1、环境规制对区域技术创新的影响研究 崔立志 许玲 安徽工业大学 摘 要： 本文基于 20002014 年省际面板数据, 实证考察了三大区域环境规制对技术创新的直接与间接影响。研究表明:东部的环境规制强度高抑制了技术创新, 中部与西部地区环境规制强度越高越有助于提高技术创新, 而且各地区核心技术创新指标不同, 东部地区最突出的技术创新是实用新型与发明型, 中部地区是外观设计型与发明型, 西部是实用型与外观设计型;环境规制的间接作用在东、中两地区表现为正向作用, 在西部表现为负向作用。其他因素的影响在各地区表现不同。最后综合研究结论, 针对如何提高地区技术创新水平提出了相关政策建议。关键词： 环境规
2、制; 技术创新; 面板模型; 单位根检验; 作者简介：崔立志, 安徽工业大学商学院副教授, 博士。研究方向:能源经济学。作者简介：许玲, 安徽工业大学商学院硕士研究生。研究方向:资源环境。收稿日期：2016-12-01基金：国家社会科学基金一般项目 (项目编号:13BJY011) The Impact of Environmental Regulation on Regional Technological InnovationCui Lizhi Xu Ling Anhui University of Technology; Abstract： Based on 2000-2014 Provi
3、ncial Panel Data Empirical Investigation, three regional environmental regulations have direct and indirect impact on technological innovation.Studies have shown that:the intensity of environmental regulation eastern restrains technology innovation, Central and Western Region Environmental Regulatio
4、n the higher the intensity is, the more help to improve technological innovation, technological innovation has different core indicators for each region, the eastern regions most outstanding technical innovation is the practical new and inventor, is the central region of the design type and inventor
5、, the west is practical and design type; indirect effects of environmental regulation shows positive effect in the East, the two regions in the west shows a negative effect.Other factors that affect performance in different regions.At last, it builds study conclusions on how to improve the level of
6、technological innovation areas and put forward relevant policy recommendations.Keyword： environmental regulation; technological innovation; panel data model; unit root test; Received： 2016-12-01随着改革开放进程的发展, 国民经济得到提高, 环境污染越来越严重, 从而使得环境质量下降。越来越严重的环境问题使得政府制定了一些在环境保护方面的法规, 来提高本国的环境规制水平。另一方面, 经济的增长离不开先进技
7、术。国家逐渐重视地区经济发展、环境治理与技术创新的协调关系。由于地区所处地理位置与实际发展现状不同, 导致环境规制政策的实施在不同的区域呈现不同的效果特征。由此可见, 对区域技术创新究竟受环境规制如何影响的研究, 有助于国家根据不同程度地区的经济发展水平, 确定合适的环境规制强度, 提高地区发挥各自的核心技术创新能力, 从而实现地区快速发展。1 文献综述对于环境规制与技术创新之间的影响研究, 学术界主要有 3 种结论。1.1 技术创新水平的提高得益于环境规制这类结论主要是以“波特假说”为基础理论, 即认为合适的环境规制政策对于技术创新具有促进影响, 产生的创新补偿效应大于成本效应。此后, 大量
8、学者进行了研究。Magat (1978) 在早期研究发现环境问题的解决与经济发展的关键是技术创新, 企业技术创新减少了环境治理成本, 带来了企业更多的收益1。而且环境规制水平的提高促使企业不断提升自身技术水平, 研究表明环境规制强度的高低对以专利度量的技术创新具有正向影响 (Johnstone, 2011;BrunnerMeier, 2003) 2,3。国内学者通过分析各省的数据发现, 技术创新受环境规制影响的地区差异明显 (王国印, 2011) 4。江珂 (2011) 就专利授权量分析区域技术创新, 发现东、中两地区的环境规制促进了技术创新, 而西部地区没有明显影响5。环境规制有助于促进重污
9、染行业 (白雪洁, 2009) 6与污染密集型企业 (徐鸿翔, 2015) 的技术创新7。而且研究表明费用型的环境规制政策对技术创新具有明显的“挤出效应”8 (张平, 2016) 。1.2 严格的环境规制具有阻碍作用Gollop 和 Robert (1983) 研究二氧化硫排放对电力的影响发现, 随着环境规制水平的提高, 可能使其使用低硫煤发电, 从而使得生产率下降9。国内学者王鹏 (2013) 发现过高的环境规制水平使得企业发展状况恶劣, 对本身技术创新水平提升具有不利影响10。1.3 环境规制对技术创新产生“U”型与倒“U”型的不确定的关系Bhatnagar (1997) 研究美国制造行业
10、在环境规制政策下的研发产出, 发现环境规制没有对技术创新产生明显的促进作用11。国内学者基于模型的选取与处理方法的不同得出不同的结论。基于工业企业层面, 发现随着环境规制水平提高, 企业技术水平先上升后下降 (李婧, 2013;韩先锋, 2014) 12,13。而就不同行业面板数据而言, 环境规制与行业技术创新之间存在先下降后是上升的“U”型关系14 (蒋伏心, 王竹君, 2013) 。通过以上分析发现, 技术创新究竟受环境规制如何影响并没有确切的结论。现有研究多从企业与行业方面入手, 大多使用单一的专利授权量来表示技术创新水平。对于将专利授权量进行分类分析的不多。因此, 将专利细分进行分析具
11、有一定的必要性, 这样有助于发现地区有代表性的技术创新产出。本文拟运用省际面板数据分析不同区域的环境规制对技术创新的影响, 并根据不同类型结果提出相应建议。2 模型设定与数据指标选取2.1 模型设定本文根据生产函数模型, 设定基本模型为:防止出现异方差, 因此在模型 (1) 两边取对数, 得出如下方程:上式中, Y 表示技术创新, ENV 表示环境规制水平, GDP 表示地区经济发展水平, STP 表示科技人员, STF 表示研发经费投入, ENVFDI 表示环境规制通过影响外贸程度间接作用。 表示随机误差项。2.2 数据指标来源及选取本文选取 20002014 年省际面板数据, 由于西藏数据
12、缺失, 因此本文不包括西藏数据。数据主要来源于中国统计年鉴、中国科技统计年鉴、中国环境统计年鉴以及各省统计年鉴及统计公报。2.2.1 技术创新选取各地区专利授权量来衡量。并进一步按照专利分类的实用型专利、外观设计型专利和发明专利授权量来进行分类分析。2.2.2 环境规制水平主要选取各地区工业污染治理投资完成额与地区国内生产总值的比值乘以 1000来表示。2.2.3 经济发展水平主要使用各地区人均 GDP 表示。按照人均 GDP 价格指数进行平减, 折算到以2000 年为基期的数值。2.2.4 科技人员投入主要选用各地区 R中部地区包括安徽、河南、黑龙江、湖北、湖南、吉林、江西与山西地区;西部地
13、区包括甘肃、广西、贵州、内蒙古、宁夏、青海、陕西、四川、新疆、云南、与重庆地区。运用面板的固定效应与随机效应模型进行分析, 研究结果如表 3:表 3 全国地区研究结果 下载原表 表 3 全国地区研究结果 下载原表 较全国层面来看, 环境规制显著抑制了技术创新, 而且在细分专利类型后, 环境规制对于实用型专利和发明型专利的技术创新具有显著负向作用, 但是对于外观设计型专利的技术创新促进作用不明显。研发经费与人员的增加能够提高技术创新水平;经济发展水平对技术创新的影响呈现不明显的负作用, 但是细分专利类型时作用表现不同;地区环境规制的间接作用显著为正, 说明环境规制水平的提高促进了外商企业使用更加
14、先进的技术来进入市场, 从而提高了技术创新。表 4 东部地区研究结果 下载原表 对于区域划分的比较分析中发现, 环境规制对于技术创新具有区域差异性, 而且各地区核心创新能力表现不同。在东部, 环境规制抑制了技术创新水平, 主要突出表现在实用型专利与发明型方面的技术创新, 而对其他方面的技术创新影响不显著。研发经费投入增加有助于提高实用型专利的技术创新, 而对于外观设计型与发明型技术创新呈现显著的负向作用。研发人员对东部技术创新具有正向作用;而地区的经济发展水平高抑制了技术创新, 可能是因为东部地区研发经费投入比较多, 造成资源浪费, 从而导致了阻碍作用;东部技术创新受环境规制的间接影响为正,
15、突出表现在实用型与发明型专利创新上。表 5 中部地区研究结果 下载原表 在中部地区, 环境规制提升了该区域的技术创新, 在外观设计型与发明型技术创新表现突出为正, 在 5%水平上显著。从表 5 中发现, 研发经费增加促进了中部技术创新, 在实用型与外观设计性专利方面的技术创新最为突出;研发人员增多与经济发展水平提高有益于中部技术创新;环境规制的间接作用在中部区域表现为阻碍现象, 主要影响了外观设计型与发明型方面的技术创新。表 6 西部地区研究结果 下载原表 表 6 西部地区研究结果 下载原表 从西部角度来看, 环境规制对推动技术创新水平提高作用明显, 在实用型与外观设计型发明尤为突出;研发经费
16、增加提高了西部技术创新水平;研发人员的增多抑制了技术创新, 但是结果不显著, 只在发明型专利的技术创新方面表现的尤其显著;加快西部地区经济发展, 有助于区域技术创新的发展;西部环境规制的间接影响为负, 可能是因为西部经济水平落后, 环境规制强度越高, 外商企业越不愿意进去该地区市场, 从而使得整体技术创新较低。4 研究结论与政策建议本文利用 20002014 年省际面板数据, 分析了区域技术创新受环境规制的直接与间接影响。通过固定效应与随机效应模型研究表明:环境规制对技术创新具有抑制作用, 说明环境规制阻碍了技术创新能力。本文还进一步将专利类型细分, 考察了不同地区环境规制对实用型专利、外观设
17、计型与发明型专利授权量的影响。结果表明, 环境规制影响不同类型的专利技术创新地区差异化明显。东部地区实用型与发明型专利授权量与环境规制强度呈现同方向负向变动;而中部环境规制对不同类型的专利授权量影响为正, 其中显著影响了实用型与发明型专利;西部地区技术创新受环境规制的影响显著为正。地区的经济发展水平对技术创新的影响各不相同, 在经济较发达的东部抑制了技术创新, 而在相对较差的中部与西部地区起到了促进作用。研发经费对东部的技术创新具有抑制作用, 而在中部与西部呈现促进作用;研发人员投入在东、中两地区促进技术创新, 但是在西部地区呈现不显著的负向作用。环境规制的间接作用对各地区影响不同, 经济发达
18、的东部影响为正, 但是对中部与西部具有负向作用。根据以上结论, 提出以下建议:(1) 中部与西部适当提高环境规制强度, 进而促进技术创新, 尤其注重对核心技术的发展。对于东部地区需降低一定的环境管理力度, 从而引进更多的外商投资, 并适当给与企业一些的优惠政策, 鼓励企业进行自主研发创新, 注重治污技术与研发技术的同时发展, 从而使得企业减少成本, 增加收益, 实现企业长远发展。(2) 针对环境规制对地区技术创新的间接影响, 考虑地区外商引进与外贸程度, 东部地区可适当增加对外贸易途径, 提高对外贸易水平, 而中部与西部地区不应盲目引进外商投资, 需要注重自身技术的发展, 提高本区域内的自身技
19、术, 进而从根本上提升区域的创新技术水平。(3) 加强中部与西部地区的经济发展建设, 结合地区的经济发展现状, 适当制定研发经费与人员的投入政策, 东、中两区域适当增加研发科技人员, 而西部应该主要重视研发科技人员的职业技能。各区域都可恰当的根据自身的经济水平, 积极扩大技术研发资金的投资。参考文献1Magat.Pollution Control and Technological Advance:A Dynamic Model of the FirmJ.Journal of Environmental Economics and Management, 1978, 5 (1) :125 2J
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21、Environmental Economics and Management, 2003, 45 (2) :278293 4王国印, 王动.波特假说、环境规制与企业技术创新对中东部地区的比较分析J.中国软科学, 2011, (1) :100112 5江珂, 卢现祥.环境规制与技术创新基于中国 19972007 年省际面板数据分析J.科研管理, 2011, (7) :6066 6白雪洁, 宋莹.环境规制、技术创新与中国火电行业的效率提升J.中国工业经济, 2009, (8) :6877 7徐鸿翔, 韩先锋, 宋文飞.环境规制对污染密集产业技术创新的影响研究J.统计与决策, 2015, 22:13
22、5139 8张平, 张鹏鹏, 蔡国庆.不同类型环境规制对企业技术创新影响比较研究J.中国人口资源与环境, 2016, (4) :813 9Gallop F Robert M Environmental Regulations and Productivity Growth:The Case of Fossil Fueled Electric Power GenerationJ.Journal of Political Economy, 1983, 91 (4) :654665 10王鹏, 郭永芹.环境规制对我国中部地区技术创新能力影响的实证研究J.经济问题探索, 2013, (1) :7276
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