1、2020 年第一季 度报告 1/8 公司代 码：603093 公 司简称：南 华期 货 南 华 期 货 股 份 有限 公 司 2020 年第一 季度报告正文 2020 年第一季 度报告 2/8 一、重要提示 1.1 公司董 事会、监 事会 及董 事、监 事、高 级管 理人 员 保证季 度报 告内 容的 真实、准确、完整，不存在 虚假 记载、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏，并承 担个别 和连 带的 法律 责任。1.2 公司全 体董 事出 席董 事会 审议季 度报 告。1.3 公司负 责人 罗旭 峰、主管 会计工 作负 责人 王正 浩 及 会计机 构负 责人（会 计主 管人员）夏海波保证 季度
2、报告 中财 务报 表的真 实、准确、完 整。1.4 本公司 第一 季度 报告 未经 审计。二、公司主要财务数据和 股东 变化 2.1 主要财 务数 据 单位：元 币种：人 民币 本报告 期末 上年度 末 本报告 期末 比上 年度 末增减(%)总资产 16,422,585,819.11 14,050,296,817.62 16.88%归属于 上市 公司股东的 净资 产 2,467,741,984.51 2,427,324,818.64 1.67%年初至 报告 期末 上年初 至上 年报 告期 末 比上年 同期 增减(%)经营活 动产 生的现金流 量净 额 819,473,795.17 675,52
3、7,635.82 21.31%年初至 报告 期末 上年初 至上 年报 告期 末 比上年 同期 增减（%）营业收 入 2,556,776,759.07 1,617,950,048.62 58.03%归属于 上市 公司股东的 净利 润 31,356,739.94 28,198,118.46 11.20%归属于 上市 公司股东的 扣除 非经常性损 益的 净利润 28,148,114.53 20,530,927.25 37.10%加权平 均净 资产收益率（%）1.28%1.37%减少 0.09 个百 分点 基本每 股收 益（元/股）0.05 0.06-16.67%稀释每 股收 益（元/股）0.05 0
4、.06-16.67%2020 年第一季 度报告 3/8 非经常 性损 益项 目和 金额 适用 不适 用 单位：元 币种：人 民币 项目 本期金 额 说明 非流动 资产 处置 损益 11,677.83 越权审 批，或无 正式 批准 文件，或偶发性 的税 收返 还、减免-计入当 期损 益的 政府 补助，但与 公司正常 经营 业务 密切 相关，符合 国家政策 规定、按 照一 定标 准定额 或定量持 续享 受的 政府 补助 除外 2,066,691.60 计入当 期损 益的 对非 金融 企业收 取的资金 占用 费-企业取 得子 公司、联 营企 业及合 营企业的 投资 成本 小于 取得 投资时 应享有被
5、 投资 单位 可辨 认净 资产公 允价值产 生的 收益-非货币 性资 产交 换损 益-委托他 人投 资或 管理 资产 的损益-因不可 抗力 因素，如 遭受 自然灾 害而计提 的各 项资 产减 值准 备-债务重 组损 益-企业重 组费 用，如安 置职 工的支 出、整合费 用等-交易价 格显 失公 允的 交易 产生的 超过公允 价值 部分 的损 益-同一控 制下 企业 合并 产生 的子公 司期初至 合并 日的 当期 净损 益-与公司 正常 经营 业务 无关 的或有 事项产生 的损 益-除同公 司正 常经 营业 务相 关的有 效套期保 值业 务外，持 有交 易性金 融资产、衍生 金融 资产、交 易性
6、金 融负债、衍生 金融 负债 产生 的公允 价值变动 损益，以 及处 置交 易性金 融资产、衍生 金融 资产、交 易性金 融负债、衍生 金融 负债 和其 他债权 投资取得 的投 资收 益 49,318.94 单独进 行减 值测 试的 应收 款项、合 2020 年第一季 度报告 4/8 同资产 减值 准备 转回-对外委 托贷 款取 得的 损益-采用公 允价 值模 式进 行后 续计量 的投资性 房地 产公 允价 值变 动产生 的损益-根据税 收、会计 等法 律、法规的 要求对当 期损 益进 行一 次性 调整对 当期损益 的影 响-受托经 营取 得的 托管 费收 入-除上述 各项 之外 的其 他营
7、业外收 入和支出-528,138.66 其他符 合非 经常 性损 益定 义的损 益项目 2,674,053.72 主要系 基差 贸易 业务 配套 现货 收到的贸 易违 约金 增加 少数股 东权 益影 响额（税 后）-所得税 影响 额-1,064,978.03 合计 3,208,625.41 2.2 截止报 告期 末的 股东 总数、前十 名股 东、前十 名流 通股东（或 无限 售条 件股 东）持 股情况表 单位：股 股东总 数（户）32,376 前十名 股东 持股 情况 股东名 称（全称）期末持 股 数量 比例(%)持有有 限售条件股 份数量 质押或 冻结 情况 股东性 质 股份状 态 数量 横
8、店集 团控 股有 限公 司 425,120,900 73.30 425,120,900 无 0 境内非 国有法人 东阳市 横华 投资 合伙 企业（有 限合 伙）24,480,000 4.22 24,480,000 无 0 境内非 国有法人 北京怡 广投 资管 理有 限公司 13,399,100 2.31 13,399,100 无 0 境内非 国有法人 深圳市 建银 南山 投资 有限公司 11,500,000 1.98 11,500,000 无 0 境内非 国有法人 浙江横 店进 出口 有限 公司 10,000,000 1.72 10,000,000 无 0 境内非 国有法人 横店集 团东 磁股
9、 份有 限公司 10,000,000 1.72 10,000,000 无 0 境内非 国有法人 光大金 控（天津）创 业投资有 限公 司 10,000,000 1.72 10,000,000 无 0 境内非 国有法人 2020 年第一季 度报告 5/8 浙江领 庆创 业投 资有 限公司 2,500,000 0.43 2,500,000 无 0 境内非 国有法人 上海山 恒投 资管 理有 限公司 1,000,000 0.17 1,000,000 质押 1,000,000 境内非 国有法人 甘肃富 祥物 资有 限公 司 1,000,000 0.17 1,000,000 质押 650,000 境内非
10、 国有法人 大微投 资管 理有 限公 司 1,000,000 0.17 1,000,000 质押 1,000,000 境内非 国有法人 前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 股东名 称 持有无 限售 条件 流通 股的数量 股份种 类 及 数量 种类 数量 JPMORGAN CHASE BANK,NATIONAL ASSOCIATION 570,208 人民币 普通 股 570,208 姚毓頲 344,769 人民币 普通 股 344,769 李乐宁 337,000 人民币 普通 股 337,000 胡崇利 323,077 人民币 普通 股 323,077 陈子凯 266,000 人民币 普通
11、 股 266,000 华泰金 融控 股（香港）有限 公司 自有资金 233,700 人民币 普通 股 233,700 钟玲丽 217,200 人民币 普通 股 217,200 中国工 商银 行股 份有 限公 司申 万菱信中 证申 万证 券行 业指 数分级 证券投资 基金 209,244 人民币 普通 股 209,244 岳爱林 182,000 人民币 普通 股 182,000 何利君 177,500 人民币 普通 股 177,500 上述股 东关 联关 系或 一致 行动的 说明 横店控 股是 公司 的控 股股 东；东 阳横 华是 公司 管理 层的持 股平台，横店 控股 为普 通合 伙人，并为
12、东阳 横华 的执 行事务 合伙人；横店 控股 直接 持有 横店东 磁50.02%股 权；横 店控股 直接持有 横店 进出 口 100%股 权。除 上述 关系 外，未知 前十名 其他股东 之间 是否 存在 关联 关系或 属于 一致 行动 人。表决权 恢复 的优 先股 股东 及持股 数量的说 明 不适用 2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数、前 十名 优先 股 股 东、前 十名 优先 股 无 限售 条件股 东持 股情况表 适用 不适 用 三、重要事项 3.1 公司主 要会 计报 表项 目、财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 适用 不适 用 2020 年第一季 度报告 6/8 资产负
13、 债表 项目 2020 年3月31 日 2019年12 月31日 变动率 变动原 因说 明 货币资 金 8,948,452,482.60 7,450,400,673.87 20.11%主要系 期货 经纪 业务客户存 入保 证金 增加 结算备 付金 54,187,495.19 41,501,996.29 30.57%主要系 公司 存入 证券交易所 资金 增加 应收质 押保 证金 289,493,346.43 88,598,728.00 226.75%主要系 本期 仓单 质押增加 应收结 算担 保金 63,557,505.18 33,331,717.23 90.68%主要系 存放 在证 券交易所及
14、 上手 保证 金增加 应收风 险损 失款 3,379,269.74 457,303.14 638.96%主要系 期货 经纪 业务客户穿 仓金 额增 加 应收票 据 8,598,935.85 20,731,092.12-58.52%主要 系 客户 给付 的票据到期 承兑 应收账 款 79,851,233.60 32,628,075.44 144.73%主要系 基差 贸易 业务规模扩 大导致 配 套现货贸易 的 往 来款 增加 应收款 项融 资-4,141,361.05-100.00%主要系 银行 承兑 汇票已全部 背书 转让 预付款 项 285,666,653.74 86,918,281.49
15、228.66%主要系 基差 贸易 业务规模扩 大导致 配 套现货贸易 的 往 来款 增加 其他应 收款 285,526,976.81 175,846,874.43 62.37%主要 系 场外 衍生 品业务支付 给客 户 的 履约保证金 增加 存货 480,569,542.85 668,159,088.03-28.08%主要系 存货 成本 价格下降以 及计 提跌 价准备 递延所 得税 资产 54,225,392.29 17,030,485.29 218.40%主要 系 计提 存货 跌价准备 和 待执 行合 同预计亏损 增加 其他资 产 31,270,572.31 74,147,869.32-57
16、.83%主要系 待摊、待 抵扣及待结 算税 金减 少 应付质 押保 证金 289,493,346.43 88,598,728.00 226.75%主要系 本期 仓单 质押增加 应付票 据 130,000,000.00-100%主要系 公司 新增 银行承兑汇 票 预收款 项 227,360,423.31 18,789,363.16 1110.05%主要系 基差 贸易 业务规模扩 大导致 配 套现货贸易 的往来 款 增加 应交税 费 8,926,417.87 6,595,377.34 35.34%主要系 应交 企业 所得税增加 2020 年第一季 度报告 7/8 代理买 卖证 券款 328,361
17、,411.23 206,835,886.65 58.75%主要系 境外 证券 经纪业务规 模增加 预计负 债 87,499,785.16 11,702,670.31 647.69%主要系 基差 贸易 配套现货贸 易待 执行 合同预计亏 损增 加 递延所 得税 负债 25,912,116.57 13,686,650.70 89.32%主要 系 交易 性金 融资产公允 价值 变动 增加 利润表 项目 2020 年第 一季 度 2019 年第 一季 度 变动率 变动原 因说 明 手续费 净收 入 79,857,441.74 45,914,895.78 73.92%主要系 经纪 业务 手续费收入 增加
18、 投资收 益（亏 损总额以-号 填列)171,844,980.79 30,090,429.32 471.10%主要 系 基差 贸易、场外衍生 品业 务等 的 期货平仓 损益 增加 其他收 益 2,066,691.60 5,000,000.00-58.67%主要系 政府 补贴 减少 公允价 值变 动收益(损 失以-号填列)128,377,932.34 5,287,635.22 2327.89%主要 系 基差 贸易、场外衍生 品业 务等 的 期货持仓 损益 增加 其他业 务收 入 2,135,226,729.70 1,487,663,754.16 43.53%主要系 基差 贸易 配套现货贸 易收
19、入增 加 资产减 值损 失 76,519,539.72-100%主要系 计提 存货 跌价准备 其他业 务成 本 2,255,632,570.77 1,468,855,985.68 53.56%主要系 基差 贸 易 业务配套现 货贸易 成本 增加 加：营 业外 收入 3,052,670.07 431,072.17 608.16%主要系 基差 贸易 业务配套现 货贸 易 收 到的违约金 增加 减：营 业外 支出 75,796,411.51 2,727,971.92 2678.49%主要系 基差 贸易 配套现货贸 易待 执行 合同亏损增 加 现金流 量表 项目 2020 年第 一季 度 2019 年
20、第 一季 度 变动率 变动原 因说 明 销售商 品、提 供劳务收到 的现 金 2,457,388,091.30 1,596,703,367.14 53.90%主要系 基差 贸易 配套现货贸 易收入 增加 收到其 他与 经营活动有 关的 现金 2,326,535,197.72 1,629,267,631.12 42.80%主要系 期货 经纪 业务客户存 入保 证金 增加 取得投 资收 益收到的现 金 170,887,209.02 39,397,666.86 333.75%主要 系 基差 贸易、场外衍生 品业 务等 的 期货平仓 收益 增加 偿还债 务支 付的现金 150,000,000.00-100%主要系 偿还 到期 银行贷款 2020 年第一季 度报告 8/8 3.2 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 适用 不适 用 3.3 报告期 内超 期未 履行 完毕 的承诺 事项 适用 不适 用 3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的警示及 原因 说明 适用 不适 用 公司名 称 南华期 货股 份有 限公 司 法定代 表人 罗旭峰 日期 2020 年 4 月 27 日
