1、 江 西华 邦律师 事务 所 关 于江 西联创 光电 科技股 份有 限公司 2016 年第 一次 临时股 东大 会的 法律意 见书 致：江 西联创 光电 科技股 份有 限公司 江西华邦事务所（以下称“本所”）接受江西联创光电科技股份有限公司（以下称“公司”）的委托，指派本所律师出席公司2016 年 第 一 次 临时股东大会（以下称“本次股东大会”），对本次股东大会的合法性进行见证。本 所 律 师 根 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法（以 下 称“公 司法”）、上市公司股东大会规则（以下称“股东大会规则”）等法律、法规和规范性法律文件以及江西联创光电科技股份有限公司章程（以下称“公司章
2、程”）的规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人的资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的，本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起予以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对本次股东大会的相关资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下：一、本 次股东 大会 的召集、召 开程序 1、根据公 司第六 届董 事会第二十 五次会 议决 议、关于 召开2016 年第一次临时股东大会的通知及关于2016 年
3、第一次临时股东大会的延期公告，决定于2016年9月13日下午14:30召开本次股东大会。2、公司董 事会在 中 国证券报、上 海证 券报、证券日 报 和上海证券交易所 网 站 等 媒 体 上 向 公 司 股 东 发 布 了 关 于 召 开 本 次 股 东 大 会 的通知，公告了召开本次股东大会的时间、地点、出席会议对象、出席会议股东的登记办法及本次股东大会审议的相关事项，并对有关议案的内容进行了充分披露。3、本次股东大会以现场投票及网络投票相结合的方式 召开。现场会议时间：2016年9月13日下午14点30分 网络投票时间：2016年9月13日至2016年9月13日 现场会议地 点：南 昌国
4、家高新产业 开发区 京东 大道168 号公 司总部 大 楼九楼第一会议室。经验证，本次股东大会召开的时间、地点及其他事项与本次股东大会通 知 的 内 容 一 致。本 所 律 师 认 为，本 次 股 东 大 会 的 召 集、召 开 程 序 符 合公司法、股东大会规则等法律、法规和规范性法律文件以及公司章程的规定。二、本 次股东 大会 出席人 员的 资格、召集 人的资 格 1、根据出 席现场 会议 股东签名及 授权委 托书 等相关文件，出席 本次 股东大会现场 会议和通 过 网络投票的 股东、股 东 代表共8人，代表公 司 有表 决权 股 份 数109,758,153 股，占 公 司 有 表 决
5、权 股 份 总 数 的24.75。公 司 董事、监事、高级管理人员出席了本次股东大会现场会议。2、本次股东大会的召集人为公司董事会。经验证，本所律师认为，出席本次股东大会的人员、召集人的资格符合 公 司 法、股 东 大 会 规 则 等 法 律、法 规 和 规 范 性 法 律 文 件 以 及公司章程的规定，合法有效。三、本 次股东 大会 的表决 程序 及表决 结果 根据公司本次股东大会的通知等相关公告文件，公司股东以现场投票和网络投票相结合的方式 进行投票。公司本次股东大会现场会议就公告中列明的审议事项以现场投票方式进行了逐项表决，按规定指定的股东代表、监事和本所律师对现场投票进行了计票、监票，
6、并当场公布了表决结果；本次股东大会网络投票表决结束后，上海证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票的表决权总数和表决结果。公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。本次股东大会审议通过了如下议案：1、关 于 为 控 股 子 公 司 江 西 联 融 新 光 源 协 同 创 新 有 限 公 司 提 供 担 保的 议案 表决结果：同意109,744,153 股，占出 席 会议股东所 持有效 表决 权股 份总数的99.99%；反对14,000 股，占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数的0.01%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.00%。其
7、中，单独或合计持有公司股份低于5%（不含）的中小投资者对以上议案的表 决结果为:同意13,382,061 股，占出 席会议股 东所持有 效表 决权股份总数的99.90%；反对14,000 股，占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总数的0.10%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.00%。2、关于预 计2016 年度 在关 联银行 开展 存贷款 业务 额度的 议案 表 决 结 果：同 意13,382,061 股，占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份总数的99.90%；反对14,000 股，占 出 席 会 议 股 东 所 持
8、有 效 表 决 权 股 份 总 数的0.10%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.00%。其中，单独或合计持有公司股份低于5%（不含）的中小投资者对以上议案的表 决结果为:同意13,382,061 股，占出 席会议股 东所持有 效表 决权股份总数的99.90；反对14,000 股，占 出席会议 股东所持 有效表决 权股 份总数的0.10%；弃权0股，占出席会议股东所持 有效表决权股份总数的0.00%。本 项 议 案 为 关 联 交 易 提 案，关联股东江西省电子集团有限公司回避了表决。3、关于修 订的 议案 表决结果：同意109,744,153 股，占 出席会 议 股东所持
9、有效表 决权股 份总数的99.99%；反对14,000 股，占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数的0.01%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.00%。本项议案为特别决议提案，获得出席会议股东或股东代表所持有效表 决权股份总数的 2/3 以上通过。经验证，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合公司法、股东大会规则等法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定，表决结果合法有效。四、结 论意见 综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集召开程序，出席本次股东大会人员、召集人的资格及表决程序均符合公司法、股东大会规则等法律、法规和规范性法律文件以及公司章程的规定，本次股东大会表决结果合法有效。本法律意见书正本叁份，无副本。（本页 无正文，为 江西 华邦 律师事 务所 关于江 西联 创光电 科技 股份有 限公司2016 年第 一次临 时股 东大 会 的法 律意 见书 之签 署页）江 西华 邦律师 事务 所（盖 章）经 办律师（签 字）：负 责人（签字）：方 世 扬 方 世 扬 陈 宽 二 一 六年九 月十 三日
