1、中成进出口股份有限公司 2007年年度报告摘要 1证券代码：000151 证券简称：中成股份 公告编号：2008-05 中成进出口股份有限公司 2007 年年度报告摘要 1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。1.3 全部董事均出席会议。1.4 北京中证天通会计师事务所为本公司 20
2、07 年度财务报告出具了无保留意见的审计报告。1.5 公司董事长邹宝中先生、总经理陈龙波先生、财务总监马茂先先生声明：保证年度报告中财务会计报告的真实、完整。2 公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 中成股份 股票代码 000151 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址 中国北京市南四环西路 188 号二区 8号楼 注册地址的邮政编码 100070 办公地址 中国北京市南四环西路 188 号二区 8号楼 办公地址的邮政编码 100070 公司国际互联网网址 http:/plant-电子信箱 complantcomplant-2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名
3、戎蓓 联系地址 中国北京市南四环西路 188 号二区 8号楼 电话 010-83676100 传真 010-83670151 电子信箱 complantcomplant-中成进出口股份有限公司 2007年年度报告摘要 23 会计数据和业务数据摘要 3.1 主要会计数据 单位：（人民币）元 2007年 2006年 本年比上年增减（）2005年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入 718,167,502.61 1,094,945,021.32 1,094,945,021.32-34.41%1,423,845,638.62 1,423,845,638.62利润总额 80,478,188
4、.24 62,636,063.27 64,691,063.27 24.40%60,534,711.97 62,589,711.97归属于上市公司股东的净利润 40,295,011.14 48,312,741.18 48,410,853.41-16.76%46,494,519.76 48,523,707.05归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-5,599,639.22 34,386,128.99 34,469,221.85-116.25%25,603,529.55 27,632,716.84经营活动产生的现金流量净额 177,914,984.10 127,854,611.35 127,
5、854,611.35 39.15%139,531,711.59 139,531,711.59 2007年末 2006年末 本年末比上年末增减（）2005年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产 1,050,242,400.58 2,190,076,690.46 2,205,655,285.29-52.38%3,081,751,424.63 3,091,181,382.68所有者权益（或股东权益）883,039,210.93 882,585,505.08 884,449,607.02-0.16%872,838,248.28 874,604,237.993.2 主要财务指标 单位：（人
6、民币）元 2007年 2006年 本年比上年增减（）2005年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益 0.136 0.163 0.164-17.07%0.157 0.164稀释每股收益 0.136 0.163 0.164-17.07%0.157 0.164扣除非经常性损益后的基本每股收益-0.019 0.116 0.116-116.38%0.087 0.093全面摊薄净资产收益率 4.56%5.47%5.47%-0.91%5.33%5.55%加权平均净资产收益率 4.58%5.51%5.51%-0.93%5.39%5.60%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率-0.63%3.
7、90%3.90%-4.53%2.93%3.16%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率-0.64%3.92%3.93%-4.57%2.97%3.19%每股经营活动产0.601 0.432 0.43239.12%0.471 0.471中成进出口股份有限公司 2007年年度报告摘要 3生的现金流量净额 2007年末 2006年末 本年末比上年末增减（）2005年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产 2.983 2.982 2.988-0.17%2.949 2.955非经常性损益项目 适用 不适用 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 处置固定资产损益
8、1,161,338.58处置长期股权投资损益 79,969,177.94扣除按规定计提资产减值后的营业外收支净额 29,414.71所得税-35,265,280.87合计 45,894,650.36采用公允价值计量的项目 适用 不适用 单位：（人民币）元 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额可供出售金融资产 50,000,000.00 45,650,000.00 4,350,000.00 0.00合计 50,000,000.00 45,650,000.00 4,350,000.00 0.003.3 境内外会计准则差异 适用 不适用 4 股本变动及股东情况 4.1 股份变
9、动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 156,330,000 52.82%-8,987,870-8,987,870 147,342,130 49.78%1、国家持股 2、国有法人持股 156,330,000 52.82%-8,987,870-8,987,870 147,342,130 49.78%3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持 中成进出口股份有限公司 2007年年度报告摘要 4股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 139,
10、650,000 47.18%8,987,870 8,987,870 148,637,870 50.22%1、人民币普通股 139,650,000 47.18%8,987,870 8,987,870 148,637,870 50.22%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 295,980,000 100.00%295,980,000 100.00%限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 安徽省外经建设（集团）公司 2,860,893 2,860,893 0 0 股改限售股份 20
11、07年 04 月 02日中国土产畜产进出口总公司 2,860,893 2,860,893 0 0 股改限售股份 2007年 04 月 02日浙江中大（集团）股份有限公司 2,860,893 2,860,893 0 0 股改限售股份 2007年 04 月 02日中国出国人员服务总公司 405,191 405,191 0 0 股改限售股份 2007年 04 月 02日合计 8,987,870 8,987,870 0 0 4.2 前 10 名股东、前 10名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 52,699 前 10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数
12、量 质押或冻结的股份数量 中国成套设备进出口（集团）国有法人 49.78%147,342,130 147,342,130 0中国土产畜产进出口总公司 国有法人 0.97%2,860,893 0 0中国建设银行-华宝兴业收益增长混合型证券投资基金 境内非国有法人 0.53%1,580,000 0 0浙江中大集团股份有限公司 国有法人 0.47%1,392,105 0 0林泽波 境内自然人 0.36%1,065,209 0 0潘英俊 境内自然人 0.17%499,961 0 0刘星 境内自然人 0.14%409,000 0 0中国出国人员服务总公司 国有法人 0.14%405,191 0 0张桂香
13、 境内自然人 0.12%355,000 0 0方子正 境内自然人 0.12%350,000 0 0 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国土产畜产进出口总公司 2,860,893 人民币普通股 中国建设银行-华宝兴业收益增长混合型证券投资基金 1,580,000 人民币普通股 浙江中大集团股份有限公司 1,392,105 人民币普通股 中成进出口股份有限公司 2007年年度报告摘要 5林泽波 1,065,209 人民币普通股 潘英俊 499,961 人民币普通股 刘星 409,000 人民币普通股 中国出国人员服务总公司 405,191 人民币普通股
14、 张桂香 355,000 人民币普通股 方子正 350,000 人民币普通股 金春香 349,478 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东中，中国成套设备进出口（集团）总公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人；未知其他流通股东是否属于一致行动人，也未知其他流通股东之间是否存在关联关系。4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 适用 不适用 4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍 中国成套设备进出口（集团）总公司是唯一持有公司 10%以上股份的股东，其持有公司股份的比例为 49
15、.78%，系本公司控股股东。中国成套设备进出口（集团）总公司成立于 1959年 11 月 9日，注册地点：国家工商行政管理总局，持有本公司国有法人股 180,000,000股。法定代表人：李志岷 注册资本：人民币 40,000万元 主要经营或管理活动：承担中国对外经济技术援助项目和对外提供一般物资援助任务。已建成经援项目的维修、设备更新、技术改造和零配件等物资的供应。经营受援国偿还贷款物资的进口和转口业务。承包各类境外工程和境内的国际招标工程，承揽相应的设计、技术咨询和监理业务。经营、代理成套设备机电产品和技术进出口业务。经营、代理商品进出口业务。经营国内贸易业务。在国内兴办各类实业项目。向国
16、外派遣各类技术人员。材料物资的仓储运输和国际货运代理业务。房地产综合开发业务，旅游及饭店服务。报告期内本公司控股股东没有发生变更。4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 中成进出口股份有限公司 49.78%中国成套设备进出口（集团）总公司 5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 报告期被授予的股权激励情况 姓名 职务 性别 年龄任期起始日期 任期终止日期 年初持股数年末持股数变动原因报告期内从公司领取的报酬总额（万元）可行权股数 已行权数量 行权价 期末股票市价是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 中成进出口股份有限公司 2007年年
17、度报告摘要 6邹宝中 董事长 男 462005年 05月 19日 2008年 05月 01日0 0 无 42.00 0 0 0.00 0.00 否 陈龙波 总经理、副董事长 男 432005年 05月 01日 2008年 05月 01日0 0 无94.00(含专项奖励)0 0 0.00 0.00 否 李志岷 董事 男 562005年 05月 01日 2008年 05月 01日0 0 无 0.00 0 0 0.00 0.00 是 张书贵 董事、副总经理 男 542005年 05月 01日 2008年 05月 01日0 0 无 35.00 0 0 0.00 0.00 否 戎 蓓 董事会秘书、董事
18、男 442005年 05月 01日 2008年 05月 01日0 0 无 35.00 0 0 0.00 0.00 否 马茂先 财务总监、董事 男 432005年 05月 01日 2008年 05月 01日0 0 无61.00(含专项奖励)0 0 0.00 0.00 否 于长春 独立董事 男 562005年 05月 01日 2008年 05月 01日0 0 无 6.00 0 0 0.00 0.00 否 王国华 独立董事 男 412005年 05月 01日 2008年 05月 01日0 0 无 6.00 0 0 0.00 0.00 否 孙景营 独立董事 男 422005年 05月 01日 2008
19、年 05月 01日0 0 无 6.00 0 0 0.00 0.00 否 刘永生 监事 男 542005年 05月 01日 2008年 05月 01日0 0 无 1.80 0 0 0.00 0.00 是 李兴元 监事 男 412005年 05月 01日 2008年 05月 01日0 0 无 1.80 0 0 0.00 0.00 是 万启祥 监事 男 492005年 05月 01日 2008年 05月 01日0 0 无 1.80 0 0 0.00 0.00 是 郜 卓 副总经理 男 442005年 05月 01日 2008年 05月 01日0 0 无60.00(含专项奖励)0 0 0.00 0.0
20、0 否 李峰伟 副总经理 男 492005年 05月 01日 2008年 05月 01日0 0 无 33.00 0 0 0.00 0.00 否 合计-0 0-383.40 0 0-上述人员持有本公司的股票期权及被授予的限制性股票数量 适用 不适用 6 董事会报告 6.1 管理层讨论与分析 与上一年度相比公司财务状况的变化及原因：单位：人民币万元 指标名称 2007年 2006年 增减幅度 资产总额（万元）105,024.24 220,565.53-52.38%归属于母公司股东权益合计 88,303.92 88,444.96-0.16%股东权益（万元）88,910.38 90,145.03-1.
21、37%主营业务收入（万元）71,663.45 109,339.83-34.46%主营业务利润（万元）9,765.49 20,044.57-51.28%归属于母公司净利润（万元）4,029.50 4,841.09-16.76%经营活动产生的现金流量净额（万元）17,791.50 12,785.46 39.15%现金及现金等价物净增加额（万元）22,110.84-23,102.32 195.71%中成进出口股份有限公司 2007年年度报告摘要 7（1）本期资产总额较上期减少 52.38%，主要原因为公司出让了所持鹿泉东方鼎鑫水泥有限公司 77.7%的股权，本年末不再将其纳入合并资产负债表范围。（2
22、）报告期内主营业务收入较上年同期相比分别下降了 34.46%，主营业务利润下降了 51.28%，主要系本年度合并报表范围减少造成相应的水泥业务收入减少所致。（3）报告期内现金及现金等价物净增加额比上年增加了 45,213.16万元，主要是收到转让所持鹿泉东方鼎鑫水泥有限公司77.7%股权的现金所致。二、报告期内的经营情况回顾（一）_主营业务的范围及其经营状况（1）公司的经营范围是：许可经营项目：对外派遣实施境外工程所需的劳务人员；保险兼业代理。一般经营项目：进出口业务；承担我国对外经济技术援助项目和对外提供一般物资援助项目，承包各类境外工程和境内外资工程；提供经济、贸易、技术、信息的咨询和交流
23、服务；成套设备和技术系统集成及相关技术服务；仓储；房屋租赁。（2）经营状况 成套设备出口业务：孟加拉 DAP项目于 2007年 9 月 10日质保期结束以后，孟业主向我方颁发了项目履约证书，至此，DAP项目画上了圆满的句号。摩洛哥诊疗所项目进展基本顺利，目前该项目已完工 70%，公司已收到工程款共计 5,650万元。坦桑尼亚电站项目工程合同额为 6,000万美元，工程预付款 600万美元已于 7月 13日收到，合同正式生效。公司在与上海电气签订联营体协议后，联合派组赴坦桑尼亚筹备项目开工事宜。该项目第二批工程款中的第一笔原定于在 2007年 9 月 30日之前付给我公司，但由于对方内部程序上的
24、原因，该笔款项尚未支付。按国际工程合同履行程序，对方正在办理相应审批事项，对此业主已多次来函向公司表示道歉。莫桑比克检察院办公楼项目合同金额 30,881万元人民币，在签订政府间贷款框架协议和项目贷款协议后，我公司正积极开展相关工作，以促使合同早日正式生效。埃塞新煤制化肥可行性研究项目，2007年 9月中旬，公司提交了该项目的煤田地质报告和可行性研究报告终稿，公司应业主要求正在进行可研推介会的准备工作。塞舌尔基础电网改扩建项目，合同金额为 19,658万元人民币。目前，进出口银行正在进行初评，我公司正积极协调有关方面，以促使该项目合同尽快生效。一般贸易业务：在严控远期收汇风险的政策下，公司进一
25、步压缩古巴一年以上远期结汇业务规模，2007年全年古巴出口业务签订合同额 1,758万美元，实现经营额 2,385万美元，主要业务包括出口 5,000吨芸豆，出口文教用品、五金建材、纺织品等。公司对古巴的应收账款余额有了较大幅度的降低，远期收汇风险得到了有效控制。向朝鲜出口 2005 年和 2006年度各 4,000万元零配件项目顺利执行完毕，签订了 2007年向朝鲜出口 4,000万元零配件供货合同。公司努力开发新市场、新业务，贸易规模比以往年度有所扩大。2007年公司分别在哥斯达黎加、委内瑞拉、厄里特尼亚、阿联酋、格林纳达、圭亚那以及德国、法国等国别市场开展出口贸易，均执行顺利，出口产品类
26、别广泛并努力扩大市场份额，有望形成重点贸易区域和国别市场，培育新的利润来源。2007年全年公司实现进口合同额 8,031万元人民币，主要为进口埃及亚麻、奥地利防火纤维和多哥可可豆等。实业、投资和资本运营业务：2007年 2 月 5日，鼎鑫公司在北京产权交易所挂牌公开征集受让方，3月 7日，由北京金隅股份有限公司摘牌，以 48,115万元人民币的价格受让鼎鑫公司 77.7%的股权。目前已收到北京金隅股权转让价款 46,492万元，剩余款项双方将在合同约定事项清理完毕后予以结清。同时，公司按照有关注销程序规定，对北京华业大盛科技有限公司进行了注销，华业公司所持有的鼎鑫公司 20%的股权已由公司承继
27、。公司将在继续持有该 20%股权期间，从 2008 年开始每年获取股权委托经营收益 1,024万元，同时保留满一年后五年内继续按现定价向北京金隅出售该 20%股权的权利。多哥糖联续租工作在签订续租议定书的基础上，于 2007 年 11 月 13日签订了第三期租赁合同，多哥糖联有望进一步扩大生产规模，发展前景得以明朗，远期盈利能力得到提升。中吉纸业股权转让工作经商务部、中国进出口银行、美利纸业与我公司相关人员组成的工作组与吉尔吉斯政府工作组就中吉造纸厂项目吉方股权转让、优惠贷款债务转贷、无息贷款转为无偿援助等问题确定了一揽子方案，目前相关工作正在稳步推进。2007年 1月，公司将所持中成创投 4
28、6.3%的股权在北京产权交易所公开挂牌出让，最终确定华熙昕宇投资有限公司为受让方，转让价格为 5,039万元人民币，并于 3 月底签署了产权交易合同。4月，公司收到全部股权转让款。公司与世纪远东公司就转让泛成公司 50%股权事宜达成一致后，2007年 6月公司收到世纪远东支付的全部股权款，结汇手续已办理完毕。在本次股权转让完成前，泛成公司将累计未分配利润按持股比例作全额分配，公司已全额收到红利款人民币 383万元。三、2008年工作发展思路（1）针对成套设备出口业务面临的优惠政策和中非合作论坛北京峰会出台的八项经贸举措，公司将发挥既有的优势和业务人员的能力，集中力量有重点地开发业务。拓宽在非洲
29、地区开发成套项目思路，探讨新的开发模式；开发重点国别市场和重点项目，在条件成熟地区新设机构并配备人员，实现成套项目开发和实施的良性循环。（2）继续对一般贸易业务进行结构性调整，在控制古巴市场业务远期收汇风险的同时，大力发展古巴市场以外业务，促中成进出口股份有限公司 2007年年度报告摘要 8使出口贸易市场多元化，进一步扩大进口贸易规模，形成公司的稳定收入来源。（3）加强对境外实业项目的管理，做好多哥糖联生产经营的后勤保障并完成技改工作。在政策允许的范围内，结合公司的发展战略和业务调整方向，借鉴多哥糖联的经营模式，积极寻找境外建成项目的后续合作机会，进行项目投资，逐步构筑公司实业支撑，稳定公司经
30、营业绩。（4）重点加强风险防范和控制，时刻关注对公司经营产生较大影响的国际政治风险、政策调整风险、市场风险、汇率风险等因素并随时评估，积极采取预防或规避措施，进而提升公司的抗风险能力和核心竞争力。6.2 主营业务分行业、产品情况表 单位：（人民币）万元 主营业务分行业情况 分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率(%)营业收入比上年增减（%）营业成本比上年增减（%）营业利润率比上年增减（%）成套设备进出口 13,058.35 10,822.09 17.13%-31.08%-21.51%-36.56%一般贸易 54,666.95 48,518.26 11.25%54.81%63.64%-2
31、9.69%境外经营收入 3,012.10 2,230.22 25.96%-0.95%-13.74%73.07%水泥 0.00 0.00 0.00%-100.00%-100.00%-100.00%其他 926.04 234.30 74.70%-59.85%-67.83%9.85%合 计 71,663.45 61,804.87 13.76%-34.46%-30.48%-27.58%6.3 主营业务分地区情况 单位：（人民币）万元 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）境内 19,463.62-71.29%境外 52,199.83 25.68%合 计 71,663.45-34.46%6.4 募集资
32、金使用情况 适用 不适用 单位：（人民币）万元 本年度已使用募集资金总额 0.00募集资金总额 53,004.00已累计使用募集资金总额 51,027.50承诺项目 是否变更项目 拟投入金额实际投入金额 是否符合计划进度 预计收益 产生收益情况 在吉尔吉斯共和国组建中吉阿克-喀佳斯造纸有限责任公司项目 否 5,689.00 3,712.50 是 0.00 0.00 合计-5,689.003,712.50-0.00-未达到计划进度和预计收益的说明（分具体项目）截止报告期末，公司募集资金余额为 1981.5万元人民币，为中吉造纸有限责任公司项目应投未投的流动资金余额，未投入的原因主要为：因吉方迟迟
33、未按股比将其承担的“流动资金”投入，故我方也因此未将本部分“流动资金”投入。变更原因及变更程序说明（分具体项目）公司全部募集资金使用及变更情况均已在历届定期报告中做出了详细披露。尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金专户存储。中成进出口股份有限公司 2007年年度报告摘要 9变更项目情况 适用 不适用 6.5 非募集资金项目情况 适用 不适用 6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 适用 不适用 6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案 适用 不适用 经北京中证天通会计师事务所有限公司审计，母公司 2007年度实现净利润 55,357,938.37元，加年初未
34、分配利润33,317,876.97元，扣除支付的 2006年普通股股利 41,437,200.00元后，本次实际可供分配的利润为 47,238,615.34元，按如下方式分配：1、提取 10%法定盈余公积金 5,535,793.84 元；2、本次实际可供股东分配的利润为 41,702,821.50元，拟以 2007年 12 月 31日的总股本 29,598万股为基数，向全体股东按每10股派人民币现金 1.40元（含税）；剩余未分配利润 265,621.50元结转下年度分配。以上利润分配预案需经公司股东大会审议通过。公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 适用 不适用 7 重要事项 7.1
35、收购资产 适用 不适用 7.2 出售资产 适用 不适用 单位：（人民币）万元 交易对方 被出售资产 出售日 出售价格本年初起至出售日该出售资产为公司贡献的净利润 出售产生的损益 是否为关联交易（如是，说明定价原则）定价原则说明 所涉及的资产产权是否已全部过户所涉及的债权债务是否已全部转移北京金隅股份有限公司 公司原控股子公司华业大盛科技有限公司持有的鼎鑫公司 77.7%的股权 2007年 05月 17日 48,115.00 0.0010,910.21否 以转让股权的评估价值为基础定价_ 是 是 7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。无 7.3 重大担保 适用 不适用 单
36、位：（人民币）万元 中成进出口股份有限公司 2007年年度报告摘要 10公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保对象名称 发生日期（协议签署日）担保金额 担保类型 担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保（是或否）报告期内担保发生额合计 0.00报告期末担保余额合计 20,400.00公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 0.00报告期末对子公司担保余额合计 0.00公司担保总额情况（包括对子公司的担保）担保总额 20,400.00担保总额占公司净资产的比例 23.10%其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 0.00直接或间接为资产负债率超过 70的被担保对象提
37、供的债务担保金额 0.00担保总额超过净资产 50部分的金额 0.00上述三项担保金额合计 0.007.4 重大关联交易 7.4.1 与日常经营相关的关联交易 适用 不适用 单位：（人民币）万元 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务 关联方 交易金额 占同类交易金额的比例 交易金额 占同类交易金额的比例 中成国际运输公司 0.00 0.00%246.67 10.07%合计 0.00 0.00%246.67 10.07%其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额 0.00万元 7.4.2 关联债权债务往来 适用 不适用 单位：（人民币）万元 向关联方
38、提供资金 关联方向公司提供资金 关联方 发生额 余额 发生额 余额 中吉纸业股份公司-77.74 1,123.52 0.00 36.06中国成套设备进出口云南股份有限公司 0.00 93.10 0.00 0.00中成国际运输公司-18.26 0.00-64.46 21.61中国成套设备进出口大连公司-3.35 0.00 0.00 0.00中国成套设备进出口（集团）总公司 0.00 0.00-0.72 0.00中国成套设备进出口上海公司 0.00 0.00-3.06 0.00中成国际运输丹东有限公司 0.00 0.00 0.00 3.00中成进出口股份有限公司 2007年年度报告摘要 11中成国
39、际工程发展公司 0.00 0.00-153.50 0.00合计-99.35 1,216.62-221.74 60.67其中：报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额-99.35万元，余额 1,216.62万元 7.4.3 2007年资金被占用情况及清欠进展情况 适用 不适用 2007年新增资金占用情况 适用 不适用 截止 2007年末，上市公司未能完成非经营性资金占用的清欠工作的，相关原因及已采取的清欠措施和责任追究方案 适用 不适用 7.5 委托理财 适用 不适用 7.6 承诺事项履行情况 适用 不适用 非流通股股东承诺：公司非流通股股东除法定最低承诺外，中国成套设备进出口（集团）总
40、公司做出特别承诺：（1）股权分置改革方案实施后首个交易日起，所持有的有限售条件的流通股股份，在 24个月内不上市交易。在前述承诺期期满后 24个月内所持有限售条件的流通股份通过证券交易所挂牌出售比例不超过总股本的 10%。（2）股权分置改革实施后将根据相关政策法规择机提出股权激励预案。公司全体非流通股股东承诺严格遵守了中国证监会上市公司股权分置改革管理办法有关锁定期和减持比例的相关规定。7.7 重大诉讼仲裁事项 适用 不适用 7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 7.8.1 证券投资情况 适用 不适用 7.8.2 持有其他上市公司股权情况 适用 不适用 7.8.3 持有非上市金融企
41、业股权情况 适用 不适用 7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况 适用 不适用 中成进出口股份有限公司 2007年年度报告摘要 128 监事会报告 适用 不适用 本届监事会自 2005年 4月上任以来，严格按照公司法、公司章程的有关规定，依法履行股东大会赋予监事会的职权，尽职尽责，切实保障股东利益、公司利益和员工的合法权益，较好地完成了各项工作和应尽的责任义务，现将任期内监事会的工作报告如下：一、监事会会议情况 任期内本届监事会共召开了 10次会议，审议通过有关事项 49项，各项内容已按规定在相关媒体上如实进行了报道。以上历次会议的召开以及审议的有关事项，均符合公司章程 公司监事会工作条例关于
42、召开监事会会议和监事会职责范围的有关规定，其程序和内容合法、有效。二、监事会履行职责情况 任期内监事会的每一位监事，无论是出席监事会还是列席董事会的历次会议，均能认真审阅会议的有关文件，独立发表监事会意见，发挥了监事会的监督职能，做到了对股东大会负责。1、公司依法运作情况 任期内监事会依法对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况，公司高级管理人员执行职务的情况以及公司管理制度等进行了监督、审查，认为公司能够严格按照公司法、证券法、公司章程以及国家有关法律、法规对上市公司的各项要求依法运作、规范经营。公司经营决策程序合法、有效，内部控制制度健全。公司董事、高级管
43、理人员履行职责时没有违反法律、法规和公司章程，没有损害公司利益的行为，并能为实现公司经营目标尽职尽责。2、公司财务和经营情况 任期内的三个年度，北京兴华会计师事务所有限责任公司、中正天通会计师事务所有限公司先后为公司各年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告，各年度的审计报告真实、客观，公司的财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营情况。3、公司监事成员按规定列席了任期内的历次董事会会议，董事会以及会议审议的有关议案没有违反公司法、公司章程和国家有关法律、法规以及有关政策规定。4、公司严格执行“三分开”原则，真正做到了人员独立、资产完整、财务独立。公司的日常经营活动依法、规范。5、公司在关联
44、交易中能够按照上市公司关于关联交易的规范要求，公平、合法，没有损害公司和股东利益。6、公司在收购、出售资产的经营活动中，其决策程序合法有效，运作规范，与公司战略和经营目标一致。7、公司募集资金使用计划及变更均能按照上市公司的规范要求执行，其决策、运作合法、规范，募集资金的使用按计划或按调整后的计划如期到位。综上所述，本届监事会任期内，公司董事会和公司高级管理人员认真履行职责，不断完善公司法人治理结构，积极贯彻调整业务结构、有效整合资源的发展策略，在面临诸多客观不利因素的情况下，通过三年的努力工作，在提升公司管理水平、夯实业务发展基础、稳定公司经营业绩等方面，取得了一定成绩。三、对下届监事会的工
45、作建议 1、继续加强监事会在董事及公司高级管理人员在履行职责时的监督职能，继续强化对公司内控以及规范运作方面的监督职能。2、通过各种机会，加强监事会自身建设和提高监事会成员政策理论水平，从而保障监事会监督职能的有效发挥。9 财务报告 9.1 审计意见 审计报告 标准无保留审计意见 审计报告正文 中成进出口股份有限公司全体股东：我们审计了后附的中成进出口股份有限公司（以下简称中成股份）财务报表，包括 2007年 12 月 31 日的资产负债表、合并资产负债表，2007年度的利润表、合并利润表和现金流量表、合并现金流量表、股东权益增减变动表以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任 按照财政部
46、2006年 2 月 15日颁布的 企业会计准则 的规定编制财务报表是中成股份管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）做出合理的会计估计。二、注册会计师的责任 中成进出口股份有限公司 2007年年度报告摘要 13我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报
47、表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和做出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、审计意见 我们认为，中成股份财务报表已经按照财政部 2006年 2 月 15日颁布的企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了中成股份 2007年 12月 31日的财务状况以及 2007年度的
48、经营成果和现金流量。北京中证天通会计师事务所有限公司 中国注册会计师 王新元 中国注册会计师 陈 峰 报告日期：2008年 4 月 7日 9.2 财务报表 9.2.1 资产负债表 编制单位：中成进出口股份有限公司 2007年 12 月 31日 单位：（人民币）元 期末数 期初数 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产：货币资金 324,208,377.54 289,004,089.05 103,100,026.60 67,375,679.90 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 6,000,000.00 应收账款 56,896,446.25 55,869,551.36 210,
49、081,244.37 41,000,937.85 预付款项 58,570,678.97 67,539,401.63 106,772,126.61 91,200,712.15 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 6,165,000.00 6,165,000.00 4,110,000.00 4,110,000.00 其他应收款 48,285,307.87 46,839,862.34 73,147,880.81 150,484,735.26 买入返售金融资产 存货 68,116,904.71 13,151,484.91 127,632,792.03 23,123,900.08 一年
50、内到期的非流动资产 其他流动资产 878,170.12 682,865.52 流动资产合计 563,120,885.46 478,569,389.29 631,526,935.94 377,295,965.24非流动资产：发放贷款及垫款 可供出售金融资产 45,650,000.00 45,650,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00中成进出口股份有限公司 2007年年度报告摘要 14 持有至到期投资 长期应收款 212,549,796.84 186,264,141.55 254,879,866.37 237,143,240.45 长期股权投资 122,726,3
