1、1 山 西 广 和 山 水 文化 传 播 股 份 有 限公 司 2019 年度独立董事述职报告 本人作为 山 西 广 和 山 水 文 化 传 播 股 份 有 限 公 司（以 下 简 称“公司”、“本公 司”）第 七 届及第 八届 董 事会 独立董 事，在 履职 期间能 严格按照 关 于在上 市公司建 立独立 董 事制度的 指导意 见、上海 证券交易所股 票上市 规 则（2019 年修订）及 公司章程、独立董事 年报工作制 度、公 司独立董 事制度 的规定，忠 实、勤 勉地履行 独立董事的职 责，积极 认真 地 出 席董事 会 会议和股 东大会，对有关事 项发表了中肯、客观、独立 的意 见，能切
2、 实维护公 司的整 体 利益，特别 是确保中小 股东的 合 法 权益不 受损害。现将 本人 于 2019 年履 行职责 期间的情况 汇报如 下：一、本 人在其他单位 任职 的基本情况 本 人任 职于上 海交通 大学 安泰 经 济与 管 理学 院会计 系；担 任山 东沃华医药 科技股 份 有限公司、山东赛 托生物科 技有限 公 司、浙江迪 贝电气股份 有限公 司 独立董事。本人严格 遵守 上海 证券交易 所上市 公 司独立董 事备案 及 培训工作指引 等 相关 要 求，不存 在影响 独 立性的情 况。二、履职情况 2019 年，本人 本着 审慎负责、积极 认 真的态度 出席了 董 事会会议、董事
3、会 各专门 委 员会会议 和股东 大 会，认真履 行独立 董 事的职责。经董事会 决策的 重 大事项，均 详细审 阅相关资 料，听取 公司管理 层就2 有关情况 的介绍 说 明，并 按照 规定，就 公司相关 重大事 项 发表 独立 意见。1、出席董事 会情况 2019 年，本人参 加 董事会 6 次，其中 以现场方 式参加 1 次，以通讯方式 参加5 次，未委托 其他独 立 董事出席，亦未 缺 席。本人 对董事会审议 的全部 议 案经过认 真审议，均 投出赞成 票，未出 现 投反对票、弃权票的 情形。2、出席股东 大会情况 2019 年，本 人应参 加股东大会2 次，实际参加2 次。3、参加各
4、专 门 委员会情况 本 人 现 担 任 公 司 董 事 会 审 计 委 员 会 主 任 委 员 以 及 董 事 会 战 略 发 展 委员会、薪 酬与考 核 委员会、提名委 员 会 委员。2019 年，本人参加 各专门委员会会 议 7 次，其中董事 会审计 委 员会 5 次、提名委 员会 1 次、薪酬与考核委 员会会议1 次。三、履 职 过程中 重点关注 的事项 担任公司 独立董 事 后，本人严 格按照 有关规定，对公司 相关 事项进行重点 关注。（一）对 重要事项 发表独 立意见 1、在 公司于2019 年4 月12 日召 开的第 八 届董事会 第九次 临 时会议上，本人 对 选举徐 啟瑞先生
5、 为公司 董 事长、聘任 徐啟瑞 先生为公 司总经 理 以 及 增 补 黄 海 平 先 生 为 公 司 第 八 届 董 事 会 董 事 等 事 项 发 表 独 立意见。3 2、在 公司于2019 年4 月24 日 召开的 第八届董 事会第 八 次会议上，本人 对 公 司 2018 年度利 润分配 预案、公司变更 会计政 策的事项、关于向实 际控制 人 及其控制 的企业 借 款的事项、关于 处置 未实际开 展业 务的 子公司 事项、关于 高级管 理人员 薪酬 的事项、公司 2018 年度 内部控 制评价 报告、关于 续聘会 计师 事务所 的事项、公 司未 来三年股东 回报规 划（2018 年 2
6、020 年）以 及公司 对外担 保情况、对会计师事 务所为 公 司 2018 年度财 务报 告出具非 标准无 保 留意见审 计报告涉及 事项发 表 独立意见，并同 意 将相关事 项提交 股 东大会审 议。3、在 公司于2019 年5 月 30 日 召开的 第八届董 事会第 十 次临时会议 上，本人对 公司 修订 公司章 程、股东大 会议事规则、董事 会议事 规则、独 立董事 工作制 度 等制度 和规则 的相 关条款 的事项发表 独立意 见，并同意 提交 公司2018 年年 度股东 大会 审议。4、在 公司于2019 年8 月 26 日 召开的 第八届董 事会第 九 次会议上，本人 对 关 于
7、孙公司收 购深圳 提 达装饰工 程有限 公 司 100%股权的议案 表示同 意，并发表 独立意 见。5、在 公司于 2019 年 9 月 29 日召开的 第八届董 事会第 十 一次临时会议上，本人 对 公司聘 请 2019 年度 审计机构 的事项 发 表了独立 意见，并同 意将该 事 项提交股 东大会 审 议。（二）对外担保及资金占 用 情况 根 据中 国证监 会关 于规 范上市 公司与 关联 方资金 往来及 上 市公司对外 担保若 干 问题的通 知等 相 关要求，结合公 司 提供的资 料，本人 认为；1、报 告期 内，公 司未发 生控 股股东 及其关 联方 资金占 用4 的情况。2、报告期
8、内，公司 未发生 为 股东及其 关联方 提 供担保事 项。报告期内，公司 未 发生新增 担保事 项。（三）内部控制执行情况 截至2019 年 12 月31 日，未 发现公 司 与财务报 告相关 的 内部控制存在重 大缺陷。公 司在内部 控制评 价 过程中未 发现与 非 财务报告 相关的重大 内部控 制 缺陷。未 来公司 仍需 进一步提 高公司 内 部控制体 系运作效率 和风险 管 理能力，切实保 护 广大投资 者利益。（四）募集资金的使用情 况 报告期内 公司不 存 在募集资 金，也 不存 在以前年 度延续 至 本报告期内募集 资金使 用 的情形。（五）现金分红及其他投 资者回报情况 报告期内
9、，经公司2019 年6 月20 日召 开的 2018 年 年 度股 东大会 批准，2018 年 度公 司不 进行利 润分配，亦 不进行 资本公 积转 增股本，符合 公司实 际 情况和 公司章 程 的相关 规定。（六）聘任或者更换会计 师事务所情况 2019 年 10 月，公司 聘任中喜 会计师 事 务所（特殊普 通合 伙）为公司2019 年 度财务 报表审计 和内控 审 计机构。公司不存 在审计 期 间 改聘会 计师事 务 所的情况。（七）公司及股东承诺履 行情况 报告期间，公司 股东 及实际控 制人均 不 存在未能 及时履 行 承诺的情形。（八）信息披露的执行情 况 5 报告期内 履职期 间
10、，本人对公 司披露 的 各项信息 进行了 严 格的审查，认为公司 能公 平、公正、公开、及时、准确 地 进行 信息披露，能有效 地保 护投资 者 特别是中 小投资 者 的权益。四、其 他事项 1、本 人未提 议召开 董事会。2、本 人未提 议聘用 或解聘会 计师事 务 所。3、本 人未聘 请外部 审计机构 和咨询 机 构。五、总 体评价和建议 2019 年，公 司对本 人履职给 予了充 分 支持。2020 年，本 人 将本着 为公 司及 全体 股东 负责 的原 则，严格 按 照相关法律 法规的 规 定和要求，利用自 己的 专业 知识和 经 验，积极为 董事会的正 确决策 发 挥作用，切实 维 护全 体股东 特 别是中 小 股东的合法权益。独立董 事：彭娟 二零二零 年三月 二十九日
