1、 1 陕西宝光 真空电 器股份有 限公司 2019 年度独 立 董事述职 报告 根据 公司法 上市 公司 治理准则 关于 在上市公司建立独立董事制度的指导意见上海证券交易所上市规则 上市公司独立董事履职指引等法律法规、规范性文件及公司章程的有关规定，我们作为 陕西宝光真空电器股份有限公司（以下简称“宝光股份”或“公司”）第六届董事会独立董事，在2019年度审慎认真 行使独立董事权利，本着独立、客观、公正的原则，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司2019年度相关会议，认真审议董事会及董事会各专门委员会的各项议案，并对相关事项 进行了事前审核、发表了独立 客观的意见，
2、充分 发挥了独立董事的作用，有效确保了公司运作的合理性和公平性，切实维护了公司股东，尤其是广大中小股东的合法利益。现将2019年度履职情况报告如下：一、独 立董事 基本 情况及 独立 性说明（一）独立董 事基 本情况 公司第六届董事会独立董 事由袁大陆先生、王冬先生、丁岩林先生担任。本报告期独立董事 人员未发生变化。袁大陆，教授级高级工程师。曾任中国电力科学研究院高压开关研究所所长，中国电力科学研究院质检办主任，电力工业电力设备及仪表质量检验测试中心常务副主任，中国电力科学研究院高电压研究所党委书记、副所长，全国高压开关设备标准化技术委员会副主任，电力行业高压开关及直流电源标准化技术委员会主任
3、。现已退休。王冬，注册会计师、金 融MBA。任奥瑞金包装股份有限公司财务总监、董事、副总经理。曾任普华永道中天会计师事务所北京分所高级审计师、高级经理，中国智能交通系统（控股）有限公司财务总监。丁岩林，法 学 博士，副教 授。任西 北 政法 大 学经 济 法 学院 副 教授，陕西 韬 达律师事务所 兼职律师。独立董事担任董事会专门委员会情况：第六届董事会各专门委员会成员 2 委员会名称 主任委员 委员 战略委员 会 李军望 邹群、郭 建军、王冬、丁岩林 薪酬与考 核委员 会 袁大陆 王冬、郭建军 审计委员 会 王 冬 丁岩林、李军望 提名委员 会 丁岩林 王冬、李军望（二）独立董 事独 立性
4、说明 作 为 公 司独 立 董事，我们 未 担 任公 司 独立 董 事以 外 的 职务，与公 司 主要 股 东、实 际 控制 人 及其 他 与公司 存 在利 害 关系 的 单位或 个 人之 间 不存 在 妨碍我 们 进行 独 立客 观 判断 的 关系，不受公 司 主要 股 东、实 际控制 人 及其 他 与公 司 存在利 害 关系 的 单位 或 个人 的 影响，未受过 中 国证 监 会及 其 他有关 部 门的 处 罚和 证 券交易 所 惩戒，不存在影响履职独立性的情况。二、独 立董事2019年 度履 职概 况 2019 年度，我们出席公司股东大会、董事会及相关专门委员会会议，结合独立董 事 在各
5、 自 领域 的 专业知 识 与实 践 经验，认真审 阅 会议 资 料，及 时提出 意 见、审 慎进行表决，切实履行了独 立董事应尽的职责和义务。（一）参加董 事会 及股东 大会 情况：报告期内，公司共召开 7 次董事会，3 次股 东大会，作为第六届董事会独立董事,我们出席情况如下：独立董 事姓 名 参加董 事会 情况 参加股 东大会情况 本年应 参加董事会 次数 亲自出席次数 以通讯 方式参加次 数 委托出席次数 缺席次数 出席股 东大会的次 数 第六届 董事会独立 董事 王 冬 7 7 6 0 0 3 丁岩林 7 7 6 0 0 3 袁大陆 7 7 6 0 0 3（二）参加董 事会 各专门
6、委员 会情况 公 司 董 事会 下 设有 战 略委 员 会、薪 酬 与考 核 委员 会、审计 委 员会、提名 委 员会四 个 专业 委 员会。作为独 立 董事，根据 公 司各独 立 董事 的 专业 特 长，我 们 分别 在 各专 业 委员 会 中任 职，积极 参 与各 委 员会 的 工作，按 照 公 司章 程 及公 司 董事 会 各专 门 委员 会 议事 规 则的规 定，充 分 运用 各 自专业 知 识，积 极开 展 工作，认 真履 行 职责，为公司董事会的科学决策、公司的规范运作起到了积极作用。3 报 告 期 内，我们 认真参与 董 事 会各 专 门委 员 会 各项工作 的 开展，充 分发
7、挥 专业职 能 作用。对公 司 经营发展、定 期 报告、年度审 计 报告、利润 分 配、关 联 交易、关联 交 易制 度 的制定、聘任 年 度审 计 机构、新任 董 事及 高 级 管理 人 员的提 名、任职资格 审查、2019 年度高级管理人员绩效考核方案的制定、考核程序和薪酬发放、内部控制等事项进行了重点关注与审核，并向董事会提出 专业委员会意见。（三）在 2019 年年 度报 告编 制和披 露过 程中的 责任 和义务 我们在2019年年度报告的编制和披露过程中，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责。2019年1月9日，我们作为独立董事，与董事会审计委员会委员 共同就2019年年度财务审计
8、报告、内控审计报告的审计计划 及进度安排与聘任的年审 会计师进行了专项沟通。会上 双方就审计工作安排、关键审计 事项、新会计政策 实施对公司财务报告的影响等 事项 进行了详尽的沟通，并 确定了审计工作进度安排。另外独立董事 王冬先生就公司2019年度的关联交易情况、预期业绩情况与会计师 进行了充分的 沟通，约定于2019 年4月1日前再次召开专题会议 与公司审计委员会成员一同 就会计师出具 的审计报告初稿 进行沟通审核。2019年4月1日，我们独立董事与董事会审计委员会委员共同 对会计师出具 的审计报告、审计意见初稿进行了审阅，并 针对关键审计事项、应收账款、关联交易、新会计准则使用 对公司的
9、影响 等事项进行了充分沟通。（四）对公司 现场 考察 及 配合 独立董 事工作 情况 我们利用参加现场会议的机会对 公司进行 实地考察，通过参加会议、与 董事长、总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员定期沟通的方式 及时了解公司 的生产经营情况，掌握公司营运状态，获取公司的发展状况，来判断并合理 发表意见。公司 其他董事、监事、高级管理人员 均能积极配合 独立董事工作，确保独立董事依法行使职权。公司 董事会 及相关会议前，会议 资料能及时传递，提供的资料真实、准确、完整，为 独立董事 履行职责提供了便利、支持和协助。三、独 立董事 年度 履职重 点关 注事项 的情 况 报告期内，我们 作为
10、第六届董事会独立董事 认真审阅董事会会议议案资料，针对独立董事关注事项：关联交易、利润分配、董 事及高级管理人员候选人提名聘任、聘任会计师事务所、内部控制评价 等事项保持重点关注态度。作为公司 的独立董事，我们 一直本着独立、客观、公正的原则，在与 上市公司保持充分沟通的基础上，对公司董事会 审议的各项议案及其他事项均投赞成票。全年基于独立判断发表 披露的 4 明确 事前认可及独立意见的 具体情况如下：会议 事前认可意见、独立 意见 涉及事项 第六届 董事 会 第23 次会 议 对关 于聘 任副 总经 理的 议案 发表 独立 意见。第六届 董事 会 第24 次会 议 对关于 确认2018年度
11、日 常关联交 易金额 及预计2019年度日 常关联交易 金额的 议案 发 表事前认可 意见 及独立 意 见；对公司2018 年 度内部 控制评 价 报告 公司2018 年度 利 润分配预 案发表独立 意见。第六届董 事会第26 次会 议 对关于 续聘会 计师事 务 所的议案 关 于制定 并 实施 关 联交易制度 的议 案 发 表 事前认可 及独立 意见；对 关于补选公司董事 的提案 发表 独 立意见。第六届董 事会第28 次会 议 对关于 补充增 加2019 年 度日常关 联交易 预计额 度 的议案 发表事前认可 意见 及独立 意 见；对 关于聘 任总法 律 顾问的议 案发表独立 意见。四、总
12、 体评价 和建 议 作为宝光股份的独立董事，我们严格按照公司法 上市公司治理准则 及公司章程等相关规定，本着独立、客观、公正、审慎的原则，忠实、勤勉履行职责，充分发挥独立董事作用，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表 事前认可 及独立意见。我们 在公司所有的决策中均能 保持独立性，有效 的保证了公司运作的合理性和公平性。在公司规范运作、健全法人治理等方面起到了积极作用，维护 了公司及全体股东的利益。2020年，我们将继续本着诚信勤勉的精神，按照相关法律法规、上市公司治理准则 及公司章程的规定和要求，积极 履行独立董事应尽的义务 和职责：（一）仔细认真审阅公司董事会办公室
13、报送的各类文件；（二）持续关注公司的日常经营状况、发展 状况、公共媒体有关公司的各类报道、重大事件和政策变化对公司的影响。（三）加强对上市公司 法律法规及规范运作的 学习，不断深化对相关法律法规的解读，充分发挥专业优势，为公司的 规范运作和 持续健康发展提供合理化建议，提升对公司和投资者利益的保护能力。（四）持续关注公司的信息披露工作，对信息披露 的及时性、合规性 进行有效的监督，确保公司信息披露的真实、准确、及时、完整，切实维护 上市 公司和 投资者，尤其是广大中小股东的合法利益。（以下无正文）5（本页无正文，为陕西宝光真空电器股份有限公司 2019 年度独立董事述职报告签署页）独 立董 事签名：袁大陆 王 冬 丁岩林 2020 年4 月9 日
