1、健康元药业集团 股票期权 自主行权结果公告 1/6 股票代 码：600380 股 票名 称：健 康元 公 告编号：临 2022-038 健康元 药业集团股份有限 公司 关于公 司 2018 年 股票期权 激励计划 2022 年第 一季 度自主行权结 果 暨股份 变动 公告 本公司董事会及全体董 事保证本公告内容不存 在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重 要内 容提示：股票期权激励计划 行权结果：2022 年 1 月 1 日至 2022 年 3 月 31 日期间，行权数量为 4,005,170 股。截至 2022 年 3 月 31 日
2、，公司 2018 年股票期权激励计划 首次与预留授予的行权期内 累计行权且完成过户登记 28,835,036 股。行权股票的上市流 通 日：公司2018 年 股 票 期 权 激 励 计 划 采 取 自 主 行 权 方 式，行 权所得股票可于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。一、本 次股 票期权 行权 的决策 程序 及相关 信息 披露 1、2018 年 11 月 26 日，健康元药业集团股份有限公司（以下简称：公司）召开七届董事会五次会议审议并通过 关于公司 及其摘要的议案、关于公司 的议案 及关于提请公司股东大会授权董 事会办理股权激励相关 事宜的议案，公 司 独 立 董
3、事 对 本 次 激 励计划发表了独立意见，律师、独立财务顾问等中介机构出具相应报告。2、2018 年 11 月 26 日，公司召开七届监事会四次会议审议并通过 关于公司 及其摘要的议案、关于公司的议案 及 关 于核 实的议案，并就本次股 权激励计划是否有利于 公司的持续发展及是否 存在损害公司及全体股东利益的情形发表了审核意见。3、2018 年 11 月 27 日至 2018 年 12 月 6 日，公司 在官网（http:/）对激励对象的姓名和职 务进行内部公示。公示 期内，公司监事会和董 事会办公室未接到健康元药业集团 股票期权 自主行权结果公告 2/6 与激励计划拟激励对象有关的任何异议。
4、2018 年 12 月 8 日，公司监事会披露了 关于公司 2018 年股票期权激励计划予激励对象名单的核查意见及公示情况说明。4、2018 年 12 月 13 日，公司召开 2018 年第三次临时股东大 会，审议并通过 关于公司 及其摘要的议案、关于公司 的议案 及 关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案，并披露了 关于 2018 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告。5、2018 年 12 月 21 日，公司分别召开七届董事会六次会议和七届监事会五次会议审议并通过 关于调整公司 2018 年股票期权激励计划授予数量及名单的议案、关于向激励对象首次授予
5、股票 期权的议案，关联董 事对相关议案已进行 回 避 表 决，公 司 独 立董事对此发表了独立意 见。监事会对本次授予 股票期权的激励对象名 单及授予安排等相关事项进行了核实。6、2019 年 1 月 24 日，公司分别召开七届董事会七次会议和七届监事会六次会议审议并通过 关于调整公司 2018 年股票期权激励计划授予数量及名单的议案，关联董事对相关议案已进行回避 表决，公司独立董事对 此发表了独立意见，监 事会对此发表了审核意见。7、2019 年 1 月 28 日，公司首次授予的 3,572.00 万份股票期权已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕授予登记手续。8、2019 年
6、6 月 10 日，公司分别召开七届董事会十二次会议和七届监事会十一次会议，审议并通过 关于 调整公司 2018 年股票期权激励计划首次授予行权价格的议案 及关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票期权的议案。因利润分配，调整首次授予行权价格至 8.05 元/股。因部分原激励对象离职等原因，注销其已获授但尚未行权的股票期权，激励对象由原 320 人调整为 281 人，期权数量由原 3,572 万份调整为 3,177万份，注销 395 万份。关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。9、2019 年 9 月 23 日，公司分别召开七届董事
7、会十六次会议和七届监事会十三次会议审议并通过关于向 激励对象授予预留股票 期权的议案，公司独 立董事对此发表了独立意见。监事会对本 次预留授予股票期权的 激励对象名单及授予安 排等相关事项进行了核实。10、2019 年 10 月 28 日，公司分别召开七届董事会十七次会议和七届监事会十四次健康元药业集团 股票期权 自主行权结果公告 3/6 会议审议并通过 关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票期权的议案 及 关于调整公司 2018 年股票期权激励计划预留授予数量及名单的议案，公司独立董事对此发表了独立意见。11、2019 年 11 月 12 日，公司预留授予的 897.00 万份股
8、票期权已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕授予登记手续。12、2019 年 12 月 4 日，公司分别召开七届董事会十九次会议和七届监事会十五次会议审议并通过 关于 2018 年股票期权激励计划首次授予的第一个行权期行权条件成就的议案，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。13、2020 年 7 月 3 日，公司分别召开七届董事会二十八次会议和七届监事会二十三次会议，审议并通过 关于调整公司 2018 年股票期权激励计划行权价格的议案。因利润分配，调整 首次授予行权价格至 7.89 元/股，预留授予行权价格调整至 10.31 元/股。关联董事对相关议案已进 行
9、回避表决，公司独立 董事对此发表了独立意 见，监事会对此发表了审核意见。14、2020 年 8 月 14 日，公司召开七届董事会三十次会议和七届监事会二十五次会议，审议并通过 关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票期权的议案，因部分原激励对象离职等原因，注销其已获授但尚未行 权的首批及预留股票期 权，原首批期权激励对象由 258 人调整为 235 人，期权数量由原 1,892.89 万份调整为 1,744.09 万份，注销148.80 万份；预留期权激励对象由 186 人调整为 158 人，期权数量由原 897.00 万份调整为 709.00 万份，注销 188.00 万份。15、
10、2020 年 8 月 27 日，公司分别召开七届董事会三十一次会议和七届监事会二十六次会议审议并通过 关于 2018 年股票期权激励计划预留授予的第一个行权期行权条件成就的议案，公司独立 董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。公司 2018年股票期权激励计划预留授予的第一个行权期可行权数量为 354.50 万份，行权有效期为2020 年 9 月 23 日至 2021 年 9 月 22 日，行权方式为自主行权。16、2020 年 11 月 16 日，公司召开七届董事会三十三次会议和七届监事会二十八次会议，审议并通过 关 于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票期权的议案，因部
11、分原激励对象离职等 原因，注销其已获授但 尚未行权的首批及预留 股票期权。原首批期权激励对象由 235 人调整为 233 人，期权数量由原 1,694.04 万份调整为 1,684.44 万份，注销 9.60 万份；预留期权激励对象由 158 人调整为 150 人，期权数量由原 461.65 万份调整为 416.65 万份，注销 45.00 万份。健康元药业集团 股票期权 自主行权结果公告 4/6 17、2020 年 11 月 30 日，公司分别召开七届董事会三十五次会议和七届监事会二十九次会议审议并通过 关于 2018 年股票期权激励计划首次授予的第二个行权期行权条件成就的议案，公司独 立董
12、事对此发表了独立 意见，监事会对此发表 了审核意见。公司2018 年股票期权激励计划首次授予的第二个行权期可行权数量为 800.10 万份，行权有效期为 2020 年 12 月 21 日至 2021 年 12 月 20 日，行权方式为自主行权。18、2020 年 12 月 30 日，公司分别召开七届董事会三十七次会议和七届监事会三十一次会议审议并通过关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票期权 的议案，公司 2018 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期已于 2020 年 12 月 20日期限届满，激励对象在第一个行权期内共自主行权 11,708,000 份 股票期权，未
13、行权的股票期权数量为 16,000 份。根据激励计划（草案）的相关规定，行权期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。据此，公司决定 对 2018 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期内已获授但尚未行权的 16,000 份股票期权予以注销。19、2021 年 6 月 25 日，公司分别召开七届董事会四十九次会议和七届监事会三十 七次会议，审议并通过 关于调整公司 2018 年股票期权激励计划行权价格的议案。因利润分配，调整首次授予行权价格至 7.74 元/股，预留授予行权价格调整至 10.16 元/股。关联董事对相关议案已进 行回避表决，公司独立 董事对此发表了独立
14、意 见，监事会对此发表了审核意见。20、2021 年 8 月 10 日，公司召开七届董事会 五十二次会议和七届监事会 三十九次会议，审议并通过 关于 注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票期权的议案，因部分原激励对象离职等原 因，注销其已获授但尚 未行权的首批及预留股 票期权。原首批期权激励对象由 233 人调整为 211 人，首批期权尚未行权股份由 9,505,859 份调整为 8,827,859份，注销 678,000 份；预留期权激励对象由 150 人调整为 142 人，预留期权尚未行权股份由 3,370,472 份调整为 3,210,472 份，注销 160,000 份。21、
15、2021 年 8 月 25 日，公司分别召开七届董事会 五十三次会议和七届监事会 四十次会议，审议并通过 关 于 2018 年股票期权激励计划预留授予的第 二个行权期行权条件成就的议案，公司独立 董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。公司 2018年股票期权激励计划预 留授予的第二个行权期可行权数量为 293.50 万份，行权有效期为2021 年 9 月 23 日至 2022 年 9 月 22 日，行权方式为自主行权。22、2021 年 11 月 15 日，公司召开八届董事会四次会议和八届监事会三次会议，审健康元药业集团 股票期权 自主行权结果公告 5/6 议并通过 关于注销 20
16、18 年股票期权激励计划部分股票期权的议案，因部分原激励对象离职等原因，需注销其已授予但尚未解锁股票期权。首批期权激励对象由 211 人调整为 208 人，注销 60,000 份，本次注销完毕后，首批期权授予份额调整为 15,264,000 份。23、2021 年 11 月 29 日，公司分别召开八届董事 会五次会议和八届监事会四次会议，审议并通过 关于 2018 年股票期权激励计划首次授予的第三个行权期行权条件成就的议案，公司独立董事对 此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。公司 2018 年股票期权激励计划首次授予的第三个行权期可行权数量为 726.30 万份，行权有效期为 2021
17、年 12 月 21 日至 2022 年 12 月 20 日，行权方式为自主行权。二、本次 股权 激励 计划 行 权的 基本情 况（一）激励对象行权的股份数量 序号 姓名 职务 已授予期权总量（万份）2022 年第一季度行权数量（万股）累计行权总量（万股）累计行权占 已授予期权总量的百分比 一、董事、监事、高 级管 理人员 1 俞雄 董事、总裁 80 14 80 100.00%2 邱庆丰 董事、副总 裁、财务负责人 60 18 60 100.00%3 林楠棋 董事、副总 裁 80 0 56 70.00%4 赵凤光 副总裁、董 事会 秘书 60 0 42 70.00%董事、监事、高级管 理人 员小
18、计 280 32 238 85.00%二、其他激励对象 其他激励对象小计 3,066.80 368.52 2,645.50 86.26%合 计 3,346.80 400.52 2,883.50 86.16%（二）本次行权股票来源情况 本次行权股票来源为公司向激励对象定向增发的 A 股普通股。（三）行权人数 2022 年第一季度，公司共有 152 名激励对象行权。三、本 次股权 激励 计划行 权股 票的上 市流 通安排 及股 本结构 变动 情况（一）行权股票的上市流通日：公司 2018 年股票期权激励计划采取自主行权方式，行权所得股票可于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市 交易。（
19、二）行权股票的上市流通数量：2022 年第 一 季度，行 权 股 票 上 市 流 通 数 量 为4,005,170 股；截 至 2022 年 3 月 31 日，公司 2018 年股票期权激励计划首次 与预留授予的行权期 内行权股票上市流通数量为 28,835,036 股。健康元药业集团 股票 期权 自主行权结果公告 6/6（三）本次激励对象行权后，公司新增股份均为无限售条件流通股。参与行权的董事、高级管理人员行权新增股份按照相关法律法规自行权之日起锁定6 个月，转让时须遵守 中国证监会及 上海证券交易所 关于上市公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理 的相关规定。（四）本次股本
20、结构变动情况 单位：股 类别 本次变动前 本次变动数 本次变动后 有限售 条件 股份 0 0 0 无限售 条件 股份 1,907,727,908 4,005,170 1,911,733,078 总计 1,907,727,908 4,005,170 1,911,733,078 本次股份变动 后，公司实际控制人未发生变化。四、股 份登记 情况 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 3 月 31 日期 间，本公司激励对象通过自主行权方式已在中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司过户登记股份为 4,005,170 股，共 获行权缴款资金为人民币 32,227,676.96 元。截至 2022 年 3 月 31 日，本公司 变更后的注册资本为人民币 1,911,733,078 元，股本为人民币 1,911,733,078 元，其中，限售的流通股股份为 0 元，占 0%；无限售流通股股份为 1,911,733,078 元，占 100%。五、本 次募集 资金 使用计 划及 对公司 财务 的影响 本次行权缴款资金为人民币 32,227,676.96 元，其中新增注册资本人民币 4,005,170 元，人民币 28,222,506.96 元作为资本公积处理。本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。特 此公 告。健康元药业集团股份有限公司 二二二年 四月二日
