1、国元证券股份有限公司 2010 年 第三季度报告全文 1 国 元 证 券 股 份 有限 公 司 2010 年 第三 季 度 报 告 全 文 1 重要 提示 1.1 本公司董 事会、监事 会及董事、监事、高级管 理人员保证本报 告所载资 料不存在任何虚 假记载、误导性 陈述 或者 重大 遗漏，并对 其内 容的 真实 性、准确性 和完 整性 负个 别及 连带责 任。1.2 公 司第 三季 度财 务报 告未经 会计 师事 务所 审计。1.3 本公司董 事长凤良志 先生、总裁蔡咏 先生、总 会计师高民和先 生和财务 会计部经理司开 铭先生声明：保 证本 季度 报告 中的 财务报 告真 实、完整。2 公
2、司 基本 情况 2.1 主要会计数据及财务 指标 单位：元 2010.9.30 2009.12.31 增减幅度（%）总资产（元）25,481,636,479.05 29,385,604,217.67-13.29%归属于上市公司股东的所有者权益（元）14,791,873,333.54 15,132,382,943.73-2.25%股本（股）1,964,100,000.00 1,964,100,000.00-归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）7.53 7.70-2.21%2010 年 7-9 月 比上年同期增减（%）2010 年 1-9 月 比上年同期增减（%）营业收入（元）600,102,
3、569.13-10.61%1,537,193,427.07 1.49%归属于上市公司股东的净利润（元）251,797,918.09-21.50%673,810,084.19-13.86%经营活动产生的现金流量净额（元）-4,825,365,279.51-163.84%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-2.46-147.59%基本每股收益（元/股）0.13-40.91%0.34-35.85%稀释每股收益（元/股）0.13-40.91%0.34-35.85%加权平均净资产收益率（%）1.72%减少 4.57 个百分点 4.55%减少 11.18 个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产
4、收益率（%）1.70%减少 4.59 个百分点 4.51%减少 11.22 个百分点 对重要非经常性损益项目的说明 根据中国证券监督管理委员会公告200843 号 公开发行证 券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益2008第14 条规定：除同公司正常经营 业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益，视为非经常性损益项目。由于本公司属于金融行业中的证券业，主要的业务 经营范围为：证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红非经常性损益项目 年初至报告期末
5、金额 非流动资产处置损益-956,375.84 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 9,551,596.11 少数股东权益影响额-373,165.28 所得税影响额-2,541,421.86 合计 5,680,633.13 国元证券股份有限公司 2010 年 第三季度报告全文 2 派息；证券代保管、鉴证；代 理登记开户；证券的自营买卖；证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）；证券投资 咨询（含财务顾问）；客户资产管理业务等。因此本公司根据自身正常经营业务的性质和特点将持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投
6、资收益作为经常性损益项目，不在非经常性损益计算表中列示。2.2 报告期末股东总人数 及前十名无限售条件 股东 持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户）154,100 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称）期末持有无限售条件流通股的数量 种类 安徽皖维高新材料股份有限公司 65,975,369 人民币普通股 安徽全柴集团有限公司 58,740,055 人民币普通股 合肥兴泰控股集团有限公司 25,664,621 人民币普通股 中国银行易方达深证 100 交 易型开放式指数证券投资基金 14,663,418 人民币普通股 中国工商银行融通深证 100 指数证券投资基金 9,476
7、,290 人民币普通股 中国 人寿保险股份有限公司分红个人分红-005L-FH002 深 5,300,005 人民币普通股 中国银行嘉实沪深 300 指数 证券投资基金 4,973,824 人民币普通股 中国工商银行深证成份交易型开放式指数证券投资基金 4,796,736 人民币普通股 中国工商银行华夏沪深 300 指数证券投资基金 4,579,557 人民币普通股 中国建设银行海富通风格优势股票型证券投资基金 3,637,665 人民币普通股 3 重要 事项 3.1 公司主要会计报表项 目、财务指标大幅度 变动 的情况及原因 适用 不适用 项目 2010 年 9 月 30 日 2009 年
8、12 月 31 日 增 减百分比%主 要原因 存出保证金 393,684,058.40 272,227,401.34 44.62%受市场行情影响，存出交易保证金较年初增加 可供出售金融 资产 2,455,944,953.50 661,585,171.37 271.22%自营证券投资规模增加 递延所得税资产 15,515,649.16 11,640,342.04 33.29%公 允 价 值 变 动 导 致 递 延 所 得 税 资 产增加 其他资产 1,032,057,347.66 364,412,800.13 183.21%预付办公及营业用房购置款增加 应付职工薪酬 115,000,677.23
9、 178,138,880.59-35.44%发放 2009 年度奖金 应付利息 2,262,923.29 1,670,125.77 35.49%应付客户结算资金利息增加 外币报表折算差额-19,639,910.47-7,679,762.70-人民币升值 少数股东权益 0.00 50,916,465.60-100.00%出售原控股子公司股权 项目 2010 年 1-9 月 2009 年 1-9 月 增 减百分比%主 要原因 证券承销 业务净 收入 185,152,054.82 72,318,611.63 156.02%投行业务完成承销项目增加 保荐业务 收入 21,600,000.00 10,2
10、00,000.00 111.76%投行业务完成保荐项目增加 财务顾问 业务收 入 5,800,000.00 24,760,000.00-76.58%投 行 业 务 完 成 财 务 顾 问 业 务 项 目减少 国元证券股份有限公司 2010 年 第三季度报告全文 3 利息净收 入 231,176,168.63 89,806,213.59 157.42%自有资金 利息收 入大幅 增加 公允价值 变动净 收益 20,596,504.00-25,585,538.78-自营证券投资浮动盈利增加 汇兑收益-399,731.18-33,864.48-人民币升值 资产减值 损失 31,263,107.39 6
11、,375,621.04 390.35%应收帐款增加，计提坏帐准备增加 其他业务 成本 2,546,746.91 7,547,809.94-66.26%开户费等支出同比减少 营业外收入 13,456,668.78 2,451,724.92 448.87%子公司收到政府补助等同比增加 营业外支出 4,861,448.51 2,763,762.62 75.90%捐赠等同比增加 少数股东损益 1,415,414.27 4,740,607.15-70.14%控股子公司净利润同比减少 基本每股收益 0.34 0.53-35.85%公司股本增加和净利润减少 其他综合收益-31,128,754.80 14,0
12、99,454.51-320.78%人 民 币 升 值 以 及 可 供 出 售 金 融 资 产公允价值下降 经营活动产生的现金流量净额-4,825,365,279.51 7,558,759,252.12-163.84%客户证券交易结算资金减少 投资活动产生的现金流量净额-495,328,506.32-69,576,320.79-购 买 营 业 用 房 款 增 加 以 及 支 付 受 让海勤期货百分 百股权款 筹资活动产生的现金流量净额-982,050,000.00-317,524,993.69-支付股利同比增加 汇率变动对现金及现金等价物的影响-12,359,878.95-323,324.18-
13、人民币升值 现金及现金等价物净增加额-6,315,103,664.78 7,171,334,613.46-188.06%客 户 证 券 交 易 结 算 资 金 减 少 及 购 买营业用房等增加 3.2 重大事项进展情况及 其影响和解决方案的 分析 说明 3.2.1 非标意见情况 适用 不适用 3.2.2 公司存在向控股股东 或其关联方提供资金、违 反规定程序对外提供 担保 的情况 适用 不适用 3.2.3 日常经营重大合同的 签署和履行情况 适用 不适用 3.2.4 其他 适用 不适用 1、为满足申请股指期货中间介绍业务资格的需要，公司决定 收购具有金融期货经纪业务资 格的五矿海勤期货有限公司
14、（具体公告见 2010 年 4 月 28 日 中国证券报、证券时报、上海证券报及巨潮资讯网），同时 转让国元期货有限责任公司的控股权（具体 公告见2010 年 5 月26 日中国证券报、证券时报、上海证券报及 巨潮资讯网）。目前，相关股权 变更手续已经办理完成，五矿海勤期货有限公司 已更名为“国元海勤期货有限公司”。2、2010 年4 月28 日，国元集团 质押给徽商银行合肥鼓楼支行的71,500,000 股在中国证券登 记结算有限责 任公司深圳分公司办理了解除质押登记手续。截至目前，国元集团累计质押公司限售流通A 股130,000,000 股，占公司总股本的6.62%（具 体公告见2010
15、年5 月5 日中国证 券报、证券时报、上海证 券报及巨潮资讯网）。3、公司第五届董事会第三十二次会议审议通过了 关于国元证券（香港）有限公司申请到香港主板上市的议案，同意公司启动国元证券（香港）有限 公司申请到香港主板市场上市工作，授权公司 经营管理层聘 请中介机构开展相关工作，并 负责履行相应的审批程序（具体公告见2010 年7 月20日中国证券 报、证券时报、上海证券报及巨潮资讯网）。4、公司第五届董事会、第五届监事会任期将于2010 年10月25 日届满，公司于2010 年8 月31日在 中国证券报、证券时国元证券股份有限公司 2010 年 第三季度报告全文 4 报、上海证券报 及巨潮
16、资讯网 刊登了 关于公司董事会换届选举的公告 和 关于 公司监事会换届选举的公告，公司根据公司法、公司章程等相关规定正在办理换届选举的相关事宜。5、根据中国证券监 督管理委 员会会计部函20101 号 关于 证 券 公 司 会 计 核 算 有 关 问 题的 通 知 及 机 构 部 部 函2009586号关于印发证券公司综合监管报表编报指引第 7 号的通知的规定，公司编报了 2010 年 1-9 月财 务报表。为使报 表可比期间的列报口径一致，重新编报了 2009 年 1-9 月财务报 表，现将重新编报的 2009 年 1-9 月财务报表与原披露的财务 报表存在差异的项目列示说明如下：利润表项目
17、 重新编报数 原披露数 差异数 合并 母公司 合并 母公司 合并 母公司 手续费及佣金净收入 1,261,076,298.45 1,218,204,568.44 1,259,557,764.06 1,216,686,034.05 1,518,534.39 1,518,534.39 其中：代理买卖业务净收入 1,112,288,497.71 1,069,416,767.69 1,118,122,641.24 1,075,250,911.22-5,834,143.53-5,834,143.53 其他业务收入 7,421,481.90 4,871,841.60 43,815,189.48 41,26
18、5,549.18-36,393,707.58-36,393,707.58 业务及管理费 473,586,472.20 441,148,119.33 504,570,583.02 472,132,230.15-30,984,110.82-30,984,110.82 其他业务成本 7,547,809.94 7,547,809.94 11,438,872.31 11,438,872.31-3,891,062.37-3,891,062.37 现金流量表项目 重新编报数 原披露数 差异数 合并 母公司 合并 母公司 合并 母公司 收取利息、手续费及佣金的现金 1,443,107,059.72 1,395
19、,799,898.00 1,406,713,352.14 1,359,406,190.42 36,393,707.58 36,393,707.58 收 到 其 他 与 经 营 活 动有关的现金 31,894,381.51 26,284,489.62 68,288,089.09 62,678,197.20-36,393,707.58-36,393,707.58 支付利息、手续费及佣金的现金 90,535,898.45 90,535,898.44 55,660,725.26 55,660,725.25 34,875,173.19 34,875,173.19 支 付 其 他 与 经 营 活 动有关的
20、现金 501,354,136.49 281,049,498.53 536,229,309.68 315,924,671.72-34,875,173.19-34,875,173.19 备 注：将 向基 金公 司等 提供 交易 单 元确 认的 收入 从“其他 业务 收 入”项目 重分 类至“代 理买 卖 证券 业务 净收 入”项目；将 向基金公司等提供交易单元发生的相关费用从“其他业务成本”项目重分类至“业务及管理费”、“代理买卖证券业务净收入”项 目；将 向基 金公 司等 提供 交易 单 元取 得的 现金 从“收到 其他 与 经营 活动 有关 的现 金”项目 重 分类 至“收取 利息、手 续费
21、及佣 金 的现 金”项目；将 向基 金公 司 等提 供交 易单 元支 付的 现金 从“支 付其 他与 经营 活动 有关 的 现金”项 目重 分类 至“支付 利息、手续费及佣金的现金”项目。3.3 公司、股东及实际控 制人承诺事项履行情 况 适用 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 股改承诺 持有公司股份 5 以上的有限 售条件股东及其关联方，即安徽国元控股（集团）有限公司、安徽国元信托有限责任公司、安徽省粮油食品进出口（集团）公司、安徽省皖能股份有限公司、安徽国元实业投资有限责任公司 自股权分置改革方案实施之日起，在36 个月内不转让合并完成时所 持有的公司股份；安徽国元控股（集团）
22、有限责任公司在吸收合并中向公司流通股股东提供现金选择权而取得8,910 股 A 股，按 10 股送 2 股 安排股改对价后为 10,692 股。该公 司就该 10,692 股股份自愿锁定 36 个 月不转让。公司股权分置改革方案于2007 年 10 月 30 日实施，上述股东所持股份在报告期内仍在锁定之中，未发生转让。收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 无 无 无 重大资 产重组时所作承诺 无 无 无 发行时所作承诺 无 无 无 国元证券股份有限公司 2010 年 第三季度报告全文 5 其他承诺（含追加承诺）无 无 无 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比
23、发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用 3.5 其他需说明的重大事 项 3.5.1 证券投资情况 适用 不适用 单位：元 序号 证券品种 证券代码 证券简称 初始投资金额（元）期末持有数量（股）期末账面值 占期末证券总投资比例（%）报告期损益 1 基金-国元多策略中国机会基金 232,046,582.12 254,048 254,517,950.23 27.23%15,047,571.23 2 债券 982085 09 淮南矿MTN2 200,071,506.85 2,000,000 206,480,000.00 22.09%7,775,753.42 3 股票 600519 贵州茅台 5
24、8,877,103.58 386,969 64,685,738.04 6.92%5,808,634.46 4 股票 000858 五粮液 58,509,446.43 1,885,476 64,332,441.12 6.88%-10,326,169.91 5 股票 600276 恒瑞医药 49,106,668.95 1,129,632 54,019,002.24 5.78%4,912,333.29 6 基金-国元环球中国机会基金 39,720,626.35 460,001 45,873,351.37 4.91%6,152,725.02 7 股票 600549 厦门钨 业 40,292,271.0
25、6 1,200,000 39,096,000.00 4.18%-1,196,271.06 8 股票 002024 苏宁电器 25,168,661.13 2,000,000 32,000,000.00 3.42%3,599,810.06 9 股票 000860 顺鑫农业 29,872,231.74 1,390,711 30,873,784.20 3.30%1,001,552.46 10 股票 600062 双鹤药业 17,591,196.06 774,000 23,320,620.00 2.49%3,975,641.77 期末持有的其他证券投资 109,007,899.74-119,615,28
26、1.28 12.80%-9,839,393.23 报告期已出售证券投资损益-85,497,729.12 合计 860,264,194.01-934,814,168.48 100%112,409,916.63 证券投资情况说明 证券投资情况表填列公司 2010 年 9 月末合并报表的交易性金 融资产中核算的各类投资；作为上市证券公司，证券自营业务 为公司的主营业务之一，公司严格按照证券法、证券公司 证券自营业务指引等法律法规从事证券投资。3.5.2 报告期接待调研、沟 通、采访等活动情况 表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2010 年 01 月 20 日 公
27、司 实地调研 渤海证券股份有限公司 研究员 公司各项业务的发展情况等 2010 年 01 月 21 日 公司 实地调研 海通证券股份有限公司、博时基金管理有限公司研究员 公司各项业务的发展情况等 2010 年 03 月 18 日 公司 实地调研 国金证券股份有限公司、诺德基金管理有限公司、太平洋资产管理有限公司、东方证券股份有限公司、富国基金管理有限公司、兴业全球基金管理有限公司研究员 公司各项业务的发展情况等 2010 年 01 月 01 日至2010 年 09 月 30 日 公司 电话沟通 个人投资者 公司经营情况、行业状况等 国元证券股份有限公司 2010 年 第三季度报告全文 6 3.
28、6 衍生品投资情况 适用 不适用 3.6.1 报告期末衍生品投资 的持仓情况 适用 不适用 4 附录 4.1 资产负债表 资产负债表（一）编制单位：国元证券股份有限公司 2010 年 9 月 30 日 单位：（人民币）元 项目 2010 年 9 月 30 日 2009 年 12 月 31 日 合并 母公司 合并 母公司 资产：货币资金 18,515,427,035.00 17,288,960,624.60 24,613,058,098.23 23,457,715,490.58 其中：客户资金存款 9,085,545,287.52 8,395,032,761.19 12,534,996,170.
29、08 12,324,202,543.42 结算备付金 918,250,048.14 810,378,794.95 1,135,722,649.69 1,053,964,058.96 其中：客户备付金 824,786,131.66 716,914,878.47 892,748,495.44 825,455,944.51 拆出资金 交易性金融资产 934,814,168.48 634,422,866.88 1,316,160,585.18 1,208,687,390.39 衍生金融资产 买入返售金融资产 应收利息 1,014,127.92 存出保证金 393,684,058.40 183,569,
30、329.55 272,227,401.34 186,942,641.82 可供出售金融资产 2,455,944,953.50 2,407,000,514.05 661,585,171.37 611,303,101.52 持有至到期投资 长期股权投资 560,708,480.88 1,771,037,080.88 492,204,383.01 1,569,725,931.51 投资性房地产 固定资产 640,029,393.61 625,232,238.42 502,622,370.19 492,076,687.54 无形资产 14,191,216.30 10,561,253.57 15,970
31、,416.49 12,895,002.27 其中：交易席位费 3,254,731.75 3,254,731.75 4,555,171.44 4,555,171.44 递延所得税资产 15,515,649.16 14,839,104.14 11,640,342.04 10,865,715.86 其他资产 1,032,057,347.66 567,206,496.15 364,412,800.13 245,113,342.24 资 产总计 25,481,636,479.05 24,313,208,303.19 29,385,604,217.67 28,849,289,362.69 单位负责人：凤良
32、志 主管会计工作负 责人：高民和 会计机构负责人：司开 铭 国元证券股份有限公司 2010 年 第三季度报告全文 7 资产负债表（二）编制单位：国元证券股份有限公司 2010 年 9 月 30 日 单位：（人民币）元 项目 2010 年 9 月 30 日 2009 年 12 月 31 日 合并 母公司 合并 母公司 负债：短期借款 其中：质押借款 拆入资金 43,174,500.00 交易性金融负债 衍生金融负债 卖出回购金融资产款 代理买卖证券款 10,267,446,939.42 9,275,307,724.01 13,684,099,980.85 13,322,394,061.36 代理
33、承销证券款 应付职工薪酬 115,000,677.23 111,822,883.39 178,138,880.59 173,660,594.82 应交税费 163,567,545.55 147,098,582.80 229,436,985.15 219,931,281.94 应付利息 2,262,923.29 2,262,923.29 1,670,125.77 1,670,125.77 预计负债 长期借款 应付债券 递延所得税负债 11,481,470.34 11,481,470.34 14,803,501.12 15,654,930.25 其他负债 86,829,089.68 69,685,
34、950.20 94,155,334.86 68,941,594.08 负债 合计 10,689,763,145.51 9,617,659,534.03 14,202,304,808.34 13,802,252,588.22 股东权益：股本 1,964,100,000.00 1,964,100,000.00 1,964,100,000.00 1,964,100,000.00 资本公积 9,902,308,273.21 9,903,099,943.63 9,918,054,061.52 9,921,265,327.85 减：库存股 盈余公积 420,245,029.28 420,245,029.2
35、8 420,602,760.89 420,245,029.28 一般风险准备 415,223,824.15 415,223,824.15 415,223,824.15 415,223,824.15 交易风险准备 374,213,579.77 374,213,579.77 374,213,579.77 374,213,579.77 未分配利润 1,735,422,537.60 1,618,666,392.33 2,047,868,480.10 1,951,989,013.42 外币报表折算差额-19,639,910.47-7,679,762.70 归属 于母公司 股东权 益合计 14,791,8
36、73,333.54 14,695,548,769.16 15,132,382,943.73 15,047,036,774.47 少数股东权益 50,916,465.60 股东 权益合计 14,791,873,333.54 14,695,548,769.16 15,183,299,409.33 15,047,036,774.47 负债和 股东权 益总计 25,481,636,479.05 24,313,208,303.19 29,385,604,217.67 28,849,289,362.69 单位负责人：凤 良志 主管会计工作负 责人：高民和 会计机构负责人：司开 铭 国元证券股份有限公司 2
37、010 年 第三季度报告全文 8 4.2 本报告期利润表 编制单位：国元证券股份有限公司 2010 年 7-9 月 单位：（人民币）元 项 目 2010 年 7-9 月 2009 年7-9 月 合并数 母公司 合并数 母公司 一、营业收入 600,102,569.13 565,855,731.44 671,296,553.40 649,259,197.60 手续费及佣金净收入 347,644,401.40 336,043,876.97 580,460,082.27 559,319,812.67 其中：代理买卖业务净收入 272,849,212.51 261,248,688.08 483,068
38、,504.81 461,928,235.20 证券承销业务净收入 57,902,446.87 57,902,446.87 51,344,611.63 51,344,611.63 委托客户资产管理业 务净收入 3,783,739.40 3,783,739.40 6,125,685.98 6,125,685.98 保荐业务收入 10,500,000.00 10,500,000.00 10,200,000.00 10,200,000.00 财务顾问业务收入 1,300,000.00 1,300,000.00 24,150,000.00 24,150,000.00 利息净收入 80,104,141.2
39、6 74,404,342.07 39,146,013.05 37,129,577.09 投资收益（损失以-号填列）97,903,178.82 104,017,370.07 119,319,778.72 75,851,462.29 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 31,328,367.97 31,328,367.97 52,359,339.71 52,359,339.71 公允 价值变动收益（损失以-号填列）71,288,363.01 50,501,452.95-69,492,901.42-24,342,020.09 汇兑收益（损失以-号填列）-218,190.26-218,190.26
40、-17,387.14-17,387.14 其他业务收入 3,380,674.90 1,106,879.64 1,880,967.92 1,317,752.78 二、营业支出 265,743,755.74 251,047,285.37 239,466,446.62 222,483,680.26 营业税金及附加 22,129,006.83 21,697,943.37 34,487,858.23 33,780,817.95 业务及管理费 242,878,555.86 228,613,148.95 203,017,650.62 186,741,924.54 资产减值损失 其他业务成本 736,193.
41、05 736,193.05 1,960,937.77 1,960,937.77 三、营业利润（亏损 以“-”号 填列）334,358,813.39 314,808,446.07 431,830,106.78 426,775,517.34 加：营业外收入 7,587,943.52 7,587,935.08 971,933.46 971,933.41 减：营业外支出 3,072,163.33 3,059,467.45 1,537,346.96 257,387.90 四、利润总额（亏损 总额“-”号 填列）338,874,593.58 319,336,913.70 431,264,693.28 42
42、7,490,062.85 减：所得税费用 85,738,183.08 81,315,198.69 108,914,675.82 97,898,140.40 五、净利润（净亏损 以“-”号填 列）253,136,410.50 238,021,715.01 322,350,017.46 329,591,922.45 其中：归属于母公司所有者 的净利润 251,797,918.09 320,781,873.56 少数股东损益 1,338,492.41 1,568,143.90 六、每股收益：国元证券股份有限公司 2010 年 第三季度报告全文 9（一）基本每股收益 0.13 0.12 0.22 0.
43、23（二）稀释每股收益 0.13 0.12 0.22 0.23 七、其他综 合收益 40,464,264.44 44,463,838.32-12,828,886.11-12,654,317.79 八、综合收 益合计 293,600,674.94 282,485,553.33 309,521,131.35 316,937,604.66 其中：归属于母公司所有者 的综合收益总额 292,262,182.53 282,485,553.33 307,952,987.45 316,937,604.66 归属于少数股东的综 合收益总额 1,338,492.41 1,568,143.90 单位负责人：凤良志
44、 主管会计工作负责 人：高民和 会计机构负责人：司开铭 4.3 年初到报告期末利润 表 编制单位：国元证券股份有限公司 2010 年 1-9 月 单位：（人民币）元 项 目 2010 年 1-9 月 2009 年1-9 月 合并数 母公司 合并数 母公司 一、营业收入 1,537,193,427.07 1,468,509,899.07 1,514,612,892.62 1,406,039,350.08 手续费及佣金净收入 1,055,042,262.76 1,018,560,208.66 1,261,076,298.45 1,218,204,568.44 其中：代理买卖业务净收入 830,12
45、0,901.03 793,708,846.93 1,112,288,497.71 1,069,416,767.69 证券承销业务净收入 185,152,054.82 185,152,054.82 72,318,611.63 72,318,611.63 委托客户资产管理业 务净收入 8,480,238.21 8,480,238.21 11,998,658.30 11,998,658.30 保荐业务收入 21,600,000.00 21,600,000.00 10,200,000.00 10,200,000.00 财务顾问业务收入 5,800,000.00 5,800,000.00 24,760,
46、000.00 24,760,000.00 利息净收入 231,176,168.63 217,174,939.53 89,806,213.59 85,370,781.89 投资收益（损失以-号填列）223,645,691.87 224,124,604.49 181,928,301.94 136,427,055.04 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 112,851,263.45 112,851,263.45 89,515,744.94 90,099,519.87 公允价值变动收益（损失以-号填列）20,596,504.00 5,711,891.26-25,585,538.78-38,801
47、,032.41 汇兑收益（损失以-号填列）-399,731.18-399,731.18-33,864.48-33,864.48 其他业务收入 7,132,530.99 3,337,986.31 7,421,481.90 4,871,841.60 二、营业支出 699,149,549.57 659,608,687.45 561,826,362.20 527,794,520.52 营业税金及附加 64,710,813.87 63,414,666.67 74,316,459.02 72,722,970.21 业务及管理费 600,628,881.40 562,385,166.48 473,586,4
48、72.20 441,148,119.33 资产减值损失 31,263,107.39 31,263,107.39 6,375,621.04 6,375,621.04 其他业务成本 2,546,746.91 2,545,746.91 7,547,809.94 7,547,809.94 三、营业利润（亏损 以“-”号 填列）838,043,877.50 808,901,211.62 952,786,530.42 878,244,829.56 加：营业外收入 13,456,668.78 7,952,951.17 2,451,724.92 2,449,779.79 国元证券股份有限公司 2010 年 第
49、三季度报告全文 10 减：营业外支出 4,861,448.51 4,848,480.07 2,763,762.62 1,467,921.10 四、利润总额（亏损 总额“-”号 填列）846,639,097.77 812,005,682.72 952,474,492.72 879,226,688.25 减：所得税费用 171,413,599.31 163,278,303.81 165,463,644.60 152,097,136.39 五、净利润（净亏损 以“-”号填 列）675,225,498.46 648,727,378.91 787,010,848.12 727,129,551.86 其中
50、：归属于母公司所有者 的净利润 673,810,084.19 782,270,240.97 少数股东损益 1,415,414.27 4,740,607.15 六、每股收益：（一）基本每股收益 0.34 0.33 0.53 0.50（二）稀释每股收益 0.34 0.33 0.53 0.50 七、其他综 合收益-31,128,754.80-18,165,384.22 14,099,454.51 14,388,914.21 八、综合收 益合计 644,096,743.66 630,561,994.69 801,110,302.63 741,518,466.07 其中：归属于母公司所有者 的综合收益总
