1、2016 年第一季 度报告 1/24 公司代码:603355 公 司简称:莱克电气 莱克电气股份有限公司 2016 年第一季度报告 2016 年第一季 度报告 2/24 目录 一、重要提 示.3 二、公司主 要财 务数 据和 股东 变化.3 三、重要事 项.6 四、附录 3.14 2016 年第一季 度报告 3/24 一、重要提示 1.1 公司董 事会、监 事会 及董 事、监 事、高级 管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实、准确、完 整,不存在 虚假 记载、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏,并承 担个别 和连 带的 法律 责任。1.2 公司全 体董 事出 席董 事会 审议季 度报 告。1
2、.3 公司负 责人 倪祖 根、主管 会计工 作负 责人 王平 平 及会 计机 构负 责人(会 计主管 人员)王平平保 证季 度报 告中 财务 报 表的 真实、准 确、完整。1.4 本公司 第一 季度 报告 未经 审计。二、公司主要财务数据和 股东 变化 2.1 主要财 务数 据 单位:元 币种:人 民币 本报告 期末 上年度 末 本报告 期末 比上 年度 末增减(%)总资产 4,246,328,904.96 3,719,992,241.53 14.15 归属于上市公司股东的 净资 产 2,662,545,368.11 2,553,008,486.99 4.29 年初至 报告 期末 上年初 至上
3、 年报 告期 末 比上年 同期 增减(%)经营活动产生的现金流 量净 额 73,754,573.41 115,558,283.39-36.18 年初至 报告 期末 上年初 至上 年报 告期 末 比上年 同期 增减(%)营业收 入 935,540,276.83 1,007,017,666.24-7.10 归属于上市公司股东的 净利 润 109,661,211.26 91,548,733.70 19.78 归属 于上 市公司股东 的扣 除非经常性 损益 的净利润 102,437,774.05 89,723,430.19 14.17 加权平均净资产收益率(%)4.21 5.72 减少 1.51 个百
4、 分点 基 本 每 股 收 益(元/股)0.27 0.25 8.00 稀 释 每 股 收 益(元/股)0.27 0.25 8.00 说明:报 告期 内主 营业 务收 入与去 年同 期相 比虽 然有 所下降,但是 毛利 率却 是上 升的,主 要 原 因:1、报告 期内,原材 料价 格 与去年 同期 相比 有所 下降,ODM 客 户产 品销 售价 格与 去年同 期相 比均 下调,从 而导 致主 营业 务收 入下降。2、产 品向 高端 化、智能 化 健康 环 保家 电转 型 升 级,成功 推 出“魔 净K8-超 大 洁净空 气量 净化 器”(该款 产品 在中 国家 电研 究院 2015 年空 气净
5、化器 年 会上被 评为“智 享之 选”推荐产 品,四项 核心2016 年第一季 度报告 4/24 技术指 标远 远超 过国 标要 求)和“魔 洁 M8-大 吸力数 码电 机多 功能 无线 吸尘器”(该系 列吸尘器颠 覆了 传统 吸尘 器的 概念,具有 划时 代意 义,完全不 同于 一般 无线 吸尘 器,是 集轻 便、多功能、大 吸力 于一 身的 无线 吸尘器,性 能达 到世 界先 进水平,申 请了 18 项 发明 专利。未来 将彻 底改变人们 的家 居清 洁方 式)等高端 产品,这 类高 端产 品 比例 增加,平 均产 品单 价上升,毛 利增 加。3、自 主品 牌产 品销 售 大 幅 增长,与
6、去 年同 期相 比增 长 了 60%,特 别是 空气 净化 器 销售增 幅超 过 100%以上,使得 毛利 率上 升;自主品 牌吸 尘器 市场 占有 率不断 提高,根 据中 怡康 数据显 示,2016 年3月 国内 市场 销售 金额 排名 第 一,市 场占 有率 达到 22.72%,领 先第 二名6 个 百分 点;自主 品牌 空 气净化 器2016 年3 月 国内 市 场 销售 金额 排名 第三,市 场占有 率达 到9.16%;非经常 性损 益项 目和 金额 适用 不适 用 单位:元 币种:人 民币 项目 本期金 额 说明 非流动 资产 处置 损益 2,431,283.10 越权审 批,或无
7、正式 批准 文件,或偶发性 的税 收返 还、减免 计入当 期损 益的 政府 补助,但与 公司正常 经营 业务 密切 相关,符合 国家政策 规定、按 照一 定标 准定额 或定量持 续享 受的 政府 补助 除外 2,836,671.62 计入当 期损 益的 对非 金融 企业收 取的资金 占用 费 企业取 得子 公司、联 营企 业及合 营企业的 投资 成本 小于 取得 投资时 应享有被 投资 单位 可辨 认净 资产公 允价值产 生的 收益 非货币 性资 产交 换损 益 委托他 人投 资或 管理 资产 的损益 因不可 抗力 因素,如 遭受 自然灾 害而计提 的各 项资 产减 值准 备 债务重 组损 益
8、 企业重 组费 用,如安 置职 工的支 出、整合费 用等 交易价 格显 失公 允的 交易 产生的 超过公允 价值 部分 的损 益 同一控 制下 企业 合并 产生 的子公 司期初至 合并 日的 当期 净损 益 与公司 正常 经营 业务 无关 的或有 事项产生 的损 益 除同公 司正 常经 营业 务相 关的有 效套期保 值业 务外,持 有交 易性金 融资产、交易 性金 融负 债产 生的公 允价值变 动损 益,以及 处置 交易性 金融资产、交 易性 金融 负债 和可供 出 2016 年第一季 度报告 5/24 售金融 资产 取得 的投 资收 益 单独进 行减 值测 试的 应收 款项减 值准备转 回
9、对外委 托贷 款取 得的 损益 采用公 允价 值模 式进 行后 续计量 的投资性 房地 产公 允价 值变 动产生 的损益 根据税 收、会计 等法 律、法规的 要求对当 期损 益进 行一 次性 调整对 当期损益 的影 响 受托经 营取 得的 托管 费收 入 除上述 各项 之外 的其 他营 业外收 入和支出 234.10 其他符 合非 经常 性损 益定 义的损 益项目 3,229,972.60 银行理 财收 益 少数股 东权 益影 响额(税 后)所得税 影响 额-1,274,724.21 合计 7,223,437.21 2.2 截止报 告期 末的 股东 总数、前十 名股 东、前十 名流 通股东(或
10、 无限 售条 件股 东)持 股情 况表 单位:股 股东总 数(户)17,691 前十名 股东 持股 情况 股东名 称(全称)期末持 股 数量 比例(%)持有有 限售条件股 份数量 质押或 冻结 情况 股东性 质 股份状 态 数量 莱克(苏州)投 资有 限公司 183,600,000 45.79 183,600,000 无 境内非 国有法人 GOLDVAC TRADING LIMITED 112,300,000 28.00 112,300,000 无 境外法 人 苏州立 达投 资有 限公 司 18,000,000 4.49 18,000,000 无 境内非 国有法人 苏州尼 盛 创 业投 资企
11、业(有限 合伙)14,910,000 3.72 14,910,000 无 其他 苏州盛 融创 业投 资有 限公司 5,500,000 1.37 5,500,000 无 境内非 国有法人 中融人 寿保 险股 份有 限公司 万能 保险 产品 5,253,242 1.31 5,253,242 未知 未知 苏州工 业园 区吉 盛创 业投资有 限公 司 3,600,000 0.90 3,600,000 无 境内非 国有法人 上海燊 乾投 资有 限公 司 3,600,000 0.90 3,600,000 无 境内非 国有法人 2016 年第一季 度报告 6/24 宁波汇 峰投 资控 股股 份有限公 司 3
12、,500,000 0.87 3,500,000 质押 3,500,000 境内非 国有法人 深圳市 大雄 风创 业投 资有限公 司 2,500,000 0.62 2,500,000 无 境内非 国有法人 前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 股东名 称 持有无 限售 条件 流通 股的数量 股份种 类 及 数量 种类 数量 中融人 寿保 险股 份有 限公 司万 能保险产 品 5,253,242 人民币 普通 股 5,253,242 中融人 寿保 险股 份有 限公 司分 红保险产 品 779,208 人民币 普通 股 779,208 中融人 寿保 险股 份有 限公 司传 统保险产 品 500,0
13、00 人民币 普通 股 500,000 中融人 寿保 险股 份有 限公 司万能 保险产品 378,202 人民币 普通 股 378,202 中国农 业银 行股 份有 限公 司中 证500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基 金 254,260 人民币 普通 股 254,260 丘珏璇 145,551 人民币 普通 股 145,551 陈元荪 135,800 人民币 普通 股 135,800 王伟卫 129,267 人民币 普通 股 129,267 江志明 104,400 人民币 普通 股 104,400 欧阳少 红 102,400 人民币 普通 股 102,400 上述股 东关 联关 系或
14、 一致 行动的 说明 莱克(苏州)投 资有 限公 司、GOLDVAC TRADING LIMITED、苏州立达 投资 有限 公司、苏 州尼盛 创业 投资 企业(有 限合伙)、苏州盛 融创 业投 资有 限公 司 为一 致行 动人。除 此之 外,公 司未知上 述其 他股 东是 否存 在关联 关系 或属 于 上市 公司收 购管理办 法 规定 的一 致行 动关系。表决权 恢复 的优 先股 股东 及持股 数量的说 明 不适用 注:2016 年 3 月 21 日苏 州国发 众富 创业 投资 企业(有限 合伙)更 名为 苏州 尼盛创 业投 资企 业(有限 合伙)2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总
15、数、前 十名 优先 股 股 东、前 十名 优先 股 无 限售 条件股 东持 股情况表 适用 不适 用 三、重要事项 3.1 公司主 要会 计报 表项 目、财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 适用 不适 用(1)、报 告期 末资 产负 债 表项目 与年 初余 额相 比大 幅度变 动的 原因 单位:元 币种:人 民币 项目 2016 年3月31 日 年初余 额 增减比 例(%)变动原 因分 析 货币资 金 1,696,868,478.54 1,273,218,504.61 33.27 主要系 报告 期内增加银 行借 款所2016 年第一季 度报告 7/24 致 应收票 据 67,772,742
16、.11 47,048,237.00 44.05 主要系 收到 客户的款项 中银 行承兑票据 比例 增加所致 其他流 动资 产 484,000,000.00 354,000,000.00 36.72 主要系 公司 使用自有资 金购 买理财产品 增加 所致 短期借 款 672,210,000.00 129,872,000.00 417.59 主要系 公司 向银行借款 增加 所致 应付职 工薪 酬 45,963,695.59 71,986,107.43-36.15 主要系 报告 期内发放2015 年 计提的年终 奖金 应交税 费 10,678,058.08-9,239,753.79 215.57 主
17、要系 公司 当期增值税 留抵 税金减少以 及城 建税和教育 费附 加增加所致(2)、报 告期 公司 利润 构 成 与上 期相 比发 生大 幅度 变动的 原因 单位:元 币种:人 民币 项目 本期数 上年同 期数 本期比 上期 增减(%)变动原 因 营业税 金及 附加 9,599,653.34 5,093,552.48 88.47 主要系 出口 免抵额增加,从 而使得缴纳 的城 建税和教育 费附 加增加所致 销售费 用 60,689,874.09 46,950,725.19 29.26 随着自 主品 牌销售规模 扩大,广告费和 市场 费用增加所 致 财务费 用 2,620,691.2-9,435
18、,642.57 127.77 主要系 本期 汇率变动,汇兑 损失增加所致 资产减 值损 失 20,872,732.43 5,177,104.74 303.17 主要系 计提 坏账准备及 存货 跌价准备增 加所 致 营业外 收入 5,428,808.83 3,064,439.63 77.16 主要系 非流 动资产处置 收益 增加所致(3)、现 金流 量构 成情 况 与上年 同期 相比 发生 重大 变动的 原因 单位:元 币种:人 民币 2016 年第一季 度报告 8/24 项目 本期数 上年同 期数 本期比 上期 增减(%)变动原 因 经营活 动产 生的 现金流量净 额 73,754,573.4
19、1 115,558,283.39-36.18 主要系 报告 期销售下降 所致 投资活 动产 生的 现金流量净 额-144,365,924.50-32,441,358.50-345.01 主要系 本报 告期内用自 有资 金购买银行 理财 产品增加所致 筹资活 动产 生的 现金流量净 额 506,072,428.73-82,099,554.09 716.41 主要系 本报 告期内银行 借款 增加所致 3.2 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 适用 不适 用 2016 年第一季 度报告 9/24 3.3 公司及 持 股5%以上 的股 东 承诺事 项履 行情 况 适用 不
20、适 用 承诺背 景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及期限 是否有履行期限 是否及时严格履行 如未能 及时履行 应说明未 完成履行 的具体原 因 如未能 及时履行 应说明下 一步计划 与首次 公开发行 相关的承 诺 股份限 售 控股股 东莱克投 资 自公司 股票 上市 之日 起 36 个月内,不 转让 或者 委托 他人管 理莱克投资 持有 的本 公司 股份,也 不由 本公 司回 购莱 克 投资所 持有 的股份。上 述锁 定期 届满 后2 年内,莱 克投 资减 持公 司股票 的,减持价格 不低 于本 次发 行并 上市时 公司 股票 的发 行价;莱 克电 气上市后 6 个月 内如 公司 股
21、票 连续 20 个 交易 日的 收盘 价 均低于 发行价,或者 上市 后 6 个月 期 末收盘 价低 于发 行价,莱 克投资 所持 有的莱克 电气 股票 的锁 定期 限将自 动延 长 6 个月 自公司上市之日起 36个月 是 是 不适用 不适用 与首次 公开发行 相关的承 诺 股份限 售 实际控 制人倪祖 根 1.自公 司股 票上 市之 日起 三十六 个月 内,不 转让 或 者委托 他人 管理本次 发行 前其 直接 或间 接持有 的本 公司 股份,也 不由本 公司 回购该部 分股 份。2.自 锁定 期届 满后2 年 内,本人 直接 或间 接减 持公 司股票 的,减持价 格不 低于 本次 发行
22、并上市 时公 司股 票的 发行 价;公司 上市后6 个 月内 股票 连 续20 个 交易日 的收 盘价 均低 于发 行价,或者上市 后 6 个 月期 末收 盘价 低于发 行价,本人 直接 或 间接持 有公 司股票的 锁定 期限 将自 动延 长 6 个月 3.在 任职 期间 每年 转让 其 间接持 有的 本公 司股 份不 超过本 人所持有公 司股 份总 数 的 25%,且在 离职 后半 年内,不 转让本 人间 接自公司上市之日起 36个月 是 是 不适用 不适用 2016 年第一季 度报告 10/24 持有的 公 司 股份。与首次 公开发行 相关的承 诺 股份限 售 香港金 维 自公司 股票 上
23、市 之日 起三 十六个 月内,不转 让或 者 委托他 人管 理本次发 行前 其直 接或 间接 持有的 本公 司股 份,也 不 由公司 回购 该部分股 份 自公司上市之日起 36个月 是 是 不适用 不适用 与首次 公开发行 相关的承 诺 股份限 售 持有发 行人股份 的董事、监事、高 级管理人 员 1.在任 职期 间每 年转 让其 间接持 有的 莱克 电气 股份 不超过 本人所持有 莱克 电气 股份 总数 的 25%,且 在离 职后 半年 内,不 转让 本人间接 持有 的莱 克电 气股 份。2.自锁 定期 届满 后2 年 内,本人直 接或 间接 减持 莱克 电气股 票的,减持价 格不 低于 本
24、次 发行 并上市 时莱 克电 气股 票的 发行价;莱克电气上 市 后 6 个 月内 如莱 克电气 股票 连 续20 个交 易 日的收 盘价均低于 发行 价,或 者上 市 后 6 个 月期 末(如 该日 不 是交易 日,则为该日 后第 一个 交易 日)收盘价 低于 发行 价,本 人 直接或 间接 持有的莱 克电 气股 票的 锁定 期限将 自动 延 长 6 个 月。自公司上市之日起 12个月 是 是 不适用 不适用 与首次 公开发行 相关的承 诺 股份限 售 莱克投 资/香港 金维/立达投资 莱克电 气 首 次公 开发 行股 票并上 市后,本公 司 在 锁 定期满 后可根据 需要 减持 在莱 克电
25、 气上市 时所持 莱 克电 气 的 股票。本 公司将在减 持 前 3 个 交易 日公 告减持 计划。本公司 自锁 定期 满之 日起 两年内 减持 股份 的具 体安 排如下:1、减 持数 量:(1)在锁 定期(包 括延 长 的锁定 期)届满 后 的12 个 月内,本公司 转让 所持 莱克 电气 股票数 量不 超过 本公 司在 莱克电 气上市时所 持有 莱克 电气 股票 总数 的 20%;(2)在锁 定期(包 括延 长 的锁定 期)届满 后 的12 个 月内,本公司 转让 所持 莱克 电气 股票数 量不 超过 本公 司在 莱克电 气上市时所 持有 莱克 电气 股票 总数 的 20%;2、减 持方
26、式:通过 证券 交 易所集 中竞 价交 易系 统、大宗交易系统 进行,或通 过协 议 转让进 行,但 如果 本公 司 预计未 来一 个自公司上市之日起 36个月锁定期满后24 个月内 是 是 不适用 不适用 2016 年第一季 度报告 11/24 月内公 开出 售解 除限 售存 量股份 的数 量合 计超 过公 司股份 总数1%的,将不 通过 证券 交易 所集中 竞价 交易 系统 转让 所持股 份;3、减 持价 格:所持 股票 在 锁定期 满后 两年 内减 持的,减持价格不 低于 发行 价(若 公 司股票 有派 息、送 股、资 本公积 金转 增股本等 除权、除息 事项 的,发 行价 将进 行除
27、权、除 息调整);所持股票 在 锁 定期 满两 年后 减持的,通过 证券 交易 所 集中竞 价交 易系统减 持股 份的 价格 不低 于减持 公告 日前 一个 交易 日股票 收盘价;通过 证券 交易 所 大 宗 交易系 统、协 议转 让减 持 股份的,转让价格由 转让 双方 协商 确定,并符 合有 关法 律、法规 规定;4、减 持期 限:减持 股份 行 为的期 限为 减持 计划 公告 后六个月,减持 期限 届满 后,若 拟继续 减持 股份,则需 按 照上述 安排 再次履行 减持 公告。若本公司 未履 行上 述承 诺,则 减 持股份 所得 收益归 莱 克电 气所有。与首次 公开发行 相关的承 诺
28、其他 发行人 如因招 股说 明书 有虚 假记 载、误导 性陈 述或 者重 大 遗漏,对 判断本公司 是否 符合 法律 规定 的发行 条件 构成 重大、实 质影响 的,在该等情 形被 中国 证监 会、证券交 易所 或司 法机 关等 有权部 门认 定后,本公 司将 依法 回购 首 次公开 发行 的全 部新 股。本公司 将以 要约等合 法方 式回 购全 部新 股,回购 价格 为有 关违 法 事实被 有权 部门认定 之日 前一 个交 易日 收盘价。公司 将在 有权 部 门认定 上述 违法事实 之日 起 30 日 内启 动 股份回 购程 序。本公 司招 股说明 书如有虚假 记载、误导 性陈 述 或者重
29、大遗 漏,致 使投 资 者在证 券交 易中遭受 损失 的,本 公司 将 在该等 违法 事实 被 有 关部 门 认定 之日 起30 日 内依 照相 关法 律、法 规规定 承担 民事 赔偿 责任,赔 偿投 资者损失。该 等损 失的 赔偿 金 额以投 资者 能举 证证 实的 因此而 实际 发生的直 接损 失为 限,不 包 括间接 损失。具体 的赔 偿 标准、赔 偿主体范围、赔偿 金额 等细 节 内容待 上述 情形 实际 发生 时,依据 最终确定的 赔偿 方案 为准。如 招股说 明书 经中 国证 监会、证 券交 易所长期 否 是 不适用 不适用 2016 年第一季 度报告 12/24 或司法 机关 等
30、有 权部 门认 定存在 虚假 记载、误导 性 陈述或 者重 大遗漏,而本 公司 自有 权部 门作出 认定 之日 起 30 个 交 易日内 仍未开始履 行上 述承 诺,则公 司董事 长应 在前 述期 限届 满之日 起 20个交易 日内 召集 临时 董事 会并通 过决 议:利 用公 司 现金回 购公 司首次公 开发 行的 全部 新股 或赔偿 投资 者,现 金不 足 部分可 通过 处置公司 资产 等方 式补 足。如董事 长未 能召 集董 事会 或董事 会未 能通过相 关决 议或 董事 会在 决议通 过 后 3 个交 易日 内 未能提 请股 东大会审 议,投 资者 可依 法 起诉要 求本 公司 履行
31、职责,或 根据 本公司章程 规定 要求 监事 会提 请罢免 董事,直至 公司 董 事会通 过相 关决议并 提请 股东 大会 审议 相关决 议。公 司将 于股 东 大会通 过相 关决议 后 60 日内 履行 回购 义 务或积 极履 行赔 偿义 务。与首次 公开发行 相关的承 诺 其他 实际控 制人倪祖 根 如因招 股说 明书 有虚 假记 载、误导 性陈 述或 者重 大 遗漏,对 判断莱克电 气是 否符 合法 律规 定的发 行条 件构 成重 大、实质影 响的,在该等 情形 被中 国证 监会、证 券交 易所 或司 法机 关 等有权 部门 认定后,本 人作 为莱 克电 气 的实际 控制 人,将 督促
32、莱 克电气 依法 回购首次 公开 发行 的全 部新 股、督促 莱克 投资 购回 莱 克投资 在莱 克电气首 次公 开发 行股 票时 公开发 售的 全部 股份(如 有)。如 因招股说明 书有 虚假 记载、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏,致使投 资者 在证券交 易中 遭受 损失 的,本人将 在该 等违 法事 实被 有关部 门认 定之日 起 30 日内 依照 相关 法 律、法 规规 定承 担民 事赔 偿责任,赔偿投资 者 损 失。该 等损 失 的赔偿 金额 以投 资者 因此 而实际 发生 的直接损 失为 限,具 体的 赔 偿标准、赔偿 主体 范围、赔偿金 额等 细节内容 待上 述情 形实 际发 生
33、时,依据 最终 确定 的赔 偿方案 为准。如违反 上述 承诺,则莱 克 电气有 权将 应付 本人 实际 控制的 莱克 投资、香港 金维、立 达投 资、苏 州盛 融创 投的 现金 分 红以及 应付 本人薪金 予以 暂时 扣留,直 至本人 实际 履行 上述 承诺 义务为 止。长期 否 是 不适用 不适用 与首次 公 其他 控股股 东 如因招 股说 明书 有虚 假记 载、误导 性陈 述或 者重 大 遗漏,对 判断 长期 否 是 2016 年第一季 度报告 13/24 开发行 相关的承 诺 莱克投 资 莱克电 气是 否符 合法 律规 定的发 行条 件构 成重 大、实质影 响的,在该等 情形 被中 国证
34、 监会、证 券交 易所 或司 法机 关 等有权 部门 认定后 30 日 内,莱克 投资 将 购回莱 克投 资在 莱克 电气 首次公 开发行股票 时公 开发 售的 全部 股份(如 有),同 时将 督 促莱克 电气 依法回购 首次 公开 发行 的全 部新股。莱克 投资 购回 股 份的价 格等 条件将与 莱克 电气 回购 股票 的条件 一致。莱克 电气 招 股说明 书如 有虚假记 载、误 导性 陈述 或 者重大 遗漏,致使 投资 者 在证券 交易 中遭受损 失的,莱克 投资 将 在该等 违法 事实 被 有 关部 门 认定 之日 起30 日 内依 照相 关法 律、法 规规定 承担 民事 赔偿 责任,赔
35、 偿投 资者损失。该 等损 失的 赔偿 金 额以投 资者 能举 证证 实的 因此而 实际 发生的直 接损 失为 限,不 包 括间接 损失。具体 的赔 偿 标准、赔 偿主体范围、赔偿 金额 等细 节 内容待 上述 情形 实际 发生 时,依据 最终确定的 赔偿 方案 为准。如 莱克投 资违 反上 述承 诺,则莱克 电气 有权将应 付莱 克投 资的 现金 分红予 以暂 时扣 留,直 至 莱克投 资实 际履行上 述各 项承 诺义 务为 止。与首次 公开发行 相关的承 诺 其他 全体董事、监事、高级管 理人员 如因招 股说 明书 有虚 假记 载、误导 性陈 述或 者重 大 遗漏,致 使投资者在 证券 交
36、易 中遭 受损 失的,本 人将 依照 相关 法 律、法规 规定承担民 事赔 偿责 任,赔 偿 投资者 损失,但是 本人 能 够证明 自己 没有过错 的除 外。该 等损 失 的赔偿 金额 以投 资者 因此 而实际 发生 的直接损 失为 限,具 体的 赔 偿标准、赔偿 主体 范围、赔偿金 额等 细节内容 待上 述情 形实 际发 生时,依据 最终 确定 的赔 偿方案 为准。如违反 上述 承诺,则 莱克 电气有 权将 应付 本人 薪金 予以暂 时扣留,直 至本 人实 际履 行上 述承诺 义务 为止。长期 否 是 不适用 不适用 2016 年第一季 度报告 14/24 3.4 预测年 初至 下一 报告
37、期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的警示及原 因说 明 适用 不适 用 公司名 称 莱克电 气股 份有 限公 司 法定代 表人 倪祖根 日期 2016 年 4 月 28 日 四、附录 4.1 财务报 表 合并资产负债表 2016 年 3 月 31 日 编制单 位:莱克 电气 股份 有 限公司 单位:元 币种:人 民币 审计类 型:未经 审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产:货币资 金 1,696,868,478.54 1,273,218,504.61 结算备 付金 拆出资 金 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当期损益 的金 融资 产
38、衍生金 融资 产 应收票 据 67,772,742.11 47,048,237.00 应收账 款 596,946,763.81 639,386,689.54 预付款 项 23,131,570.67 26,091,207.42 应收保 费 应收分 保账 款 应收分 保合 同准 备金 应收利 息 应收股 利 其他应 收款 2,676,347.07 5,296,716.73 买入返 售金 融资 产 存货 365,118,635.35 358,549,126.41 划分为 持有 待售 的资 产 一年内 到期 的非 流动 资产 其他流 动资 产 484,000,000.00 354,000,000.00
39、 流动资 产合 计 3,236,514,537.55 2,703,590,481.71 非流动资产:2016 年第一季 度报告 15/24 发放贷 款和 垫款 可供出 售金 融资 产 持有至 到期 投资 长期应 收款 长期股 权投 资 18,997,231.84 19,293,480.06 投资性 房地 产 固定资 产 800,896,241.05 810,518,934.11 在建工 程 9,241,715.14 5,405,943.02 工程物 资 固定资 产清 理 生产性 生物 资产 油气资 产 无形资 产 166,049,793.63 167,048,446.42 开发支 出 商誉 8
40、,400.90 8,400.90 长期待 摊费 用 4,035,265.34 4,401,402.47 递延所 得税 资产 10,585,719.51 9,725,152.84 其他非 流动 资产 非流动 资产 合计 1,009,814,367.41 1,016,401,759.82 资产总 计 4,246,328,904.96 3,719,992,241.53 流动负债:短期借 款 672,210,000.00 129,872,000.00 向中央 银行 借款 吸收存 款及 同业 存放 拆入资 金 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当期损益 的金 融负 债 衍生金 融负 债 应付票 据 2
41、61,380,000.00 273,460,000.00 应付账 款 432,834,651.54 519,435,429.20 预收款 项 33,076,125.64 45,631,918.23 卖出回 购金 融资 产款 应付手 续费 及佣 金 应付职 工薪 酬 45,963,695.59 71,986,107.43 应交税 费 10,678,058.08-9,239,753.79 应付利 息 应付股 利 其他应 付款 87,153,871.32 93,005,103.51 应付分 保账 款 保险合 同准 备金 代理买 卖证 券款 代理承 销证 券款 2016 年第一季 度报告 16/24
42、划分为 持有 待售 的负 债 一年内 到期 的非 流动 负债 其他流 动负 债 8,383,484.35 8,570,281.10 流动负 债合 计 1,551,679,886.52 1,132,721,085.68 非流动负债:长期借 款 应付债 券 其中:优先 股 永续债 长期应 付款 长期应 付职 工薪 酬 专项应 付款 预计负 债 递延收 益 26,407,710.06 28,477,884.92 递延所 得税 负债 其他非 流动 负债 非流动 负债 合计 26,407,710.06 28,477,884.92 负债合 计 1,578,087,596.58 1,161,198,970.
43、60 所有者权益 股本 401,000,000.00 401,000,000.00 其他权 益工 具 其中:优先 股 永续债 资本公 积 795,976,432.88 795,976,432.88 减:库 存股 其他综 合收 益-1,084,775.00-960,444.86 专项储 备 盈余公 积 200,500,000.00 200,500,000.00 一般风 险准 备 未分配 利润 1,266,153,710.23 1,156,492,498.97 归属于 母公 司所 有者 权益 合计 2,662,545,368.11 2,553,008,486.99 少数股 东权 益 5,695,9
44、40.27 5,784,783.94 所有者 权益 合计 2,668,241,308.38 2,558,793,270.93 负债和 所有 者权 益总 计 4,246,328,904.96 3,719,992,241.53 法定代 表人:倪 祖根 主管会 计工 作负 责人:王 平平 会计 机构 负责 人:王平 平 母公司 资产负债表 2016 年 3 月 31 日 编制单 位:莱克 电气 股份 有 限公司 单位:元 币种:人民 币 审计类 型:未经 审计 项目 期末余额 年初余额 2016 年第一季 度报告 17/24 流动资产:货币资 金 1,312,467,912.51 1,016,021
45、,694.01 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损益的金 融资 产 衍生金 融资 产 应收票 据 36,549,849.14 26,005,222.25 应收账 款 330,518,187.13 399,082,084.22 预付款 项 10,527,769.00 8,486,227.09 应收利 息 应收股 利 其他应 收款 12,014,799.04 85,006,739.81 存货 212,726,248.18 175,833,795.94 划分为 持有 待售 的资 产 一年内 到期 的非 流动 资产 其他流 动资 产 454,000,000.00 354,000,000.00
46、 流动资 产合 计 2,368,804,765.00 2,064,435,763.32 非流动资产:可供出 售金 融资 产 持有至 到期 投资 长期应 收款 长期股 权投 资 696,011,817.63 696,011,817.63 投资性 房地 产 固定资 产 234,932,936.68 241,717,156.60 在建工 程 1,868,303.53 1,928,525.39 工程物 资 固定资 产清 理 生产性 生物 资产 油气资 产 无形资 产 9,824,864.12 9,904,698.30 开发支 出 商誉 长期待 摊费 用 829,815.42 879,954.36 递延
47、所 得税 资产 5,929,438.11 4,637,951.15 其他非 流动 资产 非流动 资产 合计 949,397,175.49 955,080,103.43 资产总 计 3,318,201,940.49 3,019,515,866.75 流动负债:短期借 款 473,210,000.00 129,872,000.00 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损益的金 融负 债 衍生金 融负 债 应付票 据 208,280,000.00 237,140,000.00 2016 年第一季 度报告 18/24 应付账 款 285,374,765.54 352,184,003.87 预收款
48、 项 20,758,535.57 28,887,784.24 应付职 工薪 酬 27,675,419.62 48,393,315.57 应交税 费 9,068,556.32 18,705.04 应付利 息 应付股 利 其他应 付款 71,558,042.49 69,741,825.51 划分为 持有 待售 的负 债 一年内 到期 的非 流动 负债 其他流 动负 债 625,000.04 625,000.04 流动负 债合 计 1,096,550,319.58 866,862,634.27 非流动负债:长期借 款 应付债 券 其中:优先 股 永续债 长期应 付款 长期应 付职 工薪 酬 专项应
49、付款 预计负 债 递延收 益 1,338,299.73 1,494,549.74 递延所 得税 负债 其他非 流动 负债 非流动 负债 合计 1,338,299.73 1,494,549.74 负债合 计 1,097,888,619.31 868,357,184.01 所有者权益:股本 401,000,000.00 401,000,000.00 其他权 益工 具 其中:优先 股 永续债 资本公 积 765,908,000.98 765,908,000.98 减:库 存股 其他综 合收 益 专项储 备 盈余公 积 196,311,473.02 196,311,473.02 未分配 利润 857,
50、093,847.18 787,939,208.74 所有者 权益 合计 2,220,313,321.18 2,151,158,682.74 负债和 所有 者权 益总 计 3,318,201,940.49 3,019,515,866.75 法定代 表人:倪 祖根 主管会 计工 作负 责人:王 平平 会计 机构 负责 人:王平 平 2016 年第一季 度报告 19/24 合并 利润表 2016 年1 3 月 编制单 位:莱克 电气 股份 有限公 司 单位:元 币种:人 民币 审计类 型:未经 审计 项目 本期金额 上期金额 一、营 业总 收入 935,540,276.83 1,007,017,66