1、 安徽梦 舟实业股份有限公 司 信息披 露暂缓与豁免业务 内部管理制度 第 一章 总则 第 一条 为规范安 徽梦 舟实业 股 份有限公 司（以下简 称“公司”）信息 披露 暂 缓、豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称“信息披露义务人”）依法合规履行信息披露义务，根据 证券法、上海证券交易所股票上市规则（以下简称 股票 上市规则）、上海证券交易所上市公司信息批露暂缓与豁免业务指引（以 下简称 业务指引）、公司章程、信息披 露管理制度、内幕信息知情人报备制度，制定本制度。第 二条 信息披露 义务 人按照 股票上市 规则、业务 指引等 相关业 务规 则 的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务
2、的，适用本制度。第 三条 信息披露 义务 人自行 审 慎判断存 在 股票上 市 规则、业务 指引 规 定的可办理暂缓、豁免信息披露的情形，并接受上海证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事宜的事后监管。第 二章 信 息披 露暂缓 与豁 免 第 四条 信息披露 义务 人拟披 露 的信息存 在不 确定性，属于临时 性商 业秘密 等 情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓信息披露。第 五条 信息披露 义务 人拟披 露 的信息属 于国 家秘密、商业秘密 等情 形，按 股票上市规则 披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密的法法规或损害上市公司及投资者利益的，可以豁免信息披露。第 六
3、条 本制度中 所称 的商业 秘 密，是指 国家 有关反 不 正当竞争 法律 法规及 部 门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害 国家在政治、经济、国 防、外交等领域的安全 和利益 的信息。第 七条 信息披露义务人办理暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：（一）相关信息尚未泄漏；（二）有关内幕人士已书面承诺保密；（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。第 三章 内 部管
4、 理 第 八条 信息披露 义务 人应当 审 慎确定信 息披 露暂缓、豁免事项，并 采取有 效 措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。信息披露义务人拟对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董事会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，交由董事会办公室妥善归档保管。登记及存档保管的内容一般包括：（一）暂缓或豁免披露的事项内容；（二）暂缓或豁免披露的原因和依据；（三）暂缓披露的期限；（四）暂缓或豁免事项的知情人名单（登记表见附件 1）；（五）相关内幕人士就暂缓或豁免披露事项的书面保密承诺（保密承诺函见附件 2）；（六）暂缓或豁免事项的内部审批流程等（审批表见附件 3）。第 九条 已暂缓、豁免 披露
5、的 信 息被泄露 或者 出现市 场 传闻的，公司 股票及 其 衍生品的交易发生异常波动的，公司应当及时核实相关情况并对外披露。暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，公司应当及时公告相关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。第 十条 公司确立 信息 披露暂 缓 与豁免业 务责 任追究 机 制，对于 不符 合上述 条 款规定的暂缓、豁免情形的或暂缓、豁免披露的原因已经消除及期限届满但未及时披露相关信息的，将对负有直接责任的相关人员和分管责任人等采取相应惩戒措施，具体参照公司信息披露管理制度相应条款执行。第 十一 条 公 司 发 生 的 交 易 如 果 符 合 股
6、 票 上 市 规 则 等 相 关 规 定 中 的 豁 免 条件，经公司审慎判断并履行相应的内部决策和审批程序后，可自行豁免，并 接受上海证券交易所对有关信息暂缓、豁免的事后监管。第 四章 附则 第 十二 条 本 制 度 未 尽 事 宜，按 照 有 关 法 律 法 规 及 公 司 章 程、信 息 披 露 管理制度 等制度的规定执行。公司其他制度中有关信息披露暂缓、豁免的规定与本制度存 在冲突的，以本制度为准。第 十三 条 本制度由安徽梦舟实业股份有限公司董事会制定、修改、解释。第 十四 条 本制度自2018 年4 月4 日公司第七届董事会第二十八次会议审议通过后实施。附 件：1、安徽梦舟实业股份
7、有限公司暂缓、豁免事项知情人登记表 2、安徽梦舟实业股份有限公司暂缓、豁免事项知情人保密承诺函 3、安徽梦舟实业股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务办理审批表 安徽梦舟实业股份有限公司董事会 2018 年4 月 附件1：安徽梦 舟实业股份有限公 司 暂缓或 豁免事项知情人登 记表 暂缓披露 豁免披露 存档编号：暂缓或豁免事项内容 登记部门 登记时间 登记人 序号 知情人姓名 证件号码 所属部门 身份/职务 知悉信息时间 知悉途径 备注 注：1、知情人身份包括：公司董监高、实际控制人、实际控制人董监高、控股股东、控股股东董监高、中介机构、中介机构法人代表或项目经办人、其他股东、其他股东董监高、交易
8、对方、交易对方董监高、其他；2、知悉信息的方式：包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件。附件2：安徽梦 舟实业股份有限公 司 暂缓与 豁免事项知情人保 密承诺函 作为安徽梦舟实业股份有限公司（以下简称“公司”）暂缓、豁免披露事项的知情人，本人声明并承诺如下：1、本人明确知晓公司信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度的内容；2、本人作为公司暂缓、豁免事项的知情人，负有信息保密义务，在暂缓、豁免披露事项的原因消除及期限届满之前，本人承诺不泄露该信息，不买卖公司股票，也不建议他人买卖公司股票；3、本人作为公司暂缓、豁免事项的知情人，有义务在获悉公司暂缓、豁免事项之日起，主动填写公司 信息披露暂
9、缓或豁免事项知 情人登记表 并向公司董事会办公室备案；4、如因保密不当致使公司暂缓、豁免事项泄露，本人愿承担相应的法律责任。知情人签名：年 月 日 附件3：安徽梦 舟实业股份有限公 司 信息披 露暂缓与豁免业务 办理审批表 暂缓披露 豁免披露 存档编号：暂缓或豁免披露的事项内容 申请时间 申请人员 申请部门 关联方/部门 暂缓或豁免披露的原因和依据 暂缓披露的时限 应当公开披露的条件/时间 是否已填报暂缓或豁免事项知情人登记表 是 否 相关知情人是否已作书面保密承诺 是 否 部门负责人 确认签字 董事会秘书 复核意见 董事长审批 备注：已办理暂缓与豁免披露的信息，出现下列情形之一时，公司应当及时披露：1、暂缓、豁免披露的信息被泄露或出现市场传闻；2、暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满；3、公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。
