1、贵州黔源电力股份有限公司 2009年半年度报告全文 1 贵州黔源电力股份有限公司 2009年半年度报告 二00九年八月二十一日 目 录 第一节 重要提示.2 第二节 公司基本情况.2 第三节 股本变动和主要股东持股情况.4 第四节 董事、监事、高级管理人员情况.7 第五节 董事会报告.8 第六节 重要事项.16 第七节 财务报告.21 第八节 备查文件.90 贵州黔源电力股份有限公司 2009年半年度报告全文 2第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本公
2、司于2009年8月20日上午9：00以通讯方式召开第六届董事会第二次会议，会议由董事长张志孝主持。应出席董事11名，实际出席董事11名。公司董事长张志孝、主管会计工作负责人刘明达及会计机构负责人胡欣声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。公司2009年半年度财务报告未经会计师事务所审计。经公司2009年8月20日召开的第六届董事会第二次会议、第六届监事会第二次会议审议通过。第二节 公司基本情况 1、公司基本信息 公司法定中文名称：贵州黔源电力股份有限公司 公司中文缩写：黔源电力 公司法定英文名称：Guizhou Qianyuan Power Co.,Ltd.2、公司法定代表人：张志孝 3、
3、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓 名 刘明达 邓玮 联系地址 贵阳市机场路5号 黔源大厦 贵阳市机场路5号 黔源大厦 电 话 08515592187 08515596623 传 真 08515596935 08515596625 电子信箱 4、公司注册地址：贵州省贵阳市机场路5号黔源大厦 公司办公地址：贵州省贵阳市机场路5号黔源大厦 邮政编码：550002 公司网址：http:/电子信箱：5、公司选定的信息披露报纸：中国证券报、证券时报 登载半年度报告的中国证监会指定网站：巨潮资讯网（网址：http:/）贵州黔源电力股份有限公司 2009年半年度报告全文 3半年度报告备置地点：公
4、司证券业务部 6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：黔源电力 股票代码：002039 7、其他有关资料：公司首次注册登记日期：1993年10月12日 公司首次注册登记地点：贵州省贵阳市市南路48号 企业法人营业执照注册号：5200001203326 公司税务登记号码：520100214433792 公司聘请的会计师事务所名称：大信会计师事务有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址：北京市海淀区知春路1号学院国际大厦15层（二）主要财务数据与指标 单位：（人民币）元 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（）调整前 调整后 调整后 总资产 13,308,325,259.8
5、8 12,223,107,015.95 12,223,107,015.95 8.88归属于上市公司股东的 所有者权益 487,275,363.79 601,160,556.25 587,029,958.18-16.99股本 140,256,000.00 140,256,000.00 140,256,000.00 0.00归属于上市公司股东的 每股净资产（元/股）3.47 4.29 4.19-17.18 报告期（16 月）上年同期 本报告期比上年同期增减（）调整前 调整后 调整后 营业总收入 299,336,000.90 106,556,335.27 106,556,335.27 180.92营
6、业利润-135,192,102.79-26,779,326.75-30,768,385.71 增亏 339.39利润总额-134,117,204.93-26,819,326.75-30,808,385.71 增亏 335.33归属于上市公司股东的 净利润-77,621,294.73-24,129,453.75-25,447,044.56 增亏205.03归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的 净利润-78,646,319.18-23,560,461.42-24,936,292.93 增亏215.39基本每股收益（元/股）-0.55-0.17-0.18 增亏 205.56贵州黔源电力股份有限公
7、司 2009年半年度报告全文 4稀释每股收益（元/股）-0.55-0.17-0.18 增亏 205.56净资产收益率（%）-15.93-5.19-5.48 减少 10.45个百分点经营活动产生的现金 流量净额 179,337,792.59 57,577,118.99 57,577,118.99 211.47每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）1.28 0.41 0.41 212.20 报告期内非经常性损益的项目、涉及金额如下：单位：(人民币)元 非经常性损益项目 金额 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,
8、104,004.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出-29,106.14少数股东权益影响额-49,873.41合计 1,025,024.45 第三节 股本变动和主要股东持股情况（一）股份总数及股本结构变化 1、股本结构变化表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股送股 公积金转股其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 16,868,744 12.03%16,868,744 12.03%1、国家持股 2、国有法人持股 16,845,024 12.01%16,845,024 12.01%3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 4、外
9、资持股 其中：境外法人持股 境外自然人 贵州黔源电力股份有限公司 2009年半年度报告全文 5持股 5、高管股份 23,720 0.02%23,720 0.02%二、无限售条件股份 123,387,256 87.97%123,387,256 87.97%1、人民币普通股 123,387,256 87.97%123,387,256 87.97%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 140,256,000 100.00%140,256,000 100.00%2、股份变动原因说明 2008年11月，公司股东贵州乌江水电开发有限责任公司主动追加承诺，从2008年11月11
10、日至2010年11月11日两年内，不减持通过二级市场买入的本公司股票16,845,024股,故该部分股份为有限售条件股。（二）前十名股东、前十名流通股股东持股情况表 单位:股 股东总数 16,235 人 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结的 股份数量 中国华电集团公司 国有法人 13.30%18,657,680 0 0国家开发投资公司 国有法人 12.90%18,092,300 0 0贵州乌江水电开发有限责任公司 国有法人 12.01%16,845,024 16,845,024 0贵州省开发投资公司 国有法人 5.37%7,5
11、38,400 0 0全国社保基金一零二组合 境内非国有法人 1.78%2,500,000 0 0贵州新能实业发展公司 国有法人 1.34%1,884,640 0 0梁成林 境内自然人 0.72%1,011,800 0 0凌云江 境内自然人 0.60%837,865 0 0中国建设银行中小企业板交易型开放式指数基金 境内非国有法人 0.39%550,000 0 0国海证券有限责任公司 国有法人 0.38%530,000 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国华电集团公司 18,657,680 人民币普通股贵州黔源电力股份有限公司 2009年半
12、年度报告全文 6国家开发投资公司 18,092,300 人民币普通股贵州省开发投资公司 7,538,400 人民币普通股全国社保基金一零二组合 2,500,000 人民币普通股贵州新能实业发展公司 1,884,640 人民币普通股梁成林 1,011,800 人民币普通股凌云江 837,865 人民币普通股中国建设银行中小企业板交易型开放式 指数基金 550,000 人民币普通股国海证券有限责任公司 530,000 人民币普通股张尧 502,949 人民币普通股上述股东关联关系或一致行动的说明 除中国华电集团公司是贵州乌江水电开发有限责任公司控股股东，贵州新能实业发展公司是贵州省开发投资公司的全
13、资子公司外，公司未知前 10 名股东与前10 名流通股东以及前 10名流通股东之间是否存在关联关系或属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。注：原公司股东国投电力公司持有公司股份1,809.23 万股，经国务院国有资产监督管理委员会关于贵州黔源电力股份有限公司国有股东所持股份划转有关问题的批复（国资产权【2009】39 号）批准，已无偿划转给国家开发投资公司，过户手续已于2009 年6月5日办理完毕。（三）公司控股股东及实际控制人情况介绍 中国华电集团公司成立于 2002 年 12 月29 日，注册资本 120 亿元人民币，是中央直接管理的国有独资公司，经国务院同意进行国
14、家授权投资的机构和国家控股公司的试点单位。国务院国资委批准主营业务为：电力生产、热力生产和供应；与电力相关的煤炭等一次能源开发；相关专业技术服务。中国华电集团公司 51 13.3 贵州乌江水电开发有限责任公司 12.01 贵州黔源电力股份有限公司 贵州黔源电力股份有限公司 2009年半年度报告全文 7第四节 董事、监事、高级管理人员情况（一）董事、监事、高级管理人员持股情况 单位：股 姓名 职务 年初 持股数 本期增持股份数量本期减持股份数量期末 持股数 其中：持有限制性股票数量 期末持有股票期权数量 变动原因张志孝 董事长 2,600 0 0 2,600 0 0 岳鹏 副董事长 0 0 0
15、0 0 0 陈宗法 董事 0 0 0 0 0 0 金泽华 董事 0 0 0 0 0 0 张志强 董事、总经理 1,000 0 0 1,000 0 0 江华 董事 0 0 0 0 0 0 喻啸 董事 0 0 0 0 0 0 赵家兴 董事 0 0 0 0 0 0 向光辉 董事 0 0 0 0 0 0 冯励生 独立董事 0 0 0 0 0 0 张建贤 独立董事 0 0 0 0 0 0 李春杰 独立董事 0 0 0 0 0 0 周立业 独立董事 0 0 0 0 0 0 袁建三 独立董事 0 0 0 0 0 0 曲立新 监事会主席 0 0 0 0 0 0 金树成 监事 0 0 0 0 0 0 罗涛 监事
16、 0 0 0 0 0 0 蔡登 监事 10,000 0 0 10,000 0 0 罗亚芬 监事 3,000 0 0 3,000 0 0 封仁人 监事 0 0 0 0 0 0 黄静 监事 0 0 0 0 0 0 罗远惠 监事 1,000 0 0 1,000 0 0 周启明 监事 0 0 0 0 0 0 刘明达 常务副总经理、董事会秘书 0 0000 0 李洪泉 副总经理 20,000 0 0 20,000 0 0 刘俊 副总经理 0 0 0 0 0 0 陈均华 副总经理 0 0 0 0 0 0 报告期内，董事、监事、高级管理人员持股情况未发生变化。贵州黔源电力股份有限公司 2009年半年度报告全
17、文 8（二）报告期内，董事、监事、高级管理人员新聘或解聘情况 2009年 3月 4 日，经公司董事会提名委员会提名，第五届董事会第二十次会议审议通过，聘任毛恩涯先生担任公司总工程师。第五节 董事会报告（一）公司经营情况 1、报告期内公司总体经营情况 报告期内，公司上网电量为 12.72 亿千瓦时，上网电量比去年同期增加 7.73 亿千瓦时。其中：普定电站上网电量为 10,432.5 万千瓦时，比去年同期减少 245.81万千瓦时；引子渡电站上网电量为 34,401.05万千瓦时，比去年同期增加 7,212.33 万千瓦时；鱼塘电站上网电量为 10,046.22 万千瓦时，比去年同期减少 1,9
18、48.74 万千瓦时；光照电站上网电量为 71,930.1 万千瓦时；清溪电站上网电量为 399.55 万千瓦时。由于上半年基本处于枯水期，公司发电量较少，加之新投产项目固定成本费用增加，使报告期成本费用同比大幅上升，所实现的收入无法弥补当期成本费用，导致当期利润亏损。2009 年 16 月，公司实现营业总收入 2.99 亿元，比上年同期增加 1.93 亿元；公司利润总额亏损 1.34 亿元，比上年同期增亏 1.03亿元，归属于母公司的净利润-7,762.13 万元，比上年同期增亏 5,217.43 万元。其中光照电站报告期实现发电收入17,705.87万元，亏损10,454.73万元。剔除光
19、照电站影响因素，归属于母公司的净利润-2,430.22万元，同比减亏 114.48万元。为确保实现年初董事会制订的利润目标，公司将严格控制成本支出，加强过程控制，努力降本增效。（二）公司主营业务的范围及经营状况（1）主营业务范围 公司的主营业务范围为：水力、火力发电站（厂）的开发建设与经营管理。目前，电力产品全部为水电，主营业务收入全部来自贵州省境内的电力生产销售。（2）主营业务分行业、产品情况表 单位：（人民币）万元 主营业务分行业情况 分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率（）营业收入比上年同期增减（）营业成本比上年同期增减（）毛利率比上年同期增减（）电力 29,720.19 21,3
20、77.85 28.07 180.69 247.85 减少13.89个 百分点 主营业务分产品情况 水电 29,720.19 21,377.85 28.07 180.69 247.85 减少13.89个 百分点 贵州黔源电力股份有限公司 2009年半年度报告全文 9（3）主营业务分地区情况 单位：（人民币）万元 地区 营业收入 营业收入比上年增减（）贵州地区 29,720.19 180.69(4)报告期内，公司主营业务收入虽然比上年同期增加了 180.69%，但主营业务成本比上年同期增加了 247.85%，毛利率比上年同期减少 13.89 个百分点，主要是由于北盘江公司光照电站投产，报告期产生发
21、电收入 17,705.87 万元，生产成本 14,855.59 万元，毛利率为 16.10%，剔除北盘江公司影响因素，毛利率为 45.71%，比上年同期增加 3.75个百分点。（5）报告期内公司财务数据和资产构成情况 资产构成（占总资产的比重）期末数（）期初数（）同比增减（）应收账款（）0.84 0.78 增加 0.06 个百分点长期股权投资（）0.29 0.29 0.00固定资产（）61.67 65.16 减少 3.49 个百分点在建工程（）30.17 26.42 增加 3.75 个百分点投资性房地产（）0.18 0 增加 0.18 个百分点财务数据 本期实际数 上年同期数 同比增减（）管理
22、费用率（）4.97 7.85 减少 2.88 个百分点财务费用率（）68.76 66.13 增加 2.63 个百分点应收账款期末占总资产的比重 0.84，较年初增加 0.06 个百分点，是因为本期发电收入增加导致应收账款余额增加。固定资产净额期末占总资产的比重 61.67，较年初减少 3.49 个百分点，减少原因是本期计提折旧导致固定资产净值减少。在建工程期末占总资产的比重 30.17，较年初增加 3.75 个百分点，是因为水电在建项目投资增加。投资性房地产占总资产比重比年初增加 0.18个百分点，是因为公司 2008 年底启用新办公大楼“黔源大厦”，原办公大楼富中国际大厦 21、22 层目前
23、用于出租，因此划分为投资性房地产核算。管理费用率比上年同期减少 2.88个百分点，是由于发电收入比上年同期增幅较大，使管理费用率下降。财务费用率比上年同期增加 2.63个百分点，一是因为虽贷款利率有所下调，但贷款本金增加使财务费用增加；二是由于光照电站投产，本期财务费用增加幅度大于主营业务收入的增加幅度。（6）公司经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流量的构成情况 单位：（人民币）元 项目 本期实际数 上年同期数 同比增减（）一、经营活动产生的现金流量净额 179,337,792.59 57,577,118.99 211.47经营活动现金流入量 307,283,065.98 96,540,8
24、79.71 218.29经营活动现金流出量 127,945,273.39 38,963,760.72 228.37贵州黔源电力股份有限公司 2009年半年度报告全文 10二、投资活动产生的现金流量净额-1,125,611,269.22-56,083,528.70-1907.03投资活动现金流入量 26,416,245.45 6,086,010.00 334.05投资活动现金流出量 1,152,027,514.67 62,169,538.70 1753.04三、筹资活动产生的现金流量净额 996,388,860.68 3,996,225.53 24833.25筹资活动现金流入量 3,231,84
25、0,000.00 252,000,000.00 1182.48筹资活动现金流出量 2,235,451,139.32 248,003,774.47 801.38四、现金及现金等价物增加额 50,115,384.05 5,489,815.82 812.88 现金流入总计 3,565,539,311.43 354,626,889.71 905.43现金流出总计 3,515,423,927.38 349,137,073.89 906.89变动原因：由于公司于 2008 年第三季度开始将北盘江公司纳入合并报表范围，故本期 1-6 月的现金流量各项目较上年同期变动较大。（7）主要控股公司经营情况及业绩 贵
26、州黔源引子渡发电有限责任公司：注册资本 32,000 万元，主要经营水电站及其电力工程，从事为电力行业服务的机电设备及原材料经营，水工机械的安装维护。截至 2009 年6 月30 日，该公司总资产 1,595,838,113.58 元，负债合计 1,217,497,009.99 元，净资产 378,341,103.59 元，实现主营业务收入 74,212,175.34 元，营业利润-1,948,699.61 元、净利润-1,970,470.60 元。贵州北源电力股份有限公司：注册资本 20,000 万元，主要从事中小水电的投资、开发和经营等。截至 2009 年 6 月 30 日，该公司总资产
27、830,557,049.02 元，负债合计 686,475,676.24 元，净资产144,081,372.78 元，实现主营业务收入 22,087,882.58 元，营业利润-9,074,364.29 元，净利润-9,074,364.29 元。贵州北盘江电力股份有限公司：注册资本 160,000 万元，主要从事北盘江流域光照、马马崖、董箐等水电站的开发和经营等。截至 2009 年 6 月 30 日，该公司总资产 10,707,096,506.10 元，负债合计 9,066,782,653.56 元，净资产 1,640,313,852.54 元，实现主营业务收入 177,058,707.68
28、元，营业利润-104,651,300.03 元，净利润-104,547,296.03 元。（三）行业发展趋势及经营中的问题与困难 1、行业发展趋势 根据中电联统计数据，今年 1-6 月，全国发电量 16,441 亿千瓦时，同比减少 1.7%，其中水电发电量为 2,484 亿千瓦时，同比增长 15.7%；火电发电量 13,392 亿千瓦时，同比减少 4.8%；核电发电量为 325亿千瓦时，同比减少 1.2%；风电发电量为 126 亿千瓦时，同比增长 117%；全国 6000千瓦及以上发电生产设备总容量 77,865 万千瓦时，同比增长 9.3%，其中水电同比增长 15.4%；火电同比增长 7.1
29、%；风电同比增长101.2%。从以上统计资料可看出，清洁能源和再生能源的开发利用正在加快，且具有广阔的市场前景。2、经营中的问题与困难及解决措施 贵州黔源电力股份有限公司 2009年半年度报告全文 11水电生产具有较强的季节性，受制于自然气候的影响，上半年基本处于枯水期，公司发电量较少，同时成本费用大幅攀升，所实现的收入无法弥补当期成本费用。为完成董事会制定的生产经营目标，公司将采取以下措施，克服经营中的问题与困难：（1）加强安全生产管理，使发电设备处于最优状态，保证机组开得出、稳得住。做好水情预测，优化水库调度，尽力增加发电量；（2）加强财务管理、预算管理，精打细算，从严控制成本费用支出；（
30、3）密切关注金融形势的变化，加大资金筹集力度，拓宽融资渠道，保障生产建设资金需求；（4）加强资金管理，优化资金调度，提高资金使用效率，尽力减少资金使用成本；（5）采取有力措施，积极推进电价工作。（6）深入开展管理创新年活动，着力推进体制机制创新，完善制度和流程，加强基础管理。深化预算管理、对标管理和目标管理，强化过程控制，全面提升企业管理。（四）公司投资情况 1、报告期内投资情况 根据本公司2008年第三次临时股东大会及贵州北盘江电力股份有限公司2008年第一次临时股东大会决议，按照北盘江公司工程进度的需要和融资情况，北盘江公司资本金增至16 亿元，此次增资共计68,400 万元，增资款于20
31、08 年11 月30 日前、2009 年3 月31 日前分两次到位完毕，本公司按照51%的持股比例增资44,600万元。2、募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。3、各非募集资金投资项目的情况 公司非募集资金投资主要用于公司控股的贵州北盘江电力股份有限公司和贵州北源电力股份有限公司水电项目开发。（1）贵州北盘江电力股份有限公司负责开发北盘江流域光照、董箐、马马崖三个大型水电站。其中：光照水电站装机 104 万千瓦，设计年发电量为 27.54 亿千瓦时。电站概算总投资 69.03 亿元。报告期内，完成投资 1.79亿元，完成年投资计划的 19.25%，累计完成
32、投资 60.75亿元。董箐水电站装机 88 万千瓦，设计年发电量为 30.26 亿千瓦时。电站概算总投资 64.49 亿元。报告期内，完成投资 8.62 亿元，完成年投资计划的 49.26%，累计完成投资 42.17 亿元。马马崖（一级）水电站装机 54 万千瓦，电站概算总投资 30.12 亿元。报告期内，完成投资 0.39 亿元,完成年投资计划的 26%，累计完成投资 1.85亿元。目前正在进行“三通一平”的前期施工准备。（2）贵州北源电力股份有限公司负责开发芙蓉江流域鱼塘、清溪、牛都、沙阡等中小型水电站。其中：鱼塘电站装机 7.5 万千瓦，设计年发电量 3.13 亿千瓦时；该电站总投资 5
33、.97 亿元。已于 2006年全部建成投产发电。清溪电站装机 2.8 万千瓦，设计年发电量为 0.967 亿千瓦时，预计电站总投资 2.799 亿元。报告期贵州黔源电力股份有限公司 2009年半年度报告全文 12内，完成投资 0.82 亿元，完成年投资计划的 117.14%，累计完成投资 2.56 亿元。2009 年 7 月 1日清溪电站两台机组正式投入商业运行。芙蓉江流域牛都、沙阡等水电站均在做前期准备工作。（五）2009年下半年展望 1、2009 年1-9 月经营业绩预测 归属于母公司所有者的净利润比上年同期增减变动幅度小于 30%2009年1-9月预计的经营业绩 公司预计 2009 年1
34、-9 月归属母公司净利润 5500 万元-6000 万元。2008年1-9月经营业绩 归属于母公司所有者的净利润：6,762.67 万元 业绩变动的原因说明（1）归属于母公司所有者的净利润预计比上年同期减少750万元1250万元。减少的主要原因是母公司 2008 年下半年至 2009年上半年向北盘江公司增资使母公司贷款规模增加，财务费用同比上升 1700 万元。（2）公司属水电发电企业，业绩受水库来水影响，本预测基于正常来水情况测算。由于来水情况具有不确定性，实际业绩情况可能与预测值之间发生差异，提请投资者注意风险。2、下半年经营管理措施（1）加强安全生产管理，确保安全度汛，努力创建星级发电企
35、业。牢固树立“安全求效益，安全求发展”的理念，严格落实安全责任制，做好“防大洪、抗大汛”准备，对安全检查活动中查找出的安全薄弱环节和安全隐患，切实加以整改，确保公司生产、基建安全度汛。以对标管理为载体，精细化管理为手段，强化过程控制，推动持续改进，形成规范化、制度化、科学化的创建星级发电企业管理机制，全面提升电厂（站）安全运行能力和管理水平，确保年度生产经营目标的实现。（2）强化经营管理，努力降本增效。坚持以经济效益为中心，牢固树立“过紧日子”的思想，严格控制固定费用开支，压缩一般性和非生产性开支，减轻资金支付压力。千方百计增产增收，想方设法挖潜增效，确保实现公司全年盈利目标。（3）加强在建工
36、程管理，统筹处理好安全、质量、工期、造价的相互关系，努力实现基建工程投产、效益、效率“三达标”。确保实现董箐电站年内两台机组投产目标。密切关注国家相关政策的变化和国家拉动内需扩大投资带来的发展机遇，加快北盘江流域梯级水电开发，力争马马崖一级电站取得开展前期工作“路条”和善泥坡电站获得核准。（4）采取有力措施，积极推进电价工作。（六）会计政策、会计估计变更及重大前期调整事项的说明 1、公司本期无会计政策变更及会计估计变更。2、重大前期调整事项说明 贵州黔源电力股份有限公司 2009年半年度报告全文 13（1）调整事项：单位：（人民币）元 归属于母公司的所有者权益影响额 序号 调整事项及原因 资产
37、 影响额 负债影响额 少数股权影 响额 实收资本资本公积盈余公积 未分配利润 其他1 见注释 35,099,381.72-20,968,783.65-330,529.17-13,800,068.90合 计 35,099,381.72-20,968,783.65-330,529.17-13,800,068.90注 1：2009 年 3 月 11 日，公司收到贵州省财政厅关于印发的通知（黔财综【2009】15 号），（以下简称“实施细则”），要求自 2007年 5 月 1 日起，对装机容量在 2.5 万千瓦及以上有发电收入的水库和水电站，按照上网电量 8 厘/千瓦时征收库区基金。按照该文件所界定的
38、征收范围，本公司所属已投产电站均需缴纳库区基金。收到上述文件后，本公司立即向贵州省人民政府、贵州省物价局等有关单位提交紧急报告，请求减免 2008 年度及以前的该项费用，同时请求疏导上网电价，以降低库区基金缴纳造成的影响，目前该事项尚未有明确结果。根据企业会计准则-基本准则关于会计信息质量的可比性原则及谨慎性原则，公司在 2009 年一季度财务报表中，对公司所属电站按实施细则的规定从 2009 年 1 月 1 日起计提库区基金，并对 2007 年 5 月1 日-2008 年 12 月 31 日的库区基金予以补提并相应调整期初财务报表数据。由此，公司调增合并财务报表期初其他应付款 35,099,
39、381.72 元，调减期初盈余公积 330,529.17 元，调减期初未分配利润27,225,024.69 元，调减少数股东权益 7,543,827.86 元，相应调减上年同期主营业务成本 3,989,059.88元，调减上年同期归属于母公司的净利润 3,608,950.78 元，调减上年同期归属于少数股东的净利润380,109.10元。注 2：公司的子公司贵州黔源引子渡发电有限责任公司（以下简称“引子渡公司”）下属控股公司贵州北源电力股份有限公司（以下简称“北源公司”）2009年增加注册资本 8,000万元，由贵州乌江水电开发有限责任公司（以下简称“乌江水电”）增资 8,000 万元。引子渡
40、公司原持有北源电力公司 75.5%的股权，本次乌江水电增资后引子渡公司持有北源公司 45.3%的股权。因持股比例变动产生的投资差额，调增引子渡公司合并财务报表中期初未分配利润 14,131,532.41元，调减少数股东权益 14,131,532.41 元，相应调增上年同期归属于母公司的净利润 2,411,957.25 元，调减上年同期归属于少数股东的净利润2,411,957.25 元。公司按照持有引子渡公司的股权比例 95%相应调整期初数据，调增合并财务报表中期初未分配利润 13,424,955.79 元，调减少数股东权益 13,424,955.79 元；相应调增上年同期归属于母公司的净利润
41、2,291,359.39 元，调减上年同期归属于少数股东的净利润 2,291,359.39 元。（七）董事会日常工作情况 1、公司董事长、独立董事和其他董事履行职责的情况 报告期内，公司董事长及其他董事严格按照深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引及相应法律法规的规定，认真、勤勉地履行职责，积极出席公司相关会议，认真审议各项董事会议案，督促公司遵守法律、法规、规章、深交所规则和公司章程，尽力保护公司及股东特别是社会公众股股东的权益。公司独立董事冯励生先生、张建贤先生、袁建三先生、李春杰先生、周立业女士均严格按照相关法律法规的规定，勤勉尽职，到实地考察电站生产经营情况，从专业的角度对公司的
42、发展提出有效意见和建议，贵州黔源电力股份有限公司 2009年半年度报告全文 14对董事会的各项议案认真审议并独立作出判断，切实地维护了公司和股东，特别是中小投资者的利益。报告期内，独立董事对应发表意见的事项均发表了客观公正的意见。2、董事会会议情况及决议内容（1）报告期内，召开了2次董事会，董事出席会议的情况：报告期内董事会会议召开次数 2 董事姓名 职务 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议张志孝 董事长 2 0 0 否 岳鹏 副董事长 2 0 0 否 陈宗法 董事 2 0 0 否 金泽华 董事 2 0 0 否 张志强 董事 2 0 0 否 江华 董事 2 0 0
43、 否 喻啸 董事 2 0 0 否 陈实 董事 2 0 0 否 赵家兴 董事 2 0 0 否 向光辉 董事 1 1 0 否 袁建三 独立董事 2 0 0 否 冯励生 独立董事 2 0 0 否 张建贤 独立董事 2 0 0 否 李春杰 独立董事 1 1 0 否 周立业 独立董事 2 0 0 否（2）董事会的召开及决议内容 公司于2009年3月4日以现场方式召开了第五届董事会第二十次会议，审议通过了2008 年度董事会工作报告、2008 年度总经理工作报告、贵州黔源电力股份有限公司2008 年度社会责任报告、2008 年度报告及摘要、2008 年度独立董事述职报告、贵州黔源电力股份有限公司董事会对2
44、008 年度内部控制自我评价的报告、2008 年财务决算及2009年财务预算安排说明、关于聘任公司总工程师的议案、关于2008 年度利润分配的议案、关于修改的议案、关于贵州信源发电有限公司清算的议案、关于续聘大信会计师事务有限公司为2009 年度审计机构的议案、关于召开2008 年度股东大会的议案、关于中国华电集团财务有限公司向本公司提供贷款之关联交易的议案。公司于2009年4月27日以通讯方式召开了第五届董事会第二十一次会议，审议通过了贵州黔源电力股份有限公司2009 年第一季度报告、贵州黔源电力股份有限公司关于对财务报表数据进行追溯调整的议案。（3）董事会对股东大会的执行情况 公司于200
45、9年3月26日召开了2008年度股东大会，审议通过了2008 年度董事会工作报告、2008 年度监事会工作报告、2008 年财务决算及2009 年财务预算安排说明、关于2008 年度利润分配的议案、2008 年度报告及摘要、关于修改的议案、关于续聘大信会计师事务有限公司为2009 年度审计机构的议案、关于中国华电集团财务公司向本公司提供贷款之关联交易的议贵州黔源电力股份有限公司 2009年半年度报告全文 15案。公司董事会本着认真负责的态度，严格执行股东大会的各项决议，积极有效地开展工作，切实维护股东的利益。（八）公司开展投资者关系管理的具体情况（1）公司于2009年3月16日通过投资者关系互
46、动平台，以网络方式举行了2008年度报告业绩说明会。董事长张志孝先生、总经理张志强先生、财务负责人兼董事会秘书刘明达先生、独立董事袁建三先生参加了说明会，并就公司生产经营、战略发展等方面的情况与投资者进行了充分交流。（2）公司设有专人负责投资者来访、电话咨询、电子信箱等工作，按照投资者关系管理制度、信息披露事务管理制度等规定开展投资者关系管理工作，在公司网站设置“留言板”专栏，与投资者保持良好沟通，尽可能解答投资者提出的疑问。同时公司还多次接待个人投资者、机构投资者到公司电（厂）站实地考察，认真听取他们对公司发展提出的建议，与投资者建立良好的沟通渠道，增进投资者对公司的了解，提高公司运作透明度
47、。（九）公司信息披露情况 报告期内公司披露信息22条，信息索引：日期 公告编号 公告内容 披露报刊 2009-01-23 2009001 贵州黔源电力股份有限公司 2008 年112 月业绩快报 中国证券报、证券时报2009-02-26 2009002 贵州黔源电力股份有限公司关于股东股权划转的提示性公告 中国证券报、证券时报2009-03-06 2009003 贵州黔源电力股份有限公司第五届董事会第二十次会议决议公告 中国证券报、证券时报2009-03-06 2009004 贵州黔源电力股份有限公司第五届监事会第十三次会议决议公告 中国证券报、证券时报2009-03-06 2009005 贵
48、州黔源电力股份有限公司2008 年年度报告摘要 中国证券报、证券时报2009-03-06 2009006 贵州黔源电力股份有限公司关于控股子公司董箐水电站项目获得核准的公告 中国证券报、证券时报2009-03-06 2009007 贵州黔源电力股份有限公司关于向中国华电集团财务有限公司贷款的关联交易公告 中国证券报、证券时报2009-03-06 2009008 贵州黔源电力股份有限公司关于举行 2008 年年度报告网上说明会的通知 中国证券报、证券时报2009-03-06 2009009 贵州黔源电力股份有限公司召开二八年度股东大会的通知 中国证券报、证券时报2009-03-12 200901
49、0 贵州黔源电力股份有限公司关于 2009 年财务预算的补充说明 中国证券报、证券时报贵州黔源电力股份有限公司 2009年半年度报告全文 162009-03-12 2009011 贵州黔源电力股份有限公司关于贵州省开征库区基金的公告 中国证券报、证券时报2009-03-27 2009012 贵州黔源电力股份有限公司 2008 年度股东大会决议公告 中国证券报、证券时报2009-04-03 2009013 贵州黔源电力股份有限公司关于控股公司贵州北盘江电力股份有限公司资本金到位的公告 中国证券报、证券时报2009-04-03 2009014 贵州黔源电力股份有限公司关于清溪水电站下闸蓄水的公告
50、中国证券报、证券时报2009-04-29 2009015 贵州黔源电力股份有限公司第五届董事会第二十一次会议决议公告 中国证券报、证券时报2009-04-29 2009016 贵州黔源电力股份有限公司第五届监事会第十四次会议决议公告 中国证券报、证券时报2009-04-29 2009017 贵州黔源电力股份有限公司 2009 年第一季度报告 中国证券报、证券时报2009-04-29 2009018 贵州黔源电力股份有限公司对财务报表数据进行追溯调整的公告 中国证券报、证券时报2009-05-12 2009019 贵州黔源电力股份有限公司二八年度分红派息公告 中国证券报、证券时报2009-06-
