1、 贵州黔源电力股份有限公司 二九年年度报告 二一年四月十九日 贵州黔源电力股份有限公司 2009年年度报告全文 1贵州黔源电力股份有限公司 2009年年度报告 目 录 重要提示.1 一、公司基本情况简介.2 二、会计数据和业务数据摘要.3 三、股本变动及股东情况.5 四、公司董事、监事及高级管理人员和员工情况.8 五、公司治理结构.14 六、公司股东大会情况简介.24 七、董事会报告.24 八、监事会报告.47 九、重要事项.48 十、财务报告.54 十一、备查文件目录.121 十二、贵州黔源电力股份有限公司2009年年度报告摘要.错误！未定义书签。重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载
2、资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司于2010年4月19日下午2：00召开了第六届董事会第五次会议，会议由董事长张志孝先生主持。公司 11 名董事出席了本次审议年度报告的董事会。大信会计师事务有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长张志孝先生、总经理张志强先生、财务负责人刘明达先生及会计机构负责人胡欣先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。贵州黔源电力股份有限公司 2009年年度报告全文 2 一、公司基本情况简介（一）公司法定中文名称：贵州黔源电力股份有限公司 公司中文缩写：黔源电力 公司法定英文名
3、称：Guizhou Qianyuan Power Co.,Ltd.（二）公司法定代表人：张志孝（三）联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓 名 刘明达 邓 玮 联系地址 贵州省贵阳市机场路5号 黔源大厦 贵州省贵阳市机场路5号 黔源大厦 电 话 08515592187 08515596623 传 真 08515596935 08515596625 电子信箱（四）公司注册地址：贵州省贵阳市新华路 126 号 公司办公地址：贵州省贵阳市机场路5号黔源大厦 邮政编码：550002 公司国际互联网网址：http:/电子信箱：（五）公司选定的信息披露报纸：中国证券报、证券时报 登载年度报告的中国
4、证监会指定网站的网址：http:/年度报告备置地点：公司证券业务部（六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：黔源电力 股票代码：002039（七）其他有关资料：公司首次注册登记日期：1993年10月 12日 公司首次注册登记地点：贵州省贵阳市市南路 48号 企业法人营业执照注册号：5200001203326 公司税务登记号码：520100214433792 公司聘请的会计师事务所名称：大信会计师事务有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址：北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦15 层 贵州黔源电力股份有限公司 2009年年度报告全文 3 二、会计数据和业务数据摘要(一)公司本年度主
5、要利润指标 单位：（人民币）元 营业利润 38,234,987.81利润总额 40,513,139.67归属于上市公司股东的净利润 33,655,666.96归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-47,075,376.08经营活动产生的现金流量净额 560,926,114.11报告期内扣除非经常性损益的项目、涉及金额如下：单位：（人民币）元 非流动资产处置损益 65,729,125.06计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 54,377,200.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,278,151
6、.86少数股东权益影响额-22,357,586.55所得税影响额-18,295,847.33合 计 80,731,043.04（二）截至报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 1、主要会计数据 单位：（人民币）元 2009年 2008年 本年比上年增减（）2007年 调整前 调整后 调整后 营业收入 816,614,818.52 722,750,121.78 722,750,121.78 12.99 307,244,209.82利润总额 40,513,139.67 167,586,139.55 142,357,149.92-71.54 7,624,355.20归属于上市公司股东的净利润 3
7、3,655,666.96 120,461,908.40 102,036,014.13-67.01 4,740,959.63归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-47,075,376.08 123,026,620.72 104,641,582.69-144.99 11,656,795.02经营活动产生的现金流量净额 560,926,114.11 577,303,496.67 577,303,496.67-2.84 228,071,679.18 2009年末 2008年末 本年末比上年末增减（）2007年末 贵州黔源电力股份有限公司 2009年年度报告全文 4 调整前 调整后 调整后 总资
8、产 14,808,941,654.46 12,223,107,015.95 12,212,706,615.95 21.26 2,672,995,974.72所有者权益（或股东权益）598,741,099.00 601,160,556.25 573,564,146.16 4.39 494,355,872.03股本 140,256,000.00 140,256,000.00 140,256,000.00 0.00 140,256,000.002、主要财务指标 单位：（人民币）元 2009年 2008年 本年比上年增减（）2007年 调整前 调整后 调整后 基本每股收益（元/股）0.24 0.858
9、9 0.7275-67.01 0.0338稀释每股收益（元/股）0.24 0.8589 0.7275-67.01 0.0338扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）-0.3356 0.8772 0.7461-144.99 0.0831加权平均净资产收益率（%）5.82 21.71 19.02 减少 13.20个百分点 0.95扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-8.14 22.17 19.51 减少 27.65个百分点 2.33每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）3.9993 4.1161 4.1161-2.84 1.6261 2009年末 2008年末 本年末比上年末 增
10、减（）2007年末 调整前 调整后 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）4.2689 4.2862 4.0894 4.39 3.5247 3、公司近三年分红情况 单位：（人民币）元 分红年度 现金分红金额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率 2008年 21,038,400.00 102,036,014.13 20.62%2007年 14,025,600.00 4,740,959.63 295.84%2006年 15,568,416.00-35,004,589.31-44.48%最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的
11、比例（%）211.64（三）报告期内股东权益变动情况 单位：（人民币）元 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定盈余公积 未分配利润 股东权益合计 期初数 140,256,000 224,061,765.84 56,871,998.01 56,871,998.01 152,374,382.31 573,564,146.16本期增加 0 12,559,685.88 5,956,298.88 5,956,298.88 33,655,666.96 52,171,651.72本期减少 0 0 0 0 26,994,698.88 26,994,698.88期末数 140,256,000 236,621,4
12、51.72 62,828,296.89 62,828,296.89 159,035,350.39 598,741,099.00贵州黔源电力股份有限公司 2009年年度报告全文 5变动原因 见附注五、26。本期提取法定盈余公积。本期提取法定 盈余公积。增加原因：本年实现净利润3,365.57万元。减少原因：本年提取法定盈余公积595.63 万元，现金分红 2,103.84万元。前述原因影响。三、股本变动及股东情况（一）股本变动情况 1、公司股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（,）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1
13、6,868,744 12.03 0 16,868,744 12.031、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 16,845,024 12.01 0 16,845,024 12.01其中：境内法人持股 16,845,024 12.01 0 16,845,024 12.01 境内自然人持股 004、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 23,720 0.02 0 23,720 0.02二、无限售条件股份 123,387,256 87.97 0 123,387,256 87.971、人民币普通股 123,387,256 87.97 0 123,387,256 87.97
14、2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 140,256,000 10000 0 0 140,256,000 10000 2、限售股份变动情况表 单位：股 贵州黔源电力股份有限公司 2009年年度报告全文 6股东名称 年初限售股数本年解除限售股数 本年增加 限售股数 年末限售 股数 限售原因 解除限售日期 贵州乌江水电开发有限责任公司 16,845,024 0 0 16,845,024 主动追加限售承诺。2010年11月11日合计 16,845,024 0 0 16,845,024（二）证券发行与上市情况 1、经深圳证券交易所深证上20058号文批准，公司公开发行的人
15、民币普通股（A 股）5,000万股于2005 年3月3日在深圳证券交易所中小企业板挂牌交易，每股面值 1.00 元，每股发行价为 5.97 元。2、2005 年 11 月 30 日，公司完成股权分置改革，原非流通股股东向流通股股东支付对价后获得流通权。方案实施后，公司股份总数未发生变动，但结构发生变化，其中：有限售条件股份为 74,256,000股，占公司总股份的52.94；无限售条件股份为 66,000,000 股，占公司总股份的 47.06。3、2006 年 12 月 18 日，公司有限售条件股份持有人所持有的股份根据股权分置改革方案按比例上市流通。流通后，公司股份总数未发生变动，但结构发
16、生变化，其中：有限售条件股份为 42,040,000股，占公司总股份的29.97；无限售条件股份为98,216,000股，占公司总股份的 70.03。4、2007 年 11 月 30 日，公司有限售条件股份持有人所持有的股份根据股权分置改革方案按比例上市流通。流通后，公司股份总数未发生变动，但结构发生变化，其中：有限售条件股份为 16,868,744股，占公司总股份的12.03；无限售条件股份为112,757,200 股，占公司总股份的 80.39。5、2008年11月11日，公司股东贵州乌江水电开发有限责任公司主动追加承诺，将其持有的16,845,024股（占公司总股份的12.01），自20
17、08年11月 11日至 2010年 11月 11 日进行锁定。6、2008年12月9日，公司有限售条件股份持有人所持有的股份根据股权分置改革方案按比例上市流通。流通后，公司股份总数未发生变动，但结构发生变化，其中：有限售条件股份为 27,498,800股，占公司总股份的19.61；无限售条件股份为 123,387,256 股，占公司总股份的 87.97。7、公司内部职工股情况 公司发行新股前总股本为90,256,000股，其中内部职工股 25,256,000股，每股发行价 1元，占公司当时总股本的 27.98。根据中国证券监督管理委员会关于核准贵州黔源电力股份有限公司公开发行股票的通知（证监发
18、行字【2005】4 号）的规定，我公司设立时发行的符合相关流通政策的内部职工股18,790,000股可于公司新股发行之日起满三年后上市流通，剩余的 6,466,000 股暂不上市流通。公司于2005年3月3日在深圳证券交易所中小企业板上市。2005年11月30 日完成股权分置改革后，内部职工股中的 6,466,000 股达到相关流通条件已解除限售，于 2006 年 12 月 18 日上市流通。2008 年 3月3日，我公司新股发行上市已满三年，按照证监发行字【2005】4号的规定，剩余 18,790,000股内部职工股已全部上市流通。8、截至报告期末，近三年内公司未有其他证券发行与上市情况。（
19、三）股东情况 1、股东数量和持股情况 单位：人、股 贵州黔源电力股份有限公司 2009年年度报告全文 7股东总数 12,415 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结的股份数量 中国华电集团公司 国有法人 13.30%18,657,680 0 0国家开发投资公司 国有法人 12.90%18,092,300 0 0贵州乌江水电开发有限责任公司 境内非国有法人 12.01%16,845,024 16,845,024 0贵州省开发投资公司 国有法人 5.37%7,538,400 0 0李道安 境内自然人 1.37%1,918,000 0
20、 0贵州新能实业发展公司 国有法人 1.34%1,884,640 0 0梁成林 境内自然人 0.72%1,004,200 0 0凌云江 境内自然人 0.69%973,029 0 0夏一帆 境内自然人 0.63%881,004 0 0鲍训刚 境内自然人 0.57%793,415 0 0前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国华电集团公司 18,657,680 人民币普通股国家开发投资公司 18,092,300 人民币普通股贵州省开发投资公司 7,538,400 人民币普通股李道安 1,918,000 人民币普通股贵州新能实业发展公司 1,884,640 人
21、民币普通股梁成林 1,004,200 人民币普通股凌云江 973,029 人民币普通股夏一帆 881,004 人民币普通股鲍训刚 793,415 人民币普通股中国建设银行中小企业板交易型开放式指数基金 790,000 人民币普通股上述股东关联关系或一致行动的说明 除中国华电集团公司是贵州乌江水电开发有限责任公司控股股东，贵州新能实业发展公司是贵州省开发投资公司的全资子公司外，公司未知前10名股东与前 10 名流通股东以及前 10 名流通股东之间是否存在关联关系或属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。2、公司控股股东及实际控制人情况介绍 中国华电集团公司成立于2002年12
22、月 29 日，注册资本 120 亿元人民币，是中央直接管理的国有独资公司，经国务院同意进行国家授权投资的机构和国家控股公司的试点单位。国务院国资委批准主营业务为：电力生产、热力生产和供应；与电力相关的煤炭等一次能源开发；相关专业技术服务。至2009年底，中国华电集团公司装机容量 7,550.73万千瓦，其中，火电 6239万千瓦，水电 1,235.96万千瓦，风电75.43万千瓦，其他0.3432万千瓦；资产总额 3,300亿元人民币；2009年发电量超过3,000亿千瓦时。拥有国内单机容量最大、国产化程度最高的 100 万千瓦超超临界机组和国内首批 60 万千瓦级空冷机组、60 万千瓦级脱硝
23、机组，单机容量最大的 39.5 万千瓦天然气发电机组；积极开发建设风电、核电、生物质能、太阳能等清洁能源。3、公司与实际控制人之间的产权及控制关系示意图：贵州黔源电力股份有限公司 2009年年度报告全文 8 中国华电集团公司 51%13.3 贵州乌江水电开发有限责任公司 12.01%贵州黔源电力股份有限公司 4、其他持股在10%以上的法人股东情况介绍（1）国家开发投资公司成立于1995年5月 5日，是国务院批准设立的国家投资控股公司，公司注册资本184.18亿元。截至2009年底，公司拥有三级以上全资和控股投资企业84 家，资产总额 1,714亿元，所有者权益559亿元。2009年，公司经营收
24、入500亿元人民币；实现利润 117 亿元人民币。（2）贵州乌江水电开发有限责任公司成立于 1992 年，是我国第一家流域水电开发公司，按照“流域、梯级、滚动、综合”的开发方针，经营管理、开发建设乌江干流贵州境内河段梯级电站。公司产权比为中国华电集团公司51%，贵州省49%。乌江水电以“梯级、流域、滚动、综合开发”为发展方针，开发了洪家渡、东风、索风营、乌江渡、构皮滩、思林、沙坨、大花水、格里桥电站及毕节热电。目前除沙坨电站、格里桥电站和毕节热电外，其余电站均已投产发电。截至 2009 年底，乌江公司总装机 769.5 万千瓦，总资产 336 亿元，2009 年实现净利润5.89亿元。四、公司
25、董事、监事及高级管理人员和员工情况（一）公司董事、监事、高级管理人员的情况 1、董事、监事、高级管理人员的情况 姓名 职务 性别 年龄 任职起止日期 年初 持股数年末 持股数变动 原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬（万元）张志孝 董事长 男 59 2009.8.62012.8.5 2,600 2,600 无 是 岳 鹏 副董事长 男 58 2009.8.62012.8.5 是 陈宗法 董 事 男 45 2009.8.62012.8.5 是 贵州黔源电力股份有限公司 2009年年度报告全文 9金泽华 董 事 男 52 2009.8.62012.8.5
26、是 张志强 董 事 总经理 男 46 2009.8.62012.8.5 1,000 1,000 无 47.83 否 陈 实 董 事 男 69 2006.7.172009.8.6 否 江 华 董 事 男 31 2006.7.172009.8.6 是 喻啸 董 事 女 33 2009.8.62012.8.5 是 赵家兴 董 事 男 65 2009.8.62012.8.5 是 向光辉 董 事 男 53 2006.7.172009.8.6 否 冯励生 独立董事 男 64 2009.8.62012.8.5 3 否 张建贤 独立董事 男 76 2006.7.172009.8.6 3 否 李春杰 独立董事
27、男 57 2006.7.172009.8.6 3 否 周立业 独立董事 女 46 2009.8.62012.8.5 3 否 袁建三 独立董事 男 76 2006.7.172009.8.6 3 否 刘志德 独立董事 男 64 2009.8.62012.8.5 否 严安林 独立董事 男 60 2009.8.62012.8.5 否 林玉先 监事会主席 男 46 2009.8.62012.8.5 是 曲立新 监 事 男 42 2006.7.172009.8.6 是 金树成 监 事 男 46 2009.8.62012.8.5 是 刘 靖 监 事 男 46 2009.8.62012.8.5 47.81 否
28、 罗 涛 监 事 男 41 2006.7.172009.8.6 是 蔡 登 监 事 男 65 2006.7.172009.8.6 10,000 10,000 无 否 封仁人 监 事 男 60 2006.7.172009.8.6 否 罗亚芬 监 事 女 57 2009.8.62012.8.5 3,000 3,000 无 是 王静红 监 事 女 33 2009.8.62012.8.5 20.64 否 黄 静 监 事 女 47 2006.7.172009.8.6 23.07 否 罗远惠 监 事 女 44 2006.7.172009.8.6 1,000 1,000 无 21.86 否 周启明 监 事
29、男 45 2006.7.172009.8.6 17.13 否 刘明达 常务副总经理董事会秘书 男 52 2009.8.62012.8.5 43.4 否 李洪泉 副总经理 男 43 2009.8.62012.8.5 20,000 20,000 无 38.83 否 刘 俊 副总经理 男 52 2009.8.62012.8.5 38.83 否 贵州黔源电力股份有限公司 2009年年度报告全文 10陈均华 副总经理 男 51 2009.8.62012.8.5 38.83 否 毛恩涯 总工程师 男 47 2009.8.62012.8.5 38.95 否 注：（1）本公司总经理、副总经理、总工程师、董事会
30、秘书，没有在控股股东（或实际控制人）中担任行政职务，也没有在控股股东（或实际控制人）处领薪。（2）刘志德先生、严安林先生经公司 2009 年第一次临时股东大会选举为公司第六届董事会独立董事，林玉先先生经公司 2009 年第一次临时股东大会选举为公司第六届监事会主席，刘靖先生、王静红女士经公司职代会选举为第六届监事会职工监事。2、董事、监事、高级管理人员在股东单位任职的情况 姓 名 性别 年龄 任职期间 股东单位及职务 张志孝 男 59 2006.7.15至报告期末 贵州乌江水电开发有限责任公司董事长、党委副书记陈宗法 男 45 2006.7.15至报告期末 中国华电集团公司体制改革办公室主任
31、金泽华 男 52 2008.4.17至报告期末 贵州乌江水电开发有限责任公司总经理 岳 鹏 男 58 2006.7.15至报告期末 国投电力公司高级项目经理 江 华 男 31 2006.7.15至报告期末 国投电力公司项目经理 喻 啸 女 33 2008.4.17至报告期末 国投电力公司项目经理 赵家兴 男 65 2006.7.15至报告期末 贵州省开发投资有限责任公司董事长、党委书记 曲立新 男 42 2006.7.15至报告期末国投华靖电力控股股份有限公司总经理助理兼财务负责人 林玉先 男 46 2009.8.6至报告期末 国投华靖电力控股股份有限公司监审部经理 金树成 男 46 2006
32、.7.15至报告期末 中国华电集团公司财务管理部副主任 罗 涛 男 41 2006.7.15至报告期末 贵州乌江水电开发有限责任公司副总经理、总会计师罗亚芬 女 57 2006.7.15至报告期末 贵州省开发投资有限责任公司财务部经理 3、董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况：张志孝先生：59岁，硕士，高级经济师。曾任鹤岗发电有限责任公司党委书记；哈尔滨第三发电有限责任公司党委书记；中国华电集团公司贵州公司党组副书记、总经理；报告期任贵州乌江水电开发有限责任公司董事长、党委副书记；贵州黔源电力股份有限公司董事长；现任中国华电集团公司总经理助理。岳鹏先
33、生：58 岁，大学学历。曾任原国家能源投资公司副处长；原国投中水公司办公室主任；国投中水公司业务部副经理；贵州黔源电力股份有限公司副总经理。现任国投电力公司高级项目经理，贵州黔源电力股份有限公司副董事长。陈宗法先生：45岁，大学学历，高级会计师。曾任国家电力公司综合计划与投融资部融资处副处长、处长；中国华电集团公司财务资产部副主任；中国华电集团公司体制改革办公室主任；现任中国华电集团公司政策与法律事务部主任。贵州黔源电力股份有限公司 2009年年度报告全文 11金泽华先生：52 岁，工程硕士，教授级高级工程师。曾任贵州清镇发电厂总工程师、副厂长；贵州省盘县电厂（黔桂发电有限责任公司）厂长（总经
34、理）；贵州乌江水电开发有限责任公司副总经理；贵州乌江水电开发有限责任公司总经理；中国华电集团公司贵州公司总经理、党委委员；现任中国华电集团公司工程管理部主任。张志强先生：46岁，工程硕士，高级工程师，国务院授予“享受政府特殊津贴专家”。曾任贵州省乌江渡发电厂厂长、党委委员；贵州乌江水电开发有限责任公司副总经理；中共贵州乌江水电开发有限责任公司及中共中国华电集团公司贵州公司纪律检查委员会书记、党委委员。现任贵州黔源电力股份有限公司总经理、党委委员。陈实先生：69岁，大学学历，教授级高级经济师。曾任贵州省电力局工会主席；贵州电力投资公司副总经理；贵州黔源电力股份有限公司常务副董事长、董事长；贵州北
35、盘江电力股份有限公司董事长。江华先生：31岁，硕士。曾任国投电力公司项目业务发展部经理助理。现任国投电力公司项目经理。喻啸女士：33岁，硕士，工程师。曾在中国长江三峡开发总公司工作，现任国投电力公司项目经理。赵家兴先生：65岁，大学学历，高级工程师。曾任贵州省计委党组书记、主任；贵州省发展和改革委员会主任、党组书记；现任贵州省开发投资有限责任公司董事长、党委书记。向光辉先生：53岁，硕士，高级工程师。曾任贵州电力调度通信局自动化科副科长、科长；贵州电力调度通信局副局长、局长。现任南方电网公司贵州超高压局党委书记。冯励生先生：64 岁，大学学历，教授级高级工程师。曾任云南漫湾建设管理局机电处处长
36、；大朝山公司总经理。张建贤先生：76 岁，大学学历，教授级高级工程师。曾任水电部计划司水电处处长、能源投资公司水电项目部、计划部主任；国家开发银行高级行员；二滩公司董事。李春杰先生：57 岁，硕士，教授。曾任华北航天工业学院管理系、北京科技大学管理学院、华北电力大学工商管理教师。现任华北电力大学国际教育学院常务副院长。周立业女士：46岁，大学学历，高级会计师，中国注册会计师。曾任能源部物资局财务处副处长；中国水利电力物资总公司财务部处长、副总会计师；中恒信会计师事务所常务副所长。现任中瑞华恒信会计师事务所副总经理、主任会计师。袁建三先生：76 岁，大学学历，副教授，中国注册会计师。曾任贵州大学
37、副教授；会计专业技术资格考试培训办公室主任；财务会计电算化教研室主任。现任贵州省会计教学研究会会长；北京三联创新管理科学院高级研究员；香港国际财务与会计顾问。刘志德先生：64 岁，大专学历，中共党员，高级会计师、注册会计师。曾任贵州省建材公司财务科长；贵州省审计局科研所主任科员、贵州省审计局外资处主任科员、副处长、处长；贵州省审计厅处长兼专案组组长；贵州宏福实业发展有限总公司副总经理兼总会计师；中共贵州省纪律检查委员会纪检监察三室主任；中共贵州省委企业工作委员会副书记、纪工委书记；中共贵州省纪律检查委员会纪检三室主任；贵州省人民政府国有资产管理委员会巡视员。现兼任贵州省老龄产业协会副会长；贵州
38、赤天化股份有限公司独立董事。贵州黔源电力股份有限公司 2009年年度报告全文 12严安林先生：60 岁，1984 年毕业于中国轻工业管理干部学院财务会计专业，注册会计师、高级会计师、审计师。曾任贵州灯泡厂财务科成本会计、财务科副科长、科长；贵州省轻纺工业厅财务物价审计处主任科员、副处长、处长；贵州久远物业有限公司副总经理、副董事长；贵州省轻纺工业厅副厅长；贵州省轻纺国有资产经营有限责任公司总经理；贵州省城镇集体工业联社副主任。现兼任贵州茅台酒股份有限公司董事；贵州南方汇通股份有限公司、贵州钢绳股份有限公司及贵州振华（集团）科技股份有限公司独立董事。曲立新先生：42岁，硕士，高级会计师。曾任国投
39、电力公司计划财务部经理，现任国投华靖电力控股股份有限公司总经理助理兼财务负责人。林玉先先生：46岁，大学本科，高级会计师，曾任国家计委基建标准定额局干部，国家农业投资公司计划部业务主管，国家开发投资公司财会部资金处副处长，国投煤炭公司计财部副经理，国投电力公司计财部审计主管。现任国投华靖电力控股股份有限公司监审部经理。金树成先生：46岁，硕士，高级会计师。曾任职于武警水电指挥第三总队、中国安能建设总公司驻卡拉奇办事处、企业工委监事会工作部、监事会 25 办事处等单位；中国华电集团公司财务管理部副主任；现任中国华电集团公司财务与风险管理部主任。刘靖先生：46岁，硕士研究生。曾任贵阳棉纺厂印染车间
40、专职团总支书记，共青团贵阳市委学少部科员、城市工作部副部长、常委，共青团贵州省委青工部副主任科员、主任科员，贵州省委组织部组织员办公室、干部三处主任科员、副处长、处长、干部五处处长，其间，曾兼任中共贵州省委企业工委干部处处长，并借调中组部干部二局工作；现任贵州黔源电力股份有限公司党委书记。罗涛先生：41岁，大学学历，高级会计师。曾任盘县发电厂主任会计师；贵州乌江水电开发有限责任公司财务资产处副处长、处长。现任贵州乌江水电开发有限责任公司副总经理、总会计师。蔡登先生：65岁，大学学历，教授级高级经济师。曾任贵州红枫发电总厂副厂长、党委书记；红枫发电总厂厂长兼党委书记；贵州省电力公司副总审计师兼审
41、计处处长。现已退休。封仁人先生：60岁，大学学历，高级经济师。曾任贵州黔源电力股份有限公司董事会秘书；贵州省电力工业局办公室主任；中国七砂股份有限公司董事会董事。现任贵州电网公司工会副主席、贵州省电力工会副主席。罗亚芬女士：57 岁，大学学历。曾任贵州大学财务科、贵大化工厂、无线电厂主办会计、助理会计师；贵州省信息中心主办会计、会计师；贵州省基本建设投资公司主办会计、会计师；现任贵州省开发投资有限责任公司财务部经理。黄静女士：47岁，大专学历，高级经济师。曾任职于贵州红枫发电总厂企业管理办、厂长办公室、劳动人事科等部门；贵州黔源电力股份有限公司人力资源部主任；现任职于贵州黔源电力股份有限公司安
42、全生产部。罗远惠女士：44岁，大专学历，工程师。曾任贵州电力建设第一工程公司合同预算科助理工程师、工程师；贵州黔源电力股份有限公司建设管理部概预算专职、计划经营部主任；现任贵州黔源电力股份有限公司审计监察部主任，公司内部审计负责人。贵州黔源电力股份有限公司 2009年年度报告全文 13周启明先生：45岁，大学学历，高级经济师。曾任国家电力公司贵阳勘测设计研究院经营科科长，贵州北盘江电力股份有限公司副总工程师；现任贵州黔源电力股份有限公司战略发展部副主任。王静红女士：33 岁，大学学历，曾任乌江渡发电厂审计法规部副主任、厂长工作部副主任、审计监察室主任，贵州乌江水电开发有限责任公司组织人事部、组
43、织处、政治工作部组织干事；现任贵州黔源电力股份有限公司党群工作部主任。刘明达先生：52 岁，大学学历，教授级高级工程师。曾任红枫发电总厂检修公司经理、红枫发电总厂经营副厂长。现任贵州黔源电力股份有限公司常务副总经理、党委委员、财务负责人、董事会秘书。李洪泉先生：43 岁，工程硕士，教授级高级工程师。曾任职于贵州省电力公司基建协调处。现任贵州黔源电力股份有限公司副总经理、党委委员。刘俊先生：52 岁，大学学历，曾任中水九局副局长、党委委员，党委书记。现任贵州黔源电力股份有限公司副总经理、党委委员；贵州北盘江电力股份有限公司总经理。陈均华先生：51岁，大学学历，曾任贵州水城发电厂党委书记、纪委书记
44、，野马寨发电厂党委书记、纪委书记。现任贵州黔源电力股份有限公司副总经理、党委委员。毛恩涯先生：47岁，大学学历，高级工程师。曾任贵州红枫发电总厂检修队班长、专责技术员、检修队副队长、机电工程公司副总经理、副总工程师、总工程师、副厂长，2004 年 6 月至 2007 年 7 月任贵州黔源电力股份有限公司运检公司负责人；现任贵州黔源电力股份有限公司总工程师、党委委员；发电运行公司总经理兼党委书记。(二)董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 1、报酬的决定程序和报酬确定依据：在公司任职的董事、监事和高级管理人员按其行政岗位及职务，根据公司贵州黔源电力股份有限公司薪酬管理办法、贵州黔源电力股份有限公
45、司高管人员绩效考核与薪酬激励制度，经董事会薪酬与考核委员会审议通过，确定其薪酬标准。2、根据公司召开的 2003 年度股东大会审议通过的关于独立董事薪酬的议案，公司独立董事年薪为3万元。并按规定对独立董事参加公司董事会、股东大会发生的差旅费、办公费等实报实销。（三）报告期内公司董事、监事及高级管理人员聘任、离职情况 1、报告期内，由于公司第五届董事会董事任期已满，2009年 8月 6 日公司召开了 2009年第一次临时股东大会，对公司董事进行换届选举，选举张志孝先生、岳鹏先生、陈宗法先生、金泽华先生、赵家兴先生、喻啸女士为第六届董事会非独立董事；冯励生先生、周立业女士、刘志德先生、严安林先生为
46、第六届董事会独立董事；与公司职工代表大会选举的职工董事张志强先生共同组成公司第六届董事会，任期三年。江华先生、陈实先生、向光辉先生、袁建三先生、张建贤先生、李春杰先生不再担任公司董事。2、报告期内，由于公司第五届监事会监事任期已满，2009年 8月 6 日公司召开了 2009年第一次临时股东大会，对公司监事进行换届选举，金树成先生、林玉先先生、罗亚芬女士为第六届监事会监事，与公司职工代表大会选举的职工监事刘靖先生、王静红女士共同组成公司第六届监事会，任期三年。曲立新先贵州黔源电力股份有限公司 2009年年度报告全文 14生、罗涛先生、蔡登先生、封仁人先生、黄静女士、罗远惠女士、周启明先生不再担
47、任公司监事。（四）公司员工情况 1、离退休人员情况 截至2009年12月31日，公司需承担的离退休职工 15 人。2、在职员工情况 截至2009年12月31日，本公司员工人数为 478 人，基本构成情况如下：类别 类别项目 人数（人）占公司总人数比例（）管理人员 109 22.8 生产人员 106 22.18 技术人员 121 25.31 服务人员 69 14.44 专 业 构 成 其他人员 73 15.27 大学及大学以上 181 37.87 大 专 218 45.61 中 专 25 5.23 技 校 16 3.35 教 育 程 度 高中及高中以下 38 7.94 五、公司治理结构（一）公司
48、治理结构现状 公司自成立以来，根据公司法、证券法、上市公司治理准则和深圳证券交易所股票上市规则以及中国证监会有关法律法规的要求,及时制订、完善了公司章程和其他相关制度，深化制度改革，完善公司法人治理结构，健全内部管理，加强了对投资者关系的管理。报告期内，公司严格按照中国证监会、深圳证券交易所和贵州证监局的有关要求，建立、健全了内部控制制度。2009年8月，贵州证监局对公司进行了2008年年报现场检查，针对贵州证监局提出的意见和建议，公司对内控制度和管理不足之处做了改进和完善，切实提高了公司治理水平，通过不断完善和整改，有效提升了规范运作水平，现有公司治理结构符合中国证监会发布的有关上市公司治理
49、的规范性文件规定。1、关于股东与股东大会 公司严格按照上市公司股东大会规范意见及股东大会议事规则，规范股东大会召集、召开和表决程序，公开、公平、公正地对待所有股东，注重股东合法权益的保护，特别是充分保障广大中小股东的权利，使股东权利保护和股东大会的规范兼具原则性和可操作性。进一步完善股东大会的召集、召开、贵州黔源电力股份有限公司 2009年年度报告全文 15表决等程序和规范，鼓励更多的股东参与股东大会，关心公司的成长与发展。2、关于董事与董事会 公司结合董事会实际情况，修订了董事会议事规则、董事及监事选举办法等内控制度，使董事会的召集、召开、表决程序及董事的选举符合法律、法规及相关规定的要求。
50、公司全体董事诚信、勤勉、客观公正履行职责，熟知相关法律法规，保证有足够时间和精力出席董事会，以认真严谨的态度审议各事项。董事会成员具备专业的知识和素质，使董事会专业结构合理，确保作出科学、审慎的决策，保障了公司可持续发展。3、关于监事与监事会 公司结合监事会的实际情况修订了监事会议事规则，保证监事会的召集、召开和表决程序符合法律法规。公司监事会向所有股东负责，对公司财务、董监高人员履职的合规合法性进行监督，维护公司和全体股东的合法权益。监事具有会计、法律等方面的专业知识和丰富的工作经验，确保能够独立、有效地行使对公司检查和监督的权利。4、关于绩效评价与激励约束机制 根据贵州黔源电力股份有限公司
