1、中航动力控制股份有限公司 2010 年年度报告摘要 1 证券代码：000738 证券简称：中 航动控 公告编号：定 2011-01 中 航 动 力 控 制 股份 有 限 公 司 2010 年年度报告摘要 1 重要 提示 1.1 本 公司 董事 会、监 事会 及其董 事、监 事、高 级管 理人员 保证 本报 告所 载资 料不存 在任 何虚 假记 载、误导性 陈述 或者 重大 遗漏，并对 其内 容的 真实 性、准确性 和完 整性 负个 别及 连带责 任。本 年度报告 摘要摘 自年度报 告全文，报告全 文同时刊 载于巨潮 资讯网（）。投 资者欲了解 详细 内容，应 当仔 细阅读 年度 报告 全文。1
2、.2 除 下列 董事 外，其他 董 事亲自 出席 了审 议本 次年 报的董 事会 会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 李宗顺 董事 工作 朱静波 徐枞巍 独立董事 工作 王玉杰 1.3 公 司年 度财 务报 告已 经中瑞 岳华 会计 师事 务所 审计并 被出 具了 标准 无保 留意见 的审 计报 告。1.4 公司 负责 人高华、主管 会计 工作 负责 人宋 文钢及 会计 机构 负责 人(会 计主管 人员)池 增岳声 明：保证年度 报告 中财 务报 告的 真实、完整。2 公司 基本 情况简 介 2.1 基本情况简介 股票简称 中航动控 股票代码 000
3、738 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址 湖南省株洲市高新技术产业开发区天台西路 1 号 注册地址的邮政编码 412002 办公地址 湖南省株洲市董家 F 宇航公司办公大楼，江苏省无锡市梁溪路 792 号 办公地址 的邮政编码 412002，214063 公司国际互联网网址 无 电子信箱 无 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 秦海波（代）联系地址 江苏省无锡市梁溪路 792 号，214063 电话 0510-85707302 传真 0510-85500738 电子信箱 中航动力控制股份有限公司 2010 年年度报告摘要 2 3 会计 数据 和业务 数据 摘要 3.1
4、 主要会计数据 单位：元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 营业总收入（元）1,514,358,572.58 1,609,693,213.96-5.92%1,613,004,611.35 利润总额（元）209,086,058.18 178,947,194.25 16.84%127,689,476.24 归属于上市公司股东的净利润（元）169,057,723.56 139,230,576.62 21.42%72,798,757.95 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）149,123,018.40 48,862,580.68 205.19%-52,984,
5、286.20 经营活动产生的现金流量净额（元）552,882,383.82 86,131,351.31 541.91%168,764,819.18 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 总资产（元）3,848,179,482.92 3,744,817,662.30 2.76%3,672,836,640.80 归属于上市公司股东的所有者权益（元）2,308,150,452.93 2,132,792,729.37 8.22%2,349,527,773.70 股本（股）942,838,487.00 942,838,487.00 0.00%397,800,000.00
6、3.2 主要财务指标 单位：元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 基本每股收益（元/股）0.18 0.15 20.00%0.08 稀释每股收益（元/股）0.18 0.15 20.00%0.08 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.16 0.08 100.00%-0.14 加权平均净资产收益率（%）7.61%5.92%1.69%3.98%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）6.72%2.15%4.57%-13.10%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.59 0.09 555.56%0.18 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（
7、）2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）2.45 2.26 8.41%2.49 非经常性损益项目 适用 不适用 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益-5,512,035.71 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 306,842.14 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 24,478,535.00 中航动力控制股份有限公司 2010 年年度报告摘要 3 债务重组损益 150,814.18 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,867,708.06
8、 所得税影响额-4,505,492.22 少数股东权益影响额 148,333.71 合计 19,934,705.16-3.3 境内外会计准则差异 适用 不适用 4 股本 变动 及股东 情况 4.1 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 739,352,537 78.42%-194,314,050-194,314,050 545,038,487 57.81%1、国家持股 2、国有法人持股 739,348,487 78.42%-194,310,000-194,310,000 545
9、,038,487 57.81%3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 4,050 0.00%-4,050-4,050 0 0.00%二、无限售条件股份 203,485,950 21.58%194,314,050 194,314,050 397,800,000 42.19%1、人民币普通股 203,485,950 21.58%194,314,050 194,314,050 397,800,000 42.19%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 942,838,487 100.00%
10、0 0 942,838,487 100.00%限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股 本年增加限售股 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 中航动力控制股份有限公司 2010 年年度报告摘要 4 数 数 中国南方航空工业（集团）有限公司 194,310,000 194,310,000 0 0 承诺股改完成后24 个月内不上市交易或转让 2010 年 12 月 23日 西安航空动力控制有限责任公司 279,438,629 0 0 279,438,629 承诺自发行结束之日起 36 个月内不转让 上市日后 36 个月 北京长空机械有限责任公司 147,732,429
11、0 0 147,732,429 承诺自发行结束之日起 36 个月内不转让 上市日后 36 个月 贵州盖克航空机电有限责任公司 117,867,429 0 0 117,867,429 承诺自发行结束之日起 36 个月内不转让 上市日后 36 个月 方正 4,050 4,050 0 0 高管持股 2010 年 04 月 29日 合计 739,352,537 194,314,050 0 545,038,487 4.2 前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持 股情 况表 单位：股 股东总数 48,605 前 10 名股东持股情 况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量
12、 质押或冻结的股份 数量 西安航空动力控制有限责任公司 国有法人 29.64%279,438,629 279,438,629 0 中国南方航空工业（集团）有限公司 国有法人 22.72%214,200,000 0 0 北京长空机械有限责任公司 国有法人 15.67%147,732,429 147,732,429 0 贵州盖克航空机电有限责任公司 国有法人 12.50%117,867,429 117,867,429 0 缪小坚 境内自然人 0.20%1,863,829 0 0 傅金财 境内自然人 0.16%1,525,045 0 0 金红荣 境内自然人 0.13%1,200,000 0 0 周建
13、平 境内自然人 0.12%1,118,821 0 0 唐善英 境内自然人 0.10%918,800 0 0 叶爱萍 境内自然人 0.09%830,000 0 0 前 10 名无限售条件 股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国南方航空工业（集团）有限公司 214,200,000 人民币普通股 缪小坚 1,863,829 人民币普通股 傅金财 1,525,045 人民币普通股 金红荣 1,200,000 人民币普通股 周建平 1,118,821 人民币普通股 唐善英 918,800 人民币普通股 叶爱萍 830,000 人民币普通股 薛来武 750,000 人民币普通股 中
14、航动力控制股份有限公司 2010 年年度报告摘要 5 金陵药业股份有限公司 620,000 人民币普通股 罗志强 600,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 中国南方航空工业（集团）有 限公司与其他前 10 名无限售 流通股股东之间不存在关联关系，也不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的 一致行动人。公司未知其他前 10 名无限售 流通股股东之间是否存在关联关系和是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。4.3 控股股东及实际控制 人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制 人变更情况 适用 不适用 4.3.2 控股股东及实际控制 人具体情
15、况介绍 法定代表人：林左鸣 成立日期：2008 年 11 月 6 日 注册资本：640 亿元人民币 经营范围：军用航空器及发动机、制导武器、军用燃气轮机、武器装备配套系统和产品等的预先研究、设计、研制、开发、试验、生产、销售、维修、保 障和服务等业务；金融、租赁、通用航空服务、交通运输、医疗、工程勘察设计、工程承包与施工、房地产开发等产业的投资与管理；民用航空器及发动机、机载设备与系统、燃气轮机、汽车和摩托车及其发动机（含零部件）、制冷设备、电子产品、环保设备、新能源设备的设 计、研制、试验、开发、生产、销售、维修服务；设备租赁；工程勘察设计；工程承包与施工；房地产开发与经营；与以上业务相关的
16、技术转让、技术服务；进出口业务。中航动力控制股份有限公司 2010 年年度报告摘要 6 4.3.3 公司与实际控制人之 间的产权及控制关系 的方 框图 5 董事、监 事和高 级管 理人 员 5.1 董事、监事和高级管 理人员持股变动及报 酬情 况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 庞为 董事长 男 51 2010 年 11 月12 日 2012 年 06 月29 日 0 0 0.00 是 张姿 副董事长 女 41 2010 年 11 月12 日 2012 年 0
17、6 月29 日 0 0 0.00 是 高华 董事 总经理 男 54 2009 年 10 月29 日 2012 年 06 月29 日 0 0 0.00 是 杨育武 董事 男 49 2010 年 11 月12 日 2012 年 06 月29 日 0 0 0.00 是 李宗顺 董事 男 49 2009 年 06 月30 日 2012 年 06 月29 日 0 0 0.00 是 张燕飞 董事 副总经理 男 49 2009 年 10 月29 日 2012 年 06 月29 日 0 0 0.00 是 朱静波 董事 副总男 48 2009 年 10 月 2012 年 06 月0 0 0.00 是 中航动力控
18、制股份有限公司 2010 年年度报告摘要 7 经理 29 日 29 日 刘忠文 董事 副总经理 男 49 2009 年 10 月29 日 2012 年 06 月29 日 0 0 0.00 是 战颖 独立董事 女 39 2010 年 05 月31 日 2012 年 06 月29 日 0 0 3.13 否 景旭 独立董事 男 41 2010 年 05 月31 日 2012 年 06 月29 日 0 0 3.13 否 徐枞巍 独立董事 男 54 2009 年 06 月30 日 2012 年 06 月29 日 0 0 5.54 否 罗建钢 独立董事 男 48 2009 年 06 月30 日 2012
19、年 06 月29 日 0 0 5.54 否 王玉杰 独立董事 女 67 2009 年 06 月30 日 2012 年 06 月29 日 0 0 5.54 否 陈锐 监事会主席 男 48 2009 年 10 月29 日 2012 年 06 月29 日 0 0 0.00 是 马川利 监事 男 48 2010 年 11 月12 日 2012 年 06 月29 日 0 0 0.00 是 陈锦 监事 男 55 2009 年 10 月29 日 2012 年 06 月29 日 0 0 0.00 是 于文斌 监事 男 48 2009 年 10 月29 日 2012 年 06 月29 日 0 0 0.00 是
20、王剑 监事 男 41 2009 年 10 月29 日 2012 年 06 月29 日 0 0 0.00 是 秦海波 副总经理 男 52 2009 年 10 月29 日 2012 年 06 月29 日 0 0 0.00 是 宋文钢 总会计师 男 50 2009 年 10 月29 日 2012 年 06 月29 日 0 0 0.00 是 刘 绍雄 董事会秘书 男 46 2009 年 06 月30 日 2010 年 12 月31 日 0 0 0.00 是 合计-0 0-22.88-董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 适用 不适用 5.2 董事出席董事会会议 情况 董事姓名 具体职务
21、 应出席次数 现场出席次数 以通讯方式参加会议次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议 庞为 董事长 1 1 0 0 0 否 张姿 副董事长 1 1 0 0 0 否 高华 董事 5 4 1 0 0 否 杨 育武 董事 1 1 0 0 0 否 李宗顺 董事 5 3 1 1 0 否 张燕飞 董事 5 4 1 0 0 否 朱静波 董事 5 4 1 0 0 否 刘忠文 董事 5 4 1 0 0 否 战颖 独立董事 4 3 1 0 0 否 景旭 独立董事 4 2 1 1 0 否 中航动力控制股份有限公司 2010 年年度报告摘要 8 徐枞巍 独立董事 5 4 1 0 0 否 罗建钢 独立
22、董事 5 4 1 0 0 否 王玉杰 独立董事 5 4 1 0 0 否 连续两次未亲自出席 董事 会会议的说明 年内召开董事会会议次数 5 其中：现场会议次数 4 通 讯方式召开会议次数 1 现场结合通讯方式召开会议次数 0 6 董事 会报 告 6.1 管理层讨论与分析（一）报告期内公司经营情况的回顾 公司立足于航空发动机控制系统核心技术，成为兼顾军民品两个领域的高新技术企业。公司主要从事以航空动力燃油控制系统科研生产为主的防务业务，以民用航空业务为主的转包与外贸业务，以汽车零部件为主的非航空产品业务，以及现代服务业。公司 2010 年实现营业收 入 151,436 万元，剔除合并口径变化 因
23、素影响后，比上年度同口径增长 14.2%；实现利润总额 20,909万元，剔除合并口径变化 因素影响后，比上年度同口径增长 18.0%。（二）对公司未来发展的展望 1、公司“十二五”战略目标和总体思路 总体目标：到 2015 年，航空动 力控制系统板块建立起完善的系统研发、制造和服务保障体系，航空动力控制系统产品基本达到国际先进水平。跟踪第三代航空动力控制系统关键技术，形成拥有自主知识产权的航空动力控制系统产品系列，并实现核心技术向其它领域的转移和产业化。到 2020 年，全面具备先 进航空动力控制系统研发、制造能力，突破新一代控制系统关键技术，成为具有国际市场竞争力的航空动力控制系统价值集成
24、商和供应商。总 体思路：以发展战略为统领，以整合板块资源为载体，以核心业务研发为主线，依托信息化平台，加速推动市场、技术与管理创新、能力提升和产品成熟。建立战略协同机制，转变企业管理体制，实现现代企业治理结构，创新发展模式，提升管理水平和研发、生产、服务能力，提升品牌价值。利用资本市场和板块资源，依托上市公司平台，拓宽融资渠道，通过兼并、重组、收购等方式瞄准技术 同源、产品相关产业，加快衍生产业开发，做大做强航空动力控制及其相关产业规模。使公司发展成为管理科学、机制灵活、技术领先、产品卓越、具有国际领先水平的航空动力控制系 统高科技企业，成为世界一流航空动力控制系统价值集成商和供应商。公司将积
25、极贯彻中国航空工业集团公司“两融、三新、五化、万亿”发展战略，2011 年拟 非公开发行股票募集资金，以航空动力控制技术为依托，衍生发展高端民用控制系统的核心技术，大力拓展车用、船舶以及新能源控制系统等政策支持的新兴产业；同时高端民用控制系统反哺航空，最终打造军民共用、良性互动的一体化控制系统产业体系，形成航空发动机控制系统产业平台、车用动力控制系统产业平台和新能源控制系统产业平台等三大产业平台，从而使公司的产品结构更加优化，业务范围得以拓 展，保障公司未来的盈利能力。2、公司 2011 年发展的指导思 想 公司 2011 年发展指导思想是：以党的十七大、十七届五中全会、中国航空工业集团公司峰
26、会和中航工业发动机公司工作会的精神为指导，认真贯彻落实科学发展观，统筹策划资本运作，迅速扩大经营规模，深入推进市场化改革，优化产品结构，稳步实施专业化整合，形成动控板块的强大合力，确保完成公司 2011 年的各项生产经营目标，实现中航动控“十二五”规 划发展的良好开局。3、2011 年主要经济指标 2011 年主要经济指标：营业收 入 19 亿元，其中防务业务收入 134,000 万元，民用航空收入 14,800 万元，非航空民品收入 26,200万元，现代服务业收入 15,000 万元。4、2011 年重点工作（1）精心组织，制定公司发展战略规划（2）夯实基础，加强公司总部基础建设（3）统筹
27、策划资本运作，迅速扩大经营规模 中航动力控制股份有限公司 2010 年年度报告摘要 9（4）深入推进市场化改革，优化配置产品结构（5）稳步实施专业化整合，促进动控板块融合发展（6）不断加强综合管控，提升公司整体运营效率 推广应用创新管理工具 加强质量管理体系和安全管理体系建设 探索在子公司实现重点原材料及部件的集中采购 建立统一的售后服务 保障体系 持续推进全面预算管理 构建信息化平台提升企业管理和技术水平 抓好保密专项工作，为公司发展保驾护航。开展党建及思想政治工作，增强企业文化引领 6.2 主营业务分行业、产 品情况表 单位：万元 主营业务分行业情况 分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛
28、利率（%）营业收入比上年增减（%）营业成本比上年增减（%）毛利率比上年增减（%）制造业 150,565.09 104,749.79 30.43%-5.71%-4.93%31.01%主营业务分产品情况 发动机控制系统及部 件 122,438.49 83,277.77 31.98%12.39%23.81%38.26%摩托车业务 0.00 0.00 0.00%-100.00%-100.00%转包业务 12,531.65 7,861.62 37.27%16.84%0.29%26.91%航空零部件加工 0.00 0.00 0.00%-100.00%-100.00%汽车助力转向器产品 0.00 0.00
29、0.00%-100.00%-100.00%其他 15,594.94 13,610.40 12.73%8.64%9.15%13.13%小计 150,565.09 104,749.79 30.43%-5.71%-4.93%31.01%减：内部抵消数 0.00 0.00 0.00%合计 150,565.09 104,749.79 30.43%-5.71%-4.93%31.01%6.3 主营业务分地区情况 单位：万元 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）境内销售 141,961.93 2.69%境外销售 8,603.16-59.88%小计 150,565.09-5.71%减：内部抵消数 0.00
30、合计 150,565.09-5.71%6.4 采用公允价值计量的 项目 适用 不适用 中航动力控制股份有限公司 2010 年年度报告摘要 10 6.5 募集资金使用情况对 照表 适用 不适用 变更募集资金投资项目情况表 适用 不适用 6.6 非募集资金项目情况 适用 不适用 6.7 董事会对公司会计政 策、会计估计变更或 重大 会计差错更正的原因 及影 响的说明 适用 不适用 6.8 董事会对会计师事务 所“非标准审计报告”的 说明 适用 不适用 6.9 董事会本次利润分配 或资本公积金转增股 本预 案 不分配，也不进行资本公积转增股本。公司最近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红
31、金额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率 年度可分配利润 2009 年 0.00 139,230,576.62 0.00%-233,485,951.73 2008 年 0.00 72,798,757.95 0.00%-266,393,968.64 2007 年 0.00 3,418,281.88 0.00%-213,148,674.66 最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%）0.00%公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 适用 不适用 本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划
32、2010 年度母公司期末未分配利 润为-210,308,639.37 元 补偿以前年度累计亏损 7 重要 事项 7.1 收购资产 适用 不适用 7.2 出售资产 适用 不适用 7.1、7.2 所涉及事项对公司业 务连续 性、管理层稳定性的影响。中航动力控制股份有限公司 2010 年年度报告摘要 11 7.3 重大担保 适用 不适用 7.4 重大关联交易 7.4.1 与日常经营相关的关 联交易 适用 不适用 单位：万元 关联方 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务 交易金额 占同类交易金额的比例 交易金额 占同类交易金额的比例 中国南方航空工业（集团）有限公司 12,013.6
33、2 7.98%33.95 0.03%贵阳广航铸造有限公司 2,258.05 1.50%2,292.34 2.32%贵州贵航进出口公司 16.55 0.01%0.00 0.00%南京金城摩托车有限公司 86.24 0.06%0.00 0.00%万江新航机电公司 4.10 0.00%0.00 0.00%南京金城机械有限公司 23.43 0.02%0.00 0.00%贵州西南工具(集团)有限公司 0.00 0.00%306.10 0.31%贵阳西南工具螺纹工具有限公司 0.00 0.00%0.37 0.00%西安航空动力控制有限责任公司 0.00 0.00%1,552.20 1.57%北京长空机械有
34、限责任公司 0.00 0.00%239.54 0.24%中航工业下属其他企业 97,149.72 64.52%15,095.17 15.26%合计 111,551.71 74.09%19,519.67 19.73%其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额 7,381.59 万元。与年初预计临时披露差异的说明（一）销售产品：公司 2010 年 度向关联方销售产品 111,157 万元，较预计发生额增加 16,944.63 万 元，主要原因是贵州红林航空产品订货增加，属正常范围内的关联交易。（二）采 购物资：公司 2010 年 度从关联方采购物资 15,848.46
35、万元，较预计发生额增加 4945.32 万 元，主要原因是贵州红林由于航空产品订货增加，引起采购金额增加，也属正常范围内的关联交易。（三）提供劳务与接受劳务：公司 2010 年度向关联方提供劳 务394.70 万元，接受关联方劳 务 3,671.21 万元，均在预计关联交 易范围以内。7.4.2 关联债权债务往来 适用 不适用 7.4.3 大股东及其附属企业 非经营性资金占用及 清偿 情况表 适用 不适用 单位：万元 股东或关联人名称 占用时间 发生原因 期初余额（2010 年1 月 1 日）（万元）报告期新增占用金额（2010年度）（万报告期偿还总金额（2010 年度）（万期末余额（2010
36、 年12 月 31日）（万预计偿还方式 预计偿还金额（万元）预计偿还时间（月份）中航动力控制股份有限公司 2010 年年度报告摘要 12 元）元）元）中国贵州航空工业（集团）有限责任公司 2009 年 代垫投资款 210.00 0.00 210.00 0.00 北京长空机械有限责任公司 2009 年 代垫职工薪酬 137.51 0.00 137.51 0.00 当年新增大股东及其附属企业非经营性资金占用情况的原因、责任人追究及 董事会拟定采取措施的情况说明 无 未能按计划清偿非经营性资金占用的原因、责任追究情况及董事会拟定采取的措施说明 无 7.5 委托理财 适用 不适用 7.6 承诺事项履行
37、情况 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上 股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项 适用 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 股改承诺 中国南方航空工业（集团）有限公司 持有的本公司法人股自获得上市流通权之日起，二十四个月内不上市交易或转让 无转让行为 收购报告书 或权益变动报告书中所作承诺 不适用 不适用 不适用 重大资产重组时所作承诺 西安航空动力控制有限责任公司、中国南方航空工业（集团）有限公司、北京长空机械有限责任公司、贵州盖克航空机电有限责任公司 2009 年度，公司因重大资产重组及发行股份购买资产，分别向西安航空动力控制有限
38、责任公司、北京长空机械有限责任公司、贵州盖克航空机电有限责任公司发行股票 279,438,629 股、147,732,429 股、117,867,429 股。中航工业及其一致行动人西安航空动力控制有限责任公司、北京长空机械有限责任公司、贵州盖克航空机电有限责任公司、中国南方航空工业（集团）有限公司承诺对其所持有的本公司股份，在本次发行股份结束之日起 36 个月内不转让 无转让行为 发行时所作承诺 不适用 不适用 不适用 其他承诺（含追加承诺）不适用 不适用 不适用 中航动力控制股份有限公司 2010 年年度报告摘要 13 7.7 重大诉讼仲裁事项 适用 不适用 7.8 其他重大事项及其影 响和
39、解决方案的分析 说明 7.8.1 证券投资情况 适用 不适用 7.8.2 持有其他上市公司股 权情况 适用 不适用 7.8.3 持有拟上市公司及非 上市金融企业股权情 况 适用 不适用 7.8.4 买卖其他上市公司股 份的情况 适用 不适用 7.8.5 其他综合收益细目 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 1 可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 0.00 0.00 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 0.00 0.00 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 0.00 0.00 小计 0.00 0.00 2 按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 0.00 0.00
40、减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响 0.00 0.00 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 0.00 0.00 小计 0.00 0.00 3 现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额 0.00 0.00 减：现金流量套期工具产生的所得税影响 0.00 0.00 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 0.00 0.00 转为被套期项目初始确认金额的调整额 0.00 0.00 小计 0.00 0.00 4 外币财务报表折算差额 0.00 0.00 减：处置境外经营当期转入损益的净额 0.00 0.00 小计 0.00 0.00 5 其他 0.00 0.
41、00 减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 0.00 0.00 前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 0.00 0.00 中航动力控制股份有限公司 2010 年年度报告摘要 14 小计 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 8 监事 会报 告 适用 不适用 一、监事会会议召开情况 报告期内，公司监事会共召开了三次会议，具体情况如下：（一）2010 年 4 月 24 日，召开 了公司第五届监事会第五次会议，本次会议的决议公告刊登在 2010 年 4 月 27 日的 中国 证券报和证券时报上。（二）2010 年 8 月 17 日，召 开了公司第五届监事会第六次会议，本次会议审议
42、通过了公司 2010 年半年度报告及其摘要。（三）2010 年 10 月 26 日，以 通讯方式召开了公司第五届监事会第七次会议，本次会议的决议公告刊登在 2010 年 10 月 28日的中国证券报和证券时报上。二、监事会对有关事项发表的独立意见 2010 年度，公司监事会依据 公司法 和公司章程所赋予的职权，对公司依法运作、财务、募集资金使用、收购或出售资产、关联交易等进行了监督检查。公司监事会就有关事项发表独立意见如下：（一）监事会对公司依法运作情况的独立意见 本 着维护全体股东利益的原则，公司监事会根据 公司法、公司章程的规定，对公司的决策程序、内部控制制度和公司董事、总经理及其他高级管
43、理人员执行公司职务的行为，进行了相应的检查与监督，监事会认为 2010 年公司决策程序符合有关规 定，是科学合理的，公司的管理制度是规范的，公司在原有基础上进一步完善了内部控制体系，有效地防范了风险，监事会未发现公司董事、总经理及其他高级管理人员执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。（二）监事会对检查公司财务情况的独立意见 监事会对公司的财务制度和财务报告进行了 监督、检查和审核。认为公司财务会计内控制度健全，报告期内公司的财务行为严格遵照并执行了公司的财务管理及内控制度，财务报告真实、准确、完整、全面地反映了公司的财务状况和经营成果，并由中瑞岳华会计师事务所有限公司出
44、具了标准无保留意见的审计报告。（三）监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见 报告期内，公司没有募集资金使用情况。（四）监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见 报告期内，公司无收购、出售资产事项。（五）监事会对公司关联交易情况的独立意见 监事会对公司报告期内发生的关联交易进行了监督和 核查，认为公司 2010 年度日常关联 交易符合公司实际需要，其交易价格公允、合理，程序合规，符合全体股东的最大利益，无损害上市公司和非关联股东的利益。（六）监事会对会计师事务所非标意见的独立意见 报告期，公司财务报告未被出具非标意见。（七）监事会对内部控制自我评价报告的审阅情况及审阅意见 根据中国证
45、监会公告201037 号文、深圳证券交易所关于做好上市公司 2010 年年度报 告披露工作的通知的有关规定，公司监事会对公司内部控制自我评价发表意见如下：1、公司能认真按照财政部、证监会等部门联合发布的 企业内部控制基本规范 和 深圳 证券交易所上市公司内部控制指引等文件精神，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行及资产的安全和完整。2、公司在总部设立了直接对董 事会负责的内部审计部门，负责建立公司的内部审计制度并监督其实施，对公司及下属子公司所有经营管理、财务状况、内控执行等情况进行内部审计，对其经济效益的真实性、合理
46、性、合法性做出合理评价。公司下属的子公司均有独立的内部审计部门，多年以来已建立了较为完善的内部审计制度，并能够得到 较好的运行。3、报告期内，公司能认真执行相关法律法规及公司内部控制制度，执行情况良好，未发现内部控制设计及执行方面的重大缺陷。综上所述，监事会认为公司内部控制自我评价报告全面真实准确反映了公司内部控制的实际情况。中航动力控制股份有限公司 2010 年年度报告摘要 15 9 财务 报告 9.1 审计意见 财务报告 是 审计意见 标准无保留审计意见 审计报告编号 中瑞岳华审字2011 第 05690 号 审计报告标题 审计报告 审计报告收件人 中航动力控制股份有限公司全体股东 引言段
47、 我们审计了后附的中航动力控制股份有限公司(以下简称“贵公司”)及其 子公司财务报表，包括2010 年 12 月 31 日的合并及公 司的资产负债表，2010 年度合 并及公司的利润表、合并及公司的现金流量表和合并及公司的所有者权益变动表以及财务报表附注。管理层对财务报表的责任段 按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。注册会计师责任段 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我 们按照中
48、国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价 财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。审计意
49、见段 我们认为，上述财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公司2010 年 12 月 31 日的财务状况 以及 2010 年度的经营成果和现 金流量。非标意见 审计机构名称 中瑞岳华会计师事务所有限公司 审计机构地址 北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦 A 座 8-9 层 审计报告日期 2011 年 04 月 18 日 注册会计师姓名 谢卉 张颖 9.2 财务报表 9.2.1 资产负债表 编制 单位：中航动力控制股份有限公司 2010 年 12 月 31 日 单位：元 项目 期末余额 年初余额 合并 母公司 合并 母公司 流动资产：货币资金 573,807
50、,711.22 11,281,401.83 326,201,877.63 180,369,054.89 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 228,751,577.50 7,000,000.00 358,858,775.00 210,700,000.00 中航动力控制股份有限公司 2010 年年度报告摘要 16 应收账款 679,544,585.42 816,181,594.84 535,288,378.59 预付款项 133,567,547.67 145,366,486.52 103,220,545.56 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 2,278
