（1）项目 达到预定可使用状态日期 本年度实现的效益 是否 达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 年产 2 万吨陶瓷 纤维保温 制品项目 否 20,000-20,000 0 0-20,000 0-不适用 不适用 否 年产 5 万吨莫来 石项目 否 20,178-20,178 0 0-20,178 0-不适用 不适用
11、 否 支付标 的资产现 金对价 否 22,375.7313-22,375.7313 22,375.7313 22,375.7313 0 100%-不适用 不适用 否 支付本 次交易费 用 否 4,001.4189-4,001.4189 2,963 2,963-1,038.4189 74.05%-不适用 不适用 否 合计-66,555.1502-66,555.1502 25,338.7313 25,338.7313-41,216.4189-未达到 计划 进度 原因（分 具体募 投项 目）年产 2 万吨 陶瓷 纤维 保温 制品项 目：项目 正处 于项 目建设 的前 期准 备和 报批 工作,初步 预
12、计 在 2017年四季 度末 才能 完成 相关 准备工 作和 报批 手续 并开 始投入 施工 建设。年产 5 万吨 莫来 石项 目：项目正 处于 项目 建设 的前 期准备 和报 批工 作,初步 预计 在2017 年 四季 度末才能完 成相 关准 备工 作和 报批手 续并 开始 投入 施工 建设。项目发行 性 发生 重大 变化 的情况 说明 无 募集 资 金投 资项 目先 期投 入及置 换情 况 2017 年6 月7 日,公 司召 开 第六 届董 事会 第十 五次 会议审 议并 通过 关于 以 募集资 金置 换预 先投 入募投项目 自筹 资金 的议 案。公司使 用募 集资 金781 万 元置换
13、预先 投入 募投 项目 的自筹 资金。用闲置 募集 资金 暂时 补充 流动资 金情 况 2017 年6 月7 日，公司 使 用30,000 万元 闲置 募集 资 金暂时 补充 流动 资金，使用 期限 不超 过 12 个月，该事项 已经 公司 第六 届董 事会第 十五 次会 议审 议通 过。对闲置 资金 进行 现金 管理，投资 相关 产品 情况 无 用超募 资金 永久 补充 流动 资金或 归还 银行 贷款 情况 无 募集 资 金结 余的 金额 及形成 原因 无 募集资 金 其 他使 用情 况 无 注 1：“本 年度 投入 募集 资金总 额”包括 募集 资金 到账后“本 年度 投入 金额”及实 际已 置换 先期 投入 金额。注 2：“截 至期 末承 诺投 入金额”以 最近 一次 已披 露募集 资金 投资 计划 为依 据确定。注 3：“本 年度 实现 的效 益”的 计算 口径、计 算方 法应与 承诺 效益 的计 算口 径、计 算方 法一 致。
