1、长江证券股份有限公司 2012 年 第三季度报告 正 文 1 股票代码：000783 公司简称：长江 证券 公告编 号：2012-042 长 江 证 券 股 份 有限 公 司 2012 第 三季度报告正文 一、重 要提示 1、本公 司董事 会、监 事会 及董事、监事、高级 管理 人员保证 本季 度报告 所载 资料不 存在任何 虚假 记载、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏，并对 其内容 的真 实性、准 确性 和完整 性承 担 个别及连 带责 任。2、本季 度报告 经公司 第六 届董事会 第 十 六次会 议以 通讯表决 方式 审议通 过，公司所有董事对 报告 进行 了审 议并 签署相 关决 议。3
2、、公司 董事长 胡 运钊 先生、总会计 师陈 水元先 生 及 财务总部 主管 熊雷鸣 先生 声明：保证本季 度报 告中 的财 务报 告真实、完 整。二、公 司基本 情况（一）主要会计数据 及财 务指标 以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 是 否 不适用 单位：人民币元 项目 2012 年9 月30 日 2011 年12 月 31 日 本报告期末比上年度期末增减 总资产 27,105,333,575.09 28,662,055,686.03-5.43%归属于上市公司股东的所有者权益 11,950,404,872.84 11,502,790,339.46 3.89%股本（股）2,371,233,
3、839.00 2,371,233,839.00 0.00%归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）5.04 4.85 3.92%项目 2012 年7-9 月 比上年同期增减 2012 年1-9 月 比上年同期增减 营业收入 476,734,785.58 96.78%1,704,469,957.60 27.39%归属于上市公司股东 的净利润 145,340,423.80 271.09%550,624,457.36 66.76%经营活动产生的现金流量净额-2,123,891,986.53 78.99%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-0.90 78.87%基本每股收益（元/股）0.06 2
4、50.00%0.23 64.29%稀释每股收益（元/股）0.06 250.00%0.23 64.29%长江证券股份有限公司 2012 年 第三季度报告 正 文 2 加权平均净资产收益率 1.22%增加 1.95 个百分点 4.68%增加1.67 个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 1.23%增加 1.98 个百分点 4.51%增加1.90 个百分点 扣除非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：人民币元 非经常性损益项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动性资产处置损益，包 括 已计提资产减值准备的冲销部分-18,667.31 固定资产处置损失。计入当期损益的政府补助，但 与
5、公司正常经营业务密切相关，符合国家政 策 规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 19,579,073.00 公 司 及 其 分 支 机 构、子 公 司 取得的地方政府扶持金。与公司正常经营业务无关的 或 有事项产生的损益 6,333,288.08 诉 讼 案 件 结 案 转 回 的 预 计 负债。除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,556,842.71 交易所奖励款等 小计 27,450,536.48 减：非经常性损益的所得税影响数 6,862,634.12 合计 20,587,902.36 注：根据中国证监会公告200843 号 公开发行证券的 公司信息披露解释性公告第
6、1 号 非经常性损益（2008）的规定：非经 常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系，以及虽与正常经营业务相关，但由于其性质 特殊和偶 发性，影响报表使用 人对公司 经营业 绩和盈利能力 做出正常 判断的 各项交易和事项产生的损益。由于本公 司属于 证券业金融企 业，持有、处置 交易性金融资 产、交易 性金融 负债和可供出售金融资产是公司的正常经营业务，故本公司根据自身正常 经营业务的性质和特点，将持有交易性金融资产、交易性金融负 债产生的 公允价 值变动损益，以及处置 交易性 金融资产、交 易性金融 负债和 可供出售金融资产取得的投资收益作为经常性损益项目，不在非经常性损益表中列示。公司根
7、据自身正常经营业 务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明:单位：人民币元 项目 涉及金额 说明 交易性金融资产投资收益 46,569,826.27 公司正常经营业务 可供出售金融资产投资收益 285,412,997.31 公司正常经营业务 衍生金融工具投资收益 30,561,137.75 公司正常经营业务 交易性金融资产公允价值变动收益 64,505,346.24 公司正常经营业务 衍生金融工具公允价值变动收益-746,880.00 公司正常经营业务（二）报告期末股东总数及 前十 名无限售条件股东持 股情 况表 报告期末股东总数（户）126,341 前十名无限售条件流通股
8、股东持股情况 长江证券股份有限公司 2012 年 第三季度报告 正 文 3 股东名称（全称）期末持有无限售条件流通股的数量（股）股份种类及数量 种类 数量（股）青岛海尔投资发展有限公司 348,944,054 人民币普通股 348,944,054 湖北省能源集团有限公司 253,421,229 人民币普通股 253,421,229 上海海欣集团股份有限公司 167,100,000 人民币普通股 167,100,000 上海锦江国际酒店发展股份有限公司 121,230,000 人民币普通股 121,230,000 天津泰达投资控股有限公司 113,384,875 人民币普通股 113,384,8
9、75 广东粤财信托有限公司长江证券股权激励集合信托 85,846,588 人民币普通股 85,846,588 中国葛洲坝集团股份有限公司 70,939,576 人民币普通股 70,939,576 中国土产畜产进出口总公司 39,293,170 人民币普通股 39,293,170 中国银行易方达深证100 交易型开放式指数证券投资基金 35,565,625 人民币普通股 35,565,625 东方证券股份有限公司 24,907,233 人民币普通股 24,907,233 股东情况的说明 报告期内，未发现公司前 10 名 股东及前10 名无限售条件股东 之间存在关联关系或属于上市公司收购管理办法规
10、定的一致行动人的情形。三、重 要事项（一）公司主要会计 报表 项目、财务指标大幅 度变 动的情况及原因 适用 不适用 单位：人民币元 项目 2012 年9 月30 日 2011 年12 月 31 日 增减幅度 主要变动原因 递延所得税资产 53,769,447.44 125,535,501.92-57.17%金融资产公允价值变动、诉讼案件结 案 转 回 预 计 负 债 导 致 可 抵 扣 暂时性差异减少 其他资产 1,571,454,367.83 981,855,143.07 60.05%融资融券业务融出资金增加 应付职工薪酬 148,233,066.29 239,046,078.54-37.
11、99%发放以前年度职工薪酬 预计负债-20,000,000.00-100.00%诉讼案件结案转回预计负债 其他负债 175,445,493.42 130,649,279.25 34.29%预收账款和期货风险准备金增加 外币报表折算差额-1,268,087.72-4,189,768.00 69.73%境外报表折算差额 项目 2012 年1-9 月 2011 年1-9 月 增减幅度 主要变动原因 利息净收入 305,621,966.26 191,756,354.60 59.38%银 行 存 款 和 融 资 融 券 业 务 利 息 净收入增加 公允价值变动收益 63,758,466.24-360,7
12、54,587.33 117.67%交易性金融资产公允价值变动 汇兑收益 348,569.42-2,157,287.44 116.16%汇率变动 其他业务收入 3,772,960.29 2,898,583.60 30.17%其他业务收入增加 长江证券股份有限公司 2012 年 第三季度报告 正 文 4 资产减值损失-76,705.11 1,571,605.55-104.88%转回前期计提坏账准备 营业外收入 28,093,287.75 63,660,336.74-55.87%上年同期取得处置房产净收益 营业外支出 642,751.27 5,654,146.97-88.63%处置固定资产净损失减少
13、 所得税费用 158,438,718.59 98,544,067.89 60.78%应纳税所得额增加 基本每股收益 0.23 0.14 64.29%净利润增加 稀释每股收益 0.23 0.14 64.29%其他综合收益 134,113,459.92-249,010,540.11 153.86%可供出售金融资产公允价值变动 综合收益总额 684,737,917.28 81,175,154.86 743.53%净 利 润 增 加 和 可 供 出 售 金 融 资 产公允价值变动 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流量净额-2,123,891,986.53-10,107,433,600.05 78.
14、99%客 户 交 易 结 算 资 金 减 少 幅 度 降 低和处置金融资产 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现金流量净额（元/股）-0.90-4.26 78.87%（二）重大事项进展 情况 及其影响和解决方案 的分 析说明 1、非标意见情况 适用 不适用 2、公司存在向控股 股东或 其关联方提供资金、违反 规定程序对外 提供担 保的 情况 适用 不适用 3、日常经营重大合 同的签 署和履行情况 适用 不适用 4、其他 适用 不适用（1）2012 年6 月，长江证 券控股（香港）有限公司在深 圳独家发起设立长江咨询服务（深圳）有限公司，注册资本为港币 1,000.00 万元，截至本报告期末注
15、册资金已全额划付。2012 年8 月，公司全资子 公司长江证券控股（香港）有限公司向其全资子公司长江证券资产管理（香港）有限公 司增资港币 500.00 万元，本次增资后，长江证 券资产管理（香港）有限公司 注册资本由 港币1,000.00 万元变更为港币1,500.00 万元，截至本报告期末增 资款已全额划付。（2）2012 年8 月20 日，长江 证券超越理财主题精选集合资产管理计划成立，募集资金为219,729,087.08元，其中，公司以自有资金认购的金额为 6,399,876.32 元，该集合资产管理计划已经中国证监会证监许可201295 号文核准。长江证券股份有限公司 2012 年
16、 第三季度报告 正 文 5（三）公司、股东及 实际 控制人承诺事项履行 情况 适用 不适用 截至报告期末，公司 2011 年 8 月为全资子公司长江证券 承销保荐有限公司提供额度为 2 亿元人民币的净资本担保承诺继续有效。（四）对 2012 年度经营业绩的预计 预 测 年 初 至 下 一 报 告 期 期 末 的 累 计 净 利 润 可 能 为 亏 损 或 者 与 上 年 同 期 相 比 发 生 大 幅 度 变 动 的 警 示 及原因说明 适用 不适用（五）报告期内现金 分红 政策的执行情况 适用 不适用 2012 年 5 月 25 日，公司 2011 年年度股东大会审议通过 了 关于公司 20
17、11 年度利润分 配的议案。2012 年 7 月 10 日，公司在指 定媒体上披露了2011 年度分 红派息实施公告，截止 2012 年 7 月 17 日，公司 2011 年度利润分配工作已 实施完毕。公司关于年度分红方案的实施、分红政策的执行符合法律、法规和公司章程的有关规定。（六）其他需说明的 重大 事项 1、证券投资情况 适用 不适用 单位：人民币元 序号 证券品种 证券 代码 证券简称 最初投资 成本 期末持有数量（股/张）期末账面 价值 占期末证券总投资比例 报告期损 益 1 可转债 110003 新钢转债 433,287,376.33 4,254,350 435,848,831.9
18、6 4.39%20,335,791.42 2 债券 1282197 12 武钢MTN1 395,134,909.41 4,000,000 395,764,600.00 3.98%4,733,670.03 3 债券 1080003 10 乌城投债 341,372,354.61 3,400,000 341,666,571.20 3.44%16,009,330.36 4 债券 0980181 09 淮城资债 337,698,202.25 3,350,000 336,039,320.75 3.38%17,470,415.41 5 债券 1080009 10 泰州债 301,560,271.17 3,0
19、00,000 298,472,988.00 3.00%15,195,732.85 长江证券股份有限公司 2012 年 第三季度报告 正 文 6 6 债券 0980177 09 九城投债 273,016,230.44 2,700,000 273,503,401.20 2.75%13,819,244.79 7 债券 0980189 09 黄石城投债 250,000,000.00 2,500,000 254,297,525.00 2.56%13,063,661.20 8 债券 1080033 10 常德经投债 250,530,000.00 2,500,000 250,000,000.00 2.52%
20、11,328,302.12 9 债券 122821 11 吉城建债 232,003,504.67 2,300,000 236,417,000.00 2.38%11,969,157.42 10 债券 122905 10 南昌债 232,375,907.89 2,300,000 234,025,000.00 2.36%10,245,229.11 期末持有 的其他 证券投 资 6,999,303,537.95 6,877,977,793.47 69.24%492,336,871.97 报告期已 出售证 券投资 损益-235,092,557.48 合计 10,046,282,294.72 9,934,
21、013,031.58 100%391,414,849.20 注:本表按期末账面值占公司期末证券投资总额 的比例排序，填列公司期末所持前十只证券情况。本表所述证券投资是指股 票、权证、可转换债券等投资。其中，股票投资只填列公司 在交易性金融资产中核算的部分。其他证券投资是指除前十 只证券以外的其他证券投资。报告期损益包括报告期公 司因持有该证券取得的投资收益及公允价值变动损益。2、报告期末衍生品 投资的 持仓情况 适用 不适用 合约种类 期初合约金额 期末合约金额 报告期损益情况 期末合约金额占公司报告期末净资产比例 股指期货-46,981,200.00 29,814,257.75 0.39%合
22、计-46,981,200.00 29,814,257.75 0.39%注：报告期损益包括报告期公司因持有该衍生品取得的投资收益及公允价值变动损益。3、报告期接待调研、沟 通、采访等活动情况表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 讨论的主要内容 及提供的资料 2012-7-1日至 9-30日 无 电话沟通 个人 公众投资者 在避免选择性披露的前提下，对公司治理、发展战略、品牌等信息进行交流，未提供资料。2011-8-武汉万达威斯 现场调研 机构 海通证券非银行 在避免选择性信息披露的前提下，长江证券股份有限公司 2012 年 第三季度报告 正 文 7 31 日 汀酒店 金融助理分析师 吴绪越 交流公司 2012 年半年度报告 及创新业务发展状况，提供公司 2012年半年度报告。4、发行公司债券情 况 是否发行公司债券 是 否
