1、浙江凯恩特种材料股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 1 证券代码：002012 证券简称：凯恩股份 公告编号：2014-044 浙 江 凯恩 特 种材 料 股份 有 限公 司 2014 年 第三 季 度报 告 正文 浙江凯恩特种材料股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 2 第一节 重要提示 公司董 事会、监事 会及 董 事、监 事、高 级管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏，并承 担个 别和 连带的 法律 责任。所有董 事均 已出 席了 审议 本次季 报的 董事 会会 议。公司负责人计皓、主管会计工作负责人谢美
2、贞及会计机构负责人(会计主管人员)谢美贞声明：保证季度报告 中财 务报 表的 真实、准确、完 整。浙江凯恩特种材料股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 3 第二节 主 要 财 务数 据 及 股 东 变 化 一、主 要会计 数据 和财务 指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元）1,576,904,879.29 1,650,462,301.70-4.46%归属于上市公司股东的净资产（元）1,156,005,880.86 1,119,797,237.69 3.23%本报告期 本报告期比上年同
3、期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元）253,524,532.96 3.70%703,394,004.14-0.41%归属于上市公司股东的净利润（元）4,896,684.47-68.15%36,208,643.17-25.19%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益 的净利润（元）4,693,779.03-67.35%27,463,285.61-40.67%经营活动产生的现金流量净额（元）-109,222,582.13 125.04%基本每股收益（元/股）0.01-66.67%0.08-20.00%稀释每股收益（元/股）0.01-66.67%0.08-20.00%加
4、权平均净资产收益率 0.42%-0.92%3.18%-1.08%非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金 额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）6,644,031.59 计入当期损益的政府补助（与 企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外）2,205,299.03 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 520,670.37 减：所得税影响额 224,765.44 少数股东权益影响额（税后）399,877.99 合计 8,745,357.56-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益
5、 定义界定的非经 常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性 损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 浙江凯恩特种材料股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 4 适用 不适用 公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性 损益 定义、列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目的情形。二、报 告期末 股东 总数及 前十 名股东 持股 情况表 1、报告期末普通股 股东总 数及前十名普通股股 东持 股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 29,326 前 10 名普通股股东持股情况 股东名称
6、 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 凯恩集团有限公司 境内非国有法人 17.60%82,301,206 0 质押 63,320,000 友成企业家扶贫基金会 境内非国有法人 1.60%7,500,000 0 新疆新玺股权投资有限合伙企业 境内非国有法人 0.71%3,320,000 0 中海信托股份有限公司中海 浦江之星 119 号证券投资结构化集合资金信托 境内非国有法人 0.67%3,144,016 0 上海证券有限责任公司 国有法人 0.55%2,571,742 0 王晶 境内自然人 0.48%2,221,600 0 张明阳 境内自然
7、人 0.46%2,161,927 0 郁玉生 境内自然人 0.45%2,096,110 0 冯佳 境内自然人 0.44%2,061,033 0 洪敏娜 境内自然人 0.38%1,800,000 0 前 10 名无限售条件普通股股东 持股情况 股东名称 持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 凯恩集团有限公司 82,301,206 人民币普通股 82,301,206 友成企业家扶贫基金会 7,500,000 人民币普通股 7,500,000 新疆新玺股权投资有限合伙企业 3,320,000 人民币普通股 3,320,000 中海信托股份有限公司中海 浦江 3,144,016 人民
8、币普通股 3,144,016 浙江凯恩特种材料股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 5 之星 119 号证券投资结构化集 合资金信托 上海证券有限责任公司 2,571,742 人民币普通股 2,571,742 王晶 2,221,600 人民币普通股 2,221,600 张明阳 2,161,927 人民币普通股 2,161,927 郁玉生 2,096,110 人民币普通股 2,096,110 冯佳 2,061,033 人民币普通股 2,061,033 洪敏娜 1,800,000 人民币普通股 1,800,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知
9、上述其他股东是否属于上市公司股东持股信息披露管理办法中规定的一致行动人。前 10 名无限售条件普通股股东 参与融资融券业务股东情况说明（如有）凯恩集团有限公司共持有公司股份 82,301,206 股，其中通过 普通账户持有 79,121,206股，通过方正证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 3,180,000 股。公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在 报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在 报告期内未进行约定购回交易。2、报告期末优先股 股东总 数及前十名优先股股 东持 股情况表 适用 不适用 浙
10、江凯恩特种材料股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 6 第三节 重要事项 一、报 告期主 要会 计报表 项 目、财务 指标 发生变 动的 情况及 原因 适用 不适用 单位：元 项目 期末数 期初数 增减变动 幅度 变动原因 货币资金 99,566,564.87 156,354,630.94-36%主要系本 期购买 理财产 品所致 预付款项 13,132,646.63 5,014,150.35 162%主要系本 期预付 材料款 较多 其他流动 资产 47,773,553.38 6,693,059.63 614%主要系本期 购买 理财产 品所致 在建工程 28,438,310.11 17,9
11、04,042.77 59%主要系本 期技改 在建项 目增加所致 其他非流 动资产 35,056,974.16 8,153,178.47 330%主要系预 付技改 设备款 短期借款 151,300,000.00 229,800,000.00-34%主要系本 期末银 行融资 额减少所致 应付票据 9,225,000.00 13,450,000.00-31%主要系本 期票据 支付较 少所致 预计负债 6,633,252.50 11,383,034.10-42%主要系凯 恩电池 本期末 估计的存货或 有损失 有所减 少所致 财务费用 7,741,423.49 12,312,032.78-37%主要系本
12、 期借款 总额减 少,相应的利 息支出 减少,利 息收入有所增 加所致 资产减值 损失 15,303,331.42 11,042,998.48 39%主要系本 期对应 收款、存货 计提减值 准备增 加所致 投资收益 1,015,883.10-2,397,093.58 142%主要系上 期联营 企业浙 江兰溪巨化氟 化学有 限公司 亏损权益法确 认的投 资收益；营业外收 入 9,954,202.09 2,917,090.13 241%主要系子 公司凯 恩电池 本期确认的搬 迁补偿 收益 所得税费 用 11,441,089.34 8,399,942.93 36%主要系本 年应缴 税金增 加所致 经
13、营活动 产生的 现金流量净 额 109,222,582.13 48,534,215.52 125%主要系本 期购买 商品支 付的现金较上 期减少 所致 投资活动 产生的 现金流量净 额-72,204,871.73-154,770,878.11 53%主要系本 期处置 固定资 产收到的现金 较上期 增加、购建 长浙江凯恩特种材料股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 7 期资产、对外 投资支 付的现 金较上期减 少 所致 现金及现 金等价 物净增加额-49,662,638.72-176,946,154.03 72%以上原因 综合所 致 二、重 要事项 进展 情况及 其影 响和解 决方 案的分
14、 析说 明 适用 不适用 三、公 司或持 股 5%以上 股东 在报告 期内 发生或 以前 期间发 生但 持续到 报告 期内的 承诺 事项 适用 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 凯恩集团有限公司 作出了避免同业竞争的承诺 2004 年 06 月 17日 长期有效 严格履行 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否及时履行 是 四、对 2014 年度 经营业 绩的 预计 2014 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市
15、公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2014 年度归属于上市公司股东 的净利润变动幅度 170.00%至 220.00%2014 年度归属于上市公司股东 的净利润变动区间（万元）3,929.93 至 4,657.7 2013 年度归属于上市公司股东 的净利润（万元）1,455.53 业绩变动的原因说明 业绩增长的主要原因有：1、上 年凯恩电池由于经营亏损及计提资产减值准备出现大额亏损，而本期亏损额减少。2、本年特种纸业务由于市场竞争激烈，部份产品价格下降幅度较大，同时 折旧增加及 人工、部分原材料价格持续上涨，导致产品毛利率降低。五、证 券投资 情况 适用 不适用 公司报告期不存在证
16、券投资。浙江凯恩特种材料股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 8 持有其他上市公司股权情况的说明 适用 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。六、新 颁布或 修订 的会计 准则 对公司 合并 财务 报 表的 影响 适用 不适用 依据证监会会计部关于在 2014 年三季度季报中做好新颁布 或修订的会计准则相关财务信息披露工作的通知（会计部函2014467 号），下列事项对公司合并财务报表造成影响。根据修订后的 企业会计准则第 2 号-长期股权投资，将对 被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资重分类至 可供出售金融资产 核 算，并适用于企业会计准则第 22 号-金融工具确
17、认和计量。对于合并财务报表的影响，如下表列示：单位：元 被投资单位 股权比例%原核算方法 2013 年 1 月1 日 归 属 于母 公 司 股 东权益(+/-)2013 年 12 月 31 日 长期股 权投 资(+/-)可供出 售金 融资产(+/-)归属于 母公司股 东权益(+/-)浙江龙游义商村镇银行股份有限公司 8 成本法 无 12,800,000.00 12,800,000.00 无 衢州市柯城农村信用合作联社 0.03 成本法 无 61,767.00 61,767.00 无 浙江遂昌富民村镇银行股份有限公司 6 成本法 无 3,000,000.00 3,000,000.00 无 合计 15,861,767.00 15,861,767.00 浙江凯恩特种材料股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 9 浙江凯恩特种材料股份有限公司 法定代表人：计皓 2014 年 10 月 24 日
