1、深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2007年第一季度季度报告全文 1深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2007年第一季度季度报告全文 1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。1.2 没有董事、监事、高级管理人员对第一季报内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。1.3 所有董事均已出席 1.4 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。1.5 公司董事长李进明先生、董事总经理张水鉴先生、主管会计工作的总会计师兼计财部经理储虎先生声明：保证季度报
2、告中财务会计报告的真实、完整。2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位：（人民币）元 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（）总资产 6,808,467,503.36 6,749,368,931.00 0.88%所有者权益（或股东权益）3,423,574,274.93 3,152,182,311.81 8.61%每股净资产 5.15 4.74 8.65%年初至报告期期末 比上年同期增减（）经营活动产生的现金流量净额 488,887,688.58 172.80%每股经营活动产生的现金流量净额 0.74 80.49%报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期增减（）净
3、利润 276,151,277.02 276,151,277.02 1,627.07%基本每股收益 0.42 0.42 950.00%稀释每股收益 0.42 0.42 950.00%净资产收益率 8.07%8.07%增加 7.56个百分点扣除非经常性损益后的净资产收益率 8.06%8.06%增加 6.65个百分点 非经常性损益项目 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 年初至报告期期末金额 非流动资产处置损益 78,407.67合计 78,407.67深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2007年第一季度季度报告全文 22.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总
4、数 65,924 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 交通银行安顺证券投资基金 15,680,000 人民币普通股 广东广晟有色金属集团有限公司 13,171,200 人民币普通股 中国建设银行华安宏利股票型证券投资基金 12,459,825 人民币普通股 全国社保基金一一零组合 4,573,742 人民币普通股 中国人寿保险（集团）公司传统普通保险产品 3,332,951 人民币普通股 全国社保基金一零一组合 3,265,321 人民币普通股 中国银行易方达深证 100交易型开放式指数证券投资基金 2,541,737 人民币普通股 交通银行科瑞证券投
5、资基金 2,500,000 人民币普通股 申银万国证券股份有限公司 2,336,522 人民币普通股 汪丹辉 2,300,127 人民币普通股 3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用 1、应收票据本报告期期末余额较年初增加 61%，主要是韶关冶炼厂增加所致。2、工程物资本报告期期末余额较年初增加 246%，主要是报告期内本公司所属单位凡口铅锌矿增加工程所需的进口设备所致。3、卖出回购金融资产款较年初减少 46%，主要是公司控股子公司财务公司去年底发生的卖出回购式信贷资产转让和票据转贴现金融资产今年 1季度部分到期所致。4、本报告期期末递延所得税
6、资产余额较年初减少 58%，主要是本公司交易性金融资产增加，应纳税暂时性增加所致。5、吸收存款及同业存放本报告期期末余额较年初减少 54%，是报告期内本公司控股子公司财务公司吸收存款减少所致。6、交易性金融资产余额较年初大幅度增长，主要原因是本公司于 2006年末期货（权）公允价值变动亏损，因公允价值波动，在本报告期末期货（权）转变为公允价值变动盈利，增加交易性金融资产。7、交易性金融负债余额较年初减少减少 94%，其主要原因是本公司于 2006年末期货（权）公允价值变动亏损，因公允价值波动，在本报告期末期货（权）变为公允价值变动盈利，转为交易性金融资产。8、预收账款本报告期期末余额较年初增加
7、 103%，主要是公司韶关冶炼厂及深业公司预收货款增加所致。9、应付利息本报告期期末余额较年初减少 100%，原因是公司本报告期利息支付完毕所致。10、应付股利本报告期期末余额较年初增加 269，主要是本报告期本公司的控股子公司分配股利尚未支付所致。11、本报告期末递延所得税负债余额较年初大幅度增加,主要原因是本公司当期期货业务公允价值收益增加所致致.12、营业总收入、营业收入本报告期较去年同期均增加 158，主要是公司本期销售数量增加及价格上涨所致。13、营业总成本本报告期较去年同期增加 198，主要是营业成本增加所致。深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2007年第一季度季度报告全文 31
8、4、营业成本本报告期较去年同期增加 240，主要是原材料价格上涨及本期销量增加所致。15、营业税金及附加本报告期较去年同期增加 160，主要是公司本期销售收入增加所致。16、销售费用本报告期较去年同期增加 101，主要是公司本期运输费用及广告费增加所致。17、财务费用本报告期较去年同期增加 43，主要是公司本期贷款规模增加及贷款利率增加所致。18、资产减值损失本报告期较去年同期减少 33，主要是公司韶关冶炼厂上年提取的存货跌价准备本期因市场价格回升而转回以及本公司子公司深业公司提取的坏账准备因货款收回而减少所致。19、公允价值变动收益本报告期较去年同期大幅增加，主要是公司本报告期内期货（权）公
9、允价变动为盈利，而上年同期期货（权）公允价变动为亏损所致。20、投资收益本报告期较去年同期增加，主要是按新会计准则要求,在编制可比报表时,调减了上年度投资收益。21、汇兑收益本报告期发生额较去年同期减少 3204%，主要是人民币升值，本公司控股子公司财务公司汇兑损失增加所致。22、营业外收入本报告期发生额较去年同期减少 77%，主要是本公司本报告期处置部分固定资产净收益减少所致。23、营业外支出本报告期发生额较去年同期减少 100%，主要是本公司所属的韶关冶炼厂上年同期停产损失所致。24、所得税费用本报告期发生额较去年同期增加 2130%，主要是本公司利润总额增加所致。25、净利润本报告期较去
10、年同期大幅增加，主要是公司本期收入增加、销售毛利提高、公允价值变动收益增加及营业外支出减少所致。3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 适用 不适用 公司股权分置改革期间，大股东广东省广晟资产经营有限公司（简称“广晟公司”）作出如下特别承诺：1、广晟公司持有的中金岭南非流通股份自获得上市流通权之日起，至少在十二个月内不上市交易或者转让。在十二个月满后，除一年内可减持的用于中金岭南高管人员股权激励部分以外，其余股份在接下来的十二个月内也不上市交易或者转让（即在自获得上市流通权之日起二十四个月内不上市交易或者转让）。在上述
11、承诺期期满后，其通过深交所挂牌交易出售股份，出售数量占中金岭南股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。2、广晟公司承诺将提出中金岭南自 2006年开始连续三年每年分红比例不低于当年实现可分配利润的 50%的分红议案，并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票。报告期内，承诺人严格履行相关承诺，没有违反承诺事项的情况。3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用 深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2007年第一季度季度报告全文 43.5 本次季报资产负债表中的 2007 年期初股东权益与“新旧会
12、计准则股东权益差异调节表”中的 2007 年期初股东权益存在差异的原因说明 适用 不适用 4 附录 4.1 资产负债表 编制单位：深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2007年 03 月 31日 单位：（人民币）元 期末数 期初数 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产：货币资金 1,409,772,627.68 1,909,315,523.56 1,097,635,402.01 1,263,906,011.99 结算备付金 拆出资金 4,963,616.50 4,963,616.50 交易性金融资产 21,775,321.63 17,175,702.81 996,376.22 应收票据
13、127,204,188.23 117,225,499.73 79,061,793.08 67,683,092.71 应收账款 196,303,999.99 91,199,357.46 255,345,986.21 179,910,708.34 预付款项 124,168,478.69 59,247,924.78 146,911,339.82 94,045,706.96 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 82,247.00 应收股利 26,093.00 15,426,935.73 11,064,713.36 其他应收款 144,180,657.17 223,450,023.83
14、 131,171,010.91 209,293,261.61 买入返售金融资产 存货 2,191,561,463.94 1,340,877,014.32 2,470,920,752.10 1,606,674,382.20 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 4,219,956,446.83 3,773,917,982.22 4,187,088,523.85 3,432,577,877.17非流动资产：发放贷款及垫款 54,799,499.89 65,335,057.66 可供出售金融资产 1,638,889.91 1,638,889.91 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投
15、资 127,223,359.38 641,228,064.20 135,299,275.30 639,833,936.45 投资性房地产 19,921,146.69 20,186,854.15 固定资产 1,887,182,159.65 1,724,456,915.10 1,919,999,449.12 1,753,457,115.88 在建工程 399,738,506.55 269,825,111.92 318,290,104.90 199,537,590.93 工程物资 9,843,924.65 9,506,801.09 2,847,806.41 2,296,199.99 固定资产清理 生
16、产性生物资产 油气资产 深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2007年第一季度季度报告全文 5 无形资产 78,898,675.12 60,299,626.59 80,066,674.79 60,838,376.17 开发支出 商誉 长期待摊费用 904,722.41 524,361.56 递延所得税资产 8,360,172.28 2,637,452.94 19,730,823.26 13,423,013.46 其他非流动资产 非流动资产合计 2,588,511,056.53 2,709,592,861.75 2,562,280,407.15 2,669,386,232.88资产总计 6,80
17、8,467,503.36 6,483,510,843.97 6,749,368,931.00 6,101,964,110.05流动负债：短期借款 1,579,240,197.70 1,744,000,000.00 1,638,884,914.40 1,776,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 4,511,253.47 9,770,172.89 拆入资金 交易性金融负债 3,843,980.28 61,301,295.65 61,301,295.65 应付票据 5,000,000.00 5,000,000.00 应付账款 228,652,123.90 212,735,55
18、1.28 262,478,155.09 215,247,915.02 预收款项 190,678,204.29 110,015,490.40 93,739,130.43 74,020,746.02 卖出回购金融资产款 200,000,000.00 370,000,000.00 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 100,131,147.24 97,130,448.55 95,546,147.53 80,608,919.84 应交税费 210,551,479.38 202,733,284.01 176,544,346.32 166,542,049.44 应付利息 1,043,463.48 应付股利 4
19、,843,501.92 207,016.50 1,312,904.11 221,949.90 其他应付款 127,353,310.59 38,603,008.11 154,894,131.45 57,872,383.41 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 22,170,274.92 21,784,879.22 22,254,654.93 21,869,259.23流动负债合计 2,676,975,473.69 2,427,209,678.07 2,892,769,316.28 2,453,684,518.51非流动负债：长期借款
20、 530,000,000.00 630,000,000.00 530,000,000.00 500,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 2,601,598.32 2,601,598.32 6,300.00 其他非流动负债 非流动负债合计 532,601,598.32 632,601,598.32 530,006,300.00 500,000,000.00负债合计 3,209,577,072.01 3,059,811,276.39 3,422,775,616.28 2,953,684,518.51所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）664,8
21、00,000.00 664,800,000.00 664,800,000.00 664,800,000.00深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2007年第一季度季度报告全文 6 资本公积 1,040,857,362.84 1,040,857,362.84 1,040,588,345.13 1,040,588,345.13 减：库存股 盈余公积 317,604,076.14 317,604,076.14 317,604,076.14 317,604,076.14 一般风险准备 未分配利润 1,401,438,447.29 1,400,438,128.60 1,129,906,830.93 1,
22、125,287,170.27 外币报表折算差额-1,125,611.34-716,940.39 归属于母公司所有者权益合计 3,423,574,274.93 3,423,699,567.58 3,152,182,311.81 3,148,279,591.54少数股东权益 175,316,156.42 174,411,002.91 所有者权益合计 3,598,890,431.35 3,423,699,567.58 3,326,593,314.72 3,148,279,591.54负债和所有者权益总计 6,808,467,503.36 6,483,510,843.97 6,749,368,931.
23、00 6,101,964,110.054.2 利润表 编制单位：深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2007年 1-3月 单位：（人民币）元 本期 上年同期 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、营业总收入 1,848,043,331.94 1,629,195,313.58 717,110,497.39 551,356,512.11其中：营业收入 1,847,329,250.52 1,629,195,313.58 716,257,760.92 551,356,512.11 利息收入 714,081.42 852,736.47 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1,590,992,96
24、2.86 1,384,447,686.06 534,591,395.25 388,294,739.63其中：营业成本 1,408,736,797.82 1,219,340,650.81 414,035,488.31 277,769,525.25 利息支出 1,785,570.19 1,939,064.03 手续费及佣金支出 20,496.75 10,577.47 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 16,414,907.64 13,864,849.19 6,307,222.81 5,348,579.08 销售费用 20,715,159.89 1
25、3,096,856.13 10,295,247.72 2,941,132.25 管理费用 121,476,148.21 104,027,950.48 93,476,889.93 77,436,873.62 财务费用 30,265,634.93 37,391,621.94 21,144,135.56 25,576,748.07 资产减值损失-8,421,752.57-3,274,242.49-12,617,230.58-778,118.64 加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）78,492,624.73 78,476,998.46-91,816,871.74-91,743,041.65 投
26、资收益（损失以“-”号填列）5,916,155.68 4,650,167.20-30,518,331.97-15,625,783.35 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 2,358,105.24 2,074,036.32 1,744,075.28 1,744,075.28 汇兑收益（损失以“-”号 填列）-7,280,565.89-220,386.36 三、营业利润（亏损以“-”号填334,178,583.60 327,874,793.18 59,963,512.07 55,692,947.48深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2007年第一季度季度报告全文 7列）加：营业外收入 270
27、,996.95 111,149.04 1,184,021.97 51,300.00 减：营业外支出 117,848.81 11,528.50 37,935,622.71 37,865,795.19 其中：非流动资产处置损失 64,942.24 528.50 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）334,331,731.74 327,974,413.72 23,211,911.33 17,878,452.29 减：所得税费用 55,312,443.33 52,823,455.39 2,480,706.91 2,253,222.78五、净利润（净亏损以“-”号填列）279,019,288.41 2
28、75,150,958.33 20,731,204.42 15,625,229.51 归属于母公司所有者的净利润 276,151,277.02 291,318,479.47 15,989,592.71 15,625,229.51 少数股东损益 2,868,011.38 4,741,611.71 六、每股收益：（一）基本每股收益 0.42 0.04（二）稀释每股收益 0.42 0.04 4.3 现金流量表 编制单位：深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2007年 1-3月 单位：（人民币）元 本期 上年同期 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金
29、 2,443,645,691.43 2,244,916,317.32 892,543,622.60 767,199,945.63 客户存款和同业存放款项净增加额-5,838,172.99 9,739,052.56 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 100,000.00 100,000,000.00 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 714,081.42 640,382.01 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 13,694.07 收到其他与经营活动有
30、关的现金 26,137,404.32 18,988,621.90 11,151,803.23 11,500,000.00 经营活动现金流入小计 2,464,772,698.25 2,263,904,939.22 1,014,074,860.40 778,699,945.63 购买商品、接受劳务支付的现金 1,485,230,040.77 1,210,915,946.04 551,156,614.48 498,119,043.10 客户贷款及垫款净增加额 7,557,739.94 深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2007年第一季度季度报告全文 8 存放中央银行和同业款项净增加额 30,028
31、,745.46 3,600,000.00 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 2,908,331.30 14,125.22 1,277,760.50 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 163,558,046.79 134,648,223.53 96,537,256.81 77,052,177.69 支付的各项税费 172,345,535.38 158,665,062.51 67,379,790.97 32,552,985.98 支付其他与经营活动有关的现金 114,256,570.03 102,621,663.43 114,912,847.84 147
32、,358,238.86 经营活动现金流出小计 1,975,885,009.67 1,606,865,020.73 834,864,270.60 755,082,445.63 经营活动产生的现金流量净额 488,887,688.58 657,039,918.49 179,210,589.80 23,617,500.00二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 190,734.49 1,280,145.33 取得投资收益收到的现金 3,825,944.68 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额8,580,953.84 8,413,769.84 55,863.00 54,523.
33、00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 48,102,602.36 52,378,871.00 12,657,534.81 44,000,000.00 投资活动现金流入小计 56,874,290.69 60,792,640.84 13,993,543.14 47,880,467.68 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 94,590,600.36 90,319,027.00 46,216,529.63 33,533,985.14 投资支付的现金 917,870.86 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关
34、的现金 39,940.00 投资活动现金流出小计 94,630,540.36 90,319,027.00 47,134,400.49 33,533,985.14 投资活动产生的现金流量净额-37,756,249.67-29,526,386.16-33,140,857.35 14,346,482.54 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 625,129,269.02 940,703,975.47 450,541,744.80 760,468,200.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计
35、 625,129,269.02 940,703,975.47 450,541,744.80 760,468,200.00 偿还债务支付的现金 682,000,000.00 840,000,000.00 444,643,200.00 610,047,000.00深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2007年第一季度季度报告全文 9 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 32,491,744.36 29,704,559.31 28,149,036.63 25,803,344.66 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 39,407.26 4,611.16 615,63
36、1.00 615,631.00 筹资活动现金流出小计 714,531,151.62 869,709,170.47 473,407,867.63 636,465,975.66 筹资活动产生的现金流量净额-89,401,882.60 70,994,805.00-22,866,122.83 124,002,224.34四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-3,868,599.28-3,098,825.76-241,506.15-168,975.07五、现金及现金等价物净增加额 357,860,957.03 695,409,511.57 122,962,103.47 161,797,231.81 加：期初现金及现金等价物余额 904,435,023.32 1,083,906,011.99 226,686,472.83 157,713,006.56六、期末现金及现金等价物余额 1,262,295,980.35 1,779,315,523.56 349,648,576.30 319,510,238.374.4 审计报告 审计意见：未经审计 深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 法定代表人：李进明 二七年四月二十五日
