1、1 山西广 和山水文化传播股 份有限公司 信息披 露暂缓与豁免业务 管理制度 第 一章 总则 第一条 为规范 山西广 和山水文 化传播 股份有 限公司（以下简 称“公 司”）信息披露暂缓与豁免行为，促进公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据 证券法、上海证券交易所股票上市规则（以下简称“股票上市规则”）、上海证券交易所上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引 等 法律、法规及规范性文件和 山西广和山水文化传播股份有限公司信息披露事务管理制度 的规定，结合公 司信息披露工作实际情况制定本制度。第二条 公司按 照股 票上市规 则及 上海证 券交易所 其他相 关业务
2、规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。第 二章 信息 批露暂 缓与 豁免 的范围 第三条 公司应 当披露 的信息存 在股 票上市 规则及 上海证 券交易 所其他相关业务规则中规定的暂缓、豁免情形的，由公司依法自行审慎判断，并接受上海证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。第四条 公司拟 披露的 信息 存在 不确定 性，属 于临时性 商业秘 密等情 形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者 的，可以暂缓披露。第五条 公司拟 披露的 信息 属于 国家秘 密、商 业秘密等 情形，按股 票上市规则 披露可能导致其违反国家有关保密的法律法规或者危害上市公司及投资者利益的，可以
3、豁免披露。2 第六条 本制度 所称的 商业秘密，是指 国家有 关反不正 当竞争 法律法 规及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。本制度所 称的国 家秘密，是指国 家有关 保密法 律法规及 部门规 章规定 的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。第七条 暂缓、豁 免披露的信息应当符合下列条件：（一）相关信息尚未泄漏；（二）有关内幕人士已书面承诺保密；（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。第 三章 信息 披露暂
4、 缓与 豁免 的 审核 程序 第八 条 在实际 信息披 露业务中，公司 应当审 慎确定信 息披露 暂缓、豁免事项，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。第九 条 公司决 定对特 定信息作 暂缓、豁免披 露处理的，公司 相关部 门 应填写信息 披露暂 缓或豁 免事项登 记审批 表（详见附件 1）并 附 相关 资料（包括但不限于该等信息相关的协议或合同、政府批文等）报送董事会办公室。董事会秘书对 相关信息是否符合暂缓或豁免披露的条件进行审核后，报董事长审批。第十条 公司决 定对特 定信息作 暂缓、豁免披 露处理的，应当 由董事 会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，由 董事会办公室妥善归
5、档保管。董事会秘书登记的事项一般包括：（1）暂缓或豁免披露的事项内容；（2）暂缓或豁免披露的原因和依据；3（3）暂缓披露的期限；（4）暂 缓或豁 免事项 的 内幕信 息 知情 人登记 备案表（详见附 件 3）；如暂缓或豁免事项涉及内幕信息则应参照 山西广和山水文化传播股份有限公司内幕信息知情人管理制度制度及内幕信息知情人登记备案表进行 登记；（5）相关 内幕信息 知情人的书面保密承诺（详见附件 2）；（6）暂缓或豁免事项的内部审批流程等（详见附件 1）。第十 一条 如相 关信息 不符合暂 缓或豁 免披露 条件的，公司应 及时披 露相关信息，相关信息暂缓披露期限届满后满足对外披露要求的，应在原
6、信息披露暂缓 或豁免事项审批表备注事项进展说明后对外披露。第十二条 公司 拟暂缓、豁免披 露信息 的知情 人以及董 事、监 事、高 级管理人员应当履行以下基本义务：（一）在公司上述信息未被确定为可以暂缓、豁免披露的信息前，公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人员有责任确保将该 信息的知情者控制在最小范围内；（二）公司相关责任人应确保报送的拟暂缓、豁免披露的信息内容真实、准确、完整，不得有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏；（三）公司董事、监事、高级管理人员及其他知情 人对其知情的暂缓与豁免披露信息负有保密义务，不得泄露相关信息。不得泄露公司内幕信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵公司股票及其衍
7、生品种交易价格。第十三条 已办理 暂缓、豁免披 露的信 息，出 现下列情 形之一 时，公 司应当及时核实相关情况并对外披露；（一）暂缓、豁免披露的信息被泄露 或者出现市场传闻的；（二）暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满；4（三）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，公司应及时公告相关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。第十 四条 公司确立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制，对于 滥用暂缓、豁免 程序规避应当履行的信息披露，不符合上述条款规定的 暂缓、豁免 情形的或暂缓、豁免 披露的原因已经消除及期限届满未及时披
8、露相关信息的，将对负有直接责任的相关人员和分管责任人等采取相应惩戒措施，具体参照 公 司信息披露管理制度中的问 责条款执行。第 四章 附则 第十五条 公司 信息披 露暂缓、豁免业 务的其 他事宜，须符合 股票 上市规则及上海证券交易所其他相关业务规则的规定。第十六 条 本 制 度 未 尽 事 宜，按 照 有 关 法 律 法 规 和 部 门 规 章 及 公 司 章 程 公司内幕信息及知情人 登记备案制度等规定执行。公司其他制度中有关信息披露暂缓、豁免的规定与本制度存在冲突的，以本制度为准。第十 七条 本制 度由山 西广和山 水文化 传播股 份有限公 司董事 会负责 制定、修改、解释。第十 八条
9、本制度自公司董事会审议通过之日起实施。附件：1、山西 广和山 水文化 传播股份 有限公 司信息 披露暂缓 或豁免 事项登 记审批5 表 2、山西 广和山 水文化 传播股份 有限公 司暂缓 与豁免事 项 内幕 信息 知 情人保密承诺函 3、山西 广和山 水文化 传播股份 有限公 司信息 披露暂缓 或豁免 事项 内 幕信息知情人备案登记表 山西广和山水文化传播股份有限公司 2017 年3 月16 日 6 附件1 山西广 和山水文化传播股 份有限公司 信息披 露暂缓或豁免事项 登记审批表 申请部门：申请日期：事项所 涉业 务 暂缓 豁免 事项原 因和 依据 暂缓披 露的 期限 是否填 报信 息披 露
10、暂 缓或 豁免事 项 知情人 登记 备案 表 相关知 情人 是否 已签 署保 密承诺 函 董事会 秘书 审核 意见 总经理 审核 意见 董事长 审核 意见 7 附件2 山西广 和山水文化传播股 份有限公司 暂缓与 豁免事项 内幕信息 知情人保密承诺函 作为 山西广和山水文化传播股份有限公司 暂缓与豁免披露事项的知情人，本人做如下声明与承诺：1、本人明确知晓公司信息披露暂缓与豁免业务管理制度的内容；2、本人 作为公 司暂缓 与豁免披 露事项 的知情 人，负有 信息保 密义务，在暂缓与豁免披露事项的原因消除及期 限届满之前，本人承诺保证不泄露该信息、不买卖公司股票、也不建议他人买卖公司股票；3、本
11、人 作为公 司暂缓 与豁免披 露事项 的知情 人，有义 务在获 悉公司 相关暂缓与豁免披露事项之日起，主动填写公司 信 息披露暂缓或豁免事项 内幕信息知情人登记备案表并向公司证券投资管理部备案；4、如因 保密不 当致使 公司暂缓 或豁免 事项泄 露，本人 愿意承 担相应 的法律责任。知情人（签名）：年 月 日 8 附件3 山西广 和山水文化传播股 份有限公司 信息披 露暂缓或豁免事项 内幕信息 知情人登 记备案 暂缓或 豁免 事项（注1）登记时 间 登记人 序号 知情人 姓名/名称 身份证 号/企业社 会统一信 用代码 与上市 公司 关系（注2）知悉方 式（注3）知悉时间 是否签 署保 密承诺函 备注：注1：暂缓 或豁 免事 项应 采取一 事一 报的 方式，即 每份报 备的 暂缓 或豁 免事 项知情 人名 单仅就涉 及一 项暂 缓或 豁免 事项，暂缓 或豁 免事 项涉 及 的知情 人名 单应 分别 报送 备案。注2：知 情人是 法人 的，要 填写是 否上 市公 司的 股东、实 际控 制人、关 联人、收购人、交易对方 等；是自 然人，要 填写所 属单 位部 门、职务 等。注3：填写 知悉 信息 的方 式，包 括但 不限 于会 谈、电话、传真、书 面报 告、电子邮 件 等。
