1、昊华科技 独立董 事关于 公司 对外担保 情况的 专项说 明及 相关事项 的独立 意见 昊 华 化 工 科 技 集团 股 份 有 限 公 司 独立董事 关 于 公司2020 年 对外 担保 情 况 的 专 项 说明 及 公 司 第七届董事会第 二 十二次会议 相关 事 项 的 独 立 意见 作为 昊华化工科技 集团股份有限公司（以下简称 公司 或 昊华科技）独立董事，根据 公 司法、中国 证监会 关于在 上市公 司 建立独立 董事制度的指导 意见 及 公司章程 公司 独立董事 工作制 度 等有关规 定，基于 客 观 公 正 的 立 场，我 们 对 公司2020 年 的 对 外 担 保 情 况
2、及 公 司 第 七 届 董 事会第二十二 次会 议 审议的 相 关议案 发 表如下独 立意见：一、关 于公司 2020 年 对外 担保情况的专项说 明及独立意见 报告期内，公司 严 格遵守 公司法 担保法、中 国证监 会 关于 规范上市公司 与关联 方 资金往来 及上市 公 司对外担 保若干 问 题的通知 关于 规范上市公 司对外 担 保行为的 通知 等 相关法律 法规以 及 公司章程 的 有关规定，努 力控制 和 降低对外 担保风 险，确保公 司资产 安 全。报告期内，公司 累 计担保金 额为人民币 万元，截 至报告期 末，担保余额 为人民币 万元，全部是 对 公司全资 子公司 中 昊晨光化
3、 工研究院有限公 司的担 保。公司对外 担保是 正 常生产经 营的需 要，不存在损 害公司和股东利 益 的情 况。公司能够 严格控 制 对外担保 风险，无逾 期担保，不存 在违规 担保的情 况。二、关 于审议公司2020年度利 润分配的议案 根据 中国证 监会 关于进一 步落实 上 市公司现 金分红 有 关事项的 通知 上海证 券交易 所 上市公司 现金分 红 指引 及 公 司章程 的有关规 定，结合年审会 计师出 具 的公司2020 年度 审 计报告，我们 认为，该利润分 配 议案 符合公司目 前实际 情 况，没有违 反 公 司法 和 公司章 程 的有关 规定，未损害公司 股东尤 其 是中小
4、股 东的利 益，有利于公司 的正 常经营和 健康发 展。三、关于审 议 公司 2020 年度募 集资金存放 与实际使用情况的 专项报告的 议案 昊华科技 独立董 事关于 公司 对外担保 情况的 专项说 明及 相关事项 的独立 意见 经 审 阅 公司 编 制 的 公 司 年 度 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 的 专项报告 及 立信会 计师事务 所（特殊 普通合伙）出具的 公司 年度募 集资金存放 与实际 使 用情况 的 鉴证报 告，我们 认为:公司2020 年度 募集资 金存放及实 际使用 情 况符合 中 国证监 会 上市公司监 管指 引第2 号 上 市公司募集资金 管理和
5、 使 用的监管 要求 上 海证券交 易所上 市 公司募集 资金管 理办法（2013 年修订）以及 公 司募集 资金管理 制度 的 相关规定。我们 一致同意“关于 审议 公司 年度募 集 资金存放 与实际 使 用情况的 专项报 告的议案”。四、关 于审议公司2020年度债 权债务核销的议 案 公司 本 次 对 部 分 债 权 债务 进 行 核 销，遵 循 了 财 务 会 计 要 求 的 谨 慎 性 原则，符合公 司实际 情况，遵从 企业 会计准则 等相关 规定要求，公允、真实、完整，准 确 地 反映了公司 年的 财务状 况和资 产 价值。相 关决策 程序符合有 关法律 法 规和 公司 章程 等
6、规定，不存 在损害 公司及全 体股东 利益的情形，我们 一 致同意公司 关于 审 议公 司 年 度 债权债务 核销的 议案。五、关 于审议公司2020 年度内部控制自我 评价报告的议案 根据 企业内 部控制 基本规范 及 其配套 指引的规 定和其 他 内部控制 监管要求，结 合公司 内部控制 制度和 评 价办法，我 们审核 了 公司 年度 内部控制自 我评价 报 告，我们认为：公 司已建立 了较为 完 善的内部 控制制 度体系，各项内 部控制 制度符合 国家有 关 法律、法规及 监管部 门的有关 要求，且得到了 有效的 执 行；编制 的 公 司 年度 内部控 制自我 评价报告 真实、准确、全面
7、地反映 了公司内部控制的 实际情况。我 们 一 致 同 意 公司公司 年度 内部控 制 自我评价 报告。六、关于 审议确定总经理 等高级管理人员2020 年度薪酬的议案 根据公司 年度 的经营业 绩及考 核 情况，确定公 司总 经理杨茂 良先生 年年 度薪酬 为：万元。其他高级 管理人 员 的薪酬，授权总 经 理根据考 核情况 进 行确定。昊华科技 独立董 事关于 公司 对外担保 情况的 专项说 明及 相关事项 的独立 意见 我们认为，根 据公司 目前的客 观实际 情 况及发展 需要，同意 公司 总经 理 年度 薪酬水平，同意 授 权总经 理 根据考核 情况确 定 其他高级 管理人 员的薪酬。
8、七、关 于 审 议 确认公司2020 年 度 日 常 关 联 交 易 发 生 金 额 及 预 估2021 年度日常 关联交易发生情况 的议案 根据 上海证 券交 易所股票 上市规 则 上海 证券交 易所 上市公司 关联交易实施 指引 公 司章程 和公 司 关联交易 管理制 度 的有关规定，我们就公司 董事会 审 议的 关于审 议确认 公司 年度日 常关联交 易发生 金额及预估 年度 日常关联 交易发 生 情况的议 案 发 表 独立意见 如下：在 公司召 开董事 会会议前，我们 对 关于审议 确认 公司 年度 日常关联交 易发生 金 额及预估 年 度日常关 联交易 发 生情况的 议案 进行了审阅
9、，认 为：此关 联交易事 项是公 司 正常日常 经营所 需，关联交易 价格公允，没有损 害公司 和非关联 股东的 利 益，符合全 体股东 的利益，我 们一致 同意将本 议 案提交 公 司董事会 审议。公司关 联董事 在 审议本关 联交易 事 项时回避 表决，关 联交易表 决程序符合 上海 证券 交易所股 票上市 规 则 上海 证券交 易 所上市公 司关联 交易实施指 引 公司 章程和 公司 关 联交易管 理制度 等有关规 定。年度 日常 关联交易 及 年 度日常关 联交易 预估 严格遵 守公开、公平、公正 及市 场化定价 的原则，没有损害 公司和 非 关联股东 的利益，符合全体 股东的 利 益
10、。公司 不会对 关 联方形成 较大的 依 赖。八、关 于审议续聘公 司 2021 年度 财务报告和 内部控制审计 机构 及审计费用的 议案 根据有关 规定，我 们就公司 董事会 审 议的 关于审 议续 聘公司 年度财务报 告和内 部 控制审计 机构及 审 计费用 的 议案 发 表独立意 见如下：在 公司召 开董事 会会议前，我们 对 关于审议 续聘公司 年度 财务报告和 内部控 制 审计 机构 的议案 进 行了审阅，我们 认 为：（）立信会 计师事务所（特殊普 通合伙）（以下 简称 立信）是一家 主 要从事上 市公司审昊华科技 独立董 事关于 公司 对外担保 情况的 专项说 明及 相关事项 的
11、独立 意见 计业务的 会计师 事 务所，具有 从事证 券、期货相 关业务 的执业资 质，依法 独立承办注 册会计 师 业务，具备 相应的 专业胜任 能力、投 资者保护 能力，立 信及相关审 计人员 符 合相关法 律法规 对 独立性的 要求。（）立信具备 多年为 上市公司提供审计服 务的丰富经验和专 业服务能力，能够 较好满足公司审计工作的要 求。（）同意在 年度审 计范围不 发生变 化 的情况下，审计 费用与 年 度保持 一致，其中财 务报 告审计费用 万 元、内 部控制 审计费用 万元。（）我们同意 将 本议 案 提交公司 董事会 审 议。第七 届董事 会第 二 十二次 会议审 议 通过了
12、关 于审议 续聘公司 年度财务 报告和 内 部控制审 计 机构 及 审计费用 的议案，表决 程序 合法、合规。3.鉴于 立信会 计师事 务所（特 殊普通合 伙）在公 司2020 年 度财务报 告的审计过 程中勤 勉 尽责、客 观公正，坚 持以公允、客观 的态 度进行独 立审计，圆满完成了年度各 项审计工作，表现 出较高的专业胜任 能力和职业道德水准，我们认 为：立信 在业务的 处理上 具 有丰富的 经验，该 事务所执 业人员 具有良好的执业素质 和执业道德，对会 计信息的审计结果 能真实地反映企业的实际情 况，能 较 好地满足 股东和 债 权人等对 公司财 务 状况的了 解需求。且立信会 计师
13、事 务 所（特 殊普通 合伙）在公司2020 年度 内 部控制审 计工作过程中 能够严 格 按照 企业内 部控制 基本规范 及 其它相 关规定开 展审计工作，不存 在违反 中国注册 会计师 执 业道德守 则 对独 立性要求 的情形，体现了较 强的专 业 胜任能力，较好 的 履行了审 计职能。因此，我们 同意聘 请立信会 计师事 务 所（特殊普 通合伙）为公司2021 年度财务报告 和内 部 控制审计 机构；如2021 年度审 计范围 不 发生变化，则 审计费用与2020 年度 保 持一致，其中 财务 报告审计 费用265 万 元、内 部控制 审计费用70 万 元。九、关 于审议公司会计政 策变
14、更的议案 我 们 认 为，本 次 会 计 政 策 变 更 是 公 司 根 据 国 家 会 计 政 策 变 更 的 要 求 进行相应变 更，符合相 关规定。本次 会计政 策变更的 决策程 序 符合相关 法律、昊华科技 独立董 事关于 公司 对外担保 情况的 专项说 明及 相关事项 的独立 意见 法规和 公 司章程 的规定。不 存在损 害公司及 全体股 东 特别是中 小股东 利益的情形，我们 同 意本次会 计政策 变 更。十、关 于审议公司 2021 年度为子公司融资提 供担保计划的议案 根据 上 海证券 交 易所股票 上市规 则 公司章 程 的有 关规定，我们就公司董 事会审 议 的 关于审议
15、公司 年度 为子公 司融 资提供担 保计划的议案 发表独 立 意见如下：在 公司召 开董事 会会议前，我们 对 审议的 关于审议 公 司 年度为子公司 融资提 供 担保计划 的议案 进 行了审阅，我们 认 为，该项 对外担 保计划是为 了满足 公司 业务发 展需要，符合 公司 法 上 海证券交 易所股 票上市规则 公司章 程 等有 关规定。符 合全体股 东的利 益，我们一 致同意将本议案 提交公 司 董事会审 议。第七届 董事会 第 二十二次 会议和 第 七届监事 会第 十 九 次会议均 审议通过了 关于审 议 公司 年 度为 子公司融 资提供 担 保计划的 议案，表决程序合 法、合 规。3.
16、公司 年 度 为 子 公 司 融 资 提 供 担 保 计 划 有 助 于 解 决 子 公 司 生 产经营资金 的需求，促 进子公司 的生产 发 展，相关 子公 司信誉 及经营状 况良好，公司在本次担保期 内有能力对其经营 管理风险进行控制，本担保 计划不会对公司及其子公司 的正常运作和业务 发展造成不良影响，亦不存在损害 公司股东合 法权益 的 情形。（以下无 正文）昊华科技 独立董 事关于 公司 对外担保 情况的 专项说 明及 相关事项 的独立 意见（本页无 正文，为 昊华化工 科技集 团 股份有限 公司 独 立 董事关于 公司对 外担保情况的专项说 明及公司第七届董 事会第 二 十 二 次 会 议 相 关 事 项 的 独 立意见 的 签署页）独立董 事（签名）：申 嫦娥 许 军利 李 群生 昊华科技 独立董 事关于 公司 对外担保 情况的 专项说 明及 相关事项 的独立 意见 昊华科技 独立董 事关于 公司 对外担保 情况的 专项说 明及 相关事项 的独立 意见
