1、平高电气 2021 年年度股东大会 法律意见 北京市众天律师事 务所 北 京 市 众 天 律 师 事 务 所 ZHONGTIAN LAW FIRM 地址：北京市海淀区北四环西路 9 号银谷大厦十七层 Add:17/F，Yingu Mansion，9 West Beisihuan 邮编：100190 Rd.，Beijing 100190，CHINA 电话：（86-10）62800408 Tel:（86-10）62800408 传真：（86-10）62800409 Fax：（86-10）62800409 北京市众天律师事务 所 关于河南平高电气 股 份有 限公司 2021年年度股东大会的 法律意见
2、 众天证 字2022PG-001号 河南平高电气 股份有 限公 司：惠承贵 司（以下 简称“公司”）委托，北 京市 众天 律师事 务所（以 下简 称“众天”）指派律师 出席 公司2021 年年度 股东 大会（以 下简 称“本次股 东大 会”），对 公 司本次 股东 大会的召集 与召 开程 序、出席 会议人 员的 资格 与召 集人 的资格、会 议表 决程 序与 表决结 果等 有关事项 进 行见 证并 出具 法律 意见。为落 实新 冠肺 炎疫 情防控 工作 要求，本 所指 派的律 师通 过视频方式 出席 本次 股东 大会，并对 本次 股东 大会 进行 见证。众天律 师依 据公 司提 供的 与本次
3、股东 大会 有关 的文 件、资料 进行 审查 判断 的 情况和 对我国现行 法律、法 规、规章 及其他 规范 性文 件的 理解 发表法 律意 见。众天 律师 根据 中华 人民共和国 公司 法（以下 简 称“公 司法”）、中 华人民 共和 国证 券法（以下简 称“证券法”）、上 市公 司股 东大会 规则、律 师事 务 所从事 证券 法律 业务 管理 办法 和 律师事务 所证 券法 律业 务执 业规 则（试 行）等 法律、法规、规章、规范 性文 件以及 河 南平高电气 股份 有限 公司 章程（以下 简称“公司 章 程”）及 本法 律意 见出 具日以 前已 经发生或者 存在 的事 实，对 公司 提供
4、的 文件 和有 关事 实进 行了审 查和 验证 并出 席了 公司本 次股 东大会，严格 履行 了法 定职 责，遵 循了 勤勉 尽责 和诚 实信用 原则，进 行了 充分 的核查 验证，保证本法 律意 见所 认定 的事 实真实、准 确、完整，所 发表的 结论 性意 见合 法、准确，不存 在虚假记载、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏，并承 担相 应法 律责任。众天律 师同 意将 本法 律意 见的内 容随 公司 其他 公告 文件一 并予 以公 告，并 对 其中发 表的法律意 见承 担责 任。众天律 师按 照律 师行 业公 认的业 务标 准，现出 具法 律意见 如下：平高电气 2021 年年度股东大会
5、法律意见 北京市众天律师事 务所 一、本次股东大会的 召集、召开程序 本次股 东大 会将 审议 公司 第八届 董事 会第 四次 会议 及第八 届监 事会 第十 一次 会议提交股东大 会审 议的 议题，公 司已于2022 年4 月15 日在 上海 证券 交易 所网 站及 上 海证券 报、中国 证券 报、证券 时报 和 证 券日 报 刊 登了 河南 平高 电气 股份 有限公 司关 于 召开2021 年年 度 股 东大 会的 通知（以 下简 称“股 东大会 通知”），决定 采取现 场投 票和网络投 票相 结合 的方 式召 开本次 股东 大会，股 权登 记 日为2022 年5 月18 日，并 决定于2
6、022 年5月24日 下午14点30分 于河 南省平 顶山 市南 环东 路22 号公司 本部 召开 会议。采用上海 证 券交 易所 网络 投票 系 统，通 过交 易系 统 投票平 台的 投票 时间 为股 东大会 召开当日的 交易 时间 段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联 网投 票平 台的投 票时间为股 东大 会召 开当 日的9:15-15:00。涉及 融资 融券、转融 通业 务、约定 购回 业务相 关账 户及沪港 通投 资者 的投 票，按照 上 海证 券交易 所上 市公司 股东 大会 网络 投票 实施细 则 等 规定执行。经众天 律师 核查，公司
7、 已 将本次 股东 大会 召开 的时 间、地点、会议 方式、出 席对象、会议审议 事项、会 议 登 记办 法等有 关事 宜提前 予 以了 公告通 知，会议 实际 召开 的地点 与公 告一致。会议于2022 年5 月24 日下 午14：30 于河 南省 平顶 山市 南环东 路22 号公 司本 部公 司 会议 室召开，由公 司董 事会 召集，公 司 董事 长李 俊涛 先生 主持。众天律 师认 为，本 次股 东 大会的 召集、召开 程序 符 合 公司 法、股 东大 会规则 和公司 章程 的 规定，保 护了股 东的 权利。二、出席本次股东大 会人 员的资格与召集人的 资格 本次股 东大 会由 公司 董
8、事 会召集。经查验，参 加现 场和 网络 投 票的股 东（含股 东代 理人）共 15 人，代表 公司 股份 586,529,487股，占 公司 总股 份 的 43.2250%。其中，出 席 本 次 股 东 大 会 现 场 会 议 的 股 东（含 股 东 代 理 人）共 3 人，代 表 公 司 股 份549,499,773 股，占公 司有 表决权 股份 总数 的 40.50%。出席 本次 股东 大会 现场 会议持 有 5%以上股 份的 股 东 1 人，代 表公司 股 份 549,497,573 股，占公 司有 表决 权股 份 的 40.50%。出席现 场会 议的 中小 投资 者（持 有 5%以
9、下股 份的 股 东）共 2 人，代表 股 份 2,200 股，占公司 有表 决权 股份 总 数 0.00016%。通过 网络 投票 的股 东 12 人，代 表股 份 37,029,714 股，均为中 小股 东，占上 市公 司总股 份 的 2.73%。公司董 事、监事 出席 了本 次会议，公 司高 级管 理人 员列席 了本 次会 议。平高电气 2021 年年度股东大会 法律意见 北京市众天律师事 务所 众天律 师认 为，股东 大会 召集人 和出 席本 次股 东大 会的人 员资 格符 合 公司 法、上市公司股 东大 会规 则、公 司章程 及 其他 有关 法律、法规、规 章及 规范 性文 件的规 定
10、。三、本次股东大会的 表决 程序及表决结果 经众天 律师 见证，本次 股 东大会 就 股 东大 会通 知 中 所列 明的 事项 进行 了 审议，并 进行了 表 决。表 决时 由股 东 代表、监事代 表 及 本所 律 师 按照 公司 法、上 市公司 股东 大会规则、公司 章程 及 相关规 则确 定的 程序 进行 计票、监 票，并当场 公布 了 现场 投票 表决结果。根据现 场投 票和 网络 投票 的统计 结果，本 次股 东大 会审议 的议 案 表 决结 果如 下：1 关于 公司2021 年度 董事 会工作 报告 的议 案 该议案 得票 情况 如下：总表决 结果：赞成586,429,487 股，赞
11、成 票占参 加表 决总 股数 的99.9829%；反对26,100 股，反 对票占 参加表决 总股 数的0.0044%；弃权73,900 股，弃权 票占 参加表 决总 股数 的0.0127%。本议案 获得 通过。2 关 于公司2021 年度 监事 会工作 报告 的议 案 该议案 得票 情况 如下：总表决 结果：赞成586,429,487 股，赞成 票占参 加表 决总 股数 的99.9829%；反对26,100 股，反 对票占 参加表决 总股 数的0.0044%；弃权73,900 股，弃权 票占 参加表 决总 股数 的0.0127%。本议案 获得 通过。3 关 于公司2021 年度 财务 决算报
12、 告 的 议案 该议案 得票 情况 如下：总表决 结果：赞成586,429,287 股，赞成 票占参 加表 决总 股数 的99.9829%；反对26,300股，反 对票占 参加表决 总股 数的0.0044%；弃权73,900 股，弃权 票占 参加表 决总 股数 的0.0127%。本议案 获得 通过。4 关 于公司2022 年度 财务 预算报 告 的 议案 该议案 得票 情况 如下：总表决 结果：赞成586,503,187 股，赞成 票占参 加表 决总 股数 的99.9955%；反对26,300 股，反 对票占 参平高电气 2021 年年度股东大会 法律意见 北京市众天律师事 务所 加表决 总股
13、 数的0.0045%；弃权0 股，弃权 票占 参加 表 决总股 数的0.0000%。本议案 获得 通过。5 关 于公司2021 年度 利润 分配预 案 的 议案 该议案 得票 情况 如下：总表决 结果：赞成586,503,387 股，赞成 票占参 加表 决总 股数 的99.9955%；反对26,100 股，反 对票占 参加表决 总股 数的0.0045%；弃权0 股，弃权 票占 参加 表 决总股 数的0.0000%。中小股 东总 表决 情况：赞成37,005,814 股，赞成 票 占出席 会议 中小 股东 所持 股份的99.9295%；反 对26,100股，反对票 占出 席会 议中 小股 东所持
14、 股份0.0705%；弃权0股，弃权 票占 出席 会议 所 持表决 权股份数的0.0000%。本议案 获得 通过。6 关 于公司2021 年日 常关 联交易 预算 执行 情况 及2022 年 预算 安排 情况 的议 案 该议案 得票 情况 如下：总表决 结果：赞成35,579,514 股，赞成 票 占参加 表决 总股 数的96.0779%；反对1,452,400 股，反对票 占参加表 决总 股数 的3.9221%；弃权0 股，弃 权票 占参 加 表决总 股数 的0.0000%。中小股 东总 表决 情况：赞成35,579,514 股，赞成 票 占出席 会议 中小 股东 所持 股份的96.0779
15、%；反 对1,452,400 股，反对票 占出 席会 议中 小股 东所持 股份3.9221%；弃权0股，弃权 票占 出席 会议 所 持表决 权股份数的0.0000%。本议案 获得 通过。因涉及 关联 交易，公 司关联 股东 平高 集团 有限 公司 回避表 决。本议案 获得 通过。7 关 于公司2021 年年 度报 告及报 告摘 要 的 议案 该议案 得票 情况 如下：总表决 结果：赞成586,434,287 股，赞成 票占参 加表 决总 股数 的99.9837%；反对21,100 股，反 对票占 参加表决 总股 数的0.0035%；弃权74,100 股，弃权 票占 参加表 决总 股数 的0.0
16、128%。本议案 获得 通过。平高电气 2021 年年度股东大会 法律意见 北京市众天律师事 务所 8 关 于 公 司独 立董 事2021 年度述 职报 告 的 议案 该议案 得票 情况 如下：总表决 结果：赞成586,434,287 股，赞成 票占参 加表 决总 股数 的99.9837%；反对21,300 股，反 对票占 参加表决 总股 数的0.0036%；弃权73,900 股，弃权 票占 参加表 决总 股数 的0.0127%。本议案 获得 通过。9 关 于公 司计 提2021 年度 信用减 值及 资产 减值 准备 的议案 该议案 得票 情况 如下：总表决 结果：赞成586,503,187
17、股，赞成 票占参 加表 决总 股数 的99.9955%；反对26,300 股，反 对票占 参加表决 总股 数的0.0045%；弃权0 股，弃权 票占 参加 表 决总股 数的0.0000%。中小股 东总 表决 情况：赞成37,005,614 股，赞成 票 占出席 会议 中小 股东 所持 股份的99.9289%；反 对26,300股，反对票 占出 席会 议中 小股 东所持 股份0.0711%；弃权0股，弃权 票占 出席 会议 所 持表决 权股份数的0.0000%。本议案 获得 通过。10 关 于 续 聘公 司2022 年 度财务 及内 部控 制审 计机 构的议 案 该议案 得票 情况 如下：总表决
18、 结果：赞成586,429,287 股，赞成 票占参 加表 决总 股数 的99.9829%；反对26,300 股，反 对票占 参加表决 总股 数的0.0044%；弃权73,900 股，弃权 票占 参加表 决总 股数 的0.0127%。中小股 东总 表决 情况：赞成36,931,714 股，赞成 票 占出席 会议 中小 股东 所持 股份的99.7294%；反 对26,300股，反对票 占出 席会 议中 小股 东所持 股份0.0710%；弃权73,900 股，弃权 票占 出席 会议所 持表 决权股份 数的0.1996%。本议案 获得 通过。11关 于修 订 公司 章程 的议 案 该议案 得票 情况
19、 如下：总表决 结果：赞成586,508,187 股，赞成 票占参 加表 决总 股数 的99.9963%；反 对1,300 股，反 对票占 参平高电气 2021 年年度股东大会 法律意见 北京市众天律师事 务所 加表决 总股 数的0.0002%；弃权20,000 股，弃权 票占 参加表 决总 股数 的0.0035%。本议案 获得 通过。12关 于 修 订 公司 股东 大会 议 事规 则 的议 案 该议案 得票 情况 如下：总表决 结果：赞成583,744,473 股，赞 成 票占参 加表 决总 股数 的99.5251%；反 对2,765,014 股，反对票 占参加表 决总 股数 的0.4714
20、%；弃权20,000 股，弃 权票 占参加 表决 总股 数的0.0035%。本议案 获得 通过。13关 于修 订 公司 董事 会 议事 规则 的 议案 该议案 得票 情况 如下：总表决 结果：赞成583,749,473 股，赞 成 票占参 加表 决总 股数 的99.5260%；反 对2,760,014 股，反对票 占参加表 决总 股数 的0.4705%；弃权20,000 股，弃 权票 占参加 表决 总股 数的0.0035%。本议案 获得 通过。14关 于修 订 公司 关联 交易管 理办 法 的议 案 该议案 得票 情况 如下：总表决 结果：赞成583,749,473 股，赞 成 票占参 加表
21、决总 股数 的99.5260%；反 对2,760,014 股，反对票 占参加表 决总 股数 的0.4705%；弃权20,000 股，弃 权票 占参加 表决 总股 数的0.0035%。本议案 获得 通过。15关 于修 订 公司 独立 董事制 度 的议 案 该议案 得票 情况 如下：总表决 结果：赞成583,744,473 股，赞 成 票占参 加表 决总 股数 的99.5251%；反 对2,785,014 股，反对票 占参加表 决总 股数 的0.4749%；弃权0 股，弃 权票 占参 加 表决总 股数 的0.0000%。本议案 获得 通过。16关 于 公 司在 中国 银行 间市场 交易 商协 会注
22、 册发 行债务 融资 工具 的议 案 该议案 得票 情况 如下：总表决 结果：赞成586,503,187 股，赞成 票占参 加表 决总 股数 的99.9955%；反 对6,300 股，反 对票占 参平高电气 2021 年年度股东大会 法律意见 北京市众天律师事 务所 加表决 总股 数的0.0010%；弃权20,000 股，弃权 票占 参加表 决总 股数 的0.0035%。本议案 获得 通过。根据众 天律 师的 核查，本 次股东 大会 所审 议的 事项 与公告 中列 明的 事项 相符，本次 股东大会不 存在 对原 有议 案进 行 修改 或提 出新 议案 的情 况，不存 在对 本次 股东 大会 通
23、知的 公告 中未列明 的事 项进 行审 议表 决的情 形。众天律 师认 为，本 次股 东 大会的 表决 程序 及表 决结 果符合 公司 法、上 市公司 股东大会规 则 等 法律、法规、规章 和其他 规范 性文 件 以及 公 司章 程 的 有关 规定，会 议通 过的上述 决议 合法 有效。四、结论意见 综上所 述，众天 律师 认为，公司 本次 股东 大会 的召 集和召 开程 序、出席 本次 股东大 会的人员资 格和 召集 人资 格、本次股 东大 会的 表决 程序 和表决 结果 等事 宜均 符合 法律、法 规、规章、其 他规 范性 文件 和 公司章 程 的规 定，本次 股东大 会合 法有 效。本法律 意见 一式 叁份，经 众天律 师签 字并 加盖 众天 公章后 生效。（以下 无正 文）
