1、ICS 73.060D46 DB 37山 东 省 地 方 标 准DB 37/T 31982018地下开采黄金企业安全生产风险分级管控体系实施指南Implementation Guidelines for the Management and Control System of Risk Classification for Production Safety of Underground gold mining2018-05-17 发布 2018-06-17 实施山 东 省 质 量 技 术 监 督 局 发 布DB37/T 31982018I前言本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草
2、。本标准由山东省安全生产监督管理局提出。本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。本标准起草单位：招金矿业股份有限公司大尹格庄金矿。本标准主要起草人： 孙宁、孙杰、江国建、温龙江。DB37/T 31982018II引 言本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准 DB37/T 2882-2016、DB37/T 2972-2017 的要求，充分借鉴和吸收国际、国内安全生产风险分级管控相关标准、现代安全管理理念和地下开采黄金企业的安全生产风险分级管控经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省地下开采黄金企业安全生产特点编制而成。本标准用于规范和指导山东省地
3、下开采黄金企业开展风险分级管控体系建设工作，达到降低风险，杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故发生的目的。DB37/T 319820181地下开采黄金企业安全生产风险分级管控体系实施指南1 范围本标准规定了地下开采黄金企业风险分级管控体系建设的基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。本标准适用于指导山东省内地下开采黄金企业风险分级管控体系的建设。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分
4、类与代码DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则DB37/T 2972-2017 非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则3 术语和定义DB37/T 2882-2016、DB37/T 2972-2017 界定的术语和定义适用于本文件。4 体系建设4.1 概述地下开采黄金企业安全生产风险分级管控体系建设程序包括成立机构、制定制度、部署实施、划分风险点、辨识危险源、制定风险管控措施、落实管控主体、编制风险管控清单、风险告知 9 个步骤。4.2 成立机构4.2.1 地下开采黄金企业应建立以企业主要负责人为组长、各业务分管负责人为副组长的领导小组，成员包括安全、生产技术、设备能源
5、等各职能部门负责人。4.2.2 企业可结合自身特点，在领导小组下设立风险分级管控体系建设推进办公室；根据风险辨识、管控的需求，在办公室设立采矿系统、选矿系统、尾矿系统、辅助系统等工作组，组长由企业分管负责人担任；工作组可根据专业设立掘进、采矿、充填、提升、通风、选矿等专业组，组长由专业负责人担任。4.2.3 领导小组工作职责4.2.3.1 领导、组织本企业安全生产风险分级管控体系建设工作。4.2.3.2 确保风险分级管控体系建设所需人力资源、资金投入、物资保障。DB37/T 3198201824.2.3.3 组织编制风险分级管控体系建设实施方案及相关管理制度。4.2.4 工作组职责4.2.4.
6、1 负责本工作组范围内风险点划分、危险源辨识、风险评价分级、管控措施编制。4.2.4.2 落实风险分级管控体系建设具体工作，确保能够将所属范围的风险点全覆盖辨识，及时向风险分级管控体系建设领导小组汇报工作开展情况。4.2.4.3 制订分管范围内各岗位及作业场所的风险告知排查标准，并组织员工培训。4.2.5 专业组职责4.2.5.1 负责本专业风险点划分、危险源辨识、风险评价分级及管控措施编制。4.2.5.2 对本专业风险分级管控体系建设内容进行组织实施、协调指导、监督检查和及时更新。4.3 制定制度4.3.1 体系建设实施方案实施方案应明确安全生产风险分级管控体系建设的工作目标、实施步骤、工作
7、任务、进度安排等。应提出具体的风险分级管控体系建设管理保障措施，从组织协调、资金保障、宣传推广、能力建设、培训、考核等方面制定措施，以保证工作任务落实到位。4.3.2 风险分级管控制度应规定企业安全生产风险分级管控体系建设工作流程，明确各层次风险管控职责；规定安全生产风险分级管控体系建设、运行和管理的措施，明确风险点确定、危险源辨识、风险评价分级标准、管控层级确定、管控措施编制、安全风险告知等内容，保证本企业风险分级管控体系建设的规范化。4.3.3 培训教育制度应规定企业安全管理部门和各基层单位培训教育职责，明确安全管理部门负责开展培训需求分析、制定培训计划、确定培训内容、落实培训投入等职责，
8、明确各基层单位落实培训计划、组织职工学习风险分级管控相关内容的职责，明确岗位员工熟知本岗位危险源及相应管控措施的学习义务。4.3.4 运行管理考核制度应明确企业、车间、班组、岗位的体系运行管理考核内容及标准，规范相关信息档案的管理，确定考核频次和考核组织形式，规范监督检查的方法和程序。4.3.5 持续改进管理制度应明确更新标准、评审程序、沟通机制和考评内容，及时针对变化范围开展危险源辨识、风险评价和风险分析，并更新完善风险信息。4.4 部署实施4.4.1 宣传发动针对全体从业人员做好风险分级管控体系建设的宣传发动工作，宣传内容包括：开展风险分级管控的目的意义、目标任务、方法步骤、评价准则等，相
9、关行业领域事故案例，以及企业员工应履行的工作职责，应承担的法律责任等。可采取简报宣传专栏、悬挂横幅、张贴标语、发放宣传资料、召开专项会议等多种形式。DB37/T 3198201834.4.2 法律法规学习利用多种形式，学习安全生产的法律法规、方针政策、标准规范，特别是安全生产风险分级管控体系建设的通则、细则。4.4.3 培训企业应制定培训计划，指定专门部门负责培训工作。可利用班前会、安全活动日、培训班、员工日常学习等方式开展培训。培训内容应包括各层级人员体系建设职责、体系建设实施方案、运行制度、相关概念、风险排查辨识方法等。应明确培训教育职责，进行培训考核，并将考核结果与薪酬奖惩挂钩。4.4.
10、4 落实分工企业要根据各职能部门、车间、班组、岗位的职责，按照本企业的安全生产风险分级管控体系建设实施方案，部署排查风险点、辨识危险源、风险评价、制定管控措施、编制风险管控清单的任务。4.5 划分风险点4.5.1 划分原则按DB37/T 2882-2016中6.2.1的规定执行。4.5.2 划分方式组织岗位、班组、专业、部门人员，以生产系统、工艺流程、作业区域、设备设施等将地下采选黄金企业分为采矿系统、选矿系统、尾矿管理系统及辅助系统等四大系统。对于复杂的系统可根据专业、生产分工或者系统的独立性再进行细分划分为若干子系统。在系统或子系统内按照所包含的设备、设施、场所、操作管理和作业活动等划分风
11、险点。4.5.3 确定风险点对全员参与划分出的风险点，组织安全、生产技术、设备能源等部门人员和专业、岗位人员，集中进行审查、确认，确定风险点名称、工艺阶段等基本信息。示例 1：表 1 采掘子系统风险点确定工艺流程 风险点名称凿岩 凿岩、台车爆破 爆破铲装 铲装、铲运机放矿 放矿运矿 运矿、坑内卡车、电机车支护 支护4.5.4 地下开采黄金企业风险点示例地下开采黄金企业包含但不仅限于以下风险点。4.5.4.1 采矿系统：DB37/T 319820184采掘子系统：凿岩、爆破、铲装、放矿、运矿、支护；充填子系统：地表充填作业、管路架设巡查、井下充填作业；通风子系统：主通风、局部通风；供电子系统：供
12、配电；提升子系统：绞车操作、井口信号、井筒装备及检修、电气系统及检修；运输子系统：坑内卡车、电机车；排水子系统：排水操作、清仓操作。4.5.4.2 选矿系统：给矿、筛分、圆锥破碎、分级、浮选、浓缩、脱水。4.5.4.3 尾矿管理系统：尾矿输送、尾矿堆存、尾矿排洪、尾矿回水、库水位监控和防洪。4.5.4.4 辅助系统：检测子系统：危化品管理、化验破碎、化验分析；车辆运输子系统：铲车、翻斗车、加油车、叉车、高空作业车、大客车、挖掘机；机修子系统：锻打作业、油管加工作业、机加工作业、电修作业、锚杆作业、污水处理作业；仓储子系统：加油作业、氧气和乙炔管理；维修子系统：电焊作业、气焊气割作业、设备维修作
13、业。4.5.5 风险点级别确定风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。4.6 辨识危险源4.6.1 确定辨识方法按DB37/T 2972-2017中5.2.1的规定执行。4.6.2 确定辨识内容辨识内容应涵盖风险点内所有的设施设备、常规和非常规作业活动。4.6.3 实施辨识组织全员按照确定的辨识方法和内容，考虑人的因素、物的因素、环境因素和管理因素，将风险点内存在的所有危险源进行辨识。4.6.4 确认危险源组织安全、生产技术、设备能源、通风、机电、采矿、地测等专业人员，依据能够引发一种或几种类型事故为标准，审核确定出每个风险点内存在的危险源及可能引发的事故类型。4.6.5 危险源
14、评价分级按照DB37/T 2972-2017中5.3的规定，遵循定性和定量相结合的原则，对每一个危险源进行评价分级，将危险源分为1、2、3、4级，每级危险源的风险对应重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标注。DB37/T 3198201854.7 制定风险管控措施组织专业技术人员和经验丰富的岗位职工，按照 DB37/T 2972-2017 中 5.4 的相关规定，制定防控危险源的管控措施。4.8 落实管控主体风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，将公司、车间、班组、岗位确定为重大风险、较大风险、一般风险和低风险的管控主体。规模较小的地下黄金开采企业可合并管控
15、层级。4.9 编制风险分级管控清单在风险点确定、危险源辨识、风险评价分级、管控措施制定后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单（详见附录B），并按照规定及时更新。4.10 风险告知4.10.1 全员培训企业统一组织，各专业分岗位对风险点、危险源管控措施进行培训，使职工熟知作业岗位存在的风险点、危险源，并熟练掌握管控措施。4.10.2 风险公告企业应对一级风险点在醒目位置设置安全风险告知栏，在各岗位悬挂安全风险告知牌板，标明风险点名称及等级、危险源名称及等级、事故类别或后果、管控措施、管控层级、责任单位、责任人及应急电话等内容，并分别用红橙黄蓝对风险等级进行标识。5 重大风险5.1
16、重大风险内容包括一级风险点存在的风险和根据矿山实际直接定性的重大风险。以下情形应判定为重大风险：上一年度内发生过死亡事故，且现在发生事故的条件依然存在的；对于违反国家有关法律、法规、标准及其他要求中强制性条款的；工程地质条件复杂，节理发育存在冒顶片帮的采区；水文地质条件复杂且排水系统不完善，可引发透水的采区；通风系统缺陷可引发中毒窒息的矿井；消防系统不完善，存在着火危险的区域；采掘、爆破、探放水、提升运输等作业人数超过 10 人的；存在设备缺陷、保护缺失可引发坠罐的人员提升机；不具备安全生产基本条件的危库和险库。5.2 重大风险管控措施制定要求对确定为重大风险的，在制定风险控制措施时，应尽可能
17、地采取较高级的风险控制方法，并多级控制。需通过工程技术措施才能控制的风险，制定控制该类风险的目标并为实现目标制定方案。DB37/T 3198201866 系统风险企业应将以下风险列为矿山生产的系统风险，按重大风险进行管控。矿山生产中用于提升人员的提升系统存在的坠罐风险；防治水系统存在的水害风险；采空区、采掘作业存在的顶板大面积垮塌风险；通风系统存在的中毒窒息风险；尾矿库运行存在溃坝风险。7 文件管理企业应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险辨识管控制度、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析评价记录、安全检查表分析评价记录、作业活动风险分级管控清单、设备设施
18、风险分级管控清单等内容的文件化成果。8 分级管控的效果通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进：每一轮风险辨识和评价后，应使风险点划分更全面、更合理，危险源辨识涵盖该风险点内所有重要危险源，风险评价更准确、更符合现场实际，管控措施更加切实有效，可操作性强；存在风险场所、部位的告知牌板、警示标识得到保持和改善，涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；员工对所从事岗位的风险及管控措施有更充分的认识，安全意识、安全技能和应急处置能力进一步提高，真正实现对风险的预知预控；保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；根据改进的风险点、危险源、风
19、险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。9 持续改进按 DB37/T 2972-2017 中第 8 章执行。10 信息化管理企业在风险管控清单形成以后，应根据省安监局要求实现风险管控信息化管理，将组织机构及人员、设备设施库、作业活动库、风险分级管控清单等全部风险信息录入山东省安全生产风险分级管控体系信息平台，危险源辨识、风险评价、管控措施制定落实等记录完整，风险分级管控清单真实有效。DB37/T 319820187附 录 A（资料性附录）作业活动清单和设备设施清单表 A.1 作业活动清单序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 活动频率 备注凿岩 采掘作业地点 频繁进行
20、爆破 采掘作业地点 频繁进行铲装 采掘作业地点 频繁进行放矿 采掘作业地点 频繁进行运矿 采掘作业地点 频繁进行1 采掘支护 采掘作业地点 频繁进行地表充填作业 地面 定期进行管路架设巡查 井上下 定期进行2 充填井下充填作业 井上下 定期进行主通风 井下 频繁进行3 通风 局部通风 井下 频繁进行4 供电 供配电 井上下 频繁进行提升机操作 提升机房 频繁进行井口信号 井口 频繁进行井筒装备及检修 井下 定期进行5 提升电气系统及检修 井上下 定期进行排水操作 井下 频繁进行6 排水 清仓操作 井下 定期进行给矿 选矿厂 频繁进行筛分 选矿厂 频繁进行圆锥破碎 选矿厂 频繁进行分级 选矿厂
21、频繁进行浮选 选矿厂 频繁进行浓缩 选矿厂 频繁进行7 选矿脱水 选矿厂 频繁进行尾矿输送 尾矿库 频繁进行尾矿堆存 尾矿库 频繁进行尾矿排洪 尾矿库 频繁进行8 尾矿管理尾矿回水 尾矿库 频繁进行DB37/T 319820188库水位监控和防洪 尾矿库 频繁进行危化品管理 检测中心 频繁进行化验破碎 检测中心 频繁进行9 检测化验分析 检测中心 频繁进行表A.1（续）序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 活动频率 备注锻打作业 机电车间 频繁进行油管加工作业 机电车间 频繁进行机加工作业 机电车间 频繁进行电修作业 机电车间 频繁进行锚杆加工作业 机电车间 频繁进行10 机修污水处理
22、作业 机电车间 频繁进行加油作业 仓库 定期进行11 仓储 氧气乙炔库管理作业 仓库 定期进行电焊作业 井上下 特定时间进行气焊气割作业 井上下 特定时间进行12 维修设备维修 井上下 特定时间进行填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日DB37/T 319820189表 A.2 设备设施清单编号 名称 类别 规格型号 位号/所在部位 是否为特种设备 所属单位 备注1 台车 采掘设备 DS16/TB335 井下 否 采矿车间2 铲运机 运输设备 CYE1.5 井下 否 采矿车间3 坑内卡车 运输设备 CA-8A 井下 否 采矿车间4 空气压缩机 空压设备 FHOG34
23、0G 井下 是 采矿车间5 电机车 运输设备 XK10-7/250 井下 否 采矿车间6 主扇风机 通风设备 井下 否 采矿车间7 铲车其他设备设施类 山工 650B 车队 否 车队8 大客车其他设备设施类 宇通 车队 否 车队9 翻斗车其他设备设施类东风LGAX4DD33F3008497车队 否 车队10 挖掘机其他设备设施类 卡特彼勒 336D 车队 否 车队11 高空作业车其他设备设施类 EQ1044N58DJ3-724S 车队 否 车队12 叉车其他设备设施类 CPCD60BT 车队 是 车队13 加油车其他设备设施类 东风福瑞卡 车队 否 车队14 振动给料机 选矿设备 GZG150
24、6-AT 破碎 否 选矿车间15 圆锥破碎机 选矿设备 HP500 破碎 否 选矿车间16 振动筛 选矿设备 MF3037DD 破碎 否 选矿车间17 球磨机 选矿设备 4 m6 m 磨浮 否 选矿车间18 浮选机 选矿设备 KYF-16/BSK-8/XCK-8 浮选 否 选矿车间19 陶瓷过滤机 选矿设备 TT-30B 30 m2 脱水 否 选矿车间20 渣桨泵 选矿设备 150ZGB/100ZDB12/10ST-AH-250KW 浮选 否 选矿车间21 电梯 起重设备 BLT-QS 破碎 是 选矿车间22 起重机 起重设备 LDC5-13.5-45 磨浮 是 选矿车间23 提升机 提升设备
25、 JKMD2.84 副井 是 提升车间24 水泵 排水设备 D280-1007 -496 水泵房 否 提升车间25 炸药库 场所 -496 水平 否 采矿车间DB37/T 3198201810填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日DB37/T 319820181附录 B（资料性附录）作业活动风险分级管控清单和设备设施风险分级管控清单表 B.1 作业活动风险分级管控清单风险点 作业步骤 管控措施编号 类型 名称 序号 名称危险源或潜在事件评价级别可能发生的事故类型及后果工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施管控层级 责任单位 责任人 备注1
26、作业活动 凿岩 1 通风、检测气体通风不良、有害气体超标3 中毒和 窒息1、局扇架设合理，风筒口与工作面压入式应不超过 10m，抽出式通风应不超过 5m，风带无破口漏风； 1、作业前通风至少 15 分钟；2、作业前检测有害气体浓度；3、班长、安全员每班进行巡查。班前会、周一例会重点强调、培训必须配戴防毒、防尘口罩佩戴自救器，组织撤人，按照现场处置方案处理。 班组级 钻工班 张国辉 2 检查照明 无照明或照明不足 3 其它伤 害1、配备充足照明；跟进安装及时2、作业前检查，照明不良时及时恢复。班前会、周一例会重点强调、培训按要求增加应急灯 班组级 钻工班 张国辉 1 作业活动 凿岩3 检查浮石
27、顶帮有浮 石 3 物体打 击1、配备合格且数量充足的排险工具1、敲帮问顶，仔细观察顶板及围岩情况；2、合理利用撬毛台车进行现场排除；3、严格按照站位、监护、问顶、退路顺序排险；4、安全员、班长每班巡查做好监督。按期进行采场顶板安全知识培训。安全帽、背甲等劳保护品佩戴齐全撤离现场；及时支护 班组级 钻工班 张国辉 DB37/T 319820182表 B.1 (续)风险点 作业步骤 管控措施编号 类型 名称 序号 名称危险源或潜在事件评价级别可能发生的事故类型及后果工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施管控层级 责任单位 责任人 备注4 检查构造岩石节理发育，顶板不稳固1
28、 冒顶片 帮选择合适的支护方法；钻孔间排距、间距合理1、敲帮问顶，仔细观察顶板及围岩情况；2、采取施工锚索、木支护等安全措施；3、安全员、班长进行安全巡查；4、注意观测顶板冒落预兆。进行采场顶板安全知识培训。安全帽、背甲、口罩、工作服、绝缘鞋等劳保护品佩戴齐全撤离现场；及时支护 公司级大尹格庄金矿 孙杰 1 作业活动 凿岩5 排险 排险方法 不当 3 物体打 击 1、配备合格、齐全的排险工具；2、选择安全位置站位，观察好退路；3、严禁单人排险，必须一人排险一人监护；4、作业前对顶板进行敲帮问顶；5、安全员、班长现场监护排险。进行采场顶板排险方法培训安全帽、背甲等劳保护品佩戴齐全撤离现场；及时支
29、护 班组级 钻工班 张国辉 6 检查台车 台车带故 障运行 3车辆伤害、触电1、持证上岗，无关人员严禁操作设备；2、每班检查台车上的各类仪器、按钮、油位、管路接头、胎压、制动、电缆接头等是否有问题，发现问题及时修复；3、设备运行期间严禁无关人员靠近；4、班长每班做好监督。班前会、周一例会进行设备的日常维护保养培训戴绝缘手套、劳保手套 配备掩车木 班组级 钻工班 张国辉 DB37/T 319820183表 B.1 (续)风险点 作业步骤 管控措施编号 类型 名称 序号 名称危险源或潜在事件评价级别可能发生的事故类型及后果工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施管控层级 责
30、任单位 责任人 备注7 凿岩作业 操作工违 章作业 4车辆伤害、物体打击、放炮事故1、下井前观察职工精神状态、劳保护品佩戴情况，发现异常整改后才可下井；2、持证上岗,无关人员严禁操作设备；3、进入作业面严格按照作业顺序、操作规程作业；4、作业前寻找安全位置停车；作业前检查有无盲炮，发现盲炮，装药诱爆，无法装药立即距离残、盲炮孔 300mm 打平行炮眼诱爆处理；5、移动设备减速慢行、注意避让，行驶过程中注意观察周边情况；6、班长、安全员每班监督到位；7、人走设备必须断电。利用班前会、周一例会进行爆破规程学习安全帽、背甲等劳保护品佩戴齐全岗位级 钻工班 张国辉 DB37/T 3198201841
31、敲帮问顶 采场顶帮 有浮石 3 物体打 击 按要求布孔1、作业前敲帮问顶，仔细观察顶板及围岩情况；2、配备合格、齐全的排险工具；3、作业前合理利用撬毛台车进行现场排除；4、严格按照“站位、监护、问顶、退路”八字法排险；5、安全员、班长每班巡查做好监督。进行采场顶板排险方法培训安全帽、背甲等劳保护品佩戴齐全撤离现场；及时支护 班组级 钻工班 张国辉 2 检查照明 无照明或照明不足 3冒顶片帮、物体打击、摔伤、碰伤按照要求打吊线眼1、作业前检查，配备充足照明；2、作业前检查，照明不良时及时恢复。必须佩戴绝缘手 套、电笔 按照要求增加应 急灯 班组级 钻工班 张国辉 2 作业活动 爆破3 区域检查
32、周围有易 燃物 3 火药爆 炸 确保足够的 安全距离1、每班检查周边，发现易燃物立即清理； 2、悬挂禁止存放易燃物的警示标志。进行爆破规程学习严禁穿着化纤工作服配备齐全合格的灭火器 班组级 钻工班 张国辉 DB37/T 3198201852 作业活动 爆破 4爆破物品支、领、退爆破器材不按规定运输、存储、使用、退库2 火药爆 炸 确保足够的 安全距离1、严禁同车运输炸药与导爆管，班长、安全员加强监督；2、设置炸药、导爆管临时存放箱，炸药、导爆管各自入箱加锁，保持 10 米以上距离； 3、爆破物品必须存放在顶帮完好、避开导电体和车辆运行影响的地点； 4、悬挂禁止吸烟、禁止烟火等警示标识；5、库管
33、员每班查库，确保库存量不超过 4 吨；6、爆破员严格按照程序支取、领用，并做好记录； 7、爆破员每班结束必须将剩余爆破物品退库；8、爆破物品存放必须双人双锁；9、班长、安全员巡回检查。进行爆破规程学习严禁穿着化纤工作服配备齐全合格的灭火器 车间级 采矿车间 杨立焘 表 B.1 (续)风险点 作业步骤 管控措施编号 类型 名称 序号 名称危险源或潜在事件评价级别可能发生的事故类型及后果工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施管控层级 责任单位 责任人 备注DB37/T 319820186风险点 作业步骤危险源或潜在事件评价级别可能发生的事故类型及后果管控措施管控层级 责任
34、单位 责任人 备注编号 类型 名称 序号 名称工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施1 作业活动 凿岩 5 爆破作业放炮无警戒、残、盲炮处理不当2 放炮事 故 1、放炮前专人警戒，悬挂警戒标志，警戒距离直巷不低于200 米，弯巷不低于 150 米； 2、每班作业前检查有无残、盲炮，发现后及时在原炮孔中装药诱爆； 3、无法装药时，距离残、盲炮孔 300mm 打平行炮眼诱爆处理；4、安全员或值班长现场监督，不得擅自处理。进行爆破规程学习 配备齐全合格的灭火器 车间级 采矿车间 杨立焘1 .敲帮问 顶 采场顶帮 有浮石 3 物体打 击 1、作业前敲帮问顶，仔细观察顶板及围岩
35、情况；2、作业前配备合格且数量充足的排险工具；3、作业前合理利用撬毛台车进行现场排除；4、严格按照“站位、监护、问顶、退路”八字法排险； 5、安全员、班长每班巡查做好监督。进行采场安全排险培训佩戴背夹、安全帽劳保护品撤离现场、及时支护 班组级 铲运机班 张国辉 3 作业活动 铲装2 检查照明 无照明或照明不足 3冒顶片帮、车辆伤害、摔伤1、作业前检查，配备充足照明；2、作业前检查，照明不良时及时恢复。佩戴绝缘手套 班组级 铲运机班 张国辉 表 B1 （续）DB37/T 319820187风险点 作业步骤 管控措施编号 类型 名称 序号 名称危险源或潜在事件评价级别可能发生的事故类型及后果工程技
36、术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施管控层级 责任单位 责任人 备注3 检查通风通风不良、有害气体超标3 中毒窒 息 1、作业前通风至少 15 分钟；2、作业前检测有害气体浓度； 3、局扇架设合理，风筒口与工作面压入式应不超过 10m，抽出式通风应不超过 5m，风带无破口漏风；4、班长、安全员每班进行巡查。班前会、周一例会重点强调、培训必须配戴防毒、防尘口罩 开启风机 班组级 铲运机班 张国辉 3 作业活动 铲装4 检查周边 环境周边有人、路面不平有块石4车辆伤害、摔倒1、操作工启动设备前观察路面情况，及时清理现场人员； 2、下班对现场进行清理。岗位级 铲运机班 张国辉
37、5 检查铲运 机 铲运机带故障运行 3 车辆伤 害 1、每班检查设备仪表、大灯、制动、胎压、紧固件、转向、喇叭等，发现故障立即修复； 2、持证上岗、禁止无关人员操作 3、班长、安全员做好每班的巡查监督。1、每月对操作工进行设备维护保养的培训，养成日常检查的好习惯。配备掩车木 班组级 铲运机班 张国辉 6 铲运作业铲运机超速行驶、违章载人4 车辆伤 害、 1、减速慢行、鸣笛提醒，禁止超速；2、严禁铲斗载人； 3、斜坡道停车必须加车档防止滑车；4、安全员、班长每班巡查监督。进行安全驾驶培训 岗位级 铲运机班 张国辉 3 作业活动 铲装7 切割 长锚索切割不及时 4刺伤、刮伤、碰伤1、作业前对顶板长
38、锚索进行切割，不超过 3 米； 2、班长、安全员每班进行巡查监督。进行操作规程培训 佩戴防护手套 岗位级 铲运机班 张国辉 DB37/T 319820188表 B.1 (续)风险点 作业步骤 管控措施编号 类型 名称 序号 名称危险源或潜在事件评价级别可能发生的事故类型及后果工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施管控层级 责任单位 责任人 备注1 敲帮问顶漏斗处顶板以及边帮有浮石3 物体打 击 1、作业前敲帮问顶，仔细观察顶板及围岩情况；2、配备合格、齐全的排险工具；3、严格按照“站位、监护、问顶、退路”八字法排险； 4、安全员、班长每班巡查做好监督。进行采场安全排险
39、培训佩戴背夹、安全帽劳保护品撤离现场、及时支护 班组级 运输班 曹克玉 4 作业活动 放矿2 检查照明 无照明或照明不足 3物体打击、车辆伤害、摔伤1、作业前检查，配备充足照明；2、作业前检查，照明不良时及时恢复。配带绝缘手套 班组级 运输班 曹克玉 3 检查设备 放矿机线 缆老化 4 触电 1、每班检查放矿机线缆、按钮、接地是否正常，发现漏电、接地不良立即修复；2、班长、安全员每班巡查。培训安全用电常识劳保护品佩戴齐全 心肺复苏 岗位级 运输班 曹克玉 4 作业活动 放矿4 放矿 放矿时违 章操作 3物体打击、摔伤1、放矿期间漏斗周围禁止人员通过；2、放矿时操作工站在漏斗两边；3、放矿时集中
40、精神，利用口哨、扩音器等方式加强沟通； 4、放矿结束及时放下挡板； 5、班长现场监督。进行安全规程谢谢 佩蒂绝缘手套 班组级 运输班 曹克玉 DB37/T 319820189表 B1 (续)风险点 作业步骤 管控措施编号 类型 名称 序号 名称危险源或潜在事件评价级别可能发生的事故类型及后果工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施管控层级 责任单位 责任人 备注4 作业活动 放矿 5 处理漏斗 堵塞处理漏斗堵塞方法不当4放炮事故、中毒窒息1、漏斗堵塞竹竿爆破处理，严禁进入漏斗处理； 2、放炮前警戒，悬挂警戒标志，警戒距离直巷不低于 200 米，弯巷不低于 150 米；
41、3、专人进行人员通知疏散； 4、爆破人员必须持证上岗；. 5、放炮结束开启风机及时通风；6、班长做好监护。进行安全规程谢谢佩蒂啊防毒防尘口罩 岗位级 运输班 曹克玉 1 敲帮问顶运输巷道顶帮有浮石3 物体打 击 1、作业前敲帮问顶，仔细观察顶板及围岩情况；2、配备合格、齐全的排险工具；3、严格按照“站位、监护、问顶、退路”八字法排险； 4、安全员、班长每班巡查做好监督。进行安全规程培训佩戴背夹、安全帽劳保护品撤离现场、及时支护 班组级 运输班 曹克玉 5 作业活动 运矿2 检查照明 无照明或照明不足 3冒顶片帮、车辆伤害、摔伤1、作业前检查，配备充足照明；2、作业前检查，照明不良时及时恢复。配
42、带绝缘手套 班组级 运输班 曹克玉 DB37/T 3198201810风险点 作业步骤危险源或潜在事件评价级别可能发生的事故类型及后果管控措施管控层级 责任单位 责任人 备注编号 类型 名称 序号 名称工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施5 作业活动 运矿 3 检查电机 车 电机车带故障运行 3 车辆伤 害 1、每班检查放矿机线缆、按钮、接地是否正常，发现漏电、接地不良立即修复；2、班长、安全员每班巡查。进行电机车维护保养培训劳保护品佩戴齐全 班组级 运输班 曹克玉 表 B.1 (续)风险点 作业步骤 管控措施编号 类型 名称 序号 名称危险源或潜在事件评价级别可能
43、发生的事故类型及后果工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施管控层级 责任单位 责任人 备注5 作业活动 运矿 4 检查电机 车集电弓绝缘线磨损严重4 触电 1、放矿期间漏斗周围禁止人员通过；2、放矿时操作工站在漏斗两边；3、放矿时集中精神，利用口哨、扩音器等方式加强沟通； 4、放矿结束及时放下挡板； 5、班长现场监督。进行安全用电培训 佩蒂绝缘手套 心肺复苏 岗位级 运输班 曹克玉5 作业活动 运矿 5 运矿作业电机车运矿时违章操作3 车辆伤 害、 1、漏斗堵塞竹竿爆破处理，严禁进入漏斗处理； 2、放炮前警戒，悬挂警戒标志，警戒距离直巷不低于 200 米，弯巷不低于
44、150 米； 3、专人进行人员通知疏散； 4、爆破人员必须持证上岗； 5、放炮结束开启风机及时通风；6、进行安全规程学习 班组级 运输班 曹克玉 DB37/T 3198201811风险点 作业步骤危险源或潜在事件评价级别可能发生的事故类型及后果管控措施管控层级 责任单位 责任人 备注编号 类型 名称 序号 名称工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施班长做好监护。6 敲帮问顶 卸载站顶帮有浮石 3 物体打 击 1、作业前敲帮问顶，仔细观察顶板及围岩情况；2、严格按照“站位、监护、问顶、退路”八字法排险； 3、班长每班巡查做好监督。进行安全培训 佩戴安全帽、背 甲 班组级
45、 运输班 曹克玉 5 作业活动 运矿 7 检查通风通风不良、有害气体超标3 中毒窒 息 1、作业前开启风机通风至少15 分钟；2、作业前检测有害气体浓度； 3、班长、安全员每班进行巡查。佩戴防毒防尘口 罩 增设风机 班组级 运输班 曹克玉 表 B.1 (续)风险点 作业步骤 管控措施编号 类型 名称 序号 名称危险源或潜在事件评价级别可能发生的事故类型及后果工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施管控层级 责任单位 责任人 备注DB37/T 31982018125 作业活动 运矿 8 检查设备 碎石机带故障运行 3 人员伤 害 1、每班检查设备的各类仪表、部件、胎压、制
46、动、大灯等，发现故障及时修复； 2、班长、安全员做好监护。对操作工进行碎石机维护保养培训。班组级 运输班 曹克玉 9 检查周边 环境碎石机启动前周围有人4 车辆伤 害 1、运行前检查周围有无人员； 2、运行时发现行人，停车避让。 岗位级 运输班 曹克玉 10 检查卡车 卡车带故 障运行 3 车辆伤 害 1、卡车工每班检查仪表、传动轴、各紧固件、大灯、轮胎、三角带、变矩器、油位、管路等，发现故障立即修复；2、持证上岗，无关人员禁止操作； 3、班长做好巡查监督。对操作工进行设备维护保养培训 佩戴绝缘手套 班组级 运输班 曹克玉 5 作业活动 运矿11 卡车运行 卡车超载、 超速运矿 3 车辆伤 害
47、 1、控制矿石量，防止溢出车外；2、减速慢行，鸣笛提醒，禁止超速；3、班长、安全员每班加强巡查。进行安全规程培训 配备掩车木 班组级 运输班 曹克玉 表 B1 (续)风险点 作业步骤 管控措施编号 类型 名称 序号 名称危险源或潜在事件评价级别可能发生的事故类型及后果工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施管控层级 责任单位 责任人 备注6 作业活动 支护 1 敲帮问顶作业区域顶帮有浮石3 物体打击 1、作业前敲帮问顶，仔细观察顶板及围岩情况；2、配备合格、齐全的排险工具；进行安全培训安全帽、背甲等劳保护品佩戴齐全撤离现场；及时支护 班组级 零工班 曹克玉DB37/T 3198201813风险点 作业步骤危险源或潜在事件评价级别可能发生的事故类型及后果管控措施管控层级 责任单位 责任人 备注编号 类型 名称 序号 名称工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施3、作业前合理利用撬毛台车进行现场排除；4、严格按照“站位、监护、问顶、退路”八字法排险； 5、安全员、班长每
