1、浙江凯恩特种材料股份有限公司2005年年度报告摘要 1证券代码：002012 证券简称：凯恩股份 公告编号：2006-05 浙江凯恩特种材料股份有限公司2005年年度报告摘要 1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。1.2 没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。1.3 董事未出席名单 未出席董事姓名 未出席会议原因 受托人姓名 叶跃
2、源 因公 赵键 易仁萍 因公 余永祥 1.4 浙江天健会计师事务所为本公司出具了浙天会审2006第321号的审计报告。1.5 公司董事长赵键、总经理朱春树、财务总监顾飞鹰及会计机构负责人谢美贞声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 凯恩股份 股票代码 002012 浙江凯恩特种材料股份有限公司2005年年度报告摘要 2上市交易所 深圳证券交易所 注册地址和办公地址 注册地址：浙江省遂昌县凯恩路108号 办公地址：浙江省遂昌县凯恩路108号 邮政编码 注册地址的邮政编码：323300 办公地址的邮政编码：323300 公司国际互联网网址 电
3、子信箱 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 投资者关系管理负责人 姓 名 田智强 易国华 田智强 联系地址 浙江省遂昌县凯恩路108号 浙江省遂昌县凯恩路108号 浙江省遂昌县凯恩路108号电 话 0578-8128682 0578-8128682 0578-8128682 传 真 0578-8123717 0578-8123717 0578-8123717 电子信箱 3 会计数据和业务数据摘要 3.1 主要会计数据 单位：（人民币）元 2005年 2004年 本年比上年增减（）2003年 主营业务收入 282,430,203.00 247,963,665.07 13.90%2
4、01,217,619.00利润总额 37,750,195.34 64,150,483.12-41.15%56,210,348.00净利润 25,575,750.67 44,350,915.06-42.33%37,844,820.00扣除非经常性损益的净利润 25,840,272.05 45,028,847.00-42.61%37,632,621.00经营活动产生的现金流量净额 10,979,401.80 46,872,092.00-76.58%45,714,686.00 2005年末 2004年末 本年末比上年末增减（）2003年末 总资产 779,372,403.65 556,185,696
5、.97 40.13%318,802,083.00股东权益（不含少数股东权益）346,098,061.65 356,007,046.98-2.78%143,524,109.003.2 主要财务指标 单位：（人民币）元 2005年 2004年 本年比上年增减（）2003年 每股收益 0.13 0.41-68.29%0.48每股收益（注）0.13-净资产收益率 7.39%12.46%-5.07%26.37%扣除非经常性损益的 7.47%12.65%-5.18%26.22%浙江凯恩特种材料股份有限公司2005年年度报告摘要 3净利润为基础计算的净资产收益率 每股经营活动产生的现金流量净额 0.06 0
6、.43-86.05%0.58 2005年末 2004年末 本年末比上年末增减（）2003年末 每股净资产 1.78 3.29-45.90%1.83调整后的每股净资产 1.75 3.26-46.32%1.82注：公司2003年末的总股本为78,216,277股，2004年末的总股本为108,216,277股，2005年末的总股本为194,789,298股。非经常性损益项目 适用 不适用 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 处置长期股权投资等长期资产产生的损益_-49,636.90各种形式的政府补贴 483,647.70各项非经常性营业外收入、支出-1,053,154.06以前年度已经计提
7、各项减值准备的转回 103,881.71企业所得税影响数（所得税减少以“-”表示）-325,137.93少数股东损益影响数（亏损以“-”表示）74,397.76合计-264,521.383.3 国内外会计准则差异 适用 不适用 4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 78,216,277 72.28%62,573,021-18,900,000 43,673,021121,889,29862.57%1、国家持股 0 0.00%0 0 0 0 0.00%2、国有法人持
8、股 1,440,000 1.33%1,152,000-347,958 804,042 2,244,042 1.15%3、其他内资76,776,277 70.95%61,421,021-18,552,042 42,868,979119,645,25 61.42%浙江凯恩特种材料股份有限公司2005年年度报告摘要 4持股 6 其中：境内法人持股 52,746,325 48.74%42,197,060-12,745,500 29,451,56082,197,885 42.20%境内自然人持股 24,029,952 22.21%19,223,961-5,806,542 13,417,41937,447
9、,371 19.22%4、外资持股 0 0.00%0 0 0 0 0.00%其中：境外法人持股 0 0.00%0 0 0 0 0.00%境外自然人持股 0 0.00%0 0 0 0 0.00%二、无限售条件股份 30,000,000 27.72%24,000,000 18,900,000 42,900,00072,900,000 37.43%1、人民币普通股 30,000,000 27.72%24,000,000 18,900,000 42,900,00072,900,000 37.43%2、境内上市的外资股 0 0.00%0 0 0 0 0.00%3、境外上市的外资股 0 0.00%0 0
10、0 0 0.00%4、其他 0 0.00%0 0 0 0 0.00%三、股份总数 108,216,277100.00%86,573,021 0 86,573,021194,789,298100.00%有限售条件股份可上市交易时间 单位：股 时 间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说 明 2006年11月1日 60,292,362 61,596,936 133,192,362根据有限售条件股东承诺的有关限售条件 2007年11月1日 14,025,261 47,571,675 147,217,623根据有限售条件股东承诺的有关限售条件 2008年1
11、1月1日 47,571,675 0 194,789,298根据有限售条件股东承诺的有关限售条件 前10名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 2006年11月1日 9,739,464 1 凯恩集团有限公司 67,050,6032007年11月1日 9,739,4642005年11月1日2006年10月31日，不上市交易或浙江凯恩特种材料股份有限公司2005年年度报告摘要 5 2008年11月1日 47,571,675转让；2006年11月1日2007年10月31 日，通过证券交易所挂牌交
12、易出售股份数量不超过凯恩股份总股本的5%，出售价格不低于11.74 元/股（若此期间有派息、送股、资本公积金转增股份等除权事项，应对该价格进行除权处理）；2006年11月1日2008年10月31 日，通过证券交易所挂牌交易出售股份数量不超过凯恩股份总股本的10%，出售价格不低于11.74 元/股（若此期间有派息、送股、资本公积金转增股份等除权事项，应对该价格进行除权处理）。2 王白浪 6,624,9822006年11月1日 6,624,9822005年11月1日2006年10月31日，不上市交易或转让；2006年11月1日-2008年10月31日，全部股份可以通过证券交易所挂牌交易出售，出售价
13、格不低于11.74 元/股（若此期间有派息、送股、资本公积金转增股份等除权事项，应对该价格进行除权处理）。2006年11月1日 9,739,4643 浙江金科实业有限公司 14,025,2612007年11月1日 4,285,7972005年11月1日2006年10月31日，不上市交易或转让；2006年11月1日-2007年10月31日，通过证券交易所挂牌交易出售股份数量不超过凯恩股份总股本的5%。2007年11月1日起，全部股份可以通过证券交易所挂牌交易出售 4 叶跃源 5,167,3892006年11月1日 5,167,3892005年11月1日2006年10月31日，不上市交易或转让；2
14、006年11月1日起，全部股份可以通过证券交易所挂牌交易出售 5 叶为民 4,516,7432006年11月1日 4,516,743同上 6 涂建明 3,738,9032006年11月1日 3,738,903同上 7 吴雄鹰 3,561,9122006年11月1日 3,561,912同上 8 占浩 3,530,3612006年11月1日 3,530,361同上 浙江凯恩特种材料股份有限公司2005年年度报告摘要 69 叶仙土 3,524,7102006年11月1日 3,524,710同上 10 雷声洪 3,489,7622006年11月1日 3,489,762同上 11 孙振群 2,871,8
15、512006年11月1日 2,871,851同上 12 遂昌县电力工业局 1,402,5262006年11月1日 1,402,526同上 13 丽水市资产重组托管有限公司 1,122,0212006年11月1日 1,122,021同上 14 浙江利民化工厂 841,5162006年11月1日 841,516同上 15 赵文伟 420,7582006年11月1日 420,758同上 4.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股表 单位：股 股东总数 17,506 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 凯恩集团有限公司 其他
16、 34.42%67,050,603 67,050,603 0浙江金科实业有限公司 其他 7.20%14,025,261 14,025,261 8,100,000王白浪 其他 3.40%6,624,982 6,624,982 0叶跃源 其他 2.65%5,167,389 5,167,389 0叶为民 其他 2.32%4,516,743 4,516,743 0涂建明 其他 1.92%3,738,903 3,738,903 0吴雄鹰 其他 1.83%3,561,912 3,561,912 0占浩 其他 1.81%3,530,361 3,530,361 0叶仙土 其他 1.81%3,524,710 3
17、,524,710 0雷声洪 其他 1.79%3,489,762 3,489,762 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 傅德军 530,000人民币普通股 袁光福 264,773人民币普通股 中国工商银行融通深证100指数证券投资基金 249,375人民币普通股 黄光伟 243,000人民币普通股 潘金菊 210,700人民币普通股 纪旭生 210,000人民币普通股 严富原 202,500人民币普通股 杭州汽轮动力集团有限公司 202,500人民币普通股 孟莉 196,200人民币普通股 陈瑛 190,240人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动
18、的说明 王白浪、叶跃源和吴雄鹰分别持有凯恩集团有限公司23.33%、6.67%和1.33%的股份，并任其董事，王白浪任其董事长。未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东是否属于上市公司股东持股信息披露管理办法中规定的一致行动人。4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 浙江凯恩特种材料股份有限公司2005年年度报告摘要 74.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 适用 不适用 4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍 1、控股股东 报告期内，公司控股股东未发生变化，其所持有的公司股份无质押、冻结或托管等情况。公司控股股东于2004年12月27日进行了工商登记变更，名称由“浙江凯恩投资集
19、团有限公司”变更为“凯恩集团有限公司”，法定代表人由邱忠瑞变更为王白浪。公司控股股东情况如下：名称：凯恩集团有限公司 住所：浙江省遂昌县妙高镇环城南路9号 注册资本：9,000万元 法定代表人：王白浪 经营范围：实业投资，企业管理咨询，经济信息咨询(不含证券、期货)，技术开发与咨询，经济技术合作咨询；物业管理；经营进出口商品；以下凭资质经营：房地产开发、建设，商品房经营，房产交易。2、实际控制人 报告期内公司实际控制人未发生变化，为王白浪先生。王白浪：男，47岁，中共党员，大学学历，高级经济师，中共浙江省代表，无外国长期居留权。曾任遂昌县工业局副局长、遂昌造纸厂厂长、党委书记、遂昌县乡镇企业局
20、副局长、本公司董事长。现任公司董事、凯恩集团有限公司董事长。1998年1月至2005年5月任本公司董事长，2000年9月至今任凯恩集团有限公司董事，2004年12月起任凯恩集团有限公司董事长。曾被评为浙江省环保先进工作者、浙江省劳动模范、浙江省优秀共产党员、丽水地区优秀厂长(经理)，曾于1997年被中华全国总工会授予“五一”劳动奖章。4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 浙江凯恩特种材料股份有限公司2005年年度报告摘要 85 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因
21、 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）是否在股东单位或其他关联单位领取 赵键 董事长 男 38 2005年5月12日 至 今 0 0 27.30否 王白浪 董事 男 47 2004年3月10日 至 今 4,251,2466,624,982资本公积转增股本和股改 27.40否 叶跃源 董事 男 41 2004年3月10日 至 今 3,315,9105,167,389资本公积转增股本和股改 0.00是 朱春树 董事 男 42 2004年3月10日 至 今 0 0 25.60否 陈万平 董事 男 46 2004年3月10日 至 今 0 0 15.90否 雷荣 董事 男 46 2004年3月10日 至
22、 今 0 0 15.80否 易仁萍 独立董事 女 63 2004年3月10日 至 今 0 0 5.00否 曹振雷 独立董事 男 47 2004年3月10日 至 今 0 0 5.00否 余永祥 独立董事 男 41 2004年3月10日 至 今 0 0 5.00否 邱忠瑞 监事 男 50 2005年5月12日 至 今 0 0 0.00是 雷声洪 监事 男 35 2004年3月10日 至 今 2,239,3783,489,762资本公积转增股本和股改 9.20否 占浩 监事 男 34 2004年3月10日 至 今 2,265,4303,530,361资本公积转增股本和股改 9.20否 田智强 副总经
23、理 男 46 2005年4月1日 至 今 0 0 15.90否 华一鸣 副总经理 男 42 2004年3月11日 至 今 0 0 15.90否 顾飞鹰 财务总监 女 39 2004年3月11日 至 今 0 0 15.90否 合计-12,071,96418,812,494-193.10-6 董事会报告 6.1 管理层讨论与分析 2005年，公司实现主营业务收入282,430,203.00元，比2004年增长34,466,537.93 元，同比增长13.90%；实现主营业务利润99,986,414.25元，比2004年下降14,679,552.61 元，同比下降12.80%；实现净利润25,575
24、,750.67元，比2004年下降18,775,164.39 元，同比下降42.33%。整体来说，公司业绩出现了一定程浙江凯恩特种材料股份有限公司2005年年度报告摘要 9度的下滑，未能完成年初制订的工作计划。2005年，公司经营业绩下降的主要原因包括：1、公司主导产品电解电容器纸市场竞争日趋激烈，销售遇到因难。2005年以来,特别是2005年下半年以来，公司在电解电容器纸市场的主要竞争对手日本NKK公司加大了对我国的市场发展力度，降低了其在中国市场的销售价格，并在国内设立多个销售点强化销售工作。与此同时，公司对市场出现的新情况、新问题和竞争激烈程度等认识不足，采取的应对措施力度不够，导致公司
25、电解电容器纸的销售在2005年下半年特别是在第四季度出现了一定的负增长。2005年全年，公司电解纸销售较2004年度下降11.41%,对公司经营业绩的下滑构成了较大的影响。2、公司产品结构发生了一定变化，整体毛利率水平有所下降。近年来，公司为减少利润主要来源于电解电容器纸的经营风险，一直致力于新产品的研发，2005年，公司新产品吸尘袋纸和烟用接装原纸等新产品实现了规模化生产，美纹胶带纸等新产品也已试制成功并少量生产，另外受公司电解电容器纸销售下降的因素，导致公司产品结构较以前年度发生了较大变化，电解电容器纸销售收入占公司主营业务收入的比重由2004年度的80%下降到62%，由于电解电容器纸毛利
26、率较高，而公司其他产品的毛利率较低，因此，上述公司产品结构的变化导致公司产品的整体毛利率水平下降了11个百分点，从而影响了公司的盈利能力。3、公司控股子公司浙江凯丰纸业有限公司亏损对公司业绩造成较大影响。公司控股60的子公司浙江凯丰纸业有限公司处在初创期，该公司2005年年初实现了投产，当年实现主营业务收入43,441,160.88元，主营业务利润2,934,161.66元。但由于该公司产品尚处于市场拓展阶段，营业费用和财务费用较高，并且于投产初期一次性摊销了开办费用，导致该公司出现较大亏损，亏损额8,657,602.98元，由于对其合并报表，公司经营业绩也相应受到了较大的影响。4、公司的成本
27、费用都有一定程度的上升。报告期内，公司所需能源、运输费用均较上一年度有所上升，并且公司的营业费用、管理费用、财务费用都有不同程度的上升。尽管公司业绩出现一定波动，但公司在2005年继续坚持以高科技高附加值的特种纸为核心主业，扩大了生产规模，提高了产品品质；加强了新产品、新技术的研究开发，烟用接装原纸、吸尘袋纸等新产品实现了规模化生产，美纹胶带纸等产品具备了规模化生产的条件；坚持完善法人治理结构，提升企业管理水平，建立了精干高效的组织架构；并基本完成了募集资金投资项目的建设，这些都将为公司未来的可持续发展创造有利的因素。2005年，在中国证监会、深交所的统一部署下，在公司全体股东和管理层的共同努
28、力下，公司股权分置改革方案得以顺利通过并实施。股权分置改革后，公司股东之间的利益趋于一致，有助于所有股东形成统一的价值评判标准，有助于公司采用符合国际资本市场惯例的方式进行存量资源整合，促进公司的良性发展；公司股权制度将更加科学，有助于形成内部、外部相结合的多层次监督、约束和激励机制，公司治理结构将更加合理，从而为公司的未来发展奠定更为坚实的基础。6.2 主营业务分行业、产品情况表 单位：（人民币）万元 主营业务分行业情况 分行业或分产品 主营业务收入主营业务成本主营业务利润率（）主营业务收入比上年增减（）主营业务成本比上年增减（）主营业务利润率比上年增减造纸业 28,243.02 18,04
29、5.49 35.40%13.90%37.59%减少10.84个百分点主营业务分产品情况 电解电容器纸 17,576.15 8,248.10 52.04%-11.41%-6.59%减少2.44个百分点滤纸原纸 1,533.05 1,248.10 18.22%12.26%6.56%增加4.26个烟用接装原纸 1,808.60 1,494.47 17.03%0.00%0.00%0.00%吸尘袋纸 1,693.29 1,446.65 14.28%105.20%67.04%增加19.24个浙江凯恩特种材料股份有限公司2005年年度报告摘要 10百分点其他纸 5,631.93 5,608.17 0.41%
30、103.62%149.46%减少17.99个百分点6.3 主营业务分地区情况 单位：（人民币）万元 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（）内销 24,232.76 9.35%外销 4,010.26 52.15%合计 28,443.02 13.90%6.4 募集资金运用 适用 不适用 单位：（人民币）万元 本年度已使用募集资金总额 8,646.78募集资金总额 19,501.69已累计使用募集资金总额 17,959.16承诺项目 是否已变更项目（含部分变更）原计划投入总额 本年度投入金额 累计已投入金额实际投资进度（%）本年度实现的收益（以利润总额计算）项目建成时间或预计建成时间 是否符
31、合计划进度 是否符合预计收益项目可行性是否发生重大变化 年产5000吨高性能电解电容器纸生产线技改项目 否 16,157.00 6,893.2415,905.62 98.44%1,447.812006年3月 否 是 否 年产1000吨一体机热敏原纸生产线技改项目 否 4,288.00 1,753.54 2,053.54 47.89%0.002006年6月 否 是 否 合计-20,445.00 8,646.7817,959.16-1,447.81-未达到计划进度和预计收益的情况和原因（分具体项目）1、由于部分工程未能按期完工，年产5000吨高性能电解电容器纸生产线技改项目建成时间较原计划略有推迟
32、，将于2006年3月全部建成。2、由于施工组织和工程进度的原因，年产1000吨一体机热敏原纸生产线技改项目工程进度未能按承诺进度进行，预计将于2006年6月全部建成。项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金项目实施地点变更情况 无 募集资金项目实施方式调整情况 无 募集资金项目先期投入及弥在公开发行股票募集资金到位以前，公司利用自有资金及银行借款先期投入年产5000吨电解电容器纸项目7,023.45万元。募集资金到位后，公司于2004年7月归还了与项目有关的银行浙江凯恩特种材料股份有限公司2005年年度报告摘要 11补情况 借款6,914.28万元。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 根
33、据公司董事会三届三次会议于2004年9月10日审议通过的关于短期使用募集资金补充流动资金的议案，批准公司在不超过7,000万元的限额内分批使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，每笔募集资金使用期限不超过6个月，截至日为2005年3月9日。截至2004年12月31日，公司实际已使用募集资金6,934.42万元用于补充流动资金。到期后，经公司董事会三届七次会议审议通过，决定继续将该闲置募集资金用于暂时补充流动资金，其中3,500万元使用期限为3个月（截至日为2005年6月9日），3,500万元使用期限为6个月（截至日为2005年9月9日）。2005年1月，公司再次将闲置募集资金50万元用于暂时补充
34、流动资金。前后共计使用募集资金6,984.42万元用于补充流动资金。截至2005年6月9日，公司归还用于补充流动资金的募集资金3,925万元；截至2005年9月9日，公司再归还用于补充流动资金的募集资金3,073.18万元。累计归还用于补充流动资金的募集资金6,998.18万元，多归还13.76万元。项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无 募集资金其他使用情况 无 变更项目情况 适用 不适用 6.5 非募集资金项目情况 适用 不适用 单位：（人民币）万元 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 对控股子公司浙江凯恩纸业销售有限公司增资 2,000.00已完成 该公司2005年实现净利润3
35、55.90万元 收购浙江亨宝德纸业有限公司600万股权 655.00已完成 无 对控股子公司浙江亨宝德纸业有限公司增资 1,000.00已完成 无 合计 3,655.00-6.6 董事会对会计师事务所“非标意见”的说明 适用 不适用 6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案 适用 不适用 经浙江天健会计师事务所审计，2005年母公司实现净利润25,513,281.22元，加上公司年初未分配利润53,662,176.43元，可供分配的利润为79,175,457.65元。按母公司实现的净利润25,513,281.22元，提取10%的法定公积金2,551,328.12元，提取5%的法定公益
36、金1,275,664.06元后，扣除发放2004年度现金股利，可供股东分配的利润的为42,883,582.37元。公司拟以截止2005年12月31日的总股本194,789,298股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.60元（含税），共计11,687,357.88元；公司剩余未分配利润31,196,224.49元结转至下一年度。本预案需经2005年度股东大会审议通过后方可实施。浙江凯恩特种材料股份有限公司2005年年度报告摘要 12公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 适用 不适用 6.8 董事出席董事会会议情况 报告期内董事会会议召开次数 9董事姓名 职务 亲自出席次数 委托出席次
37、数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议 赵键 董事长 5 0 0否 王白浪 董事 8 1 0否 叶跃源 董事 8 1 0否 朱春树 董事 9 0 0否 陈万平 董事 8 1 0否 雷荣 董事 9 0 0否 易仁萍 独立董事 7 2 0否 曹振雷 独立董事 8 1 0否 余永祥 独立董事 9 0 0否 7 重要事项 7.1 收购资产 适用 不适用 单位：（人民币）万元 交易对方 被收购资产 购买日 收购价格自购买日起至本年末为上市公司贡献的净利润 是否为关联交易 定价原则说明 所涉及的资产产权是否已全部过户所涉及的债权债务是否已全部转移吴赛娥 浙江亨宝德纸业有限公司600万股权 2005年6月
38、29日 655.00 0.00否 1：1的价格加利息 是 是 7.2 出售资产 适用 不适用 单位：（人民币）万元 交易对方 被出售资产 出售日 出售价格本年初起至出售日该出售资出售产生的损益是否为关联交易 定价原则说明 所涉及的资产产权是所涉及的债权债务是浙江凯恩特种材料股份有限公司2005年年度报告摘要 13产为上市公司贡献的净利润否已全部过户否已全部转移钱江水利开发股份有限公司 浙江天堂硅谷创业投资有限公司580万股权 2005年7月1日 440.20 0.00-139.80否 双方协商 否 否 7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。有利于公司的长远发展，保持了公
39、司业务的持续性。7.3 重大担保 适用 不适用 单位：（人民币）万元 公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）担保对象名称 发生日期（协议签署日）担保金额 担保类型 担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保（是或否）报告期内担保发生额合计 0.00报告期末担保余额合计 0.00公司对控股子公司的担保情况 报告期内对控股子公司担保发生额合计 10,417.62报告期末对控股子公司担保余额合计 6,563.74公司担保总额情况(包括对控股子公司的担保)担保总额 6,563.74担保总额占公司净资产的比例 18.96%其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 0.00直接或间接为资产负债率
40、超过70的被担保对象提供的债务担保金额 2,249.74担保总额超过净资产50部分的金额 0.00上述三项担保金额合计 2,249.747.4 重大关联交易 7.4.1 与日常经营相关的关联交易 适用 不适用 7.4.2 关联债权债务往来 适用 不适用 资金占用情况及清欠方案 适用 不适用 浙江凯恩特种材料股份有限公司2005年年度报告摘要 14清欠方案是否能确保在2006年底前彻底解决资金占用问题 是 否 不适用 7.5 委托理财 适用 不适用 7.6 承诺事项履行情况 7.6.1 股改承诺事项 1、承诺事项内容(一)法定承诺 1、凯恩股份第一大非流通股股东凯恩集团承诺：其持有的非流通股股份
41、自股权分置改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让；在上述承诺期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十；2、凯恩股份的非流通股股东暨实际控制人王白浪承诺：其直接持有的非流通股股份自股权分置改革方案实施之日起，至少在十二个月内不上市交易或者转让；3、凯恩股份第二大非流通股股东金科实业承诺：其持有的非流通股股份自股权分置改革方案实施之日起，至少在十二个月内不上市交易或者转让；在上述承诺期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五。4、凯
42、恩股份其他非流通股股东承诺：其持有的非流通股股份自股权分置改革方案实施之日起，至少在十二个月内不上市交易或者转让。5、凯恩股份全体非流通股股东承诺严格按照管理办法中的有关规定，履行信息披露义务，并承担相应的法律责任，其中持有、控制公司股份百分之五以上的原非流通股股东，通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量，每达到公司股份总数百分之一时，应当在该事实发生之日起两个工作日内做出公告，公告期间无须停止出售股份。(二)额外承诺 1、凯恩股份第一大非流通股股东凯恩集团承诺：其所持原非流通股股份自股权分置改革方案实施之日起三十六个月内通过证券交易所挂牌交易出售的价格不低于11.74元(考虑资本公积金转增股份
43、除权和分红因素后凯恩股份股票的历史最高价)，若自股权分置改革方案实施之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股份等除权、除息事项，则对该价格进行除权处理。2、凯恩股份的非流通股股东暨实际控制人王白浪承诺：其所持原非流通股股份自股权分置改革方案实施之日起三十六个月内通过证券交易所挂牌交易出售的价格不低于11.74元(考虑资本公积金转增股份除权和分红因素后凯恩股份股票的历史最高价)，若自股权分置改革方案实施之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股份等除权、除息事项，则对该价格进行除权处理。公司全体非流通股股东均已做出声明：“承诺人将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。除非受让人同意
44、并有能力承担承诺责任，本承诺人将不转让所持有的股份。”2、承诺履行情况 报告期内严格履行了上述承诺 3、违反承诺情况 适用 不适用 7.6.2 其他承诺 浙江凯恩特种材料股份有限公司2005年年度报告摘要 15 适用 不适用 公司控股股东凯恩集团有限公司、公司实际控制人王白浪和重要投资人叶跃源作出了避免同业竞争的承诺均得到严格的实施，没有出现同业竞争的情况。7.7 重大诉讼仲裁事项 适用 不适用 8 监事会报告 适用 不适用 一、监事会的工作情况 报告期内，公司监事会按照公司法、证券法和公司章程的有关规定，共召开3次监事会，具体情况如下：1、公司第三届监事会第三次会议于2005年4月1日召开，
45、会议应到监事3名，实到监事3名。会议以举手表决的方式审议通过了公司2004年度监事会工作报告、公司2004年度财务决算报告、公司2004年度利润分配及资本公积转增股本预案、公司2004年年度报告及其摘要和关于补选邱忠瑞为公司监事候选人的议案。本次会议决议公告刊登于2005年4月5日的中国证券报和证券时报上。2、公司第三届监事会第四次会议于2005年5月12日召开，会议应到监事3名，实到监事3 名。会议选举邱忠瑞为公司监事会召集人。本次会议决议公告刊登于2005年5月14日的中国证券报和证券时报上。3、公司第三届监事会第五次会议于2005年7月29日召开，会议应到监事3名，实到监事3名。会议以举
46、手表决的方式审议通过了公司2005年半年度报告及其摘要。本次会议决议公告刊登于2005年8月2日的上海证券报、证券日报和证券时报上。二、监事会对公司依法运作情况的独立意见 公司依法运作情况：2005 年度公司董事会按照股东大会的决议要求，切实履行了各项决议，其决策程序符合公司法和公司章程的有关规定。公司已建立了完善的内部控制制度，公司董事、高级管理人员在履行职责和行使职权时，以公司利益为出发点，没有违反法律、法规、公司章程的行为，也没有损害公司利益的行为。三、监事会对检查公司财务情况的独立意见 检查公司财务情况：公司监事会认为，公司财务报告如实反映了公司财务状况和经营成果，未发现损害股东的权益
47、或造成公司资产流失的现象发生。四、监事会对公司募集资金使用情况的独立意见 报告期内公司严格募集资金的管理和使用，募集资金实际投入项目与实际承诺项目一致，募集资金投资项目没有发生变更。公司为了提高募集资金使用效率，将部分闲置募集资金暂时补充流动资金，在实际使用过程中没有发现超出批准额度的情况。监事会认为，上述事项履行了必要的决策程序，符合公司生产经营的实际情况。五、监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见 公司第八届董事会第八次会议审议通过了 关于以自有资金655万元收购浙江亨宝德纸业有限公司部分股权的议案。公司出售了持有浙江天堂硅谷创业投资有限公司580万股权。监事会认为，上述收购和出售资产程
48、序合法，符合公司的生产经营实际，没有发现内幕交易和损害部分股东的权益或造成公司资产流失的情形。六、监事会对公司关联交易情况的独立意见 报告期内公司没有发生重大关联交易事项。9 财务报告 浙江凯恩特种材料股份有限公司2005年年度报告摘要 169.1 审计意见 审计意见：标准无保留审计意见 9.2 财务报表 9.2.1 资产负债表 编制单位：浙江凯恩特种材料股份有限公司 2005年12月31日 单位：人民币元 期末数 期初数 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产：货币资金 121,121,785.62 51,635,760.40 75,223,295.03 69,020,536.60 短期
49、投资 400,000.00 400,000.00 应收票据 15,384,664.88 19,497,114.00 16,709,435.43 11,582,413.69 应收股利 应收利息 应收账款 39,519,027.90 6,759,508.86 28,962,041.19 24,740,843.42 其他应收款 3,350,793.81 25,288,956.24 2,401,720.53 19,575,571.20 预付账款 5,404,133.95 3,053,034.15 5,097,024.06 4,972,852.75 应收补贴款 存货 104,033,171.19 80,
50、449,975.06 72,673,981.08 61,780,260.57 待摊费用 657,661.71 545,586.77 753,846.76 513,066.04 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 289,871,239.06 187,629,935.48 201,821,344.08 192,185,544.27长期投资：长期股权投资 15,429,916.67 96,484,805.49 26,310,000.00 61,604,472.63 长期债权投资 长期投资合计 15,429,916.67 96,484,805.49 26,310,000.00 61
