1、 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2011年 年 度 报 告 2012 年3月 28 日 1 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2011年年度报告全文 重要提示：本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。除下列董事外，其他董事亲自出席审议本次年报的董事会会议：未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 陈国英 独立董事 因公请假未能亲自出席 温绍海 大华会计师事务
2、所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长刘其、董事总经理冯大明、财务总监林军声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。2 目 录 第一节 释义 3 第二节 公司基本情况简介 4 第三节 会计数据和财务指标摘要 6 第四节 股份变动及股东情况 8 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 12 第六节 公司治理 16 第七节 内部控制 20 第八节 股东大会情况简介 22 第九节 董事会报告 23 第十节 监事会报告 38 第十一节 重要事项 39 第十二节 财务报告 48 第十三节 备查文件目录 49 3 第一节 释义 除非文中载明，下列简称具有如下含义：本公司、公司：深
3、圳市德赛电池科技股份有限公司 德 赛 集 团：惠州市德赛集团有限公司 德 赛 工 业：惠州市德赛工业发展有限公司 惠 州 德 恒：惠州市德恒实业有限公司 惠 州 蓝 微：惠州市蓝微电子有限公司 惠 州 电 池：惠州市德赛电池有限公司 惠 州 聚 能：惠州市聚能电池有限公司 惠 州 锂 电：惠州市德赛锂电科技有限公司 惠 州 亿 能：惠州市亿能电子有限公司 永 辉 纸 品：惠州市德赛永辉纸品有限公司 德赛进出口：惠州市德赛进出口公司 德 赛 精 密：惠州市德赛精密部件有限公司 德 赛 电 子：德赛电子（惠州）有限公司 德 赛 视 听：惠州市德赛视听科技有限公司 惠州市国资委：惠州市人民政府国有资
4、产监督管理委员会 中国证监会：中国证券监督管理委员会 深圳证监局：中国证券监督管理委员会深圳监管局 公司章程：深圳市德赛电池科技股份有限公司章程 本报告中所引用的货币金额除特别说明外，指人民币金额。4 第二节 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：深圳市德赛电池科技股份有限公司 公司法定英文名称：Shenzhen Desay Battery Technology Co.,Ltd.二、公司法定代表人：刘 其 三、公司董事会秘书：游 虹 联系电话：（0755）862 99888 传 真：（0755）862 99889 电子信箱：IR 四、公司证券事务代表：王 锋 联系电话：（0755）862 9
5、9888 传 真：（0755）862 99889 电子信箱：IR 五、公司办公地址：深圳市南山区高新科技园高新南一道德赛科技大厦26楼 公司英文地址：26/F.,Desey Tech.Bldg.,1st Gaoxin South Rd.,High-Tech Industry Southern Zone,Nanshan Dist.,Shenzhen,China 公司邮政编码：518057 公司国际互联网网址：公司电子信箱：IR 六、公司选定的信息披露报纸：证券时报 登载年度报告的国际互联网网址：http:/公司年度报告备置：深圳市德赛电池科技股份有限公司董事会秘书办公室 七、公司股票上市地：深圳
6、证券交易所 公司股票简称：德赛电池 公司股票代码：000049 八、其他有关资料（一）公司最新情况 1、公司最新注册登记日期：2011年7月6日 2、公司最新注册登记地点：深圳市南山区高新科技园南区高新南一道德赛科技大厦14楼 3、企业法人营业执照情况：注册号440301104071253 执照号深司字N30611 4、税务登记号码:深地税登字440301192192093 国税深字440301192192093 5 5、组织机构代码：192192093 6、公司聘请的会计师事务所：大华会计师事务所有限公司 办公地址：深圳市福田区滨河大道5022号联合广场B座11楼 签字会计师姓名：刘耀辉、陈
7、葆华（二）公司历史沿革 1985年9月4日，深圳市城建材料设备公司（公司原名称）在广东省深圳市工商行政管理局（以下简称“深圳市工商局”）首次登记注册。1990年4月15日，深圳市城建材料设备公司在深圳市工商局变更名称为深圳市城建材料设备股份有限公司。1992年4月15日，深圳市城建材料设备股份有限公司在深圳市工商局变更名称为深圳市万山实业股份有限公司（以下简称“深万山”），同时变更注册资本为1177万元（原为550万元）。1995年3月12日，深万山在深圳市工商局变更法人代表为肖锦彬（原为钟少明），同时变更注册资本为5436万元（原为1177万元），变更住所为深圳市红岭南路30号三号楼二楼（原
8、住所为深圳市红岭南路金华街一号）。1997年7月7日，深万山在深圳市工商局进行企业类型规范登记为股份有限公司（上市）原经济性质为：股份（全民-集体-私人），同时变更注册资本为6081万元（原为5436万元），变更经营范围为：投资兴办实业；国内商业、物资供销业；废船、废钢、汽车零配件；在合法取得土地使用权范围内从事房地产开发经营业务；经营进出口业务（原经营范围为：建筑材料，电梯，家具，卫生洁具，灯具，装饰材料，钢材，电讯器材，五金，油漆，颜料，水暖器材，胶合板，钢坯，废船，废钢，化工原料，木材）。1998年5月20日，深万山在深圳市工商局变更住所为深圳市桂园路28号桂花大厦A座M层。1998年9
9、月3日，深万山在深圳市工商局变更法人代表为徐崇友（原为肖锦彬），同时变更注册资本为9121.94万元（原为6081万元）。2001年9月7日，深万山在深圳市工商局变更法人代表为黄谭顺（原为徐崇友）。2003年6月9日，深万山在深圳市工商局变更法人代表为朱建军（原为黄谭顺）。2004年12月19日，深万山在深圳市工商局变更法人代表为刘其（原为朱建军）。2005年6月27日，深万山在深圳市工商局变更公司名称为深圳市德赛电池科技股份有限公司，同时变更住所为深圳市红荔西路7002号第壹世界广场A座18楼B，变更经营范围为：无汞碱锰电池、一次锂电池、锌空气电池、镍氢电池、锂聚合物电池、燃料电池及其他种类
10、电池、电池材料、配件和设备的技术开发和销售；电源管理系统和新型电子元器件的技术开发、测试及销售；移动通讯产品及配件的技术开发及销售。投资兴办实业（具体项目另行申报）。变更注册资本为13682.92万元（原 6为9121.94万元）。2009年6月10日，德赛电池在深圳市工商局变更注册号（变更前注册号为4403011006285，变更后注册号为440301104071253）。2011年7月6日，德赛电池在深圳市工商局变更住所为深圳市南山区高新科技园南区高新南一道德赛科技大厦14楼。第三节 会计数据及财务指标摘要 一、公司本年度主要会计数据和财务指标（单位：人民币元）利润总额 192,512,8
11、97.35归属于母公司的净利润 119,320,357.01扣除非经常损益后的净利润 113,944,140.50 营业利润 193,045,953.71 投资收益 8,677,875.54营业外收支净额-533,056.36经营活动产生的现金流量净额-9,362,389.29现金及现金等价物净增加额-12,122,829.98二、截止报告期末前三年主要会计数据和财务指标 1、主要会计数据（单位：人民币元）2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 营业总收入（元）2,246,320,151.62 1,316,018,484.34 70.69%916,291,756.37营业利
12、润（元）193,045,953.71 83,814,633.40 130.32%-22,796,261.06利润总额（元）192,512,897.35 106,522,294.55 80.73%-25,557,470.75归属于上市公司股东的净利润（元）119,320,357.01 71,375,662.41 67.17%-17,292,538.29归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）113,944,140.50 42,639,624.37 167.23%-23,508,923.10经营活动产生的现金流量净额（元）-9,362,389.29 77,778,849.65-112.0
13、4%13,808,285.74 7 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 资产总额（元）1,419,285,853.81 850,322,005.63 66.91%654,663,928.15负债总额（元）991,892,621.20 572,051,608.92 73.39%480,751,786.41归属于上市公司股东的所有者权益（元）314,411,455.94 208,777,739.30 50.60%137,401,379.09总股本（股）136,829,160.00 136,829,160.00 0.00%136,829,160.002、主要财务指标
14、：（单位：人民币元）2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 基本每股收益（元/股）0.8720 0.5216 67.18%-0.1264稀释每股收益（元/股）0.8720 0.5216 67.18%-0.1264扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.8327 0.3116 167.23%-0.1718加权平均净资产收益率（）45.41%41.24%4.17%-11.72%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（）43.37%24.63%18.74%-15.94%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-0.0684 0.5684-112.03%0.1009 201
15、1 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）2.2978 1.5258 50.60%1.0042资产负债率（）69.89%67.27%2.62%73.43%3、非经常性损益项目：（单位：人民币元）非经常性损益项目 2011 年金额 附注（如适用）2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益 6,550,616.11 41,767,946.84-3,201,681.54计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 2,230,806.33 附注五（三十六）
16、607,671.00 226,766.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出-636,603.26-5,000,868.96 11,783,710.82所得税影响额-107,723.58-7,731,579.49-1,740,449.60少数股东权益影响额-2,660,879.09-2,258,870.24-851,960.87单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0.00 1,351,738.89 0.00 8合计 5,376,216.51-28,736,038.046,216,384.81 三、本年度利润表附表 按照中国证监会要求计算的净资产收益率及每股收益：全面 加权 全面 加权 全
17、面 加权 全面 加权摊薄 平均 摊薄 平均 摊薄 平均 摊薄 平均净利润37.95%45.41%0.8720 0.8720 34.19%41.24%0.5216 0.5216扣除非经常性损益后的净利润36.24%43.37%0.8327 0.8327 20.42%24.63%0.3116 0.3116项目2011年度 2010年度净资产收益率（%）每股收益（元/股）净资产收益率（%）每股收益（元/股）四、股东权益变动情况（单位：人民币元）项目 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 少数股东权益外币报表折算差额股东权益合计上年年末余额136,829,160.00 7,504,347.46 12,
18、374,624.46 52,068,887.52 69,492,657.41 719.86 278,270,396.71加:会计政策变更加:前期差错更正本年年初余额136,829,160.00 7,504,347.46 12,374,624.46 52,068,887.52 69,492,657.41 719.86 278,270,396.71加：本期增加119,320,357.01 43,489,119.26 3,237.96 162,812,714.23减：本期减少6,962.43 13,682,915.90 13,689,878.33期末数 136,829,160.00 7,497,38
19、5.03 12,374,624.46 157,706,328.63 112,981,776.67 3,957.82 427,393,232.61本年变动原因说明：未分配利润增加主要是本年盈利119320357.01元，减少主要是公司本年支付股利13682915.90元所致。少数股东权益增加主要是本年盈利37712378.56元，以及处置子公司增加5776740.70元所致。第四节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况（一）公司股份变动情况表：单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 42,187
20、0.03%42,187 0.03%1、国家持股 2、国有法人持股 0 9 3、其他内资持股 42,187 0.03%42,187 0.03%其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 42,187 0.03%42,187 0.03%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 136,786,973 99.97%136,786,97399.97%1、人民币普通股 136,786,973 99.97%136,786,97399.97%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 136,829,160 100.00%136,829,160
21、100.00%注：“有限售条件股份”中的“境内自然人持股”是指已被冻结的公司董事、监事和高级管理人员持股。（二）限售股份变动情况表 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 冯大明 42187 0 042187 高管锁定 合计 42187 0 0 42187 二、股票发行与上市情况（一）公司于1995年1月公开发行1400万股人民币普通股，每股面值1.00元，发行价格为4.95元/股；1995年3月，社会公众股在深圳证券交易所挂牌上市。1995年9月，公司职工股494.3万股上市流通，上市时总股本5433.6万股。（二）1997年3月公司
22、实施了资本公积金转增股本的方案，每10股转增5股，公司总股本由6081.2万股变为9122万股。（三）1999年6月公司实施了资本公积金转赠股本的方案，每10股转赠5股，公司总股本由9121.944万股变为13,682.916万股。（四）到报告期末为止的前三年，我公司未发行股票及衍生证券。（五）报告期内，没有因送股、转增股本、配股、增发新股、非公开发行股票、权证行权、实施股权激励计划、企业合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工 10股上市、债券发行或其他原因引起公司股份总数及结构变动的情况。三、公司股东情况（一）前10名股东及前10名无限售条件股东持股情况表 2011 年末股东总数 33,6
23、39本年度报告公布日前一个月末股东总数 32,363 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%）持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 惠州市德赛工业发展有限公司 国有法人 48.65%66,569,111 中国建设银行工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 基金、理财产品等其他 1.37%1,876,224 招行银行中银价值精选灵活配置混合型证券投资基金 基金、理财产品等其他 0.95%1,293,262 中国建设银行华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 基金、理财产品等其他 0.62%849,994 中国建设银行华夏优势增长股票型证券投资基金 基金、理财产
24、品等其他 0.60%814,644 长江证券建行长江证券超越理财核心成长集合资产管理计划 基金、理财产品等其他 0.59%803,600 刘锋 境内自然人 0.53%723,106 张日昌 境内自然人 0.52%715,663 中国建设银行工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金 基金、理财产品等其他 0.47%645,061 西安长践投资管理有限合伙企业 境内一般法人 0.47%637,183 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 惠州市德赛工业发展有限公司 66,569,111 人民币普通股 中国建设银行工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 1,876,2
25、24 人民币普通股 招行银行中银价值精选灵活配置混合型证券投资基金 1,293,262 人民币普通股 中国建设银行华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 849,994 人民币普通股 中国建设银行华夏优势增长股票型证券投资基金 814,644 人民币普通股 11 长江证券建行长江证券超越理财核心成长集合资产管理计划 803,600 人民币普通股 刘锋 723,106 人民币普通股 张日昌 715,663 人民币普通股 中国建设银行工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金 645,061 人民币普通股 西安长践投资管理有限合伙企业 637,183 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、
26、报告期内持股 5%以上的法人股东所持股份未发生质押、冻结情况。2、上述股东中，5%以上的法人股东和其他无限售条件股东不存在关联关系，也不属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人；其他无限售条件股东之间未知是否存在关联关系或是否属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人。（二）公司控股股东及实际控制人情况介绍 1、公司控股股东（1）公司控股股东持股情况 持有本公司 5%以上（含 5%）股份的股东是德赛工业，其所持本公司股份没有质押、冻结情况。（2）公司控股股东相关情况 公司名称：惠州市德赛工业发展有限公司 法定代表人：姜捷 成立时间：2002年4月28日 注册资本：8741.8万元 组织机构代码：
27、73857543-3 经营范围：研制、开发、生产、销售2G及3G手机通讯设备、安防监控设备、汽车音响、汽车导航系统及设备、LED全彩显示屏、电子计算机及其配件、办公自动化设备、电子产品及其零部件、仪器仪表、家用电器、镭射光头、数字电视机及IPTV机顶盒、各类数字音视频编解码系统及设备、平板显示系统软件、集成电路；进出口贸易（法律、法规禁止经营的项目不得经营，法律、法规限制经营的项目须取得许可后方可经营）。2、公司实际控制人（1）公司名称：惠州市德赛集团有限公司（以下简称“德赛集团”）法定代表人：姜捷 成立时间：1993年1月14日 注册资本：3亿元 组织机构代码：19599240-8 经营范围
28、：兴办各类工业实体，经营公司和公司成员企业自产产品及相关技术的出口业务，生产所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务。本公司的进料加工和“三来一补”业务（本地址不设加工项目，由公司另行申请设立）；研究、开发、销售：电子产品、各类电池、数字多媒体、税控设备、通讯设备及监控设备、汽车音响、办公自动化设备、电子零部件、仪器仪表、家用 12电器（本地址不设生产项目，生产项目由公司另行申请设立）。对合法取得的土地修建厂房并对外租赁，房产开发，金融投资。（2）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图（三）其他持股在10%以上（含10%）的法人股东 报告期内，本公司除第一大股东德赛
29、工业外，没有其他持股在10%以上（含10%）的法人股东。第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况（一）董事、监事和高级管理人员基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬刘其 董事长 男 47 2010年 11月 15 日 2013年 11月 14 日 0 0 54.23 否 冯大明 董事总经理 男 44 2010年 11月 15 日 2013年 11月 14 日 56,250 42,187 二级市场买卖 133.79 否 李兵
30、兵 董事 男 44 2010年 11 2013年11 0 0 0.00 是 惠州市国资委 惠州市德恒实业有限公司 惠州市德赛集团有限公司 深圳市德赛电池科技股份有限公司 惠州市德赛工业发展有限公司 社会公众股东 100%48.65%51.35%49%51%13 月 15 日 月 14 日 钟晨 董事 男 44 2010年 11月 15 日 2013年 11月 14 日 00 0.0 0 是 白小平 董事 男 47 2010年 11月 15 日 2013年 11月 14 日 00 0.0 0 是 陈文 董事 男 41 2010年 11月 15 日 2013年 11月 14 日 00 0.0 0
31、是 温绍海 独立董事 男 64 2010年 11月 15 日 2013年 11月 14 日 00 5.0 0 否 陈国英 独立董事 男 64 2010年 11月 15 日 2013年 11月 14 日 00 5.0 0 否 李春歌 独立董事 女 44 2010年 11月 15 日 2013年 11月 14 日 00 5.0 0 否 夏志武 监事会主席 男 37 2010年 11月 15 日 2013年 11月 14 日 00 0.0 0 是 李猛飞 监事 男 40 2010年 11月 15 日 2013年 11月 14 日 00 0.0 0 是 丁春平 监事 男 47 2010年 10月 23
32、 日 2013年 10月 22 日 0 0 256.81 否 林军 财务总监 男 40 2010年 11月 15 日 2013年 11月 14 日 0 0 76.05 否 游虹 董事会秘书 女 52 2010年 11月 15 日 2013年 11月 14 日 0 0 37.40 否 合计-56,25042,187-573.28-注：公司独立董事的差旅费由公司实报实销。（二）公司现任董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历 1、董事会成员简介 公司共有董事9名。各董事的基本情况如下：（1）刘其，男，汉族，湘潭大学本科毕业，学士学位，工程师。2002年8月至2005年11月，任德赛集团有限公
33、司常务董事、办公室总经理；2004年11月至今，历任本公司董事会董事长。兼职情况：2002年8月至今，任德赛集团常务董事；2003年5月至今，任惠州德恒董事；2007年4月至今，任德赛集团有限公司副总裁；2008年5月至今，任德赛工业董事；2010年至今，任惠州市德赛房地产有限公司董事长。（2）冯大明，男，汉族，清华大学本科毕业，学士学位。1999年5月始出任德赛能源科技有限公司董事总经理外，至今任惠州电池、惠州蓝微、惠州聚能、惠州锂电董事长；2004年11月至今，任本公司董事会董事兼总经理。兼职情况：2005年至今，任德赛集团董事。（3）李兵兵，男，汉族，华南理工大学 MBA毕业，硕士研究生
34、，高级会计师。142003年 3月至今，任德赛集团副总裁。2004年 11月至今，历任本公司董事会董事。兼职情况：2003年3月至今，任德赛集团有限公司副总裁；2003年12月至今，任惠州德恒董事长。（4）钟晨，男，汉族，中国科技大学本科毕业，学士学位，高级工程师。2003年3月至今，任德赛集团副总裁。2004年11月至今，历任本公司董事会董事。兼职情况：2002年4月至今，任德赛工业董事。2003年3月至今，任德赛集团副总裁、常务董事；2003年5月至今，任惠州德恒董事。（5）白小平，男，汉族，东北工学院本科毕业，学士学位。2004年12月至今，任德赛集团投资发展部总经理。2005年12月至
35、今，历任本公司董事会董事。兼职情况：2004年12月至今，任德赛集团投资发展部总经理；2002年4月至今，任德赛工业监事。（6）陈文：男，汉族，中央党校函授学院经济管理专业毕业，大学。2006 年3 月后，任惠州仲恺高新区管委会执法大队副大队长（主任科员）。2007 年 11 月后，任惠州仲恺高新区管委会规划办副主任（主任科员）。2009年 4月至今，任惠州市仲恺高新技术投资控股有限公司副总经理。2010 年 11 月始，出任本公司董事会董事。兼职情况：目前兼任惠州市仲恺高新技术投资控股有限公司副总经理、惠州市留学生创业园有限公司和惠州市丰达实业发展有限公司法定代表人、惠州市仲恺建筑市政工程有
36、限公司总经理、惠州市仲恺高新区科技园有限公司法定代表人兼总经理。（7）温绍海，男，汉族，大专(法律与中文双大专)。1993 年 8 月至 1995 年 3月在惠州市中级法院任副院长,1995 年至 2002 年任省高级法院刑二庭,审监庭副庭长。2002年 11月离岗退养。2007年退休。2007年 9月至今，历任本公司董事会独立董事。兼职情况：无。（8）陈国英，男，汉族，大学，高级工程师。2004 年 3 月任广东省信息厅产业管理处处长。2007年 7月退休。2007年 9月至今，历任本公司董事会独立董事。兼职情况：任广东省电子行业协会副会长、广东平板显示产业促进会会长（非法人代表）；2009
37、年至今，兼汕头超声电子股份有限公司独立董事。（9）李春歌，女，汉族，江西财经大学会计学毕业，河北大学经济学硕士，澳大利亚纽卡索大学应用金融会计方向硕士，高级会计师，注册会计师。2003年 7月至今，任惠州学院经济管理系财会教师。2007年 9月至今，历任本公司董事会独立董事。兼职情况：任惠州学院经济管理系高级会计师、惠州亿纬锂能股份有限公司独 15 立董事。2、监事会成员简介 公司共有监事3名。各监事的基本情况如下：（1）夏志武，男，汉族，大专，中级职称，注册会计师。2005年1月至今，任德赛集团财务部总经理。2004年11月至今，历任本公司监事会主席。兼职情况：2005年1月至今，任德赛集团
38、财务部总经理。（2）李猛飞，男，汉族，湖南大学经济学硕士。2006年2月至今，任德赛集团投资发展部总经理助理。2004年11月至今，历任本公司监事会监事。兼职情况：2006年2月至今，任德赛集团投资发展部总经理助理。（3）丁春平：男，汉族，清华大学精密仪器与机械学系本科毕业，学士学位，工程师。2002 年至今，任惠州蓝微董事总经理。2010 年 10 月至今，出任本公司监事会职工监事。兼职情况：2002年至今，任惠州蓝微董事总经理。3、高级管理人员简介 公司共有高级管理人员3名。各高级管理人员的基本情况如下：（1）冯大明（请见董事会成员简介）。（2）林军，男，汉族，新疆财经学院经济学本科毕业，
39、学士学位，会计师。2005年10月至今，历任本公司财务部部长、财务总监。兼职情况：2008年10月至今，任惠州蓝微财务总监。（3）游虹，女，汉族，广东华南师范大学中文系本科毕业，学士学位，企业法律顾问和中级经济师职称。2002 年 10 月至今，历任深万山（本公司前身）和本公司董事会秘书。兼职情况：无。（三）在报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因 报告期内，没有发生董事、监事、高级管理人员离任的情况。二、员工情况 报告期末，公司共有员工5335人，其中生产人员4467人，销售人员93人，技术人员508人，财务人员45人，管理人员222人。硕士30人，大学本科353人，专科778
40、人，其它4174人。生 产 人 员83%销 售 人 员技 术 人 员其 它77%16 公司没有需要承担费用的离退休职工。第六节 公司治理（一）公司总体治理情况 公司自 1995 年上市，按照中华人民共和国公司法、证券法、中国证监会和深圳证监局发布的有关上市公司治理的规范性文件规定和要求，不断完善公司法人治理结构，逐步建立现代企业制度，规范公司治理结构，努力提高规范运作水平，尤其是 2004年资产重组以后，多次修改了公司章程，并先后制定了股东大会议事规则、董事会议事规则、独立董事工作制度、监事会议事规则、信息披露事务管理制度、投资者关系管理工作细则、接待与推广工作制度、内部控制制度、募集资金使用
41、管理办法、董事会专门委员会实施细则和公司高层人员持股及变动管理制度、总经理工作细则、独立董事年报工作制度、审计委员会工作规程、薪酬与考核委员会工作规程、绩效考核制度、内幕信息知情人登记制度、年报信息披露重大差错责任追究制度、防范大股东及关联方占用上市公司资金管理制度等规章制度。报告期内，根据公司实际情况及深圳证监局的巡检整改意见，本公司不仅制定了印章使用管理制度，还分别对公司章程、董事会专门委员会实施细则、审计委员会工作规程、薪酬与考核委员会工作规程、绩效考核制度进行了再次修改补充。2012年 2月，公司新制订了财务会计相关负责人管理制度，并根据中国证监会的监管要求，对内幕信息知情人登记制度进
42、行了修改。这些规章制度为完善公司治理和规范公司运作提供了有力的制度保障。在规范“三会”运作、与控股股东“五分开”、自觉履行信息披露义务、投资者关系管理、内控制度建设等方面都取得了一定的成效 17 公司董事会认为，公司治理的实际状况与 2010 年相比，已有很大改善，目前公司各项治理制度基本健全，规范运作良好，法人治理结构基本完善。尽管离中国证监会和深圳证监局发布的有关上市公司治理的规范性文件所有要求，还有进一步提升的空间，但公司治理的实际状况与上市公司治理准则等规范性文件的要求总体基本一致。今后公司将根据国家有关法律法规、中国证监会、深圳证监局和深圳证券交易所的要求，进一步完善股东大会、董事会
43、、监事会与经理层的法人治理关系，依法规范运作。（二）公司存在的治理非规范情况 1、深圳证监局巡检及公司整改情况 公司2010年7月起接受了深圳证监局的现场检查，并于2011年3月14日收到深圳证监局20113 号关于对深圳市德赛电池科技股份有限公司采取责令改正措施的决定(以下简称“采取责令改正措施的决定”或“决定”)。采取责令改正措施的决定发现本公司在公司治理、信息披露、会计核算和财务会计基础工作等方面存在问题，并采取责令改正措施。公司在收到决定后，董事会和监事会即发给所有董监高认真学习，并对照中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法等法律法规，以及本公司章程等规章制度，逐一对照决定，查找问
44、题根源，制定了整改工作计划和详尽可行的整改方案，明确了相关的责任部门和整改期限，并经2011年4月11日经第六届第五次董事会审议通过后，于2011年4月13日在 证券时报刊登了该整改方案（详情请见2011年 4月13日刊登在证券时报D48版和巨潮资讯网的关于深圳证监局的整改方案）。经过整改，公司已于 2011年 4月 26日前，全部完成了整改方案列明的整改措施，并向董事会提交了深圳证监局现场检查整改总结报告（该整改总结报告经2011年4月26日经第六届第六次董事会审议通过后，登载于2011年4月28日 证券时报和巨潮资讯网）。2、向大股东提供未公开信息情况 根据深圳证监局现场检查发现，公司存在
45、向德赛集团报送财务和经营等未公开信息的治理非规范情况。2004年，德赛集团对深万山（德赛电池前身）进行重大资产重组后，德赛电池没有在资本市场上再融资，实际控制人德赛集团对上市公司控股的企业给予了全方位的支持，尤其是资金方面的支持尤为大（主要是向银行提供担保）。出于安全及监控的目的，德赛集团对上市公司的财务、生产经营及人事采取了一定的管理措施，使上市公司存在独立性方面不足的问题。现公司已整改，董事会于 2011年 4月 26日召开了第六届董事会第六次会议，18会议审议通过了关于不再向大股东提供未公开信息的议案；对国家法律、法规明确要求向大股东或实际控制人所报送的财务、经营等未公开信息，公司将及时
46、向监管部门报告备案。此项工作将长期跟进落实。（三）独立董事履职情况 1、报告期内独立董事出席董事会的情况 姓名 应 出席次数 现场 出席次数 以通讯方式参加 会议次数 委托 出席次数 缺席次数 是否连续 两次未亲自出席会议 温绍海 8 6 2 0 0 否 陈国英 8 5 2 1 0 否 李春歌 8 6 2 0 0 否 2、报告期内独立董事列席股东大会的情况 姓名 应列席次数 列席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自列席会议 温绍海 2 2 0 否 陈国英 2 2 0 否 李春歌 2 2 0 否 3、报告期内独立董事现场办公及与相关部门沟通的情况 姓名 现场办公次数（包括了解和检查）与管理层沟通次
47、数 与内审部门 沟通次数 与外审机构 沟通次数 温绍海 3 1 1 2 陈国英 3 1 1 2 李春歌 3 1 1 2 4、报告期内独立董事在各专门委员会的工作情况 姓名 出席战略委员会 会议次数 出席提名委员会会议次数 出席审计委员会会议次数 出席薪酬与考核委员会会议次数 温绍海 0 0 4 1 陈国英 0 0 4 1 李春歌 0 0 4 1 注：根据本公司董事会专门委员会实施细则里“战略委员会会议视必要召开”及“提名委员会会议视必要召开”的规定，报告期内，公司战略委员会和提名委员会没有召集会议。5、报告期内独立董事发表独立意见的情况 姓名 发表独立意见 的时间 发表独立意见 的事项 发表独
48、立意见 的类型 该独立意见 是否履行了披露温绍海 陈国英 李春歌 2011年 1月 5日 向关联人提供担保 同意 是 2011年 1月 5日 关于向德赛集团支付担保费关联交易 同意 是 2011年 4月 11日 子公司参与德赛集团土地挂牌竞买的关联交易 同意 是 19 2011年 4月 11日 与香港创源关联 交易的独立意见 同意 是 2011年 4月 11日 与惠州创源关联 交易的独立意见 同意 是 2011年 4月 11日 与惠州润驰关联 交易的独立意见 同意 是 2011年 4月 26日 会计差错更正并对前期财务报表相关数据进行追溯调整的议案 同意 是 2010 年度公司利润分配及分红派
49、息方案 同意 是 聘用会计师事务所的议案 同意 是 2010 年内部控制自我评价报告 同意 是 关于调整公司授薪董事监事薪酬幅度的议案 同意 是 2011 年预计日常关联交易的议案 同意 是 2010 年公司累计和当期对外担保情况 同意 是 2010 年公司控股股东及其他关联方占用资金情况 同意 是 2011年 8月 5日 2011 年半年度公司累计和当期对外担保、违规担保等问题 同意 是 报告期内，独立董事对公司利润分配、对外担保、关联方资金占用、关联交易、经营决策等问题均发表了独立意见，对董事会的科学决策、公司发展都起到了积极作用。报告期内，独立董事对公司董事会各项议案以及公司其它事项没有
50、提出异议。（四）公司“五分开”情况 公司遵守上市公司治理准则和有关规定，与控股股东德赛工业及实际控制人德赛集团在业务、人员、资产、机构、财务上是分开和独立的，各自独立承担责任和风险。1、业务方面：报告期内，公司在业务上拥有独立的产、供、销系统，具有独立完整的业务及自主经营能力，与控股股东德赛工业及实际控制人德赛集团没有同业竞争，也不存在因部分改制等原因导致同业竞争和关联交易等治理非规范情况。2、人员方面：报告期内，在控股股东德赛工业及实际控制人德赛集团任职的人员有四人在我公司担任董事，根据公司现阶段的实际情况和管理需要，公司董事长由在实际控制人德赛集团担任副总裁的刘其出任，总经理、财务负责人、
