1、 北京首旅酒 店（集团）股份有限公司 2021 年持续督导年度报告书 1 华 泰 联 合 证 券 有限 责 任 公 司 关于 北 京 首 旅 酒店（集 团）股 份有 限 公 司 2021 年 持 续 督导年 度 报 告 书 保荐机 构名 称：华泰 联合 证券有 限责 任公 司 被保荐 公司 简称：首 旅酒 店 保荐代 表人 姓名：蔡敏 联系电 话：010-56839300 保荐代 表人 姓名：廖君 联系电 话：010-56839300 根据 证券法 证券 发行上市保荐业务管理办法 上海证券交易所股票上市规则和 上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号 持续督导等有关法律、法规的规定，华泰
2、联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合 证券”或“保荐机构”）作为北京首旅酒店（集团）股份有限公司（以下简称“首旅酒店”、“公 司”、“上市公 司”或“发行 人”）2021 年度非 公 开发行股票的保荐机构，对 首旅酒店 进行持续督导，持续督导期为 2021 年 12 月 16 日至 2022年 12 月 31 日。现就 2021 年度持续督导工作总结如下：一、持 续督导工作情况 序号 工作内容 完成持续督导情况 1 建立健全并 有效执行持续督导工作制 度，并针对具体的 持续督导工作制定相应的 工作计划。保 荐 机 构 已 建 立 健 全 并 有 效 执 行 持 续督 导 工 作 制 度，并
3、 针 对 公 司 的 具 体 情况制定 了相 应的 持续 督导 工作计 划。2 根据中国证 监会相关规定，在持续督 导工作开始前，与 上市公司或相关当事人签 署持续督导协议，明确双方在持续督导期间 的权利义务，并报 上海 证券 交易 所备案。保 荐 机 构 已 与 首 旅 酒 店 签 署 保 荐 协 议并 报 上 海 证 券 交 易 所 备 案，该 协 议 已明 确 双 方 在 持 续 督 导 期 间 的 权 利 义务。3 通过日常沟 通、定期回访、现场检查、尽职调查等 方式 开展 持续 督导 工作。2021 年 度 持 续 督 导 期 间，保 荐 机 构 通过 日 常 沟 通、定 期 回 访
4、、资 料 检 查 等方式，对公 司开 展了 持续 督导工 作。北京首旅酒 店（集团）股份有限公司 2021 年持续督导年度报告书 2 4 持续督导期 间，按照有关规定对上市 公司违法违规事项 公开发表声明的，应于披 露前向上海证券交 易所报告，经上海证券交 易所审核后在 指定 媒体 上公 告。经 保荐机构 核 查，在2021 年 度 持 续 督导 期 间，公 司 不 存 在 须 按 有 关 规 定 公开发表 声明 的违 法违 规事 项。5 持续督导期 间，上市公司或相关当事 人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自 发现或应当发现之 日起五个工作日内向上海 证券交易所报告，报告内容包括上市公司或
5、 相关当事人出现违 法违规、违背承诺等事项 的具体情况，保荐 机构 采取 的督 导措施 等。经 保荐机构 核 查，在2021 年 度 持 续 督导 期 间，公 司 及 相 关 当 事 人 未 出 现 违法违规、违 背承 诺等 情况。6 督导上市公 司及其董事、监事、高级 管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海 证券交易所发布的 业务规则及其他规范性文 件，并切实履 行其 所做 出的 各项 承诺。经 保荐机构 核 查，在2021 年 度 持 续 督导 期 间，公 司 及 其 董 事、监 事、高 级管 理 人 员 未 出 现 违 反 相 关 法 律 法 规 或不履行 承诺 的情 况。7 督导上市公
6、 司建立健全并有效执行公 司治理制度，包括 但不限于股东大会、董事 会、监事会议事规 则以及董事、监事和高级 管理人员的行 为规 范等。经 保荐机构 核 查，在2021 年 度 持 续 督导期间，公 司在 执行 公 司 章程、“三会”议 事 规 则 及 公 司 内 部 控 制 制 度 方面符合 相关 规章 制度 的要 求。8 督导上 市公 司建 立健 全并 有效执 行内 控制度，包 括但 不限 于财 务管 理制度、会 计核 算制度和 内部 审计 制度，以 及关联 交易、对 外担保、对外 投资、衍 生品 交易、对 子 公司 的控制等 重大 经营 决策 的程 序与规 则等。经保荐 机构 核查，公
7、司已 建立完 善的内控制 度体 系，该等 内部 控制制 度符合相关 法规 要求 并得 到了 有效执 行。9 督导公 司建 立健 全并 有效 执行信 息披 露制度，审 阅信 息披 露文 件及 其他相 关文 件并 有充分理 由确 信上 市公 司向 上海证 券交 易所 提交的文 件不 存在 虚假 记载、误导 性陈 述或 重大遗漏。保荐机 构对 公司 的信 息披 露制度 体系进行核 查，审阅 了信 息披 露文件 及其他相关 文件，公 司信 息披 露制度 完备，公司向 上海 证券 交易 所提 交的文 件不存在虚 假记 载、误导 性陈 述或重 大遗漏。10 对上市 公司 的信 息披 露文 件及向 中国 证
8、监会、上 海证 券交 易所 提交 的其他 文件 进行 事前审阅，对 存在 问题 的信 息披露 文件 应及 时督促上 市公 司予 以更 正或 补充，上市 公司 不予更正 或补 充的，应 及时 向上海 证券 交易 所报告。保荐机 构对2021 年度 持续 督导期 间 内公司的 信息 披露 文件 及向 中国证 监会、上 海证 券交 易所 提交 的其他 文件进行了 事前 审阅 和规 定期 限内的 事后审阅，公司 给予 了积 极配 合，并 根据保荐机 构 的 建议 对相 关披 露文件 进行了修订 以真 实、准确、完 整、及 时、有效地 进行 信息 披露。11 对上市 公司 的信 息披 露文 件未进 行事
9、 前审 阅的，应 在上 市公 司履 行信 息披露 义务 后五 个交易日 内，完成 对有 关文 件的审 阅工 作对 存在问题 的信 息披 露文 件应 及时督 促上 市公 司保荐机 构对2021 年度 持续 督导期 间内公司的 信息 披露 文件 及向 中国证 监会、上 海证 券交 易所 提交 的其他 文件进行了 事前 审阅 和规 定期 限内的 事后 北京首旅酒 店（集团）股份有限公司 2021 年持续督导年度报告书 3 更正或 补充，上 市公 司不 予更正 或补 充的，应及时 向上 海证 券交 易所 报告。审阅，公司 给予 了积 极配 合，并 根据保荐机 构的 建议 对相 关披 露文件 进行了修订
10、 以真 实、准确、完 整、及 时、有效地 进行 信息 披露。12 关注上 市公 司或 其控 股股 东、实 际控 制人、董事、监事、高 级管 理人 员受到 中国 证监 会行政处 罚、上海 证券 交易 所纪律 处分 或者 被上海证 券交 易所 出具 监管 关注函 的情 况，并督促其 完善 内部 控制 制度，采取 措施 予以 纠正。经保荐 机构 核查，在2021 年度持 续督导期间，公 司及 其控 股股 东、实 际控制人、董事、监 事、高级 管理人 员未受到中 国证 监会 行政 处罚、上海 证券交易所 纪律 处分 或者 被上 海证券 交易所出具 监管 关注 函的 情况。13 持续关 注上 市公 司及
11、 控股 股东、实际 控制 人等履行 承诺 的情 况，上市 公司及 控股 股东、实际控 制人 等未 履行 承诺 事项的，及 时向 上海证券 交易 所报 告。经保荐 机构 核查，在2021 年度持 续督导期间，公 司及 控股 股东、实际 控制人等不 存在 应向 上海 证券 交易所 上报的未履 行承 诺的 事项。14 关注公 共传 媒关 于上 市公 司的报 道，及时 针对市场 传闻 进行 核查。经 核查后 发现 上市 公司存在 应披 露未 披露 的重 大事项 或与 披露 的信息与 事实 不符 的，应及 时督促 上市 公司 如实披露 或予 以澄 清；上市 公司不 予披 露或 澄清的，应及 时向 上海
12、证券 交易所 报告。经保荐 机构 核查，在2021 年度持 续督导期间，公 司未 发生 该等 情况。15 发现以 下情 形之 一的，保 荐机构 应督 促上 市公司做 出说 明并 限期 改正，同时 向上 海证 券交易所 报告：（一）上市 公司涉 嫌违 反 上市规则 等 上海 证券 交易 所相关 业务 规则；（二）证券 服务 机构 及其 签名人 员出 具的 专业意见 可能 存在 虚假 记载、误导 性陈 述或 重大遗漏 等违 法违 规情 形或 其他不 当情 形；（三）上市 公司 出现 保 荐办法 第 六十 七条、第 六十 八条 规定 的情 形；（四）上市 公司不配 合保 荐机 构持 续督 导工作；（
13、五）上海证券 交易 所或 保荐 机构 认为需 要报 告的 其他情形。经保荐 机构 核查，在2021 年度持 续督导期间，公 司未 发生 该等 情况。16 制定对 上市 公 司 的现 场检 查工作 计划，明 确现场检 查工 作要 求，确 保现 场检查 工作 质量。保荐机 构已 制定 现场 检查 的相关 工作计划，明确 了现 场检 查的 工作要 求并完成了2021 年度 现场 检查。17 上市公 司出 现以 下情 形之 一的，应自 知道 或应当知 道之 日起 十五 日内 或上海 证券 交易 所要求的 期限 内，对上 市公 司进行 专项 现场 检查：（一）控股 股东、实 际控制 人或 其他 关联方非
14、 经营 性占 用上 市公 司资金；（二）违规为他 人提 供担 保；（三）违规 使用 募集 资金；（四）违规 进行 证券 投资、套期 保值 业务等；（五）关 联交 易显 失公允 或未 履行 审批程序 和信 息披 露义 务；（六）业绩 出现 亏经保荐 机构 核查，在2021 年度持 续督导期间，公 司未 发生 该等 情况。北京首旅酒 店（集团）股份有限公司 2021 年持续督导年度报告书 4 损或营 业利 润比 上年 同期 下降50%以 上；（七）上海 证券 交易 所要 求的其 他情 形。二、信 息披露审阅情况 根据中国证监会 证券发行上市保荐业务管理办法 和 上海证券交易所上市公司自律监管指引第
15、 11 号持续督导 等相关规定，华泰联合 证券对首旅酒店 自 非 公 开 发 行 股 份 上 市 之 日 起 至 本 报 告 出 具 日 之 间 的 信 息 披 露 文 件 进 行 了事前审阅 和事后及时审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查：审阅公 司信息 披露文件 的内容 及格式，确信其 内容真 实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，格式符合相关规定；审查公司临时股东大会、董事会、监事 会的召集 与召开 程序，确信其合 法合规；审查 股东大会、董事会、监事会的出席人员资格、提案与表决程序是，确信其符合相关规定和公司章程等。经核查，华泰联合 证券认为，首
16、旅酒店 严格按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不 存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。三、公司是否存在 证券发 行上市保荐业务管 理办法 及 上海证 券交易所 相 关规定应向中国证 监会和 上海证券交 易所 报告的事项 经保荐 机构核查，发行人不存在 证券发行上市保荐业务管理办法 中规定的应向中国证监会报告的如下事项：1、上市公司公开发行新股之日 起 12 个月内累计 50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；2、关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大；3、控股
17、 股东、实际控 制人或其 他关联 方违规 占用发行 人资源，涉及 金额较大；北京首旅酒 店（集团）股份有限公司 2021 年持续督导年度报告书 5 4、违规为他人提供担保，涉及金额较大；5、违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大；6、董事、监事、高级 管理人员 侵占发 行人利 益受到行 政处罚 或者被 追求刑事责任；7、违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的；8、持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。经华泰联合 证券 现场检查，发行人不存在上海证券交易所相关规则规定的应向上海证券交易所报告的如下事项：1、上市 公司涉 嫌违反 上海证 券
18、交易 所股票 上市规则 等上 海证券 交易所相关业务规则；2、证券 服务机 构及其 签名人员 出具的 专业意 见可能存 在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；3、上市公司对存在问题的信息披露文件不予更正或补充的；4、上市 公司存 在应披 露未披露 的重大 事项或 披露的信 息与事 实不符，上市公司不予披露或澄清的；5、上 市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的；6、上市公司不配合 保荐机构持续督导工作。北京首旅酒 店（集团）股份有限公司 2021 年持续督导年度报告书 6（本页无正文，为 华泰联合证券有限责任公司关于 北京首旅酒店（集团）股份有限公司 2021 年持续督导年度报告书之签章页）保荐代表人(签字)：蔡 敏 廖 君 华 泰联 合证券 有限 责任公 司(公章)年 月 日
