1、深圳市皇庭国际企业股份有限公司 2015 年 第三季度报告正文 1 证券代码：000056、200056 证券简称：皇庭国际、皇庭 B 公告编号：2015-60 深圳市皇庭国际企业股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 深圳市皇庭国际企业股份有限公司 2015 年 第三季度报告正文 2 第一节 重 要 提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人郑康豪、主管会计工作负责人陈小海及会计机构负责人(会计主管人员)许 晓 云 声 明：
2、保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。深圳市皇庭国际企业股份有限公司 2015 年 第三季度报告正文 3 第二节 主 要 财务 数 据及 股 东变 化 一、主 要 会计 数 据 和 财务 指 标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 调整前 调整后 调整后 总资产（元）7,977,726,684.10 7,871,959,541.86 7,871,959,541.86 1.34%归属于上市公司股东的净资产（元）4,986,926,394.47 1,901,748,319.00 2,925,511,001
3、.37 70.46%本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元）15,841,912.46-54.62%186,265,317.06 157.76%归属于上市公司股东的净利润（元）21,356,646.99-30,035,052.83-归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）-60,716,528.74-71,011,865.18-经营活动产生的现金流量净额（元）-26,006,602.42-109.09%基本每股收益（元/股）0.07-0.09-稀释每股收益（元/股）0.07-0.09-加权平均净资产收益率-0.68%3.63%0.
4、95%8.81%注：公司于 2015 年 7 月 1 日经 中国证券监督管理委员会核准，非公开发行新增股份 308,811,014 股，发行价格 10.03 元/股，该等股份于 2015 年 9 月 9 日在 深圳证券交易所上市，其中包括本公司收购本公司实际控制人郑康豪控股的深圳市皇庭文化发展有限公司 100%的股权。上述股权收购事项完成后，深圳市皇庭文化发展有限公司成为本公司全资子公司。由于上述事项属同一控制下的企业合并，根据 企业会 计准则第 20 号 企业合并 和 企业会计准则第 33 号 合并财务报表 的相关规定，公司在编制比较会计报表时，对合并财务报表上年同期数进行了追溯调整，不属于
5、会计政策变更和会计差错更正。非经常性损益项目和金 额 适用 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）82,395,416.35 主要是出售下属公司股权取得投资收益 深圳市皇庭国际企业股份有限公司 2015 年 第三季度报告正文 4 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 18,651,501.66 主要是东方置地公司诉融发投资占有物返还案件结案，冲回以前年度计提的预提负债。合计 101,046,918.01-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公
6、司 信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非 经常性损益 定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。二、报 告 期末 股 东 总 数及 前 十 名 股东 持 股 情 况表 1、报 告期 末普 通 股 股东总 数 及 前十名 普 通 股股东 持 股 情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 19,795 前 10 名普通股 股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数
7、量 深圳市皇庭投资管理有限公司 境内非国有法人 21.49%123,334,266 109,409,222 质押 62,570,000 深圳市皇庭金融控股有限公司 境内非国有法人 20.85%119,641,076 119,641,076 质押 119,641,076 苏州和瑞九鼎投资中心（有限合伙）境内非国有法人 10.42%59,820,538 59,820,538 质押 34,000,000 百利亚太投资有限公司 境外法人 6.33%36,317,030 0 陈巧玲 境内自然人 1.74%9,970,089 9,970,089 霍孝谦 境内自然人 1.74%9,970,089 9,970
8、,089 钟志强 境外自然人 1.72%9,858,713 0 质押 9,855,594 BOCI SECURITIES LIMITED 境外法人 1.51%8,685,440 0 鹏华资产浦发银行鹏华资产金润 24 号资产管理计划 其他 1.06%6,086,806 0 深圳市皇庭国际企业股份有限公司 2015 年 第三季度报告正文 5 皇庭国际集团有限公司 境外法人 1.01%5,812,626 0 前 10 名无限售 条件普通股股东持股情况 股东名称 持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 百利亚太投资有限公司 36,317,030 境内上市外资股 36,317,030
9、深圳市皇庭投资管理有限公司 13,925,044 人民币普通股 13,925,044 钟志强 9,858,713 境内上市外资股 9,858,713 BOCI SECURITIES LIMITED 8,685,440 境内上市外资股 8,685,440 鹏华资产浦 发银行鹏华资产金润 24 号资产 管理计划 6,086,806 人民币普通股 6,086,806 皇庭国际集团有限公司 5,812,626 境内上市外资股 5,812,626 陕西省国际信托股份有限公司陕国投 福星 2 号结构化证券投资集合资金信托计划 4,943,944 人民币普通股 4,943,944 中信证券股份有限公司 4,
10、736,980 人民币普通股 4,736,980 鹏华资产浦发银行鹏华资产方圆 5 号资产 管理计划 4,400,000 人民币普通股 4,400,000 鹏华资产浦发银行 鹏华资产金润 25 号资产 管理计划 3,394,738 人民币普通股 3,394,738 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司实际控制人郑康豪先生、百利亚太投资有限公司、深圳市皇庭投资管理有限公司、深圳市皇庭金融控股有限公司和皇庭国际集团有限公司为一致行动人，截止 2015 年 9月 30 日，合计 持有公司 285,790,811 股股份，占公司总股本的 49.80%。钟志强和陈述、曾海星、谭观强及赵崇岳为一致行动人
11、，截止 2015 年 9 月 30 日，共持 有公司 B 股16,855,049 股，占公司总股本的 2.94%。除此之外，上述股 东之间未知是否存在其他关联关系或属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人的情形。公司前 10 名普 通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普 通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、报 告期 末优 先 股 股东总 数 及 前十名 优 先 股股东 持 股 情况表 适用 不适用 深圳市皇庭国际企业股份有限公司 2015 年 第三季度报告正文 6 第三节 重 要 事项 一、报
12、 告 期主 要 会 计 报表 项 目、财务 指 标 发 生变 动 的 情 况及 原 因 适用 不适用 二、重 要 事项 进 展 情 况及 其 影 响 和解 决 方 案 的分 析 说 明 适用 不适用 1、2014 年度非公开发行股票事项进展 公司于2015年7月1日经中国证券监督管理委员会核准，非公开发行新增股份308,811,014 股，发行 价格10.03 元/股，该等股份于2015 年9月9日在深圳证券交易所上市。本次发行中，所有发行对象认购的股 票限售期为36个月，可上市流通时间为2018 年9月9日。本次发行募集资金总额为人民币3,055,077,502.01 元，扣除券商发行费、律
13、师费、审计费和股份登记费等发行费用25,337,947.39 元 后，实际募集资金净额为人民币3,029,739,554.62 元。公司完成2014年度非公开发行股票事项后，为推进公司战略转型和拓展业务发展，在“商业及办公不动产服务”领域以“轻资产运营模式”实现较快复制和扩张，打造全方位不动产服务生态系统，向业主和创业客群提供不动产、金融等综合服务。2、开展第一期员工持股计划事项 公司（公司 曾用名：深圳市国际企业股份有限公司）分别于第七届董事会2015 年第七次临时会议和2015年第三次临时股东大会审议通过了 深圳市国际企业股份有限公司员工持股计划（草案）及摘要 和 深圳市国际企业股份有限公
14、司第一期员工持股计划（草案）及摘要 的议案。公司第一期员工持股计划筹集资金总额不超过1500 万元，资金来源为员工合法薪酬、自筹资金；第 一期员工持股计划设立后委托平安证券有限责任公司管理，并全额认购平安证券有限责任公司设立的平安-深国商1 号集合资产管理计划（以下简称深国商1 号）的次级C份额，深国商1号主要投资范围为购买和持有深国商股票。深国商1号计划份额上限为6,000 万份，优先级A 份额不超过3,000 万份，次级B份额不超过1,500 万份，次级C份额不超过1,500 万份。在推广期和存续期，深国商1 号优先级A 份额和次级份额（次级B与次级C份额之和）之比不超过 1:1。优先级A
15、 份额由金融机构或其他投资者认购，并获取预期收益，次级B份额由公司实际控制人郑康豪先生出资认购。公司实际控制人郑康豪先生为深国商1 号中优先级A 份额的本金及权益和次级C份额的本金提供担保，并承担本期 员工持股计划持有人本金的补足义务。深圳市皇庭国际企业股份有限公司 2015 年 第三季度报告正文 7 截至2015年9 月30日，该持股计划暂未购买本公司股票。3、出售深圳市国商林业发展有限公司股权事项 公司第 七届 董事会2015 年第八次临时会议审议通过了 关于出售深圳市国商林业发展有限公司股权的议案，公司的全资子公司深圳融发投资有限公司于2015年9月28日与深圳市万绿洋园林设计工程有限公
16、司签订深圳市国商林业发展有限公司股权转让协议书，将其持有的深圳市国商林业发展有限公司（以下简称国商林业）100%股权转让，股权转让款为人民币壹仟壹佰柒拾陆万壹仟捌佰 元整（小写：￥11,761,800.00 元），并由 变更后的国商林业承担转让前和转让后的所有债权债务。截至2015年9 月30日，已完成国商林业股权转让的工商变更手续，并已收到受让方支付的全部股权转让款￥11,761,800.00元及受让方代国商林业偿还的40%债务款￥32,149,762.80元。重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 第一期员工持股计划（草案）2015 年 08 月 26 日 http:/2015
17、年 09 月 07 日 http:/2015 年 09 月 29 日 http:/司 或持 股 5%以 上 股 东 在 报告 期 内 发 生或 以 前 期 间发 生 但 持 续到 报 告 期 内的 承 诺 事 项 适用 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 郑康豪 信息披露义务人在未来 60 个月内不减持本次收购而持有的百利亚太股份，信息披露义务人在未来 60 个月内不减持本次收购间接持有的深国商（皇庭国际原简称）股份。2010 年 08 月 06日 60 个月 履行完成 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作
18、承诺 深圳市皇庭投资管理有限公司 承诺自深国商本次非公开发行结束之日起三十六个月之内，不上市交易或以其他方式转让本次认购的深国商非公开发行股份，亦2015 年 09 月 09日 36 个月 严格履行 深圳市皇庭国际企业股份有限公司 2015 年 第三季度报告正文 8 不委托他人管理本公司认购的上述股份，也不由深国商回购本公司认购的上述股份。深圳市皇庭金融控股有限公司 承诺自深国商本次非公开发行结束之日起三十六个月之内，不上市交易或以其他方式转让本次认购的深国商非公开发行股份，亦不委托他人管理本公司认购的上述股份，也不由深国商回购本公司认购的上述股份。2015 年 09 月 09日 36 个月
19、严格履行 苏州和瑞九鼎投资中心（有限合伙）承诺自深国商本次非公开发行结束之日起三十六个月之内，不上市交易或以其他方式转让本次认购的深国商非公开发行股份，亦不委托他人管理本公司认购的上述股份，也不由深国商回购本公司认购的上述股份。2015 年 09 月 09日 36 个月 严格履行 其他对公司中小股东所作承诺 郑康豪 承诺自公告之日起六个月内，根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，拟通过深圳证券交易所2015 年 07 月 10日 6 个月 严格履行 深圳市皇庭国际企业股份有限公司 2015 年 第三季度报告正文 9 证券交易系统、大宗交易等方式在二级市场增持本公司股份，累计增持比例不超过公
20、司已发行总股份（按公告日公司总股份计算）的 1%，并承诺在本次增持期间及增持完成后的六个月内不转让本次所增持的公司股份。郑康豪 承诺本人及其控股公司百利亚太投资有限公司、深圳市皇庭投资管理有限公司、皇庭国际集团有限公司自增持本公司股票的公告发布之日起未来六个月内不减持所持有的本公司股票。2015 年 07 月 10日 6 个月 严格履行 承诺是否及时履行 是 四、对 2015 年 度 经 营业 绩 的 预 计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用 五、证 券 投资 情 况 适用 不适用 公司报告期不存在证券投资。六、持 有
21、 其他 上 市 公 司股 权 情 况 的说 明 适用 不适用 深圳市皇庭国际企业股份有限公司 2015 年 第三季度报告正文 10 公司报告期未持有其他上市公司股权。七、衍 生 品投 资 情 况 适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。八、报 告 期内 接 待 调 研、沟 通、采访 等 活 动 登记 表 适用 不适用 接 待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2015 年 07 月 17 日 公司办公室 实地调研 机构 中国银河证券股份有限公司、深圳清水源投资管理有限公司 了解公司经营情况和项目 2015 年 07 月 21 日 公司办公室 实地调研 机构 创金合信基金管理有限公司、中山证券有限责任公司、深圳市玖歌资本管理有限公司、深圳市中竣信合投资顾问有限公司、前海人寿保险股份有限公司、平安证券有限责任公司、中邮创业基金管理有限公司、深圳市贝富盛资产管理有限责任公司 了解公司经营情况和项目
