1、贵州黔源电力股份有限公司 2011 年第一季度报告全文 1 贵 州 黔 源 电 力 股份 有 限 公 司 2011 年 第 一 季 度 报 告全 文 1 重要 提示 1.1 本公司董 事 会、监 事 会 及 董 事、监 事、高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任何虚假 记载、误导 性陈 述或者 重大遗 漏，并对 其内容 的真实 性、准确 性和完 整性负 个别 及连带责任。1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。1.3 公司负责人耿元柱、主管会计工作负责人刘明达及会计机构负责人(会计主管人员)胡欣声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司 基
2、本 情况 2.1 主要会计数据及财务 指标 单位：元 本报告 期末 上年度 期末 增减变 动（）总资产（元）15,667,872,133.05 15,943,419,938.18-1.73 归属于 上市 公司 股东 的所 有者权 益（元）1,700,613,167.00 1,700,033,923.98 0.03 股本（股）203,599,108.00 203,599,108.00 0.00 归属于 上市 公司 股东 的每 股净资 产（元/股）8.35 8.3499 0.00 本报告 期 上年同 期 增减变 动（）营业总 收入（元）320,414,161.84 117,387,230.30 1
3、72.95 归属于 上市 公司 股东 的净 利润（元）579,243.02-116,349,018.00 100.50 经营活 动产 生的 现金 流量 净额（元）235,777,001.35 86,033,655.77 174.05 每股经 营活 动产 生的 现金 流量净 额（元/股）1.158 0.6134 88.78 基本每 股收 益（元/股）0.0028-0.8295 100.34 稀释每 股收 益（元/股）0.0028-0.8295 100.34 加权平 均净 资产 收益 率（%）0.03-21.69 同比减亏 21.72 个百 分点 扣除非 经常 性损 益后 的加 权平均 净资产 收
4、 益率（%）0.03-21.67 同比减亏 21.70 个百 分点 贵州黔源电力股份有限公司 2011 年第一季度报告全文 2 非经常 性损 益项 目 适用 不 适用 2.2 报告期末股东总人数 及前十名无限售条件 股东 持股情况表 单位：股 报告期 末股 东总 数（户）13,052 人 前十名 无限 售条 件流 通股 股东持 股情 况 股东名 称（全称）期末持 有无 限售 条件 流通 股的数 量 种类 中国华 电集 团公 司 18,657,680 人民币 普通 股 国家开 发投 资公 司 16,682,300 人民币 普通 股 贵州省 开发 投资 有限 责任 公司 7,538,400 人民币
5、 普通 股 李道安 1,983,500 人民币 普通 股 宋戈 1,938,865 人民币 普通 股 贵州新 能实 业发 展公 司 1,884,640 人民币 普通 股 华创证 券有 限责 任公 司 1,522,281 人民币 普通 股 王茂云 893,600 人民币 普通 股 夏一帆 871,004 人民币 普通 股 北京君 盈国 际投 资有 限责 任公司 686,340 人民币 普通 股 3 重要 事项 3.1 公司主要会计报表项 目、财务指标大幅度 变动 的情况及原因 适用 不 适用 经公司 第六 届董 事 会2011 年第一 次临 时会 议、第六 届监事 会2011 年第 一次 临 时
6、 会议 和2010 年度 股东大会审 议通 过，公司 从 2011 年1 月1 日 起，将公 司 发电类 资产 的折 旧计 提方 法由年 限平 均折 旧法 变更 为工作量法 计提 折旧。折旧 计 提方式 变更 前，公 司 2011 年第一 季度 应计 提折 旧 167,806.28 万元；变 更后，公司2011 年第 一季 度计 提折 旧164,745.52 万 元，对合 并 后的报 表归 属于 母公 司的 净利润 影响 金额 为 1,993.20万元。3.2 重大事项进展情况及 其影响和解决方案的 分析 说明 3.2.1 非标意见情况 适用 不 适用 3.2.2 公司存在向控股股东 或其关联
7、方提供资金、违 反规定程序对 外提供 担保 的情况 适用 不 适用 贵州黔源电力股份有限公司 2011 年第一季度报告全文 3 3.2.3 日常经营重大合同的 签署和履行情况 适用 不适 用（1）贵州 省电 网公 司 与 公司 签订 了 2011 年 购售 电 合同，约 定：贵 州省 电 网公司 购入 普定 水电 站的上网 电量；上网 电价 按经国 家物 价部 门批 准的 电价 0.2724 元/千 瓦时 结算；合 同有 效期 内，上网 电价的调整 以物 价部 门的 文件 为准。（2）贵州 省电 网公 司与 公 司签订 了 2011 年 购售 电 合同，约 定：贵 州省 电 网公司 购入 引子
8、 渡水 电站的上 网电 量；上 网电 价按经 国家 物价 部门 批准 的电 价 0.2574 元/千瓦 时结 算；合同 有效 期内，上 网电价的调 整以 物价 部门 的文 件为准。（3）贵州 省电 网公 司与 贵 州北源 电力 股份 有限 公司 签订 了 2011 年 购 售电 合 同，约定：贵州 省电网公司 购入 鱼塘 水电 站的 上网电 量；上 网电 价按 经国家 物价 部门 批准 的电 价 0.2524 元/千瓦 时结 算；合同有效 期内，上 网电 价的 调整以 物价 部门 的文 件为 准。（4）贵州 省电 网公 司与 贵 州北盘 江电 力股 份有 限公 司签订 了 2011 年 购售
9、电 合同，约 定：贵 州省电网公 司购 入光 照水 电站 的上网 电量；上网 电价 按经国 家物 价部 门批 准的 电价 0.293 元/千 瓦时结 算；合同有效 期内，上 网电 价的 调整以 物价 部门 的文 件为 准。（5）贵州 省电 网公 司与 贵 州北盘 江电 力股 份有 限公 司 签订 了 2011 年 购售 电 合同，约 定：贵 州省电网公 司购 入董 箐水 电站 的上网 电量；上网 电价 按经国 家物 价部 门批 准的 电价 0.306 元/千 瓦时结 算；合同有效 期内，上 网电 价的 调整以 物价 部门 的文 件为 准。（6）贵州 省电 网公 司与 贵 州北源 电力 股份 有
10、限 公司 签订 了 2011 年 购 售电 合 同，约定：贵州 省电网公司 购入 清溪 水电 站的 上网电 量；上 网电 价按 经国家 物价 部门 批准 的电 价 0.2524 元/千瓦 时结 算；合同有效 期内，上 网电 价的 调整以 物价 部门 的文 件为 准。3.2.4 其他 适用 不 适用 2011 年 一 季度，公 司各 电 站 所属 流域 来水 较去 年同 期 增加 四至 五 成，致 使电 站发电 量增 加。2011 年 1至 3 月，公司 共完 成发 电量 12.69 亿千 瓦时，与去 年同 期相比 增加 187.76，其中：普定 电站 完成 发电 量 2,993.9万千瓦 时，
11、引 子渡 电站 完 成发电 量 1.03 亿千 瓦时，光照 电站 完成 发电 量 5.79 亿千 瓦时，董 箐电 站完 成发电量 5.4 亿 千瓦 时，鱼塘 电站完 成发 电 量 1,391.5 万 千瓦时，清 溪电 站完 成发 电量 408.22 万 千瓦 时。3.3 公司、股东及实际控 制人承诺事项履行情 况 上市 公 司及 其董 事、监事 和高级 管理 人员、公 司持 股 5%以 上股 东及 其实 际控 制人等 有关 方在 报告 期内或持 续到 报告 期内 的以 下承诺 事项 适用 不 适用 贵州黔源电力股份有限公司 2011 年第一季度报告全文 4 承诺事 项 承诺人 承诺内 容 履行
12、情 况 股改承 诺-收购报 告书 或权 益变 动报 告书中所作承 诺-重大资 产重 组时 所作 承诺-发行时 所作 承诺 中国华 电集 团公 司等九家 特定 对象 承诺认 购公 司非 公开 发行 股份自上市之 日起 的 36 个月 和 12 个月内不流通。履行承 诺。其他承 诺（含追 加承 诺）-3.4 对 2011 年 1-6 月经营 业绩的预计 2011 年 1-6 月预计 的经 营业绩 与上年 同期 相比 扭亏 为盈。2011 年 1-6 月净利 润的 预计范围 与上年 同期 相比 扭亏 为盈（万元）：1,500 2,000 预计公 司 2011 年 1 6 月 实现盈 利 1500-2
13、000 万元。2010 年 1-6 月经 营业 绩 归属于 上市 公司 股东 的净 利润（元）：-204,830,876.37 业绩变 动的 原因 说明 2011 年初 公司 各电 站库 水 位较高，且 公司 主要 电站 所 属北盘 江流 域来 水较 去年同比增 加 约 10，发电 量 增加，发电 收入 亦增 加，使公司 今年 上半 年实 现盈 利。3.5 其他需说 明的重大事 项 3.5.1 证券投资情况 适用 不 适用 4 附录 4.1 资产负债表 编制单 位：贵州 黔源 电力 股份有 限公 司 2011 年 3 月 31 日 单位：元 项目 期末余 额 年初余 额 合并 母公司 合并 母
14、公司 流动资 产：货币 资金 599,282,673.43 399,047,586.23 1,070,100,926.76 498,701,764.21 结算 备付 金 拆出 资金 交易 性金 融资 产 贵州黔源电力股份有限公司 2011 年第一季度报告全文 5 应收 票据 56,063,376.88 21,306,644.98 128,921,711.92 30,462,410.98 应收 账款 212,789,715.43 16,969,909.82 81,735,066.18 15,970,119.77 预付 款项 应收 保费 应收 分保 账款 应收 分保 合同 准备 金 应收 利息 应
15、收 股利 其他 应收 款 5,650,139.93 2,887,535.91 2,750,342.10 2,190,105.84 买入 返售 金融 资产 存货 37,562.10 21,561.01 3,501.96 一年 内到 期的 非流 动资产 其他 流动 资产 流动资 产合 计 873,823,467.77 440,233,237.95 1,283,511,548.92 547,324,400.80 非流动 资产：发放 委托 贷款 及垫 款 可供 出售 金融 资产 持有 至到 期投 资 长期 应收 款 长期 股权 投资 19,750,000.00 1,366,901,000.00 9,5
16、50,000.00 1,323,701,000.00 投资 性房 地产 93,628,331.28 36,680,737.74 93,219,940.96 36,398,808.88 固定 资产 13,931,369,548.49 1,348,600,863.52 13,930,656,880.13 1,356,798,282.99 在建 工程 733,473,372.00 975,006.85 610,918,908.93 477,006.85 工程 物资 1,093,594.63 727,858.24 固定 资产 清理 生产 性生 物资 产 油气 资产 无形 资产 10,670,575.3
17、8 9,536,850.60 10,771,557.50 9,606,329.93 开发 支出 商誉 长期 待摊 费用 递延 所得 税资 产 4,063,243.50 3,576,867.51 4,063,243.50 3,576,867.51 其他 非流 动资 产 非流动 资产 合计 14,794,048,665.28 2,766,271,326.22 14,659,908,389.26 2,730,558,296.16 资产总 计 15,667,872,133.05 3,206,504,564.17 15,943,419,938.18 3,277,882,696.96 流动负 债：短期 借
18、款 592,600,000.00 332,600,000.00 872,600,000.00 392,600,000.00 贵州黔源电力股份有限公司 2011 年第一季度报告全文 6 向中 央银 行借 款 吸收 存款 及同 业存 放 拆入 资金 交易 性金 融负 债 应付 票据 应付 账款 620,120,845.61 1,754,264.41 638,163,109.23 1,754,264.41 预收 款项 卖出 回购 金融 资产 款 应付 手续 费及 佣金 应付 职工 薪酬 2,252,887.01 1,101,002.67 2,299,554.41 1,089,792.05 应交 税费
19、 310,376,139.37 3,025,044.59 317,328,783.29 2,725,279.82 应付 利息 应付 股利 344.00 344.00 344.00 344.00 其他 应付 款 417,702,253.11 46,639,837.28 404,683,844.40 46,713,279.14 应付 分保 账款 保险 合同 准备 金 代理 买卖 证券 款 代理 承销 证券 款 一年 内到 期的 非流 动负债 524,250,000.00 624,250,000.00 其他 流动 负债 流动负 债合 计 2,467,302,469.10 385,120,492.95
20、 2,859,325,635.33 444,882,959.42 非流动 负债：长期 借款 10,063,200,000.00 1,191,950,000.00 10,034,450,000.00 1,191,950,000.00 应付 债券 长期 应付 款 专项 应付 款 预计 负债 10,006,169.70 10,006,169.70 10,006,169.70 10,006,169.70 递延 所得 税负 债 其他 非流 动负 债 非流动 负债 合计 10,073,206,169.70 1,201,956,169.70 10,044,456,169.70 1,201,956,169.7
21、0 负债合 计 12,540,508,638.80 1,587,076,662.65 12,903,781,805.03 1,646,839,129.12 所有者 权益（或 股东 权益）：实收 资本（或 股本）203,599,108.00 203,599,108.00 203,599,108.00 203,599,108.00 资本 公积 1,224,997,023.38 1,224,828,971.10 1,224,997,023.38 1,224,828,971.10 减：库存 股 专项 储备 盈余 公积 68,471,308.60 68,471,308.60 68,471,308.60
22、68,471,308.60 贵州黔源电力股份有限公司 2011 年第一季度报告全文 7 一般 风险 准备 未分 配利 润 203,545,727.02 122,528,513.82 202,966,484.00 134,144,180.14 外币 报表 折算 差额 归属于 母公 司所 有者 权益合计 1,700,613,167.00 1,619,427,901.52 1,700,033,923.98 1,631,043,567.84 少数股 东权 益 1,426,750,327.25 1,339,604,209.17 所有者 权益 合计 3,127,363,494.25 1,619,427,9
23、01.52 3,039,638,133.15 1,631,043,567.84 负债和 所有 者权 益总 计 15,667,872,133.05 3,206,504,564.17 15,943,419,938.18 3,277,882,696.96 4.2 利润表 编制单 位：贵州 黔源 电力 股份有 限公 司 2011 年 1-3 月 单 位：元 项目 本期金 额 上期金 额 合并 母公司 合并 母公司 一、营 业总 收入 320,414,161.84 30,483,576.11 117,387,230.30 6,374,681.27 其中：营业 收入 320,414,161.84 30,4
24、83,576.11 117,387,230.30 6,374,681.27 利息 收入 已赚 保费 手续 费及 佣金 收入 二、营 业总 成本 308,253,800.74 42,099,242.43 308,550,222.02 21,195,067.44 其中：营业 成本 143,514,101.24 15,407,760.42 152,995,698.53 4,278,741.66 利息 支出 手续 费及 佣金 支出 退保 金 赔付 支出 净额 提 取 保 险 合 同 准 备金净额 保单 红利 支出 分保 费用 营业 税金 及附 加 4,257,611.00 548,812.83 2,5
25、18,705.95 473,362.75 销售 费 用 管理 费用 8,250,065.01 4,961,311.77 6,500,129.67 4,133,820.02 财务 费用 145,243,013.93 21,136,589.59 146,535,687.87 12,309,143.01 资产 减值 损失 6,989,009.56 44,767.82 加：公允价值变动收益（损失 以“-”号 填列）投资 收益（损失 以“-”号填列）其 中：对联 营企 业和合营 企 业 的投 资收 益 贵州黔源电力股份有限公司 2011 年第一季度报告全文 8 汇 兑收 益（损失 以“-”号填列）三、营
26、 业利 润（亏损 以“-”号填列）12,160,361.10-11,615,666.32-191,162,991.72-14,820,386.17 加：营业 外收 入 减：营业 外支 出 100,000.00 其 中：非流 动资 产处 置损失 四、利 润总 额（亏损 总额 以“-”号填列）12,160,361.10-11,615,666.32-191,262,991.72-14,820,386.17 减：所得 税费 用 五、净 利润（净 亏损 以“-”号填列）12,160,361.10-11,615,666.32-191,262,991.72-14,820,386.17 归属于母公司所有者的净
27、利 润 579,243.02-11,615,666.32-116,349,018.00-14,820,386.17 少 数股 东损 益 11,581,118.08-74,913,973.72 六、每 股收 益：（一）基本 每股 收益 0.0028-0.058-0.8295-0.1057（二）稀释 每股 收益 0.0028-0.058-0.8295-0.1057 七、其 他综 合收 益 八、综 合收 益总 额 12,160,361.10-11,615,666.32-191,262,991.72-14,820,386.17 归属于母公司所有者的综合 收益 总额 579,243.02-11,615,
28、666.32-116,349,018.00-14,820,386.17 归属于少数股东的综合收益 总 额 11,581,118.08-74,913,973.72 4.3 现金流量表 编制单 位：贵州 黔源 电力 股份有 限公 司 2011 年 1-3 月 单 位：元 项目 本期金 额 上期金 额 合并 母公司 合并 母公司 一、经 营活 动产 生的 现金 流量：销 售商 品、提供 劳务 收到的现 金 298,114,792.97 42,094,389.86 138,360,966.20 6,590,000.00 客 户存 款和 同业 存放款项 净 增加 额 向 中央 银行 借款 净增加额 向
29、其他 金融 机构 拆入资金净 增加 额 贵州黔源电力股份有限公司 2011 年第一季度报告全文 9 收 到原 保险 合同 保费取得的 现金 收 到再 保险 业务 现金净额 保 户储 金及 投资 款净增加额 处 置交 易性 金融 资产净增加 额 收 取利 息、手续 费及 佣金的现 金 拆 入资 金净 增加 额 回 购业 务资 金净 增加额 收 到的 税费 返还 收 到其 他与 经营 活动有关的 现金 3,707,637.11 1,327,104.47 4,382,809.45 1,592,418.30 经营 活动 现金 流入小计 301,822,430.08 43,421,494.33 142,
30、743,775.65 8,182,418.30 购 买商 品、接受 劳务 支付的现 金 19,652,086.08 3,952,422.38 10,402,051.81 499,917.27 客 户贷 款及 垫款 净增加额 存 放中 央银 行和 同业款项净 增加 额 支 付原 保险 合同 赔付款项的 现金 支 付利 息、手续 费及 佣金的现 金 支 付保 单红 利的 现金 支 付给 职工 以及 为职工支付 的现 金 11,775,335.58 4,717,787.07 9,579,952.77 2,633,333.08 支 付的 各项 税费 31,441,575.67 6,389,068.23
31、 34,250,515.39 5,651,854.77 支 付其 他与 经营 活动有关的 现金 3,176,431.40 1,765,004.90 2,477,599.91 578,876.27 经营 活动 现金 流出小计 66,045,428.73 16,824,282.58 56,710,119.88 9,363,981.39 经 营活 动产 生的现金流 量净 额 235,777,001.35 26,597,211.75 86,033,655.77-1,181,563.09 二、投 资活 动产 生的 现金 流量：收 回投 资收 到的 现金 取 得投 资收 益收 到的现金 贵州黔源电力股份有
32、限公司 2011 年第一季度报告全文 10 处 置固 定资 产、无形 资产和其 他长 期资 产收 回的现金净 额 处 置子 公 司 及其 他营业单位 收到 的现 金净 额 收 到其 他与 投资 活动有关的 现金 4,014,058.68 442,000.00 3,191,801.84 投资 活动 现金 流入小计 4,014,058.68 442,000.00 3,191,801.84 购 建固 定资 产、无形 资产和其 他长 期资 产支 付的现金 264,434,748.84 1,558,267.50 309,246,350.57 4,660,642.70 投 资支 付的 现金 10,200,
33、000.00 43,200,000.00 30,540,000.00 30,540,000.00 质 押贷 款净 增加 额 取 得子 公司 及其 他营业单位 支付 的现 金净 额 支 付其 他与 投资 活动有关的 现金 6,716,066.00 273,300.00 2,553,180.00 投资 活动 现金 流出小计 281,350,814.84 45,031,567.50 342,339,530.57 35,200,642.70 投 资活 动产 生的现金流 量净 额-277,336,756.16-44,589,567.50-339,147,728.73-35,200,642.70 三、筹资
34、 活动 产生 的现 金流量：吸 收投 资收 到的 现金 75,135,000.00-430,000.00 其 中：子公 司吸 收少 数股东投 资收 到的 现金 75,135,000.00-430,000.00 取 得借 款收 到的 现金 190,000,000.00 785,000,000.00 40,000,000.00 发 行债 券收 到的 现金 收到 其 他与 筹资 活动有关的 现金 筹资 活动 现金 流入小计 265,135,000.00-430,000.00 785,000,000.00 40,000,000.00 偿 还债 务支 付的 现金 541,250,000.00 60,00
35、0,000.00 410,000,000.00 40,000,000.00 分 配股 利、利润 或偿 付利息支 付的 现金 153,143,498.52 21,231,822.23 152,558,619.25 12,349,678.50 其 中：子公 司 支 付给 少数股东 的股 利、利润 支 付其 他与 筹资 活动有关的 现金 筹资 活动 现金 流出小计 694,393,498.52 81,231,822.23 562,558,619.25 52,349,678.50 筹 资活 动产 生的-429,258,498.52-81,661,822.23 222,441,380.75-12,349
36、,678.50 贵州黔源电力股份有限公司 2011 年第一季度报告全文 11 现金流 量净 额 四、汇 率变 动对 现金 及现 金等价物 的影 响 五、现 金及 现金 等价 物净 增加额-470,818,253.33-99,654,177.98-30,672,692.21-48,731,884.29 加：期 初现 金及 现金 等价物余 额 1,070,100,926.76 498,701,764.21 268,394,948.97 127,900,870.99 六、期 末现 金及 现金 等价 物余额 599,282,673.43 399,047,586.23 237,722,256.76 79,168,986.70 4.4 审计报告 审计意 见：未 经审 计 贵州 黔源 电力 股份有 限公 司 董 事长：耿元柱 二 一 一年 四月二 十 八 日
