1、1陕 西宝 光真 空 电器 股份 有限 公 司独 立董 事提 名 人声 明提 名 人 陕 西 宝 光 集 团 有 限 公 司，现 提 名 丁 岩 林 为 陕 西 宝 光 真空 电 器 股 份 有 限 公 司 第 七 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人，并 已 充 分 了解 被 提 名 人 职 业 专 长、教 育 背 景、工 作 经 历、兼 任 职 务 等 情 况。被 提 名 人 已 书 面 同 意 出 任 陕 西 宝 光 真 空 电 器 股 份 有 限 公 司 第 七届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人。提 名 人 认 为，被 提 名 人 具 备 独 立 董 事 任 职 资 格，
2、与 陕 西 宝 光真 空 电 器 股 份 有 限 公 司 之 间 不 存 在 任 何 影 响 其 独 立 性 的 关 系，具体 声 明 如 下：一、被 提 名 人 具 备 上 市 公 司 运 作 的 基 本 知 识，熟 悉 相 关 法 律、行 政 法 规、规 章 及 其 他 规 范 性 文 件，具 有 五 年 以 上 法 律、经 济、财 务、管 理 或 者 其 他 履 行 独 立 董 事 职 责 所 必 需 的 工 作 经 验，并 已根 据 上 市 公 司 高 级 管 理 人 员 培 训 工 作 指 引 及 相 关 规 定 取 得 独立 董 事 资 格 证 书。二、被 提 名 人 任 职 资
3、格 符 合 下 列 法 律、行 政 法 规 和 部 门 规 章的 要 求：（一）中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 关 于 董 事 任 职 资 格 的 规 定；（二）中 华 人 民 共 和 国 公 务 员 法 关 于 公 务 员 兼 任 职 务 的规 定；（三）中 央 纪 委、中 央 组 织 部 关 于 规 范 中 管 干 部 辞 去 公 职或 者 退（离）休 后 担 任 上 市 公 司、基 金 管 理 公 司 独 立 董 事、独 立监 事 的 通 知 的 规 定；（四）中 央 纪 委、教 育 部、监 察 部 关 于 加 强 高 等 学 校 反 腐倡 廉 建 设 的 意 见 关 于 高 校
4、 领 导 班 子 成 员 兼 任 职 务 的 规 定；2（五）中 国 保 监 会 保 险 公 司 独 立 董 事 管 理 暂 行 办 法 的 规定；（六）中 国 证 券 业 协 会 发 布 证 券 研 究 报 告 执 业 规 范 关 于证 券 分 析 师 兼 任 职 务 的 规 定；（七）其 他 法 律、行 政 法 规 和 部 门 规 章 规 定 的 情 形。三、被 提 名 人 具 备 独 立 性，不 属 于 下 列 情 形：（一）在 上 市 公 司 或 者 其 附 属 企 业 任 职 的 人 员 及 其 直 系 亲属、主 要 社 会 关 系（直 系 亲 属 是 指 配 偶、父 母、子 女 等
5、；主 要 社会 关 系 是 指 兄 弟 姐 妹、岳 父 母、儿 媳 女 婿、兄 弟 姐 妹 的 配 偶、配偶 的 兄 弟 姐 妹 等）；（二）直 接 或 间 接 持 有 上 市 公 司 已 发 行 股 份 1%以 上 或 者 是上 市 公 司 前 十 名 股 东 中 的 自 然 人 股 东 及 其 直 系 亲 属；（三）在 直 接 或 间 接 持 有 上 市 公 司 已 发 行 股 份 5%以 上 的 股东 单 位 或 者 在 上 市 公 司 前 五 名 股 东 单 位 任 职 的 人 员 及 其 直 系 亲属；（四）在 上 市 公 司 实 际 控 制 人 及 其 附 属 企 业 任 职 的
6、人 员；（五）为 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业 提 供财 务、法 律、咨 询 等 服 务 的 人 员，包 括 提 供 服 务 的 中 介 机 构 的 项目 组 全 体 人 员、各 级 复 核 人 员、在 报 告 上 签 字 的 人 员、合 伙 人 及主 要 负 责 人；（六）在 与 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业 具有 重 大 业 务 往 来 的 单 位 担 任 董 事、监 事 或 者 高 级 管 理 人 员，或 者在 该 业 务 往 来 单 位 的 控 股 股 东 单 位 担 任 董 事、监 事
7、 或 者 高 级 管 理人 员；（七）最 近 一 年 内 曾 经 具 有 前 六 项 所 列 举 情 形 的 人 员；（八）其 他 上 海 证 券 交 易 所 认 定 不 具 备 独 立 性 的 情 形。四、独 立 董 事 候 选 人 无 下 列 不 良 纪 录：3（一）近 三 年 曾 被 中 国 证 监 会 行 政 处 罚；（二）处 于 被 证 券 交 易 所 公 开 认 定 为 不 适 合 担 任 上 市 公 司 董事 的 期 间；（三）近 三 年 曾 被 证 券 交 易 所 公 开 谴 责 或 两 次 以 上 通 报 批评；（四）曾 任 职 独 立 董 事 期 间，连 续 两 次 未 出
8、 席 董 事 会 会 议，或 者 未 亲 自 出 席 董 事 会 会 议 的 次 数 占 当 年 董 事 会 会 议 次 数 三 分之 一 以 上；（五）曾 任 职 独 立 董 事 期 间，发 表 的 独 立 意 见 明 显 与 事 实 不符。五、包 括 陕 西 宝 光 真 空 电 器 股 份 有 限 公 司 在 内，被 提 名 人 兼任 独 立 董 事 的 境 内 上 市 公 司 数 量 未 超 过 五 家，被 提 名 人 在 陕 西 宝光 真 空 电 器 股 份 有 限 公 司 连 续 任 职 未 超 过 六 年。本 提 名 人 已 经 根 据 上 海 证 券 交 易 所 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公司 独 立 董 事 备 案 及 培 训 工 作 指 引 对 独 立 董 事 候 选 人 任 职 资 格 进行 核 实 并 确 认 符 合 要 求。本 提 名 人 保 证 上 述 声 明 真 实、完 整 和 准 确，不 存 在 任 何 虚 假陈 述 或 误 导 成 分，本 提 名 人 完 全 明 白 做 出 虚 假 声 明 可 能 导 致 的 后果。特 此 声 明。提 名 人：陕 西 宝 光 集 团 有 限 公 司2 0 2 1 年 7 月 1 2 日
