1、 1证券代码:002056 证券简称:横店东磁 横店集团东磁股份有限公司 Hengdian Group DMEGC Magnetics Co.,Ltd 2010年年度报告 披露日期：2011 年 1 月 27 日 2 目 录 第一节 重要提示.3 第二节 公司基本情况.4 第三节 会计数据和业务数据摘要.5 第四节 股本变动及股东情况.7 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.10 第六节 公司治理结构.13 第七节 股东大会情况简介.20 第八节 董事会报告.21 第九节 监事会报告.45 第十节 重要事项.47 第十一节 财务报告.55 第十二节 备查文件目录.135 3 第一节 重
2、要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司全体董事均出席了本次董事会会议。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。天健会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长何时金先生、主管会计工作负责人张芝芳女士和会计机构负责人贾华东先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。4第二节 公司基本情况 一、基本情况简介：股票简称 横店东磁 股票代码 002056 上市证券交易所 深圳证券交易所 董事会
3、秘书 证券事务代表 投资者关系管理负责人姓名 吴雪萍 何 静 吴雪萍 电话 0579-86551999 0579-86551999 0579-86551999 传真 0579-86555328 0579-86555328 0579-86555328 电子信箱 联系地址 浙江省东阳市横店工业区 二、公司法定中文名称：横店集团东磁股份有限公司 英文名称：Hengdian Group DMEGC Magnetics Co.,Ltd.中文简称：横店东磁 英文简称：DMEGC 三、公司法定代表人：何时金 四、公司注册地址：浙江省东阳市横店工业区 公司办公地址：浙江省东阳市横店工业区 邮政编码：32211
4、8 公司国际互联网网址：http:/公司 E-mail：五、公司选定的中国证监会指定信息披露报纸：证券时报 登载公司年度报告的指定国际互联网网址：http:/公司年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室 六、其他有关资料：（一）公司首次注册登记日期：1999 年 3 月 30日 第一次变更注册登记日期：2006年 7 月 28 日 第二次变更注册登记日期：2007年 11 月 20 日 第三次变更注册登记日期：2008年 6 月 3 日 最近一次变更注册登记日期：2010年 9 月 7 日 公司注册登记地点：浙江省工商行政管理局（二）公司法人营业执照注册号：330000000013406（三）公
5、司税务登记号码：330783712560751（四）公司组织机构代码：71256075-1（五）公司聘请的境内会计师事务所名称：天健会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：浙江省杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦 6-10层 5第三节 会计数据和业务数据摘要 一、公司 2010 年度主要财务指标 指标 金额 营业利润 422,647,158.02 利润总额 421,395,528.74 归属于上市公司股东的净利润 362,602,054.87 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 363,061,654.84 经营活动产生的现金流量净额 300,165,706.16 现金及现金等
6、价物净增减额-602,489,541.44 注：报告期内扣除非经常性损益的项目及涉及金额如下：非经常性损益项目 金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-7,331,895.73计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）7,683,086.82除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益-1,210,297.74除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,320,468.13
7、企业所得税影响数（所得税减少以“”表示）-924,095.11少数股东权益影响额(税后)3,133.66合计-459,599.97二、截止报告期末公司近三年的主要会计数据和财务指标（一）主要会计数据：单位：（人民币）元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 营业收入 3,000,658,671.23 1,350,322,486.26 122.22%1,590,129,778.31利润总额 421,395,528.74 187,854,859.88 124.32%177,067,850.36归属于上市公司股东的净利润 362,602,054.87 162,337,432.5
8、1 123.36%149,464,902.00归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 363,061,654.84 158,133,964.78 129.59%144,386,033.41经营活动产生的现金流量净额 300,165,706.16 274,337,005.92 9.41%223,154,322.76 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 总资产 3,764,620,436.60 2,773,265,398.88 35.75%2,633,394,125.69所有者权益（或股东权益）2,747,401,245.17 2,413,562,190.3
9、0 13.83%2,271,519,757.79股本 410,900,000.00 410,900,000.00 0.00%410,900,000.00（二）主要财务指标 单位：（人民币）元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 基本每股收益（元/股）0.88 0.40 120.00%0.36 稀释每股收益（元/股）0.88 0.40 120.00%0.36 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.88 0.38 131.58%0.35 全面摊薄净资产收益率（%）13.20%6.73 6.47%6.58 加权平均净资产收益率（%）14.09%6.93 7.16%6.
10、80 6 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）13.21%6.55 6.66%6.36 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）14.11%6.75 7.36%6.57 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.73 0.67 8.96%0.54 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）6.69 5.87 13.97%5.53（三）根据中国证监会公开发行证券公司信息披露规则第 9 号净资产收益率和每股收益的计算及披露要求，净资产收益率及每股收益计算如
11、下：单位：（人民币）元 净资产收益率（%）每股收益 报告期利润（2010 年）全面摊薄加权平均 全面摊薄 加权平均 归属于公司股东的净利润 13.20%14.09%0.88 0.88 扣除非经常性损益后归属于公司股东的净利润 13.21%14.11%0.88 0.88（四）报告期内股东权益变动情况（单位：（人民币）元）单位：人民币 元 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本 410,900,000.00 410,900,000.00资本公积 1,280,006,733.08 1,280,006,733.08盈余公积 133,547,707.80 33,304,519.56 166,8
12、52,227.36未分配利润 589,107,749.42 362,602,054.87 62,067,519.56 889,642,284.73合 计 2,413,562,190.30 395,906,574.43 62,067,519.56 2,747,401,245.17变动原因：1、法定盈余公积本期增加 33,304,519.56 元，系根据 2011 年1 月26 日公司第四届董事会第二十三次会议通过的 2010 年度利润分配预案，按 2010 年度母公司实现净利润的 10%提取法定盈余公积 33,304,519.56 元。2、未分配利润本期增加 362,602,054.87 元，系
13、公司 2010 年度实现的净利润；本期减少62,067,519.56 元，系根据 2011 年1月 26 日公司第四届董事会第二十三次会议通过的 2010 年度利润分配预案，按 2010 年度母公司实现净利润的 10%提取法定盈余公积，并且每 10 股派发现金股利0.7元。7第四节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况（单位：万股）（一）股份变动情况表：单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股送股公积金转股其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 3,150 0.00%3,150 0.00%1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有
14、法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 3,150 0.00%3,150 0.00%二、无限售条件股份 410,896,850 100.00%410,896,850 100.00%1、人民币普通股 410,896,850 100.00%410,896,850 100.00%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 410,900,000 100.00%410,900,000 100.00%限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期吴雪萍
15、 4,200 1,050 0 3,150 高管持股 按章程规定合计 4,200 1,050 0 3,150（二）股票发行与上市情况 1、报告期末为止的前 3年未有证券发行情况 2、报告期内公司未有因送股、转增股本或其他原因引起的公司股份总数及结构的变动情况。3、公司无内部职工股。二、股东情况（一）股东数量和持股情况 单位：股 股东总数 58,976前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量横店集团控股有限公司 境内非国有法人 56.00%230,100,000 0 80,000,000中国农业银行大成创新成长混合型证券投资基金(
16、LOF)境内非国有法人 1.41%5,804,420 0 0中国工商银行申万巴黎新经济混合型证券投资基金 国有法人 1.38%5,654,752 0 0中国工商银行申万巴黎新动力股票型证券投资基金 国有法人 0.71%2,932,777 0 0 8股东总数 58,976前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量中国人寿保险股份有限公司分红个人分红-005L-FH002深 国有法人 0.58%2,400,021 0 0中国工商银行华安中小盘成长股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.49%2,008,551 0 0中国银行易方达深
17、证 100 交易型开放式指数证券投资基金 境内非国有法人 0.44%1,799,852 0 0中国工商银行融通深证 100指数证券投资基金 境内非国有法人 0.41%1,704,633 0 0泰康人寿保险股份有限公司投连个险投连 境内非国有法人 0.39%1,600,000 0 0中信银行建信恒久价值股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.37%1,499,894 0 0前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 横店集团控股有限公司 230,100,000 人民币普通股 中国农业银行大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)5,804,420 人民币普通股
18、中国工商银行申万巴黎新经济混合型证券投资基金 5,654,752 人民币普通股 中国工商银行申万巴黎新动力股票型证券投资基金 2,932,777 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红-005L-FH002深 2,400,021 人民币普通股 中国工商银行华安中小盘成长股票型证券投资基金 2,008,551 人民币普通股 中国银行易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金 1,799,852 人民币普通股 中国工商银行融通深证 100 指数证券投资基金 1,704,633 人民币普通股 泰康人寿保险股份有限公司投连个险投连 1,600,000 人民币普通股 中信银行建信恒久价
19、值股票型证券投资基金 1,499,894 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东和前十名无限售条件股东之间,申万黎新经济混合型证券投资基金和申万巴黎新动力股票型证券投资基金是一致行动人，其他未知是否属于一致行动人。（二）公司控股股东及实际控制人情况 1、控股股东 公司的控股股东横店集团控股有限公司，成立于 1999 年 11 月 22 日，注册资本：20 亿元，其股本结构：横店社团经济企业联合会持有 70%，东阳市影视旅游促进会持有 30%；法定代表人：徐永安；公司住所：浙江省东阳市横店镇万盛街 42 号；经营范围：投资管理和经营；电子电气、医药化工、影视娱乐、建筑建材、房
20、产置业、轻纺针织、机械、航空服务、旅游服务、商贸物流、信息网络、金融投资、教育卫生体育、畜牧草业；货物进出口和技术进出口等。报告期内，公司控股股东没有发生变化。2、实际控制人 公司的实际控制人横店社团经济企业联合会，直接持有公司控股股东横店集团控股有限公司 970%的股权，间接持有公司 39.20%的股份，是本公司的实际控制人。横店社团经济企业联合会是经浙江省东阳市乡镇企业局乡镇企（2001）54 号批复，于 2001 年 8 月 3 日在东阳市民政局登记注册的社团法人，持有编号为浙东社证字第 77 号社会团体法人登记证书。法定代表人：徐永安，注册资本：14 亿元，办公场所：浙江省东阳市横店康
21、庄路 88 号，业务范围：开展企业经营管理的理论研究、经验交流、信息咨询服务，对有关企业实行资本投入、资产管理，促进企业发展。报告期内，公司实际控制人没有发生变化。公司与控股股东以及实际控制人之间的产权和控制关系如下图：（三）其他持股 10%以上的法人股东 东阳市影视旅游促进会直接持有公司控股股东横店集团控股有限公司 30%的股权，间接持有公司 16.80%的股份。东阳市影视旅游促进会是经东阳市旅游局东旅（1998）15 号文和东阳市民政局东民9883 号文批准，于 1998 年 10 月 26 日在东阳市民政局登记注册的社团法人，持有编号为浙东社证字第 12 号社会团体法人登记证书。法定代表
22、人：徐文财；注册资本：6 亿元；办公场所：浙江省东阳市横店康庄路 88 号；业务范围：开展影视旅游经济理论研究，促进我市影视旅游事业的发展，对有关影视旅游业实行资本投入。业务主管部门：浙江省东阳市旅游局。(四)、前 10名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易日 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 吴雪萍 4,200 2011-01-01 1,050 高管锁定股份 10第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、公司董事、监事和高级管理人员情况（一）董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期
23、任期终止日期 年初持股数年末持股数变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬何时金 董事长 男 51 2008年03月18日 2011年03月17日 0 0-52.93 否 徐永安 董事 男 46 2008年03月18日 2011年03月17日 0 0-0.00 是 徐文财 董事 男 45 2008年03月18日 2011年03月17日 0 0-0.00 是 胡天高 董事 男 46 2008年03月18日 2011年03月17日 0 0-0.00 是 蒋岳祥 独立董事 男 47 2008年03月18日 2011年03月17日 0 0-5.00 是
24、 张红英 独立董事 女 45 2008年03月18日 2011年03月17日 0 0-5.00 是 徐旭青 独立董事 男 42 2008年12月11日 2011年03月17日 0 0-5.00 否 厉宝平 监事 男 47 2008年03月18日 2011年03月17日 0 0-0.00 是 池玉清 监事 男 80 2008年03月18日 2011年03月17日 0 0-5.00 否 任国良 监事 男 36 2010年04月01日 2011年03月17日 0 0-11.00 否 许志寿 副总经理 男 55 2008年03月18日 2011年03月17日 0 0-40.93 否 任晓明 副总经理
25、男 47 2008年03月18日 2011年03月17日 0 0-35.93 否 吴雪萍 董事会秘书 女 34 2008年03月18日 2011年03月17日 4,200 4,200高管锁定 16.95 否 张芝芳 财务总监 女 46 2008年03月18日 2011年03月17日 0 0-15.95 否 合计-4,200 4,200-193.69-（二）现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历及在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况 1、公司董事、监事在股东单位的任职情况 姓名 任职的单位名称 职 务 任期起止时间 横店集团控股有限公司 董事长、总裁 2006.11-至今 徐
26、永安 横店社团经济企业联合会 会长 2007.11-至今 横店集团控股有限公司 董事、副总裁、财务审计总监 2006.11-至今 东阳市影视旅游促进会 会长 2004.11 至今 普洛康裕股份有限公司 董事长 2008.05-2011.05 太原双塔刚玉股份有限公司 董事 2009.09-2012.09 南华期货经纪有限公司 董事长 2005.11-至今 徐文财 杭州海康威视数字技术股份有限公司 独立董事 2008.06-2011.06 横店集团控股有限公司 董事、副总裁兼资金运营总监 2006.11-2009.11 胡天高 浙商银行 董事 2004.05-至今 横店集团控股有限公司 董事、副
27、总裁、投资总监、人力资源总监 2006.11-至今 普洛股份有限公司 监事会主席 2008.05-2011.05 厉宝平 太原双塔刚玉股份有限公司 监事会主席 2009.09-2012.09 2、公司董事、监事和高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：何时金：2005 年至今任公司董事长兼总经理。徐永安：2005 至今任公司董事。2006 年 11 月至今，任横店集团控股有限公司董事长兼总裁，2007年 12 月至今任横店社会经济企业联合会会长。11徐文财：2005 年至今任公司董事。兼任东阳市影视旅游促进会会长，横店集团控股有限公司董事、副总裁、财务审计总监，普洛康裕股份有限公司董事长，南华
28、期货经纪有限公司董事长、太原双塔刚玉股份有限公司董事、杭州海康威视数字技术股份有限公司独立董事，2008 年 12 月荣获中国总会计师特殊贡献奖。胡天高：2002 年 6 月至今担任横店集团控股有限公司董事、副总裁兼资金运营总监。2008 年 3月 18 日至今担任公司董事。2004年 8 月至今任浙商银行的董事。张红英：2008 年 3 月 18 日至今担任公司独立董事。曾任职于香港关黄陈方会计师事务所从事国际审计业务，任浙江财经学院会计学院审计系书记；现任浙江财经学院会计学院党总支副书记。2006 年 9 月至今任太原刚玉独立董事；2008 年 1 月至今任仙琚制药独立董事；2008 年
29、5 月至今担任普洛康裕独立董事。蒋岳祥：2008 年 3 月 18 日至今担任公司独立董事。曾任浙江大学研究生院管理系副科长、科长、党委研究生工作部副部长兼研究生管理处副处长，瑞士伯乐尼大学统计与保险精算研究所助教，浙江大学经济学院副教授，劳动与社会保障研究所副所长、公共管理学系教工党支部书记、浙江大学经济学院院长助理，金融系主任，教授，博士生导师。现任浙江大学经济学院党委副书记（主持工作）兼副院长，2006年 9 月至今，任太原双塔刚玉(集团)有限公司独立董事，2008 年 6 月至今，任普洛股份有限公司独立董事。徐旭青：2008 年 12月 11 日至今担任公司独立董事。曾任浙江星韵律师事
30、务所律师、浙江省律师协会公司与证券专业委员会委员、杭州省律师协会公司与证券专业委员会主任、浙江省律师协会企业重整及破产管理业务委员会主任等，现任国浩律师集团（杭州）事务所管理合伙人、浙江万好万家实业股份有限公司独立董事、浙江江山化工股份有限公司独立董事、威海广泰空港设备股份有限公司独立董事、万向硅峰电子股份有限公司独立董事。厉宝平：2005 年 2 月至今担任公司监事、监事会主席。2006 年 11 月至今任横店集团控股有限公司董事、副总裁，兼投资总监、人力资源总监，太原刚玉监事会主席。池玉清：2005 年 2 月至今担任公司监事。已退休。任国良：1997 年至今任本公司软磁财务科科长，201
31、0 年 4 月 1日至今担任公司监事。许志寿：2005 年 10 月至今公司担任常务副总经理兼革新部部长。任晓明：2005 年至今担任公司副总经理。吴雪萍：2006 年 1月 21 日至今担任本公司董事会秘书。张芝芳：2005 年至今担任公司财务部部长。(三)董事、监事和高级管理人员的年度报酬情况 1、报酬的决策程序和报酬确定的依据 董事和监事薪酬：在公司领取薪酬的董事按照公司现行的工资制度，并根据公司实际经营状况、及其岗位职责和工作业绩，确定其年度薪酬。在公司领取薪酬的监事方面，公司 2010 年 3 月 31 日召开了 2009 年年度股东大会审议通过了公司关于调整第四届监事会部分监事薪酬
32、的议案，将监事陆德根先生的年度报酬调整为 25 万元。12独立董事和外部监事津贴：公司 2007 年 3 月 28日召开的 2006 年度股东大会审议通过了关于调整独立董事和外部监事津贴标准的议案，公司将独立董事的津贴确定为每人每年 5 万元。独立董事为参加会议发生的差旅费、办公费等履职费用由公司承担。高级管理人员薪酬：公司 2010 年 3月 8 日召开的第四届董事会第十四次会议审议通过了关于调整公司高管薪酬的议案，此次调整旨在规范公司薪酬体系的建设，并经公司董事会薪酬与考核委员会提议，公司对高级管理人员调整后的薪酬如下：常务副总经理许志寿先生的年度报酬为 40 万元；副总经理任晓明先生的年
33、度报酬为 35 万元；董事会秘书吴雪萍女士的年度报酬为 16 万元；财务部长张芝芳女士的年度报酬为 15 万元。以上薪酬金额均为含税。2、报告期内，董事、监事和高级管理人员从公司获得报酬情况如下：请参照本节“一、公司董事、监事和高级管理人员情况中（一）董事、监事和高级管理人员持股变动”，在此不再赘述。（四）报告期内，公司董事、监事和高级管理人员无新聘和解聘情况 二、公司员工情况（一）截止 2010 年 12月 31 日，公司员工总数为 7897 人。员工结构如下：分类类别 类别项目 人数 占公司总人数比例%生产人员 6081 77.00%销售人员 134 1.70%技术人员 781 9.89%
34、财务人员 72 0.91%专业构成 行政及管理人员 829 10.50%大专及以上 2524 31.96%中专 242 3.07%高中 1025 12.98%教育程度 初中及以下 4106 51.99%（二）公司按规定参加社会统筹养老保险，退休人员养老保险金由公司所在地社会保险机构承担。目前公司没有需要承担费用的离退休员工。13第六节 公司治理结构 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所中小企业板块上市公司规范运作指引、深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定等法律法规及相关规章的要求，不断改进和完善公司的法人治理结构，建立健全内部管理和控制
35、制度体系，持续深入开展公司治理活动，以进一步规范公司运作，提高公司治理水平。截至报告期末，公司治理实际情况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件的要求，具体情况如下：（一）公司股东与股东大会 公司严格按照公司章程和公司股东大会议事规则的规定和要求，规范股东大会的召集、召开及议事程序，能够平等对待所有的股东，确保股东特别是中小股东能充分行使自己的权利。在涉及关联交易事项表决时，关联股东都进行了回避。（二）关于公司与控股股东 公司控股股东行为规范，依法行使其权力并承担相应义务，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。同时，公司具有独立的业务和经营自主能力，在业务、人员、资产
36、、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。公司与控股股东关联交易公平合理，决策程序符合规定，不存在控股股东占用公司资金的现象，公司亦无为控股股东提供担保的情形。（三）关于董事与董事会 公司严格按照公司章程规定的选聘程序选举董事和独立董事，公司目前有董事七名，其中独立董事三名，占全体董事的三分之一以上，董事会成员构成符合法律法规和公司章程的要求。公司全体董事能够依据公司董事会议事规则、公司独立董事议事规则、中小企业板上市公司董事行为指引等开展工作，认真出席董事会和股东大会，积极参加相关知识的培训，熟悉有关法律法规，勤勉尽责地行使权利，维护公司和股东利益。董事会严格按照公
37、司法、公司董事会议事规则召开会议，执行股东大会决议并依法行使职权。（四）关于监事和监事会 公司严格按照公司章程规定的选聘程序选举监事，监事会及监事的人数及构成符合法律、法规的要求。公司监事能够严格按照公司章程、公司监事会议事规则等的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况、董事和高级管理人员的履职情况等进行有效的监督。（五）关于绩效评价与激励约束机制 公司已建立较完善的员工绩效评价和激励约束机制，同时建立了公正、透明的董事、监事及高级管理人员以及公司各管理层和员工的绩效评价、激励约束机制。2010 年为全面贯彻人才强企新战略，尽快提高新员工的职业素质，帮助新员工适应工作环境
38、，14实现员工职业生涯目标，加快公司人才培养步伐，促进公司可持续发展提供人才支持和技术保障。公司在继续做好公司副部长以上干部年度工作计划和年度绩效考评的同时，今年亦完成了全公司管理人员的年度计划制定工作，并对相关人员分四批进行培训，到年底开展年度绩效评估等工作。同时，根据公司薪酬管理和普通管理人员等级评定标准等相关要求，对副部长以上干部、技术人员、车间主任、普通管理人员四个层次的人员工资进行了调整（或计划调整）。公司于 2010年 6 月 11 日召开第四届董事会第十六次会议，审议通过了公司 A股限制性股票激励计划（草案）及其摘要和公司 A股限制性股票激励计划实施考核办法，并向中国证监会上报了
39、申请备案材料。根据证监会的反馈意见修订了限制性股票激励计划草案，并于 2011 年 9 月 21日召开第四届董事会第二十次会议审议通过了横店集团东磁股份有限公司 A股限制性股票激励计划（草案）修订稿及其摘要，修订后的公司 A 股限制性股票激励计划（草案）修订稿已经中国证监会备案无异议。公司于 2010 年 10 月 14 日召开 2010 年第二次临时股东大会审议通过了横店集团东磁股份有限公司 A 股限制性股票激励计划（草案）修订稿及其摘要，至此待公司授予条件成熟即可向激励对象授予限制性股票。（六）关于相关利益者 公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者沟通和交流，努力实现
40、股东、员工、社会等各方利益的均衡，共同推进公司持续、稳健的发展。（七）关于信息披露与透明度 按照公司信息披露管理制度的规定，董事会指定公司董事会秘书负责投资者关系管理和日常信息披露工作，接待股东的来访和咨询。公司力求做到公平、及时、准确、完整的披露公司信息。公司 2009 年度信息披露经深圳证券交易所考核结果为优秀。报告期内，公司未发生信息披露不规范而受到监管部门批评的情形。二、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责情况（一）报告期内，公司董事长、独立董事及其他董事严格按照深圳证券交易所中小企业板块上市公司规范运作指引及公司章程、公司董事会议事规则等有关法律法规的规定和要求，履行董事职责，遵守
41、董事行业规范，积极参加深圳证券交易所、浙江证监局组织的上市公司董事、监事和高级管理人员的培训学习，掌握作为董事应具备的相关知识，提高规范运作水平。董事在董事会会议投票表决重大事项或其他对公司有重大影响事项时，严格遵循公司董事会议事规则的有关审议规定，审慎决策，切实保护公司和投资者的利益。（二）公司董事长严格按照深圳证券交易所中小企业板块上市公司规范运作指引法律、法规及公司章程、公司董事会议事规则等法律法规的要求履行职责，积极推动公司各项内控制度的建立健全，全力加强董事会建设，依法召集、主持董事会会议，积极督促股东大会及董事会决议的执行，确保董事会依法正常运作。（三）独立董事履职情况 1、独立董
42、事出席董事会的情况 公司现有独立董事 3 人，人数占公司董事会成员三分之一以上，其中张红英女士为专业会计人 15士，符合中国证监会发布的关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见要求，在报告期他们都能认真负责地参加各次董事会，诚实勤勉地履行独立董事职责，对公司的定期报告、股权激励、重大投资、关联交易等事项进行客观公正的判断并出具独立意见，对公司的健康发展发挥了积极作用。2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对该期间的董事会议案及其他事项提出异议。3、公司已建立独立董事年报工作制度。在年报审计的注册会计师（以下简称“年审注册会计师”）进场审计前，2011 年 1 月 4
43、 日公司管理层向每位独立董事全面汇报了公司 2010 年度的生产经营情况和重大事项的进展情况，财务负责人向每位独立董事书面提交了公司本年度审计工作安排及会计师事务所关于本年度审计工作的安排，安排独立董事对公司生产及项目建设现场进行实地考察，并对上述事项形成书面记录，由当事人签字确认。2010 年 1 月 5 日公司财务负责人向独立董事书面提交了未经会计师审计的财务报表。在年审注册会计师出具初步审计意见后，公司于 2011 年 1 月 14 日在横店东磁大厦九楼召开了独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题，独立董事提出了对审计工作中存在的问题的意见，公司对见面会形成书面记录并
44、由当事人签字确认。（四）报告期内，公司董事出席董事会会议情况：董事姓名 具体职务 应出席次数 现场出席次数 以通讯方式参加会议次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议 何时金 董事长 9 5 4 0 0 否 徐永安 董事 9 5 4 0 0 否 徐文财 董事 9 5 4 0 0 否 胡天高 董事 9 5 4 0 0 否 张红英 独立董事 9 5 4 0 0 否 蒋岳祥 独立董事 9 4 4 1 0 否 徐旭青 独立董事 9 5 4 0 0 否 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况 公司自成立以来，严格按照公司法和公司章程的有关规定规范运作，逐步建立健全了
45、公司的法人治理结构，在业务、资产、人员、机构、财务等方面做到了与控股股东分开，具有独立完整的业务及面向市场自主开发经营的能力，并具有独立的供应、生产和销售系统。（一）业务独立方面 公司业务独立于控股股东及其下属企业，公司自身独立开展业务，拥有独立完整的供应、生产和销售系统，不依赖于股东及其他关联方。（二）资产完整方面 公司拥有独立的生产经营场所，以及生产经营活动所必须的生产系统和辅助配套设施，除部分土地使用权和房屋因历史原因向关联方租赁使用外，拥有独立完整的资产结构。（三）人员方面 公司具有独立的劳动、人事机构，人员及工资完全独立。公司高级管理人员没有在股东单位任 16职。（四）机构独立方面
46、公司设立了健全的组织机构体系，内部组织机构独立完整，管理有效，运作规范。（五）财务独立方面 公司设有独立的财务会计部门，独立开设银行账户，独立纳税；按照相关法律法规建立健全会计核算体系和财务管理制度。四、公司内部控制机制建立健全的情况 公司依据公司法、证券法、上市公司治理准则、企业内部控制基本规范、企业内部控制配套指引及深圳证券交易所上市公司内部控制指引、中小企业板上市公司内部审计工作指引等有关法律法规和规范性文件的要求，对公司内部控制的执行效果和效率进行了认真的评估，以不断完善公司治理，健全内部控制体系，强化对内控制度的检查，促进了企业的规范运作，有效防范了经营决策及管理风险。公司披露了20
47、10 年度内部控制自我评价报告详见年报附件。（一）公司董事会对内部控制的自我评价意见 经过认真核查，我们对公司内部控制的评价如下：公司现有的内部控制制度符合我国有关法律法规以及监管部门有关上市公司治理规范性文件，且符合公司的实际情况，能够有效防范和控制公司内部的经营风险，保证公司各项业务的有序开展。在公司经营管理的各个过程、各个关键环节，各项制度均能够得到有效执行，在重大投资、对外担保、购买与出售资产、关联交易、募集资金使用、信息披露事务等重点控制事项方面不存在重大缺陷。公司在规范三会运作、建立健全内部控制制度、提高执行力方面，提高信息披露质量，发挥独立董事和四个专门委员会作用等方面取得了显著
48、的成效，健全了公司治理结构和各项制度，使公司的治理水平得到了进一步的提高。（二）独立董事对内部控制自我评价报告的独立意见 按照企业内容控制基本规范、企业内部控制配套指引、深圳证券交易所中小企业板上市公司内部审计工作指引 等规定的要求，横店集团东磁股份有限公司董事会审计委员会提交了 2010年度内部控制的自我评价报告，经过认真阅读报告内容，并与公司管理层和有关管理部门交流，查阅公司的管理制度，我们认为：1、目前公司已经建立起较为健全的内部控制体系，各项内部控制制度度符合我国有关法规和证券监管部门的要求，也适合当前公司生产经营实际情况需要，并在此基础上不断加以完善。2、公司的内部控制措施对企业管理
49、各个过程、各个环节的控制发挥了较好的作用。3、公司董事会审计委员会出具的2010 年度内部控制自我评价报告比较客观地反映了公司内部控制的真实情况，对公司内部控制的总结比较全面，对加强内部控制的努力方面比较明确。综上，我们同意2010年度内部控制的自我评价报告中内部控制有效的结论。（五）公司监事会对内部控制的评价 按照企业内容控制基本规范、企业内部控制配套指引、深圳证券交易所中小企业板上市公司内部审计工作指引 等规定的要求，横店集团东磁股份有限公司董事会审计委员会提交了 2010 17年度内部控制自我评价报告，经过认真阅读报告内容，并与公司管理层和有关管理部门交流，查阅公司的管理制度，我们认为：
50、1、公司认真领会财政部、证监会等部门联合发布的内部控制基本规范、企业内部控制配套指引和深圳证券交易所上市公司内部控制指引的文件精神，遵循内部控制的基本原则，结合自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常开展，确保公司资产的安全完整和保值增值。2、公司内部控制组织机构完整、运转有效，保证了公司完善内部控制所进行的重点活动的执行和监督。3、2010 年，公司未有违反财政部、证监会等部门联合发布的企业内部控制基本规范和深圳证券交易所上市公司内部控制指引及公司相关内部控制制度的情形。综上所述，监事会认为，公司内部控制自我评价全面、真实、准确、客观反映了公司内部控制
