000720ST能山：2010年年度报告摘要20110421.PDF

1、 山 东 新 能 泰 山 发 电 股 份 有 限 公 司 SHANDONG XINNENG T AISHAN POWER GENERA TION CO.,L TD.2010 年 年 度 报 告 摘要 二 0 一 一 年 四 月十 九 日 山东新能泰山发电股份有限公司 2010 年年度报告摘要 1 山东新能泰山发电股份有限公司 2010 年年度报告摘要 2 证券代码：000720 证券简称：ST 能山 公告编号：2011-006 山东新能泰山发电股份有限公司 2010 年年度报告摘要 1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导

2、性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本 年 度 报 告 摘 要 摘 自 年 度 报 告 全 文，报 告 全 文 同 时 刊 载 于 巨 潮 资 讯 网（）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。1.2除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 张 奇 董事长 出差在外 胡成钢 王志华 副董事长 出差在外 司增勤 1.3 公司年度财务报告已经信永中和会计师事务所有限责任公司审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。1.4 公司负责人张奇、主管会计工作负责人任宝玺及会

3、计机构负责人(会计主管人员)刘太勇声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 ST能山 股票代码 000720 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址 山东省泰安市普照寺路 5号 注册地址的邮政编码 271000 办公地址 山东省泰安市普照寺路 5号 山东新能泰山发电股份有限公司 2010 年年度报告摘要 3 办公地址的邮政编码 271000 公司国际互联网网址 http:/电子信箱 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 初 军 梁万锦 联系地址 山东省泰安市普照寺路5号 山东省泰安市普照寺路 5号 电话(0538)8232

4、022(0538)8232022 传真(0538)8232000(0538)8232000 电子信箱 3 会计数据和业务数据摘要 3.1 主要会计数据 单位：(人民币)元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 调整前 调整后 营业总收入 2,756,091,507.76 2,761,852,679.21-0.21%2,127,701,421.71 2,127,701,421.71 利润总额-17,532,185.36 36,337,370.94-148.25%-350,443,110.63-349,208,946.28 归属于上市公司股东的净利润-8,689,475.53

5、 17,224,455.74-150.45%-311,982,961.73-311,354,974.93 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-104,650,951.44-73,436,123.72-42.51%-315,345,405.11-314,717,418.31 经营活动产生的现金流量净额 161,186,135.18 180,676,374.21-10.79%138,181,858.37 137,481,777.87 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 调整前 调整后 总资产 5,624,683,206.93 5,846,430,796.

6、26-3.79%5,693,114,830.29 5,696,859,329.07 归属于上市公司股东的所有者权益 889,875,594.80 897,351,637.06-0.83%883,320,891.30 868,727,987.42 股 本 863,460,000.00 863,460,000.00 0.00%863,460,000.00 863,460,000.00 山东新能泰山发电股份有限公司 2010 年年度报告摘要 4 3.2 主要财务指标 单位：元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 调整前 调整后 基本每股收益（元/股）-0.0101 0.019

7、9-150.75%-0.3613-0.3606 稀释每股收益（元/股）-0.0101 0.0199-150.75%-0.3613-0.3606 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）-0.1212-0.0850-42.59%-0.3652-0.3645 加权平均净资产收益率（%）-0.97%1.96%-2.93%-30.04%-30.44%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-11.71%-8.38%-3.33%-30.37%-30.77%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.19 0.21-9.52%0.16 0.16 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（

8、）2010 年末 调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）1.0306 1.0393-0.84%1.023 1.0061 非经常性损益项目 适用 不适用 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益 155,158.46 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 99,223,374.03 主要是本公司莱芜发电厂本年收到淘汰落后产能中央财政奖励资金预算指标9,113万元。除上述各项之外的其他营业外收入和支出-919,554.03 所得税影响额-807,103.62 少数股东权益影响

9、额-1,690,398.93 合计 95,961,475.91-3.3 境内外会计准则差异 适用 不适用 山东新能泰山发电股份有限公司 2010 年年度报告摘要 5 4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 21,469 0.002%21,469 0.002%1、国家持股 2、国有法人持股 0 0.00%0 0.00%3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 21,46

10、9 0.002%21,469 0.002%二、无限售条件股份 863,438,531 99.998%863,438,531 99.998%1、人民币普通股 863,438,531 99.998%863,438,531 99.998%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 863,460,000 100.00%863,460,000 100.00%限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 合计 0 0 0 0 4.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表 山东新能泰山发电股

11、份有限公司 2010 年年度报告摘要 6 单位：股 股东总数 84,853 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 华能泰山电力有限公司 国有法人 18.54%160,087,812 0 0 山东鲁能物资集团有限公司 国有法人 7.53%64,981,251 0 0 中国银行-嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金 其他 1.49%12,839,063 0 未知 陈广先 境内自然人 1.13%9,720,000 0 未知 王青祜 境内自然人 0.51%4,445,958 0 未知 马复山 境内自然人 0.38%3,307,20

12、0 0 未知 宝盈鸿利收益证券投资基金 其他 0.26%2,255,787 0 未知 常伟 境内自然人 0.23%2,000,000 0 未知 陈玉萍 境内自然人 0.23%1,967,300 0 未知 吴锡君 境内自然人 0.23%1,967,272 0 未知 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 华能泰山电力有限公司 160,087,812 人民币普通股 山东鲁能物资集团有限公司 64,981,251 人民币普通股 中国银行-嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金 12,839,063 人民币普通股 陈广先 9,720,000 人民币普通股 王青祜 4

13、,445,958 人民币普通股 马复山 3,307,200 人民币普通股 宝盈鸿利收益证券投资基金 2,255,787 人民币普通股 常伟 2,000,000 人民币普通股 陈玉萍 1,967,300 人民币普通股 吴锡君 1,967,272 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、公司前十名股东中前两名股东之间不存在关联关系。2、公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。山东新能泰山发电股份有限公司 2010 年年度报告摘要 7 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更

14、情况 适用 不适用 4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍 1、公司控股股东情况 华能泰山电力有限公司成立于 1998年10月28 日，法人代表：张奇；注册地址：山东省泰安市高新技术开发区；注册资本：4.56亿元；经营范围：电力、电缆、电器生产与销售，电器工程的安装施工、机械加工、技术咨询与服务、贸易、商品批发与销售等。华能泰山电力有限公司的控股股东为华能山东发电有限公司，华能山东发电有限公司的控股股东为中国华能集团公司。4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 山东新能泰山发电股份有限公司 2010 年年度报告摘要 8 5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和

15、高级管理人员持股变动及报酬情况 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 适用 不适用 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 张 奇 董事长 男 52 2009 年04 月 01 日 2011 年05 月 26 日 0 0 无 0.00 是 司增勤 董事 总经理 男 50 2008 年05 月 27 日 2011 年05 月 26 日 0 0 无 30.01 否 胡成钢 副董事长 男 48 2008 年05 月 27 日 2011 年05 月 26 日

16、0 0 无 0.00 是 王志华 副董事长 男 53 2008 年05 月 27 日 2011 年05 月 26 日 0 0 无 0.00 是 禹方军 董事 男 53 2008 年05 月 27 日 2011 年05 月 26 日 0 0 无 25.05 否 孙金民 董事 男 38 2009 年04 月 01 日 2011 年05 月 26 日 1,000 1,000 无 0.00 是 任宝玺 董事 副总经理 总会计师 男 46 2009 年01 月 22 日 2011 年05 月 26 日 0 0 无 25.05 否 张东辉 独立董事 男 55 2008 年05 月 27 日 2011 年0

17、5 月 26 日 0 0 无 3.75 否 张 宏 独立董事 女 46 2008 年05 月 27 日 2011 年05 月 26 日 0 0 无 3.75 否 周宗安 独立董事 男 47 2009 年11 月 16 日 2011 年05 月 26 日 0 0 无 3.75 否 王乐锦 独立董事 女 49 2009 年11 月 16 日 2011 年05 月 26 日 0 0 无 3.75 否 李喜德 监事会主席 男 45 2009 年04 月 01 日 2011 年05 月 26 日 0 0 无 0.00 是 马玉新 监事 男 57 2008 年05 月 27 日 2011 年05 月 26

18、 日 10,000 10,000 无 0.00 是 刘月得 监事（职工代表）男 60 2008 年05 月 27 日 2011 年05 月 26 日 17,626 17,626 无 14.36 否 初 军 副总经理 董秘 男 51 2008 年05 月 27 日 2011 年05 月 26 日 0 0 无 25.05 否 合计-28,626 28,626-134.52-山东新能泰山发电股份有限公司 2010 年年度报告摘要 9 5.2 董事出席董事会会议情况 董事姓名 具体职务 应出席次数 现场出席次数 以通讯方式参加会议次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议 张奇 董事长

19、9 2 7 0 0 否 司增勤 董事、总经理 9 2 7 0 0 否 胡成钢 副董事长 9 1 7 1 0 否 王志华 副董事长 9 2 7 0 0 否 禹方军 董事 9 2 7 0 0 否 孙金民 董事 9 2 7 0 0 否 任宝玺 董事、副总经理、总会计师 5 1 4 0 0 否 张东辉 独立董事 9 1 7 1 0 否 张宏 独立董事 9 2 7 0 0 否 周宗安 独立董事 9 2 7 0 0 否 王乐锦 独立董事 9 2 7 0 0 否 高建波 前任董事 4 1 3 0 0 否 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 年内召开董事会会议次数 9 其中：现场会议次数 2 通讯方式召开会议

20、次数 7 现场结合通讯方式召开会议次数 0 6 董事会报告 6.1 管理层讨论与分析 2010 年，全国电力消费需求总体保持旺盛，用电量增幅创下近年来新高。但由于煤炭价格上涨并持续高位运行，火电行业出现了增产增收不增效的严峻局面。面对严峻的经营形势，公司紧紧围绕“挖掘潜力、提高质量”的中心任务，以确保安全生产为前提，以“抢机遇促发展，抓管理上水平”为工作主线，全体干部职工齐心协力，真抓实干，较好地完成了年初制定的各项目标和任务。本报告期，公司实现发电量 57.58亿千瓦时，同比增长 4.96%；实现上网电量53.60 亿千瓦时，同比增山东新能泰山发电股份有限公司 2010 年年度报告摘要 10

21、 长 7.91%。全年共实现营业收入 275,609.15万元，比去年同期 276,185.27万元减少 0.21%；实现归属于母公司股东的净利润-868.95万元,比上年1,722.45万元减少 150.45%。6.2 主营业务分行业、产品情况表 单位：万元 主营业务分行业情况 分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%）营业收入比上年增减（%）营业成本比上年增减（%）毛利率比上年增减（%）电 力 189,389.66 188,474.25 0.48%9.92%13.54%-4.94%电 缆 55,790.71 49,190.47 11.83%3.96%5.23%-1.30%煤 炭 13

22、,918.66 8,144.78 41.48%38.88%10.47%14.24%主营业务分产品情况 电 力 189,389.66 188,474.25 0.48%9.92%13.54%-4.94%电 缆 55,790.71 49,190.47 11.83%3.96%5.23%-1.30%煤 炭 13,918.66 8,144.78 41.48%38.88%10.47%14.24%6.3 主营业务分地区情况 单位：万元 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）山东省内 251,112.90-1.50%山东省外 24,496.25 15.32%6.4 采用公允价值计量的项目 适用 不适用 6.5

23、 募集资金使用情况对照表 适用 不适用 变更募集资金投资项目情况表 适用 不适用 6.6 非募集资金项目情况 适用 不适用 单位：万元 山东新能泰山发电股份有限公司 2010 年年度报告摘要 11 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 对鲁能泰山曲阜电缆有限公司增资 1,488.00 曲阜电缆公司于 2010年6月28日完成工商变更登记，注册资本增加至 10,000万元。曲阜电缆公司 2010年实现净利润 1,195.16万元。合计 1,488.00-6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明 适用 不适用 6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告

24、”的说明 适用 不适用 6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案 经信永中和会计师事务所有限责任公司审计，本年度实现归属于母公司股东的净利润-8,689,475.53元。母公司本年度实现净利润 97,630,229.56元，加年初未分配利润-161,316,747.49元，本年度实际可供分配的利润为-63,686,517.93 元。依据公司法及公司章程的有关规定，公司2010年度拟不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。以上预案须提交公司2010年年度股东大会审议通过 公司最近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润

25、 占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率 年度可分配利润 2009年 0.00 17,224,455.74 0.00%-161,316,747.49 2008年 0.00-311,354,974.93 0.00%-174,855,487.83 2007年 0.00-123,785,093.40 0.00%-13,694,108.03 最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%）0.00%公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 适用 不适用 山东新能泰山发电股份有限公司 2010 年年度报告摘要 12 7 重要事项 7.1 收购资产 适用 不适用 7.2 出售资产 适用 不适用

26、 单位：万元 交易对方 被出售或置出资产 出售日 交易价格 本年初起至出售日该出售资产为公司贡献的净利润 出售产生的损益 是否为关联交易 定价原则 所涉及的资产产权是否已全部过户 所涉及的债权债务是否已全部转移 与交易对方的关联关系（适用关联交易情形）山东英大科技有限公司 出售鲁能信息网络有限公司 45%股权 2010年01月25日 2,223.10 0.00 0.00 否 转让价格以评估值为基础挂牌转让。是 是 无 7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。该项股权出售后，有利于盘活资金，突出主业发展，符合公司做大做强电力主业的发展方向。对公司业务连续性、管理层稳定性无影

27、响。7.3 重大担保 适用 不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保对象名称 担保额度相关公告披露日和编号 担保额度 实际发生日期（协议签署日）实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保（是或否）曲阜天博汽车零部件制造有限公司 披露日期：2009年12月19 日，编号：2009056 3,060.00 2009 年12 月28 日 255.00 保证 一年 是 否 报告期内审批的对外担保额度合计（A1）0.00 报告期内对外担保实际发生额合计（A2）0.00 报告期末已审批的对外担保额度合计（A3）0.00 报告期末实际对外担保余额合计（A4）0.0

28、0 公司对子公司的担保情况 山东新能泰山发电股份有限公司 2010 年年度报告摘要 13 担保对象名称 担保额度相关公告披露日和编号 担保额度 实际发生日期（协议签署日）实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保（是或否）山东华能莱州风力发电有限公司 披露日期：2007 年8 月10 日,编号：2007-019 22,480.00 2007 年10 月19 日 22,480.00 保证 12 年 否 否 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1）0.00 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2）0.00 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3）22,480.00 报告期

29、末对子公司实际担保余额合计（B4）22,480.00 公司担保总额（即前两大项的合计）报告期内审批担保额度合计（A1+B1）0.00 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2）0.00 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3）22,480.00 报告期末实际担保余额合计（A4+B4）22,480.00 实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例 25.26%其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）0.00 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）22,480.00 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E）0.00 上述三项担保金额合计（C+D

30、+E）22,480.00 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无 7.4 重大关联交易 7.4.1 与日常经营相关的关联交易 适用 不适用 单位：万元 关联方 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务 交易金额 占同类交易金额的比例 交易金额 占同类交易金额的比例 华能聊城热电有限公司 0.00 0.00%49,673.76 100.00%山东鲁能物资集团有限公司 701.61 1.26%0.00 0.00%西安热工研究院有限公司 0.00 0.00%345.18 100.00%山东新能泰山发电股份有限公司 2010 年年度报告摘要 14 合计 701.61 1.26%50,01

31、8.94 100.00%其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额 0.00万元。与年初预计临时披露差异的说明 无 7.4.2 关联债权债务往来 适用 不适用 单位：万元 关联方 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 发生额 余额 发生额 余额 华能山东发电有限公司 0.00 0.00 0.00 1,152.75 合计 0.00 0.00 0.00 1,152.75 其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额 0.00 万元，余额 0.00 万元。7.4.3 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表 适用 不适用 7.5 委托理财 适用

32、不适用 7.6 承诺事项履行情况 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项 适用 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 股改承诺 无 无 已履行完毕。收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 华能山东发电有限公司 公司间接控制人华能山东发电有限公司（以下简称“华能山东”）在2008年12月 16日披露的详式权益变动报告书中承诺如下：1、华能山东承诺本次权益变动完成后12个月内不转让其间接持有的山东鲁能泰山电缆股份有限公司（以下简称“鲁能泰山”）股份。2、鲁能泰山从事发电业务主要在莱芜、聊城地区，华能集团及华能

33、山东承诺未来对莱芜、聊城地区发电业务将优先给予鲁能泰山。华能集团及华能山东应采取一切合法措施避免承诺事项 1已履行完毕，承诺事项2继续严格履行。山东新能泰山发电股份有限公司 2010 年年度报告摘要 15 与鲁能泰山产生实质性的业务竞争。重大资产重组时所作承诺 无 无 无 发行时所作承诺 无 无 无 其他承诺（含追加承诺）无 无 无 7.7 重大诉讼仲裁事项 适用 不适用 7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 7.8.1 证券投资情况 适用 不适用 7.8.2 持有其他上市公司股权情况 适用 不适用 7.8.3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况 适用 不适用 7.8.4 买卖

34、其他上市公司股份的情况 适用 不适用 7.8.5 其他综合收益细目 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 1可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计 2按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 1,207,159.17 12,934,518.24 减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响 山东新能泰山发电股份有限公司 2010 年年度报告摘要 16 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计 1,207,159.17 12,934,518.24 3现金流量套期工

35、具产生的利得（或损失）金额 减：现金流量套期工具产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 转为被套期项目初始确认金额的调整额 小计 4外币财务报表折算差额 减：处置境外经营当期转入损益的净额 小计 5其他 减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计 合计 1,207,159.17 12,934,518.24 8 监事会报告 适用 不适用 2010年度，公司监事会根据公司法、公司章程的相关规定，本着对全体股东负责的态度，认真履行了监事会职能，列席了董事会全部会议和所有股东大会，参与了公司各项重大决策、决定的研究讨论，认真审核了公司

36、财务报表、审计报告，依法监督检查了公司运作情况。一、监事会工作情况 报告期内，公司共召开四次监事会，具体情况如下：1、公司五届八次监事会于2010年 4月16日召开，会议审议通过了 2009年度监事会工作报告、2009年度财务决算报告、2009年度利润分配预案、关于会计政策变更及前期会计差错更正的提案、内部控制自我评价报告、2009年年度报告及报告摘要。2、公司五届九次监事会于 2010年4月27 日召开，会议审议通过了2010年第一季度报告。3、公司五届十次监事会于 2010年8月10 日召开，会议审议通过了2010年半年度报告及摘要。4、公司五届十一次监事会于 2010年10月26日召开，

37、会议审议通过了2010年第三季度报告。二、监事会对公司2010年度以下事项发表独立意见：公司监事会根据公司法和公司章程赋予的各项权利，依照监事会议事规则，认真履行监管职责，为公司规范运作提供了保障。山东新能泰山发电股份有限公司 2010 年年度报告摘要 17 1、监事会对公司依法运行情况的独立意见 报告期内，公司的运行符合公司法、证券法及中国证监会、深交所关于上市公司的各项规定。公司决策程序合法，内部控制制度完善，未发现公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务有违反法律、法规和公司章程或者损害公司利益的行为。2、监事会对检查公司财务情况的独立意见 报告期内，公司财务制度健全，内控制度完善

38、，财务运作规范，财务状况良好，信永中和会计师事务所有限责任公司对公司 2010年度财务报告进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。监事会认为：该报告真实、准确、完整的反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况。3、监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见 公司在报告期内无募集资金使用或以前募集资金的使用延续到报告期内的情况。4、监事会对公司收购出售资产情况的独立意见 监事会认为，公司收购和出售股权、资产等交易严格按公开、公平、公正的原则执行，价格合理，没有内幕交易、损害中小股东的权益或造成公司资产流失的现象发生。5、监事会对公司关联交易情况的独立意见 报告期内，公司发生的关联

39、交易公平、公正、公开，价格合理，表决时关联董事已进行回避，无有损于公司和股东利益的行为。6、监事会对公司内部控制自我评价报告的意见 公司已根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，确保了公司资产的安全和完整。公司内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。2010 年，公司未有违反深圳证券交易所内部控制指引及公司内部控制制度的情形发生。监事会认为，公司内部控制自我评价全面、真实、准确，反映了公司内部控制的实际情况，我们对公司内部控制情况表示认可。

40、监事会对公司 2010年度内部控制自我评价报告不存在异议。9 财务报告 9.1 审计意见 财务报告 是 审计意见 标准无保留审计意见 审计报告编号 XYZH/2010JNA2007 审计报告标题 审计报告 审计报告收件人 山东新能泰山发电股份有限公司全体股东 引言段 我们审计了后附的山东新能泰山发电股份有限公司（以下简称新能泰山公司）合并及母公司财务报表，包括2010年 12月 31 日的资产负债表，2010年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表及财务报表附注。管理层对财务报表的责 按照企业会计准则的规定编制财务报表是新能泰山公司管理层的责任。这种责任包山东新能泰山发电股份有限公司 2010

41、 年年度报告摘要 18 任段 括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。注册会计师责任段 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险

42、评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。审计意见段 我们认为，新能泰山公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了新能泰山公司 2010年 12月 31 日的财务状况以及 2010年度的经营成果和现金流量。非标意见 审计机构名称 信永中和会计师事务所有限责任公司 审计机构地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A座9 层 审计报告日期

43、 2011年04月 19 日 注册会计师姓名 王贡勇 潘素娇 山东新能泰山发电股份有限公司 2010 年年度报告摘要 19 9.2 财务报表 9.2.1 资产负债表 编制单位：山东新能泰山发电股份有限公司 2010 年 12 月 31 日 单位：元 项目 期末余额 年初余额 合并 母公司 合并 母公司 流动资产：货币资金 81,754,514.07 40,148,586.02 80,909,538.79 28,815,401.62 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 31,119,820.78 100,000.00 27,011,970.00 18,400,000.00 应收账款

44、311,976,828.14 307,228,521.48 预付款项 13,035,031.50 43,860,932.32 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 561,962.50 应收股利 52,341,231.04 64,952,037.71 其他应收款 19,650,467.22 167,082,784.57 319,572,205.61 154,928,852.15 买入返售金融资产 存货 282,947,762.89 214,049,632.58 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 100,000,000.00 流动资产合计 740,484,424.60 360

45、,234,564.13 992,632,800.78 267,096,291.48 非流动资产：发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 8,795.32 8,795.32 长期应收款 23,163,086.52 23,163,086.52 长期股权投资 286,297,965.29 987,630,427.49 300,692,083.00 987,144,545.20 投资性房地产 2,670,580.24 2,670,580.24 2,786,853.64 2,786,853.64 固定资产 4,195,515,118.61 112,361,140.21 4,371,649,

46、701.61 117,842,327.03 在建工程 243,924,616.85 4,860,939.33 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 136,388,483.77 291,855.33 124,356,068.70 399,577.77 开发支出 商誉 长期待摊费用 山东新能泰山发电股份有限公司 2010 年年度报告摘要 20 递延所得税资产 19,402,017.57 26,280,467.36 其他非流动资产 250,000,000.00 209,000,000.00 非流动资产合计 4,884,198,782.33 1,352,954,003.27 4

47、,853,797,995.48 1,340,345,185.48 资产总计 5,624,683,206.93 1,713,188,567.40 5,846,430,796.26 1,607,441,476.96 流动负债：短期借款 600,000,000.00 180,000,000.00 812,000,000.00 160,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 3,300,000.00 391,000.00 应付账款 235,998,974.47 4,263,863.75 211,491,540.64 4,510,656.69 预收款

48、项 36,747,799.62 33,414,842.59 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 76,394,679.09 12,830,644.22 86,863,357.59 14,888,359.97 应交税费-6,095,924.46-5,561,695.23-60,851,334.98-4,143,940.40 应付利息 13,690,421.61 719,055.10 12,597,356.59 591,272.44 应付股利 13,939,357.50 21,008,203.07 其他应付款 515,997,948.95 10,216,765.71 780,060

49、,548.16 43,179,249.81 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 437,200,000.00 其他流动负债 750,308.33 133,333.33 5,740,050.04 流动负债合计 1,927,923,565.11 202,601,966.88 1,902,715,563.70 219,025,598.51 非流动负债：长期借款 2,631,800,000.00 270,000,000.00 2,851,600,000.00 246,400,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他

50、非流动负债 13,008,575.01 1,600,000.01 14,509,191.67 1,866,666.67 非流动负债合计 2,644,808,575.01 271,600,000.01 2,866,109,191.67 248,266,666.67 负债合计 4,572,732,140.12 474,201,966.89 4,768,824,755.37 467,292,265.18 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）863,460,000.00 863,460,000.00 863,460,000.00 863,460,000.00 资本公积 296,747,304.