1、 宁波美 诺华药业股份有限 公司 董事会 关于2021 年度 募 集资金存 放与实际适用情况 的专项报告 根据中国证券监督管理委员会印发的 上市公司监管指引第 2 号 上市公司募集资金管理和使用的监管要求 及其他相关法律法规的规定，现将 宁波美诺华药业股 份有限 公司（以下简称“公司”）2021 年度的 募集资 金存 放与实际使用情况报告如下：一、募 集资金 基本 情况（一）实际募 集资 金金额、资 金到位 情况 1、2017 年度首次公开发行股票 经中国 证券监 督管 理委 员会证 监许可 2017 344 号文 核准，公司 于 2017年3 月 30 日首次公开发行人民币普通股（A 股）3
2、,000 万股，发行价格为每股人民币 14.03 元，募集资 金总额为人民币 420,900,000.00 元，扣除发行费用人民币 39,450,000.00 元，募集资金净额为人民币 381,450,000.00 元。该募集资金已于2017 年3 月30 日全部到账，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并 出具 验资报告（信会师报字2017 第 ZF10241 号）。2、2021 年度公开发行可转换公司债券 经中国证券监督管理委员会 关于核准宁波美诺华药业股份有限公司公开发行可转 换公司 债券的 批 复（证监许20202377 号）核准，公司向 社
3、会公 开发行 可 转 换 公 司 债 券 520 万 张，每 张 面 值 100 元，发 行 总 额 为 人 民 币520,000,000.00 元，扣除发行费用（不含税）7,302,370.33 元，募集资金净额为人民币 512,697,629.67 元。该募集资金已于 2021 年1 月20 日全部到账，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了审验，并出具验资报告（信会师报字 2021第ZF10028 号）。（二）募集资 金使 用情况 及结 余情况 截至 2021 年12 月31 日，公司募集资金使用情况及结余情况为：1、2017 年度首次公开发行股票 项目 明细 金额
4、（元）（一）实际 募集资 金净额 381,450,000.00（二）以前 年度使 用情况 减：募集资金补充流动资金 45,430,000.00 加：存款利息收入减支付的银行手续费 1,519,523.80 减：暂时闲置募集资金购买理财产品、结构性存款等投资产品 2,555,000,000.00 加：理财产品、结构性存款等投资产品赎回 2,375,000,000.00 加：暂时闲置募集资金购买投资产品取得的收益 26,054,942.87 减：年产 30 亿片（粒）出口 固体制剂项目建设投入 61,897,902.34 减：年产 400 吨原料药技术改 造项目建设投入 66,082,904.82
5、 减：募集资金暂时补充流动资金 100,000,000.00 加：归还暂时补充流动资金的募集资金 100,000,000.00（三）本年 度使用 情况 加：存款利息收入减支付的银行手续费 121,697.78 减：暂时闲置募集资金购买理财产品、结构性存款等投资产品 430,000,000.00 加：理财产品、结构性存款等投资产品赎回 520,000,000.00 加：暂时闲置募集资金购买投资产品取得的收益 3,838,086.07 减：募集资金永久补充流动资金 57,393,356.01 减：年产 30 亿片（粒）出口 固体制剂项目建设投入 20,881,142.90 减：年产 400 吨原料
6、药技术改 造项目建设投入 43,836,268.74 2021 年 12 月 31 日 募集资 金专 户余额 27,462,675.71 2、2021 年度公开发行可转换公司债券 项目 明细 金额（元）（一）实际 募集资 金净额 512,697,629.67（二）本年 度使用 情况 减：募集资金补充流动资金 120,013,509.22 加：存款利息收入减支付的银行手续费 919,568.38 减：暂时闲置募集资金购买理财产品、结构性存款等投资产品 1,170,000,000.00 加：理财产品、结构性存款等投资产品赎回 890,000,000.00 加：暂时闲置募集资金购买投资产品取得的收益
7、 6,849,903.54 减：高端制剂项目建设投入 77,253,619.00 2021 年 12 月 31 日 募集资 金专 户余额 43,199,973.37 二、募 集资金 管理 情况(一)募集 资金的 管理情 况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照 中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上海 证券交易所股票上市规则 及 上市公司监管 指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）（证监会公告202215 号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了 宁波美诺华药业股份有限公司募集资金管理制度
8、，对募集资金实行专户存储制度。1、2017 年度首次公开发行股票 公司及全资子公司宁波 美诺华天康药业有限公 司（部分募投项目 实 施 主 体，以下简称“美诺华天康”）、控股子公司安徽 美诺华药物化学有限公司（以下简称“安徽美诺华”）已分别与保荐机构浙商证券股份有限公司及中国工商银行股份有限公司宁波江东支行、交通银行股份有限公司宁波中山支行、交通银行股份有限公司宁波海曙支行于 2017 年 3 月 31 日、2018 年 12 年 14 日、2019 年 11月 7 日签订募集资金 三方监管协议/募集资金四方监管协议，明确了各方的权利和义务。后因公司聘请万联证券股份有限公司（以下简称“万联证券
9、”）担任公司公开发行可转换公司债券项目的保荐机构，按照证监会 证券发行 上市保荐业务管理办法 的相关规定，公司尚未使用完毕的首发募集资金的持续督导工作由万联证券承接。公司及全资子公司美诺华天康、控股子公司安徽美诺华已分别与保荐机构万联证券及专户银行于 2020 年 9 月 9 日 签订募集资金三方监管协议/募集资金四方监管协议，明确了各方的权利和义务。2、2021 年度公开发行可转换公司债券 公司及全资子公司宁波 美诺华医药科技有限公 司（部分募投项目实施 主体）已分别与保荐机构万联证券及招商银行股份有限公司宁波分行、交通银行股份有限公司宁波中山支行于 2021 年 2 月8 日、2021 年
10、3 月3 日签订 募集资金三方监管协议/募集资金四方监管协议，明确了各方的权利和义务。上述三方/四 方 监 管 协 议 与 上 海 证 券 交 易 所 发 布 的 三 方 监 管 协 议 范 本 不 存 在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。(二)募集 资金专 户存储 情况 截至 2021 年12 月31 日，本公司募集资金具体存放情况如下：1、2017 年度首次公开发行股票 开户行 账户类 别 账号 年末余 额（元）备注 交通银 行股 份有 限公 司宁 波海 曙 募集资 金专 户 332006273018010084890 0.00 用于补 充流 动资 金，已销 户 支行 中国工
11、 商银 行股 份有 限公 司宁 波 江东支 行 募集资 金专 户 3901120029003050553 0.00 原用于 年产 30 亿片（粒）出口 固 体 制 剂 建 设 项 目，已变更用于“年产 400 吨 原 料 药技术改 造项 目”，已 销户 交通银 行股 份有 限公 司宁 波中 山 支行 募集资 金专 户 332006293018010047644 0.00 原 用 于 药 物 研 发 中 心 建 设 项目，已 变 更 用 于 补 充 流 动 资金，已 销户 中国工 商银 行股 份有 限公 司宁 波 江东支 行 募集资 金专 户 3901120029003052357 0.00 用
12、于年 产 30 亿 片（粒）出口固体制 剂建 设项 目，已销 户 交通银 行股 份有 限公 司宁 波中 山 支行 募集资 金专 户 332006293013000028452 27,462,675.71 用于年 产 400 吨 原料 药技 术 改造项 目 小计：27,462,675.71 2、2021 年度公开发行可转换公司债券 开户行 账户类 别 账号 年末余 额（元）备注 交通银 行股 份有 限公 司宁 波中 山支行 募集资 金专 户 332006293013000271813 0.00 用于补 充流 动资 金，已销 户 招商银 行股 份有 限公 司宁 波分 行 募集资 金专 户 9990
13、12813810611 42,399,440.58 用于高 端制 剂项 目 招商银 行股 份有 限公 司宁 波分 行 募集资 金专 户 574908860310401 800,532.79 用于高 端制 剂项 目 小计：43,199,973.37 三、本 年度募 集资 金的实 际使 用情况 2021 年度，本公司募集资金实际使用情况如下：(一)募集资 金投 资项目（以下 简称“募投 项目”）的 资金使 用情 况 1、募集资金使用情况（1）本公司2017 年度首次公开发行股票募投项目的资金实际使用情况详见附表1募集资金使用情况对照表。（2）本公司2021 年度公开发行可转换公司债券募投项目的资金
14、实际使用情况详见附表2募集资金使用情况对照表。2、调整募投项目实施进度情况 2018 年4 月20 日，公司第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十三次会议审议通过了 关于调整募投项目实施进度的议案：根据公司 实际情况，经过谨慎的研究论证，公司将“年产 30 亿片（粒）出口固体制剂建设项目”和“药物研发中心建设项目”的完工时间分别调整至2021 年4 月和 2020 年 4 月，其他项目内容不变。具体内容详见公司于 2018 年4 月24 日在上海证券交易所网站（）披露的 关于调整募投项目实施进度的公告（公告编号：2018-030）。2020 年4 月17 日，公司第三届董事会第二十次会议
15、、第三届监事会第十八会议审议通过 关于调整部分募投项目实施进度的议案：根据公司项目实际情况，经过谨慎的研究论证，公司将“药物研发中心建设项目”完工时间调整至2021 年 4 月，其他项目内容不变。具体内容详见公司于 2020 年4 月 21 日在上海证券交易所网站（）披露的 关于调整部分募投项目实施进度的公告（公告编号：2020-029）。2020 年9 月7 日，公司第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第二十次会议审议通过 关于调整部分募投项目实施进度的议案：根据公司项目实际情况，经过谨慎的研究论证，公司将“年产 30 亿片（粒）出口固体制剂建设项目”完工时间调整至 2022 年 6 月
16、，其他项目内容不变。具体内容详见公司于2020 年 9 月9 日在上海证券交易所网 站（）披露的关于调整部分募投项目实施进度的公告（公告编号：2020-079）。2021 年10 月27 日，公司第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议审议通过 关于调整部分募投项目实施进度的议案：根据公司项目实际情况，经过谨慎的研究论证，将“年产 400 吨原料药技术改造项目”完工时间调整至2022 年10 月，其他项目内容不变。具体内容详见公司于 2021 年 10 月28 日在上海证券交易所网站（）披露的 关于调整部分募投项目实施进度的公告（公告编号：2021-078）。3、募投项目实际投资进度与投
17、资计划存在差异的原因（1）2017 年度首次公开发行股票 截至 2021 年12 月31 日，公司募投项目“年产 30 亿片（粒）出口固体制剂建设项目”房屋建设已完工，正在进行装修和附属工程建设，正在机电安装工作；“年产400 吨原料药技术改造项目”房屋和附属工程已基本完工，其中部分车间机电安装基本完成，正在调试设备准备进行试生产；“药物研发中心建设 项目”已终止，并将结余募集资金永久补充流动资金。2021 年年度实际投资进度与投资计划差异为-30,200,647.41 元，差异原因说明如下：1）年产 30 亿片（粒）出口固体制剂建设项目“年产 30 亿片（粒）出口固体制剂”项目是公司为实现“
18、医药中间体、原料药和制剂”一体化产业链升级战略的重要布局，该项目 市 场 定 位 为 包 括 美 国、欧盟、日本等高端规范市场，以通过美国、欧盟 GMP 认证为基础目标，着力打造一个高技术、高质量的先进的制剂生产基地。为满足欧美等规范市场对制剂公司的高标准、高规格要求，公司进行了大量的前期调研，对设计方案、工艺流程、系统架构等进行了多次改进和优化，由于前期准备工作需要大量的时间保障，公司虽积极推进，但总体来说，该项目实际实施进度较计划实施进度有所放缓。截至 2021 年12 月31 日，该项目房屋建设已完工，正在进行装修和附属工程建设，正在机电安装工作。公司将继续积极推进该项目，为公司“医药中
19、间体、原料药和制剂”一体化建设提供高标准、高规格的制剂产能支持。2）药物研发中心建设项目 该项目已终止并将项目结余募集资金永久补充流动资金。具体内容详见公司于2021 年4 月20 日在上海证券交易所网站（）披露的 关于终止实施“药物研发中心项目”并将项目结余募集资金永久 补 充 流 动 资 金 的 公 告（公告编号：2021-045）。3）“年产 400 吨原料药技术改造”项目 截至 2021 年12 月31 日，“年产400 吨原料药技术改造项目”房屋和附属工程已基本完工，其中部分车间机电安装基本完成，正在调试设备准备进行试生产。前期，公司对该项目的设计方案、工艺流程、系统架构等进行了改进
20、和优化，同时由于疫情导致设备采购供应期延长等原因，导致该项目进度有所放缓。（2）2021 年度公开发行可转换公司债券 截至 2021 年12 月31 日，“高端制剂项目”正在进行主体工程建设，其中3#楼已结顶。截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额为-66,735,511.88元，差异原因主要系付款按照工程形象进度的一定比例予以支付所致。扣除此差异，投入金额基本符合目前工程项目进度。(二)募投项 目先 期投入及 置换 情况 本公司不存在募投项目 先期投入及置换情况。(三)用闲置 募集 资金暂时 补充 流动资 金情 况 1、2017 年度首次公开发行股票 2019 年2 月25 日，公司召开第
21、三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了关于使用部分闲置募集资金暂时补 充 流 动 资 金 的 议 案，同意公司使用不超过 10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司使用闲置募集资金暂时补充流动的实际资金为10,000 万元，截至 2020 年1 月 16 日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的闲置募集资金全额归还至募集资金专用账户。2、2021 年公开发行可转换公司债券 未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。(四)对闲 置募集 资金进 行现 金管理，投 资相关 产品 情况 1、2017 年度首次公开发行股票
22、公司于 2018 年 4 月20 日、2018 年6 月 20 日召开了第二届董事会二十三次会议和2017 年年度股东大会，审议通过了关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案，同意在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，公司（含子公司）拟对最高额度不超过 25,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，择机、分阶段购买流动性好且保本的理财产品、结构性存款、大额存单等投资产品，以上资金在额度内可滚动使用，并由公司财务部门负责实施，期限自公司股东大会审议通过之日起至公司 2018 年年度股东大会召开之日止。公司独立董事、监 事会、保荐机构已分别对此事项发表了同意意见。公司于 2019
23、年 4 月8 日、2019 年6 月 21 日召开了第三届董事会第八次会议和2018 年年度股东大会，审议通过了关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案，同意在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，公司（包括控股子公司）拟使用额度不超过人民币 15,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，择机、分阶段购买流动性好且保本的投资产品。以上资金在额度内可滚动使用，并由公司财务部门负责实施，期限自公司股东大会审议通过之日 起至公司2019 年年度股东大会召开之日 止。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此事项发表了明确的同意意见。公司于 2020 年 4 月17 日、2020 年5 月
24、 11 日召开第三届董事会第二十次会议决议公告和2019 年年度股东大会，审议通过了关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案：同意在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，公司（包括控股子公司）使用单日最高余额不超过人民币 25,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，择机、分阶段购买流动性 好 且 保 本 的 投 资 产 品，在上述额度及授权期限内，资金可循环滚动使用，并由公 司 财 务 部 门 负 责 实 施，期限自公司 股东大会审议通过之日起至公司 2020 年年度股东大会召开之日止。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此事项发表了明确的同意意见。公司分别于 2021 年2
25、 月8 日、2021 年 2 月25 日召开第三届董事会第二十五次会议和2021 年第一次临时股东大会，审议通过了关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案：同意在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，公司（包括控股子公司）使用单日最高余额不超过人民币35,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，择机、分阶段购买流动性好且保本的投资产品，在上述额度及授权 期限内，资金可循环滚动使用，并由公司财务部门负责实施，期限自公司股东大会审议通过之日起至公司 2020 年年度股东大会召开之日止。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此事项发表了明确的同意意见。公司分别于 2021 年4 月
26、16 日、2021 年 5 月12 日召开第三届董事会第二十七次会议和2020 年年度股东大会，审议通过了关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案，同意在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，公司（包括控股子公司）使用单日最高余额不超过人民币 50,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，其 中使用首次公开发行股票并上市募集资金15,000 万元，公开发行可转换公司债券募集资金 35,000 万元，择机、分阶段购买流动性好且保本的投资产品，在上述额度及授权期限内，资金可循环滚动使用，并由公司财务部门负责实施，期限自公司股东大会审议通过之日起至公司 2021年年度股东大会召开之日止
27、。截至 2021 年12 月31 日，公司使用2017 年度首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理尚未到期的金额为 9,000 万元。报告期内，公司累计 使用首发闲置募集资金现金管理总金额 43,000 万元，到期赎回 52,000 万元（包括 2020 年购买报告期内赎回的理财产品 18,000 万元），获得收益 383.81 万元（包括 2020年购买报告期内赎回的理财产品收益 174.24 万元）。具体情况如下：序号 协议方 产品名称 产品类型 金额（万元）期限（天）产品 成立日 产品到期日 年化收益率 到期收益（万元）现状 1 国泰君 安证 券股 份有 限公司 君柜宝 一 号 202
28、0 年第 25 期收 益凭 证 保本保 证收益 3000.00 184 2020/8/25 2021/2/24 3.05%46.13 到期已 赎回 2 中国银 河证 券股 份有 限公司 银河 金山 收 益凭 证 7266 期 保本保 证收益 2000.00 90 2020/12/3 2021/3/2 3.50%17.30 到期已 赎回 3 中信银 行 共赢智 信汇 率挂 钩人 民币 结构 性存 款 02193 期 保本浮 动收益 5000.00 90 2020/12/3 2021/3/3 3.20%或2.80%或1.48%34.52 到期已 赎回 4 浙江稠 州商 业银 行股 份有限公司 宁波
29、 分行 如意 宝RY200021 期 机构 理财 产 品 保本浮 动收益 5000.00 92 2020/12/3 2021/3/5 0-3.2%40.33 到期已 赎回 5 招商银 行股 份有 限公 司 单位大 额存 单 保本保 证收益 3000.00/2020/12/24 2021/5/11 3.15%35.96 到期已 赎回 6 招商银 行股 份有 限公 司 单位大 额存 单 保本保 证收益 3000.00/2021/3/3 2021/5/11 3.41%19.89 到期已 赎回 7 中信银 行股 份有 限公 司 共赢智 信汇 率挂 钩人 民币 结构 性存 款 03419 期 保本浮 动
30、收益 5000.00 63 2021/3/9 2021/5/11 1.48%-3.40%25.89 到期已 赎回 8 招商银 行股 份有 限公 司 点金系 列看 跌三 层区 间 63 天 结构 性 存款 保本浮 动收益 2000.00 63 2021/3/9 2021/5/11 1.56%或2.99%或3.39%5.38 到期已 赎回 9 稠州银 行“如意 宝”RY210002 期 机构 理财 产 品 保本浮 动 4000.00 62 2021/3/10 2021/5/11 0-3.0%20.38 到期已 赎 序号 协议方 产品名称 产品类型 金额（万元）期限（天）产品 成立日 产品到期日 年
31、化收益率 到期收益（万元）现状 收益 回 10 中信银 行 共赢智 信汇 率挂 钩人 民币 结构 性存 款 04312 期 保本浮 动收益 5000.00 90 2021/5/19 2021/8/17 1.48%-3.55%38.84 到期已 赎回 11 交通银 行 交通银 行蕴 通财 富定 期型 结构 性存 款 93 天（挂钩 汇率看涨）保本浮 动收益 5000.00 93 2021/5/24 2021/8/25 1.35%-3.01%17.20 到期已 赎回 12 交通银 行 交通银 行蕴 通财 富定 期型 结构 性存 款 93 天（黄金 挂钩看涨）保本浮 动收益 5000.00 93 2
32、021/9/1 2021/12/3 1.35%-3.20%38.22 到期已 赎回 13 中信银 行 共赢智 信汇 率挂 钩人 民币 结构 性存 款 05855 期 保本浮 动收益 5000.00 90 2021/8/28 2021/11/26 1.48%-3.55%43.77 到期已 赎回 14 中信银 行 共赢智 信汇 率挂 钩人 民币 结构 性存 款 07509 期 保本浮 动收益 4000.00 86 2021/12/9 2022/3/4 1.48%-3.4%未到期 15 交通银 行 交通银 行蕴 通财 富定 期型 结构 性存 款 98 天（黄 金挂钩看跌）保本浮 动收益 5000.0
33、0 98 2021/12/17 2022/3/25 1.35%-3.30%未到期 合计 61,000.00 383.81 注：上表中的到期收 益数 据为四舍五入的结果。2、2021 年公开发行可转换公司债券 公司分别于 2021 年4 月16 日、2021 年 5 月12 日召开第三届董事会第二十七次会议和2020 年年度股东大会，审议通过了关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案，同意在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，公司（包括控股子公司）使用单日最高余额不超过人民币 50,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，其中使用首次公开发行股票并上市募集资金15,000 万元，
34、公开发行可转换公司债券募集资金 35,000 万元，择机、分阶段购买流动性好且保本的投资产品，在上述额度及 授权期限内，资金可循环滚动使用，并由公司财务部门负责实施，期限自公司股东大会审议通过之日起至公司 2021年年度股东大会召开之日止。截至 2021 年12 月31 日，公司使用2021 年公开发行可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理尚未到期的金额为 28,000 万元。报告期内，公司累计使用可转债闲置募集资金现金管理总金额 117,000 万元，到期赎回89,000 万元，获得收益684.99 万元。具体情况如下：序号 协议方 产品名称 产品类型 金额（万元）期限（天）产品 成立日 产
35、品到期日 年化收益率 到期收益（万元）现状 1 宁波银 行 单位结 构性 存款 保本浮 动收 益 8000.00 64 2021/3/3 2021/5/6 3.0%或 1%42.08 到期已 赎回 2 招商银 行“点金 系列 看跌 三层 区间 69 天结 构性存款”保本浮 动收 益 7000.00 69 2021/3/3 2021/5/11 1.56%或 2.99%或3.39%39.57 到期已 赎回 3 稠州银 行 如意 宝RY210001 期机 构理 财产品”保本浮 动收 益 12,000.00 69 2021/3/3 2021/5/11 0-3.2%72.59 到期已 赎回 4 交通银
36、行 蕴通财 富定 期型 结构 性存 款 67 天（黄金挂钩 看涨）保本浮 动收 益 8000.00 67 2021/3/5 2021/5/11 2.90%或 1.35%42.59 到期已 赎回 5 宁波通 商银 行 可转让 定期 存单 保本保 证收 益 6000.00/2021/5/18 2021/11/29 3.85%114.75 到期已 赎回 6 招商银 行 智汇系 列进 取型 看涨 三层 区间 三个 月结构性 存款 保本浮 动收 益 7000.00 3 个月 2021/5/19 2021/8/19 1.56%或 3.10%或3.54%27.52 到期已 赎回 7 浦发银 行 公司稳 利
37、21JG6111 期（3 个月 看涨 网点专属）人 民币 对公 结构 性存 款 保本浮 动收 益 5000.00 3 个月 2021/5/19 2021/8/19 1.40%或 3.20%或3.40%40.00 到期已 赎回 8 招商银 行 单位大 额存 单 保本保 证收 益 1000.00/2021/5/19 2021/11/10 3.78%16.96 到期已 赎回 9 招商银 行 单位大 额存 单 保本保 证收 益 1000.00/2021/5/19 2021/11/10 3.79%16.96 到期已 赎回 10 宁波银 行 单位结 构性 存款 保本浮 动收 益 6000.00 90 20
38、21/5/20 2021/8/18 3.2%或 1%47.34 到期已 赎回 11 交通银 行 交通银 行蕴 通财 富定 期型 结构 性存 款 93 天（挂钩 汇率 看涨）保本浮 动收 益 5000.00 93 2021/5/24 2021/8/25 1.35%-3.01%17.20 到期已 赎回 序号 协议方 产品名称 产品类型 金额（万元）期限（天）产品 成立日 产品到期日 年化收益率 到期收益（万元）现状 12 招商银 行 单位大 额存 单 保本保 证收 益 1000.00/2021/5/21 2021/11/10 3.78%16.68 到期已 赎回 13 招商银 行 单位大 额存 单
39、保本保 证收 益 1000.00/2021/5/21 2021/11/10 3.79%16.68 到期已 赎回 14 浦发银 行 利多多 公司 稳 利 21JG7767 期（三层 看涨）人 民币 对公 结构 性存 款 保本浮 动收 益 4000.00 90 2021/8/30 2021/11/30 1.40%或 3.25%或3.45%32.50 到期已 赎回 15 宁波银 行 单位结 构性 存款 保本浮 动收 益 8000.00 90 2021/8/31 2021/11/29 3.20%或 1.50%63.12 到期已 赎回 16 招商银 行 招商银 行点 金系 列看 跌三 层区 间 91 天
40、结构性 存款 保本浮 动收 益 5000.00 91 2021/8/31 2021/11/30 1.56%-3.3%38.64 到期已 赎回 17 交通银 行 交通银 行蕴 通财 富定 期型 结构 性存 款 93 天（黄金 挂钩 看涨）保本浮 动收 益 4000.00 93 2021/9/1 2021/12/3 1.35%-3.20%30.58 到期已 赎回 18 招商银 行 单位大 额存 单 固定利 率型 3000.00/2021/12/9 随时转 让 3.36%4.20 未到期 19 招商银 行 单位大 额存 单 固定利 率型 3000.00/2021/12/9 随时转 让 3.36%4.
41、20 未到期 20 招商银 行 单位大 额存 单 固定利 率型 5000.00/2021/12/9 随时转 让 3.41%未到期 序号 协议方 产品名称 产品类型 金额（万元）期限（天）产品 成立日 产品到期日 年化收益率 到期收益（万元）现状 21 招商银 行 单位大 额存 单 固定利 率型 1000.00/2021/12/9 随时转 让 3.30%0.83 未到期 22 宁波银 行 单位大 额存 单 固定利 率型 8000.00/2021/12/10 随时转 让 3.40%未到期 23 通商银 行 单位大 额存 单 固定利 率型 2000.00/2021/12/13 随时转 让 3.76%
42、未到期 24 交通银 行 交通银 行蕴 通财 富定 期型 结构 性存 款 98 天（黄 金挂 钩看 跌）保本浮 动收 益 2000.00 98 2021/12/17 2022/3/25 1.35%-3.30%未到期 25 浦发银 行 利多多 公司 稳 利 21JG8004 期（3 个月早鸟款）人 民币 对公 结构 性存 款 保本浮 动收 益 4000.00 91 2021/12/20 2022/3/21 1.40%-3.40%未到期 合计 117,000.00 684.99 注：上表中的到期收益数据为四舍五入的结果。(五)用超募 资金 永久补充 流动 资金或 归还 银行贷 款情 况 本公司不存
43、在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。(六)超募资 金用 于在建项 目及 新项目（包 括收购 资产 等）的 情况 本公司不存在 超募资金用于在建项目及新项目（包括 收 购 资 产 等）的 情 况。(七)节余募 集资 金使用情 况 本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目 或 非 募 投 项 目 的 情 况。(八)募集资 金使 用的其他 情况 本公司不存在募集资金使用的其他情况。四、变 更募投 项目 的资金 使用 情况(一)变更募 集资 金投资项 目情 况 1、年产 30 亿片（粒）出口固体制剂建设项目 公司分别于 2019 年10 月11 日、2019 年 10 月28 日召开
44、第三届董事会第十五次会议、2019 年 第 三次临时 股东大 会，均 审议 通过 了关 于变更 募集资金投资项目的议案：同意将首次公开发行人民币普通股股票募集资金投资的“年产30 亿片（粒）出 口固 体制剂建 设项目”中的 部分募集 资金变 更用于“年产 400吨原料药技术改造项目”，以优化公司整体业务发展需要。变更募集资金投向的金额为 20,062 万元及 相应孳息，本次变更涉及的募集资金本金占公司首次公开发行人民币普通股股票募集资金净额的 52.59%。2、药物研发中心建设项目 公司分别于 2021 年4 月16 日、2021 年 5 月12 日召开第三届董事会第二十七次会议、2020 年
45、 年 度股东大 会，均 审议通 过了关 于终止 实施“药物研发中心建设项目”并将项目结余募集资金永久补充流动资金的议案：同意公司终止实施“药物研发中心建设项目”，并将尚未投入的募集资金 5,540 万元及该项目募集资金的理财收益及利息收入总计 5,739.34 万元永久补充流动资金，本次终止实施的“药物研发中心建设项目”涉及的募集资金本金占公司首次公开发行人民币普通股股票募集资金净额的 14.52%。变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 3。(二)未达到 计划 进度及变 更后 的项目 可行 性发生 重大 变化的 情况 截至 2021 年 12 月 31 日，公司变更后的募集资金投资项目“年
46、产 400 吨原料药技术 改造项 目”房屋和附 属工程 已基本 完工，其 中部分 车间机 电安装基本完成，正在调试设备准备进行试生产，累计投入金额与承诺投入金额的差额为-34,973,048.66 元，差异原 因系由 于疫 情导 致设备 采购供 应期 延长、安装 推迟等原因，该项目进度有所放缓。(三)变更后 的募 集资金投 资项 目无法 单独 核算效 益的 原因及 其情 况 公司不存在变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。(四)变更后 的募 集资金投 资项 目已对 外转 让或置 换情 况 本公司不存在变更 后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况。五、募 集资金 使用 及披露 中存
47、在的问 题 公司募集资金使用及披露不存在重大问题。附表：1、募集资金使用情况对照表（2017 年度首次公开发行股票）2、募集资金使用情况对照表（2021 年公开发行可转换公司债券）3、变更募集资金投资项目情况表 宁波美诺华药业股份有限公司 董事会 2022年4月25日 附表 1：募集资金使用情况对 照表（2017 年度首次公开发行 股票）编制单位：宁波美诺华药业股份有限公司 2021 年度 单位：元 募集资 金总 额 381,450,000.00 本年度 投入 募集 资金 总额 122,110,767.65 变更用 途的 募集 资金 总额 256,020,000.00 已累计 投入 募集 资金
48、 总额 295,521,574.81 变更用 途的 募集 资金 总额 比例 67.12%承诺投 资项 目 已变更项目，含部分变更（如有）募集资 金承 诺投资总 额 调整后 投资 总额 截至期 末承 诺投入金 额(1)本年度 投入 金额 截至期 末累 计投入金额(2)截至期 末累 计投入金额 与承 诺投入金额 的差 额(3)(2)-(1)截至期 末投 入进度（%）(4)(2)/(1)项目达 到预 定可使用 状态 日期 本年度实现的效益 是否达到预计效益 项目可 行性是否 发生重大 变化 年产 30 亿（粒）出口固 体制 剂建设项目 是 280,620,000.00 80,000,000.00 8
49、0,000,000.00 20,881,142.90 82,779,045.24 2,779,045.24 103.47 2022 年 6 月 暂未产生效益 不适用 否 药物研 发中 心建设项目 是 55,400,000.00 补充流 动资 金 45,430,000.00 45,430,000.00 45,430,000.00 45,430,000.00 100.00 年产 400 吨 原料药技术 改造 项目 是 200,620,000.00 144,892,222.22 43,836,268.74 109,919,173.56-34,973,048.66 75.86 2022 年 10 月
50、暂未产生效益 不适用 否 永久补 充流 动资金 55,400,000.00 55,400,000.00 57,393,356.01 57,393,356.01 1,993,356.01 103.60 合计 381,450,000.00 381,450,000.00 325,722,222.22 122,110,767.65 295,521,574.81-30,200,647.41 未达到 计划 进度 原因（分 具体 募投 项 目）详见本 报告 三、（一）3 项目可 行性 发生 重大 变化 的情 况说 明 不适用 募集资 金投 资项 目先 期投 入及 置换 情 况 不适用 用闲置 募集 资金 暂
