1、-1-凌 源钢 铁 股 份有 限公 司 董事、监事 及高 级管 理人 员薪 酬管 理 制度 第一章 总则 第 一 条 为进一步完善凌源钢铁股份有限公司（以 下 简 称“公司”）董 事、监 事 及高级管 理人员 薪 酬的管理，建立 市 场化 的激 励 与约束机制，有效调 动公司董 事及高 级 管理人员 的积极 性 和创造性，提高公司的 经营管 理 水平，促进 公司 效 益增长，根据 中 华人民共 和国公司法、上市公 司治理准 则 等有 关法律、法 规和 公司章程 的规定，及 朝阳市 政府 的有关要 求，结 合公 司实际情 况，特 制订 本 制度。第二条 本制度 适用 于下列人 员：（一）在 公司
2、领 取 薪酬的董事（长），独立董事 除外；（二）在 公司领 取 薪酬的监 事；（三）公 司 高 级 管 理 人 员，包 括 总 经 理、副 总 经 理、董 事 会 秘书、总会 计师及 董 事会认定 的其他 高 级管理人 员。第三条 董事及 高级 管理人员 薪酬应 遵 循以下原 则：（一）遵 循市场 规 律，体现 价值的原则。董事 及高级 管 理人员薪酬水平 要充分 体 现董事及 高级管 理 人员的职 业能力 和 价值，在 区域和行业内 要有充 分 的吸引力 和竞争 力。（二）“责、权、利”相统一的 原则。薪酬水平 要与承 担 的管理责任、权 限相对 应。（三）效 益与效 率 优先原则。绩效 薪
3、 酬 要充分 考虑企 业 的效益与效率，薪 酬水平 要与经营 业绩、企 业盈利能 力和行 业 排序水平 相挂钩，实现 与企业 经 营成果 共享、责任共 担，确保 公 司长期 稳 定 发展。（四）激 励与约 束 并重原则，有奖 有 罚。第 四 条 公 司 董 事 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 是 对 董 事 及 高 级 管 理 人-2-员进行考 核以及 确 定薪酬分 配的管 理 机构。第五条 公司董 事、监事 的薪 酬须经 股 东大会审 议通过 后 方可实施；公司 高级管 理 人员的薪 酬 由董事会 审议批准 后实 施。第二章 薪酬体系 第六条 公司董 事及 高级管理 人员的 薪 酬由 基
4、本 薪 酬、年 度绩效薪酬、职 务津贴 等 构成。（一）基 本 薪 酬：是 董 事 及 高 级 管 理 人 员 履 行 职 责 所 领 取 的 岗位报酬。由 董事会 薪酬 与考 核 委员 会 根据公司 的规模、董事及 高 级管理 人员所 承担的 责任、风险 程度、自身 的市场 价值及 管理 能力 确定，并在董事 及 高级 管 理人员 薪 酬考核 评 价办法中 予以明 确。（二）年 度 绩 效 薪 酬：即 奖 励 薪 酬，是 董 事 及 高 级 管 理 人 员 根据 公司经 营状况 之 优劣所得 的报酬。由 薪酬与考 核委员 会 根据董事 及高级管理 人员 岗 位 责任设立 考核指 标，并依据
5、企 业经营 业绩，绩效 指标完成情 况进行 考 核分配。（三）职 务 津 贴：经 股 东 大 会 批 准，公 司 可 另 行 向 董 事 及高级管理人员 发放职 务 津贴。第七条 独立董 事在 公司领取 独立董 事 津贴。独立董 事津 贴 标准由公司 股 东大会 另行 批准执行。第 八 条 在 公 司 领 取 薪 酬 的 监 事 的 薪 酬 按 其 在 公 司 经 营 管 理 岗位所对应 的级别 标 准 考核发 放。经股 东大会批 准，公司 可另行向 监事发放职务 津贴。第 九 条 董 事 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 应 根据本制度制定 董 事 及 高级管理人 员 的薪 酬 考核评价
6、办法，明确 董事及高 级管理 人 员的 基本 薪酬与年度 绩效薪 酬 的考核标 准 并进行考核。第三章 考核 与发 放 第十 条 董事会 薪酬 与考核委 员会应 根 据本制度 和公司 董 事及-3-高级管理 人员 的 薪 酬考核评 价办法，在 每个考核 年度开 始 前一个月 内依据 公司 年度生 产 经营综合 计划 和 工 作会议明 确的基 本 任务 制定 董事及 高级 管理人 员 的 年度绩 效薪酬 考 核指标。第十一 条 在 年度经 营过程中，如经营 环境等外 部条件 发 生重大变化，董 事会 薪 酬与 考核委员 会可以 对 董事及高 级管理 人 员 的年度 绩效薪酬考 核指标 作 相应调
7、整。第 十 二 条 考 核 与 发 放。董 事 及 高 级 管 理 人 员 薪 酬 考 核 与 发 放，由董事会 薪酬与 考 核委员会 授权公 司 负责经济 责任制 考 核的相关 部门按照下 列标准 考 核发放。考核年 度结 束后 4 个 月内负 责 经济责任 制考核的相 关部门 应 制定年度 绩效薪 酬 考核分配 预案，并相 关考核评 价材料报 董 事会薪 酬 与考核委 员会审 议 批准后实 施。在 会计 师事务所 出具年度 审计报 告 后，据实 考核，并在 后续月度 考核中 一次 性调差。（一）基本薪 酬：基本薪酬 的70%按 12 个月平 均发放，30%在考核年度结 束后与 年 度绩效薪
8、 酬年终 考 核部分同 步发放。（二）年度 绩效薪 酬。年度绩 效薪酬 依据公司 董事及 高 级管理人员 的薪酬 考核评 价 办法和 年 度绩效 薪 酬考核指 标 进行 考 核。月度 按30%预 发，年终 发放 余额。第十三 条 在 考核年 度内，被 考核对 象 发生职务 变动或 新 任、离任相关职 务的，其 薪酬按月 进行考 核 发放。未 满一个 月 的，按一 个月计算。第四章 责任追溯 第十四 条 被 考核对 象在考核 年度内 发 生违规、违纪或 发 生重要追责事项 的，进行 责任追溯。责任 追 溯以一个 考核年 度 为限。第十五 条 责 任追溯 由董事会 薪酬与 考 核委员会 提出，报 董事会审议批准 后执行。第五章 附则-4-第十六 条 本 制度由 董事会制 订报股 东 大会批准 后生效，修改时亦同。第十七 条 本 制度由 董事会负 责解释。第十 八 条 本 制度未作规定或与 有 关 法 律 法 规、规 范 性 文 件 和公司章 程 不一 致 的，以法 律法规、规范性文 件和 公司章程 规定为准。第十九 条 本 制度自2018 年1 月1 日起 实施。凌源钢铁 股份有 限 公司
