1、 601999 辽宁出版传媒股份有限公司 2007 年年度报告 辽宁出版传媒股份有限公司 601999 2007年年度报告 601999 辽宁出版传媒股份有限公司 2007 年年度报告 1 目录 一、重要提示.2 二、公司基本情况简介.2 三、主要财务数据和指标：.3 四、股本变动及股东情况.5 五、董事、监事和高级管理人员.9 六、公司治理结构.14 七、股东大会情况简介.16 八、董事会报告.18 九、监事会报告.33 十、重要事项.35 十一、财务会计报告.41 十二、备查文件目录.143 601999 辽宁出版传媒股份有限公司 2007 年年度报告 2 一、重要提示 1、公司董事会、监
2、事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、本年度报告经公司第一届董事会第八次会议审议通过。3、中瑞岳华会计师事务所有限公司为公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司负责人任慧英先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）徐学阳先生声明：保证年度报告中财务报告真实、完整。二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：辽宁出版传媒股份有限公司 公司法定中文名称缩写：出版传媒 公司英文名称：Liaoning Publishing&Media Company Limited 公司英
3、文名称缩写：LP&M 2、公司法定代表人：任慧英 3、公司董事会秘书：费宏伟 电话：024-23284236 传真：024-23284232 E-mail：联系地址：辽宁省沈阳市和平区十一纬路29 号 公司证券事务代表：张晓萍 电话：024-23284128 传真：024-23284232 E-mail：联系地址：辽宁省沈阳市和平区十一纬路29 号 4、公司注册地址：辽宁省沈阳市和平区十一纬路29 号 公司办公地址：辽宁省沈阳市和平区十一纬路 29号 邮政编码：110003 601999 辽宁出版传媒股份有限公司 2007 年年度报告 3 公司国际互联网网址：公司电子信箱：5、公司信息披露报纸
4、名称：中国证券报、上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：公司年度报告备置地点：公司证券和法律部 6、公司 A股上市交易所：上海证券交易所 公司A股简称：出版传媒 公司A股代码：601999 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：2006年8月29日 公司首次注册登记地点：辽宁省沈阳市和平区十一纬路 29号 公司法人营业执照注册号：2100001491747 公司税务登记号码：210102791577374 公司组织结构代码：79157737-4 公司聘请的境内会计师事务所名称：中瑞岳华会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：北京市西城区金融大街35 号
5、国际企业大厦A 座8层 三、主要财务数据和指标：(一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项 目 金 额 营业利润 70,069,573.68利润总额 104,722,914.71归属于上市公司股东的净利润 104,741,123.91归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 81,513,529.80经营活动产生的现金流量净额 110,760,317.16 601999 辽宁出版传媒股份有限公司 2007 年年度报告 4(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金 额 非流动资产处置损益 11,691.89计入当期损益的政府补助，但与公司业务
6、密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 18,132,161.30债务重组损益 2,648,484.81除上述各项之外的其他营业外收支净额 1,472,565.41其他非经常性损益项目 962,690.70合计 23,227,594.11(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2007 年 2006 年 本年比上年增减(%)营业收入 1,022,645,412.00 1,009,728,125.75 1.28利润总额 104,722,914.71 91,101,015.59 14.95归属于上市公司股东的净利润 104,741,12
7、3.91 90,834,232.12 15.31归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 81,513,529.80 85,278,327.87-4.41基本每股收益 0.25 0.22 13.64稀释每股收益 0.25-扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.2 0.21-4.76全面摊薄净资产收益率（%）8.32 20.29减少11.97个百分点加权平均净资产收益率（%）18.26-扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）6.48 19.05减少12.57个百分点扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）14.51-经营活动产生的现金流量净额 110,760,317.16 84,
8、059,040.01 31.76每股经营活动产生的现金流量净额 0.2 0.2 0 2007 年末 2006 年末 本年末比上年末增减(%)总资产 1,866,207,912.57 1,130,210,032.34 65.12所有者权益（或股东权益）1,258,272,285.93 447,677,139.51 181.07归属于上市公司股东的每股净资产 2.28 1.09 109.17 601999 辽宁出版传媒股份有限公司 2007 年年度报告 5注：2007 年每股经营活动产生的现金流量净额和归属于上市公司股东的每股净资产以总股本 55091.47 万股为基数计算，2006 年以总股本
9、41091.47 万股为基数计算。(四)采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润影响金额交易性金融资产 541,800 541,800 496,694.91可供出售金融资产 9,475,200 9,475,200 合 计 10,017,000 10,017,000 496,694.91 四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:万股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 40,291.47 98.05
10、40,291.47 73.142、国有法人持股 800 1.95 800 1.453、其他内资持股 2,800 2,800 2,800 5.08其中：境内法人持股 2,800 2,800 2,800 5.08境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 41,091.47 100 2,800 2,800 43,891.47 79.67二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 11,200 11,200 11,200 20.332、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 11,200 11,200 11,200 20.33
11、三、股份总数 41,091.47 100 14,000 14,000 55,091.47 100 601999 辽宁出版传媒股份有限公司 2007 年年度报告 6股份变动的批准情况 经中华人民共和国证券监督管理委员会证监发行字2007452号文核准，公司于2007年12月14日首次向社会公众发行人民币普通股14,000万股,其中网下配售 2,800 万股，网上定价发行 11,200 万股。本次发行后公司总股本由41,091.47万股增至55,091.47万股。2、证券发行与上市情况(1)前三年历次证券发行情况 单位:万股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量
12、上市日期 获准上市交易数量 首次公开发行人民币普通股（A 股）2007年12月14日 4.64 14,000 2007年12月21日 11,200 经中华人民共和国证券监督管理委员会证监发行字2007452号文核准，公司于2007年12月14日首次向社会公众发行人民币普通股14,000万股,其中网下配售 2,800 万股，网上定价发行 11,200 万股；经上海证券交易所上证上字2007216 号文批准，公司股票于 2007 年 12 月 21 日在上海证券交易所上市。(2)公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。(3)现存的内部职工股情况 本
13、报告期末公司无内部职工股。601999 辽宁出版传媒股份有限公司 2007 年年度报告 7(二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 64,098前十名股东持股情况 股东名称 股东性质持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 辽宁出版集团有限公司 国家 73.14 402,914,700 0 402,914,700 0 辽宁电视台广告传播中心 国有法人 1.45 8,000,000 0 8,000,000 0 黄乃华 其他 0.14 769,000 769,000 未知 银公平 其他 0.12 679,800 679,800 未
14、知 中国人寿保险股份有限公司传统普通保险产品005LCT001沪 其他 0.1 529,277 529,277 203,277 未知 中国人寿保险股份有限公司分红团体分红005LFH001沪 其他 0.1 529,277 529,277 203,277 未知 中国太平洋财产保险股份有限公司传统普通保险产品013CCT001沪 其他 0.1 528,277 528,277 203,277 未知 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红005LFH002沪 其他 0.1 528,277 528,277 203,277 未知 中国人寿保险(集团)公司传统普通保险产品 其他 0.1 528,277 528
15、,277 203,277 未知 中国太平洋人寿保险股份有限公司分红团体分红 其他 0.1 527,277 527,277 203,277 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 黄乃华 769,000 人民币普通股 银公平 679,800 人民币普通股 赵建平 500,000 人民币普通股 何纯忠 450,352 人民币普通股 顾燕虹 390,542 人民币普通股 赵吉 371,000 人民币普通股 嘉善万隆房地产开发有限责任公司 368,119 人民币普通股 段焰伟 339,900 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司传统普通保险产品005LCT00
16、1沪 326,000 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司分红团体分红005LFH001沪 326,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 上述股东中，中国人寿保险股份有限公司传统普通保险产品005LCT001沪、中国人寿保险股份有限公司分红团体分红005LFH001沪、中国人寿保险股份有限公司分红个人分红005LFH002沪和中国人寿保险(集团)公司传统普通保险产品的基金管理人均为中国人寿资产管理有限公司。未知其他股东间是否存在关联关系，未知其他股东之间是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中的规定的一致行动人。601999 辽宁出版传媒股份有限公司 2007 年
17、年度报告 8前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 辽宁出版集团有限公司 402,914,700 2010年12 月21日 402,914,700 自首次公开发行股票上市之日起，三十六个月内不上市交易或转让。2 辽宁电视台广告传播中心 8,000,000 2008年12 月21日 8,000,000 自首次公开发行股票上市之日起，十二个月内不上市交易或转让。3 中核财务有限责任公司 203,346 2008年3 月21 日 203,346 自公司首次
18、公开发行的股票上市之日起锁定3个月后方可上市流通。4 中国人寿保险股份有限公司传统普通保险产品005LCT001沪 203,277 2008年3 月21 日 203,277 自公司首次公开发行的股票上市之日起锁定3个月后方可上市流通。5 中国太平洋人寿保险股份有限公司分红团体分红 203,277 2008年3 月21 日 203,277 自公司首次公开发行的股票上市之日起锁定3个月后方可上市流通。6 中国人寿保险股份有限公司分红团体分红005LFH001沪 203,277 2008年3 月21 日 203,277 自公司首次公开发行的股票上市之日起锁定3个月后方可上市流通。7 中国太平洋财产保
19、险股份有限公司传统普通保险产品013CCT001沪 203,277 2008年3 月21 日 203,277 自公司首次公开发行的股票上市之日起锁定3个月后方可上市流通。8 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红005LFH002沪 203,277 2008年3 月21 日 203,277 自公司首次公开发行的股票上市之日起锁定3个月后方可上市流通。9 中国人寿保险(集团)公司传统普通保险产品 203,277 2008年3 月21 日 203,277 自公司首次公开发行的股票上市之日起锁定3个月后方可上市流通。10 中国太平洋人寿保险股份有限公司分红团体分红 203,277 2008年3 月21
20、 日 203,277 自公司首次公开发行的股票上市之日起锁定3个月后方可上市流通。2、控股股东及实际控制人简介(1)法人控股股东情况 控股股东名称：辽宁出版集团有限公司 法人代表：任慧英 注册资本：31,569万元 成立日期：2000年4月6 日 主要经营业务或管理活动：国家授权内的国有资产运营、管理(2)法人实际控制人情况 法人实际控制人名称：辽宁省人民政府(3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更 601999 辽宁出版传媒股份有限公司 2007 年年度报告 9(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东
21、截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东 五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事、高级管理人员情况 报告期被授予的股权激励情况 姓名 职务 性别年龄任期起止日期 年初持股数年末持股数变动原因 报告期内从公司领取报酬总额(万元)可行权股数已行权数量行权价期末股票市价是否在股东单位或其他关联单位领取任慧英 董事长 男 622006年8月29日2009年8 月29 日 0 0-是 李家巍 董事 男 522006年8月29日2009年8 月29 日 0 0-是 卜景春 董事、副总经理 男 572006年8月29日2009年8 月29 日 0 0-27-否 宋扬华 董事、副总经理 女
22、512006年8月29日2009年8 月29 日 0 0-27-否 刘 红 董事、总经理 女 502006年8月29日2009年8 月29 日 0 0-31-否 徐学阳 董事、副总经理、总会计师 男 522006年8月29日2009年8 月29 日 0 0-27-否 石峻屹 董事 男 452006年8月29日2009年8 月29 日 0 0-是 孟凌君 董事 男 582006年8月29日2009年8 月29 日 0 0-25-否 高 闯 独立董事 男 542007年6月10日2009年8 月29 日 0 0-3-否 601999 辽宁出版传媒股份有限公司 2007 年年度报告 10于延琦 独立
23、董事 男 452007年6月10日2009年8 月29 日 0 0-3-否 金 建 独立董事 男 502007年6月10日2009年8 月29 日 0 0-3-否 谢作诗 独立董事 男 412007年6月10日2009年8 月29 日 0 0-3-否 王 秋 监事会主席 女 522006年8月29日2009年8 月29 日 0 0-是 彭伟哲 监事 男 342006年8月29日2009年8 月29 日 0 0-9-否 张 军 监事 男 332006年8月29日2009年8 月29 日 0 0-8-否 赵庆国 副总经理 男 452006年8月29日2009年8 月29 日 0 0-23-否 费宏
24、伟 董事会秘书 男 382007年4月30日2009年8 月29 日 0 0-17-否 合 计/0 0/206-/董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历：(1)任慧英,大学学历，编审。2000年1月至 2006年7月任辽宁出版集团有限公司党委书记、董事长兼总经理，2006 年 8 月至今任辽宁出版集团有限公司党委书记、董事长，兼本公司董事长。任职期间，先后担任中国图书评论学会副会长、中国版权常务副理事长、辽宁出版协会主席、辽宁省商会副会长、辽宁省文学艺术联合会副主席、辽宁省政协常委兼教科文卫体委员会副主任。(2)李家巍,在职研究生学历，编审。2000年1月至 2006年7月任辽宁出版集
25、团有限公司副董事长、副总经理兼辽宁人民出版社社长、总编辑，辽宁出版集团有限公司副董事长、副总经理，2006 年 8 月至今任辽宁出版集团有限公司副董事长、总经理，本公司董事，兼任四川新华文轩连锁股份有限公司董事。(3)卜景春,大学学历，高级经济师。2000年1月至 2006年7月任辽宁出版集团有限公司副总经理兼辽宁发行集团董事长、总经理，2006 年 8 月至今任本公司董事、副总经理，兼任辽宁省新华书店有限责任公司总经理。(4)宋扬华,大学学历，编审。2000年1月至 2006年7月任辽宁出版集团有限公司副总经理，2006年8月至今任本公司董事、副总经理。601999 辽宁出版传媒股份有限公司
26、 2007 年年度报告 11(5)刘红,大学学历，编审。曾任辽宁科学技术出版社社长兼总编辑，2004年 5 月至 2006 年 5 月任辽宁出版集团有限公司助理兼辽宁科学技术出版社社长、总编辑，2006年8月至今任本公司董事、总经理。(6)徐学阳,大学学历，高级会计师。2000年3月至 2004年4月任辽宁出版集团有限公司财会结算管理中心主任，2004年5月至 2006年7月任辽宁出版集团有限公司助理兼财会结算管理中心主任，2006 年 8 月至今任本公司董事、副总经理兼总会计师。(7)石峻屹,硕士研究生，高级记者。2001 年 11 月至 2004 年 4 月任辽宁电视台专栏中心副总监，20
27、04 年 4 月起任辽宁电视台广告传播中心总经理兼任辽宁北斗星空数字电视传媒有限责任公司董事，2006 年 8 月至今兼任本公司董事。(8)孟凌君,大学学历，编审。2000年3月至 2006年7月任辽海出版社社长兼总编辑，2006年8月至今任本公司董事兼辽海出版社社长。(9)高闯，2002 年起任辽宁大学工商管理学院院长，兼任沈阳-中兴商业大厦（集团）股份有限公司、沈阳金山能源股份有限公司独立董事。于 2007年6月起兼任本公司独立董事。(10)于延琦，2002 年起任辽宁注册会计师协会副秘书长，兼任辽宁成大股份有限公司、凌源钢铁股份有限公司及辽宁红阳能源投资股份有限公司独立董事。于 2007
28、年6月起兼任本公司独立董事。(11)金建，2001年至2005年担任安永会计师事务所合伙人，2005年起担任德勤会计师事务所合伙人。于2007年6月起兼任本公司独立董事。(12)谢作诗，2003 年任沈阳师范大学经济与管理学院经济系主任，2004年至2006年任沈阳师范大学经济与管理学院副院长，2005年任沈阳师范大学经济与管理学院副院长，2006年任沈阳师范大学经济与管理学院副院长，2007年起任沈阳师范大学国际商学院副院长，兼任辽宁大学比较经济体制专业博士生导师。于2007年6月起兼任本公司独立董事。(13)王秋,大学学历，高级政工师。2000年1月起任辽宁出版集团有限公司党委常委、纪委副
29、书记兼党委办公室主任，2006 年 8 月至今兼任本公司监事会主席。601999 辽宁出版传媒股份有限公司 2007 年年度报告 12(14)彭伟哲，大学学历，助理编辑。1997年7月起在辽宁美术出版社做编辑工作，2006年8月至今兼任本公司监事。(15)张军,大学学历，会计师。2000年3月至 2006年7月为辽宁出版集团有限公司财会结算管理中心工作人员，2006年8月至今任本公司会计中心工作人员兼任本公司监事。(16)赵庆国,大学学历，高级经济师。2000 年 3 月至 2002 年 3 月任辽宁出版集团有限公司投资部副主任、主任，2004年6月至 2006年7月任辽宁省印刷物资总公司总经
30、理，2006年8月至今任本公司副总经理。(17)费宏伟,研究生学历，高级经济师。2000年2月至 2007年3月任辽宁出版集团有限公司办公室副主任、主任，2007年4月至今任本公司董事会秘书。(二)在股东单位任职情况 姓 名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 是否领取报酬津贴 任慧英 辽宁出版集团有限公司 党委书记、董事长 2000年 1月1 日 是 李家巍 辽宁出版集团有限公司 副董事长、总经理 2006年 8月1 日 是 石峻屹 辽宁电视台广告传播中心 总经理 2004年 4月1 日 是 王 秋 辽宁出版集团有限公司纪委副书记兼党委办公室主任 2000年1月1日 是 在其他单位任职情
31、况 姓 名 其他单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴 高 闯 辽宁大学工商管理学院 院长 是 沈阳-中兴商业大厦（集团）股份有限公司 独立董事 是 沈阳金山能源股份有限公司 独立董事 是 于延琦 辽宁省注册会计师协会 副秘书长 是 辽宁成大股份有限公司 独立董事 是 凌源钢铁股份有限公司 独立董事 是 辽宁红阳能源投资股份有限公司 独立董事 是 金 建 德勤华永会计师事务所有限公司 合伙人 是 谢作诗 沈阳师范大学国际商学院 副院长 是 601999 辽宁出版传媒股份有限公司 2007 年年度报告 13(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:董事会
32、薪酬与考核委员会按年度对董事、高级管理人员的履职情况和业绩进行考评，根据考评结果确定董事、高级管理人员薪酬支付方案。公司监事均为兼职，在所在单位领取薪酬。2、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 任慧英 是 李家巍 是 石峻屹 是 王 秋 是(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 金波 董事会秘书 工作变动 2006年8月29日本公司第一届董事会第一次会议通过决议，聘任金波为公司董事会秘书，任期三年。后由于工作原因，金波辞去董事会秘书之职。2007年 4 月 30 日，经公司第一届董
33、事会第二次会议审议，聘任费宏伟为董事会秘书。(五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 1,074人,无需承担费用的离退休职工。员工的结构如下：1、专业构成情况 专业类别 人 数 管理人员 47 编辑人员 173 财务人员 64 技术人员 37 生产人员 182 销售人员 247 图书营业员 280 物业人员 44 合 计 1,074 601999 辽宁出版传媒股份有限公司 2007 年年度报告 142、教育程度情况 教育类别 人 数 硕士研究生及以上 59 本 科 626 专 科 291 专科以下 98 合 计 1,074 六、公司治理结构(一)公司治理的情况 报告期内，公司严格按照公
34、司法、证券法、上海证券交易所股票上市规则和其他有关法律法规的要求，制定了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、独立董事制度等各项规章制度，建立了募集资金管理办法、信息披露管理制度、投资者关系管理制度等管理制度，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作，提高公司治理水平，截止报告期末，公司治理结构的实际情况符合中华人民共和国证券监督管理委员会发布的有关上市公司治理规范性文件的要求。(二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）高 闯 3 3 0 0 于延琦 3 3 0 0 金 建 3 3 0 0
35、谢作诗 3 3 0 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 本年度公司独立董事无提出异议的情况。公司独立董事本着对股东负责的态度，认真履行法律法规和公司章程赋予的职责和义务，积极出席公司召开的董事会和股东大会会议，关心公司的生产和经营情况，对公司的重大经营决策提供专业性意见，提高了公司决策的科学性与合理性。同时，对公司财务及生产经营活动进行了有效监督，为维护公司和全体股东的合法权益发挥了重要作用。601999 辽宁出版传媒股份有限公司 2007 年年度报告 152007年6月10日，在公司第一届董事会第四次会议上，公司独立董事对公司设立以来的日常关联交易情况、公司收购辽宁省出版发行中心的
36、议案、公司与辽宁出版集团有限公司的债务重组的议案发表了独立意见。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：公司业务独立于控股股东，自主经营，业务结构完整。2、人员方面：公司在劳动、人事及工资管理等方面实行独立管理。总经理、副总经理、总会计师及董事会秘书等高级管理人员均专职在本公司任职并在本公司领取报酬，未在控股股东公司领取报酬。3、资产方面：公司拥有独立完整的公司资产，不存在为股东提供担保的情况。控股股东辽宁出版集团有限公司及其所控制的其他企业不存在占用公司的资金、资产和其它资源的情况。4、机构方面：公司建立了健全的组织机构体系，董事会、监事会及公司
37、职能部门等机构独立运作，不存在与控股股东职能部门之间的从属关系。5、财务方面：公司设有独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，并在银行独立开户。(四)高级管理人员的考评及激励情况 公司董事会薪酬与考核委员会审查了公司高级管理人员薪酬方案，董事会薪酬与考核委员会认为，公司制定了较为完善的高级管理人员的薪酬方案，突出了绩效考核。报告期内，公司高级管理人员均认真履行了工作职责，较好地完成了年初董事会下达的经营管理任务。公司完成在上海证券交易所挂牌上市,成功打造“中国出版传媒第一股”，公司经营业绩完成情况良好。薪酬与考核委员会同意按照高级管理人员薪酬方案兑现高级管理人员2007年薪酬。
38、(五)公司内部控制制度的建立健全情况 公司为加强科学管理,规范运作,不断完善公司法人治理结构,一直致力于公司内部控制制度的建立和完善工作。目前公司已构建了较为有效的内部控制机制，包括财务管理、物资采购、图书销售、对外投资、行政管理、人事管理、601999 辽宁出版传媒股份有限公司 2007 年年度报告 16信息披露等整个经营过程，涵盖公司内部各个职能部室，确保各项工作都有章可循，形成了规范的管理体系。公司审计部门负责公司日常内部审计核查、内部控制执行情况监督等，公司监事会、独立董事履行各自职责，对公司内部控制活动进行监督。公司董事会认为，公司现有的内部控制体系已经基本健全，能够适应公司管理的要
39、求和企业发展的需要，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证。随着公司发展步伐不断加快和公司管理环境的变化，内部控制体系也将在实践中及时进行维护和改进。通过完善公司内部控制制度，建立有效激励约束机制，树立风险防范意识，使管理科学化。(六)公司披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见 本公司不披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见。七、股东大会情况简介(一)年度股东大会情况 公司于2007年4月30日召开2006年度股东大会，会议审议通过以下事项：（1）关于召开2006年度股东大会的议案；（2）关于公司董事会2006年度工作报告的议案；（3）关于
40、公司监事会2006年度工作报告的议案；（4）关于签订重组协议的议案；（5）关于公司2007年全面预算方案的议案；（6）关于公司由在香港联交所（H 股）上市转为到境内A股上市的议案；（7）关于公司2006年度决算方案的议案；（8）关于公司2006年度利润分配的议案；（9）关于聘任会计师事务所的议案。601999 辽宁出版传媒股份有限公司 2007 年年度报告 17(二)临时股东大会情况 1、第一次临时股东大会情况：公司于2007年6月10日召开2007年第一次临时股东大会，会议审议通过以下事项：（1）关于修改辽宁出版传媒股份有限公司章程和聘任独立董事的议案；（2）关于辽宁出版传媒股份有限公司股东
41、大会议事规则的议案；（3）关于辽宁出版传媒股份有限公司董事会议事规则的议案；（4）关于辽宁出版传媒股份有限公司独立董事制度的议案；（5）关于辽宁出版传媒股份有限公司股东大会累积投票制实施细则的议案；（6）关于辽宁出版传媒股份有限公司关联交易管理制度的议案；（7）关于公司为辽宁北方出版物配送有限公司贷款担保的议案；（8）关于辽宁出版传媒股份有限公司监事会议事规则的议案。2、第二次临时股东大会情况：公司于2007年6月25日召开2007年第二次临时股东大会，会议审议通过以下事项：（1）关于确认过往关联交易和签署关联交易框架协议的议案；（2）关于实施债务重组的议案；（3）关于签署避免同业竞争协议的议
42、案。3、第三次临时股东大会情况：公司于2007年8月9 日召开2007年第三次临时股东大会，会议审议通过以下事项：（1）关于公司首次公开发行股票并在证券交易所上市的议案；（2）关于修改辽宁出版传媒股份有限公司章程的议案；（3）关于公司首次公开发行股票募集资金用途的议案；（4）关于公司首次公开发行股票前滚存利润分配方案的议案；（5）关于公司股东大会授权公司董事会全权处理公司首次公开发行股票及上市有关一切事宜的议案；601999 辽宁出版传媒股份有限公司 2007 年年度报告 18（6）关于公司2007年第三次临时股东大会决议有效期的议案。八、董事会报告(一)管理层讨论与分析 1、整体经营情况的回
43、顾与分析 2007 年 12 月 21 日，公司做为“中国出版传媒第一股”实现成功上市。虽然上市时间已近 2007 年年末，募投项目未实施，但公司仍呈现出加快发展的势头，并取得预期的良好收益。报告期，公司的整体经营活动，在纸张等原材料上涨、中小学学苗减少、国家对教材实行统一采购及限定价格等诸多不利因素冲击下，仍取得良好业绩,具体情况如下：全年销售码洋 153,339 万元，营业收入 102,265万元，实现归属于上市公司股东的净利润达到 10,474万元，销售码洋较上年同期增长 4.33%，营业收入较上年同期增长 1.28%，归属于上市公司股东的净利润较上年同期增长 15.31%。公司净资产较
44、期初增长179.57%，资产负债率31.79%，较期初下降27.92个百分点。（1）营业收入 102,265 万元，比上年 100,973 万元增加 1,292 万元，增长1.28%。从总体看：出版发行企业增长较大，其中专业出版企业均有较快增长：辽宁美术出版社有限责任公司增加 676 万元，增长 28.33%；辽宁科学技术出版社有限责任公司增加 435万元，增长11.12%；万卷出版有限责任公司增加94万元，增长9.21%。发行企业也比上年有较大增长：辽宁北方出版物配送有限公司增加3,812万元，增长 22.02%；新华书店北方图书城有限公司增加2,401万元，增长18.84%。因公司进行产业
45、结构调整，为在下一年度增加实际效益，采取有效措施，对如辽宁印刷物资有限责任公司所属营业额较大而效益较差的辽宁北人印刷机械营销有限公司进行清算注销，如不实施此措施，营业收入会比现有增加8,392万元。（2）实现归属于上市公司股东的净利润10,474万元，比上年9,083万元增加 1,391 万元，增长 15.31%。其中：出版企业增长较快，公司辽海出版社分公司增加 549 万元，增长 11.09%；辽宁科学技术出版社有限责任公司增加601999 辽宁出版传媒股份有限公司 2007 年年度报告 19173 万元，增长 28.36%；辽宁美术出版社有限责任公司增加 106 万元，增长43.09%；万
46、卷出版有限责任公司增加 41万元，增长68.33%；辽宁电子出版社有限责任公司增加 37万元，增长12.89%。发行企业增幅较大，其中辽宁北方出版物配送有限公司扭亏为盈，比上年增加净利962万元；新华书店北方图书城有限公司比上年增加63 万元，增长15%。2007年是公司的上市年，当年管理费用比上年增加。公司积极采取措施，严格控制成本和经营费用支出，取得了明显效果，在营业收入比上年增长1.28%的同时，营业成本仅增长 1.03%，经营费用下降 3.33%，使总体效益比上年有较大幅度增长。报告期公司效益增长主要依靠出版发行等主营产业的快速增长形成的。如辽宁美术出版社营业收入增长 28.33%、净
47、利增长 43.09%；辽宁科技出版营业收入增长 11.12%、净利增长 28.36%；辽宁北方出版物配送有限公司营业收入增长 22.02%，扭亏为盈，净利比上年增加 962 万元；新华书店北方图书城有限公司营业收入增长18.84%、净利增长31.62%等等。2、公司存在的主要优势和困难 公司经过多年的改革创新、资源积累，已形成了一体化产业链优势、区域性领导优势、先进的管理优势、国际书业资源率先合作优势、政策扶持优势等，但新兴媒体的冲击、市场竞争行为不规范等对本公司的经营带来一定的不利影响。3、报告期公司主营业务及其经营情况（1）主营业务范围：报告期公司主营业务为图书出版、发行，票据印刷及印刷物
48、资供应，与上年未发生变化。（2）主营业务分行业、分产品构成情况 报告期，公司实现主营业务收入100,748万元，主营业务占营业收入的98.5%。主营业务分行业、分产品构成具体情况如下：601999 辽宁出版传媒股份有限公司 2007 年年度报告 20单位：元 币种:人民币 分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本 毛利率（%）营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)一、出版业务 336,147,514.65 227,838,637.07 32.22-0.56 1.75 减少1.54个百分点 一般图书 79,508,071.75 53,589,256.58 32.
49、60 6.16 11.84 减少3.42个百分点教材教辅 246,567,997.55 168,810,722.87 31.54-2.71-1.65 减少0.74个百分点其他（含期刊）10,071,445.35 5,438,657.62 46.00 3.54 24.84 减少9.21个百分点二、发行业务 577,542,654.53 472,651,316.26 18.16 18.43 23.28 减少3.22个百分点一般图书 332,813,980.80 273,519,686.36 17.82 20.66 24.30 减少2.41个百分点教材教辅 229,779,510.85 188,03
50、9,492.70 18.17 24.89 33.45 减少5.25个百分点 其他（含音像、文化用品等）14,949,162.88 11,092,137.20 25.80-46.34-50.53 增加6.29个百分点三、物资销售业务 150,233,390.98 139,436,436.28 7.19-35.84-35.83 减少0.01个百分点四、印刷业务 25,774,206.88 17,350,472.82 32.68-6.22-6.56 增加0.24个百分点五、其他 450,725.45 269,850.53 40.13 41.61 72.33 减少10.67个百分点六、抵销数-82,6
