1、方正证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要 方 正 证券 股 份有 限 公司 2012 年半 年 度报 告 摘要 1 重 要提 示 1.1 本公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度 报告摘要摘自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。1.2 公司全体董 事出席董事会会议。1.3 公司半年度 财务报告未经审计。1.4 是否存在被 控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 1.5 是否存在违 反规定决策程序对外提供担保的情况？否 1.
2、6 公司负责人 雷杰、主管会计工作负责人何其聪及会计机构负责人（会计主管人员）何其聪声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。2 公 司基 本 情况 2.1 基本情况简 介 股票简称 方正证券 股票代码 601901 股票上市交易所 上海证券交易所 董事会秘书 证券事务代表 姓名 何其聪 联系地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦23 层 电话 0731-85832367 传真 0731-85832366 电子信箱 2.2 主要财务数 据和指标 2.2.1 主要会计数 据和财务指 标 单位:元 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减(%)总资产 26,704,5
3、40,511.32 26,141,672,746.65 2.15 所有者权益（或股东权益）14,179,371,222.52 14,188,654,712.30-0.07 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）2.32 2.33-0.43 报告期（16 月）上年同期 本报告期比上年同期增减(%)营业利润 447,147,923.20 365,197,182.28 22.44 利润总额 446,229,099.26 371,570,674.79 20.09 归属于上市公司股东的净利润 339,211,017.66 287,967,480.59 17.79 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净
4、利润 339,958,521.40 281,983,905.80 20.56 方正证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要 基本每股收益(元)0.06 0.06 0 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元)0.06 0.06 0 稀释每股收益(元)0.06 0.06 0 加权平均净资产收益率(%)2.35 3.25 减少0.9 个百 分点 经营活动产生的现金流量净额-2,685,277,944.63-4,267,433,596.17 不适用 每股经营活动产生的现金流量净额（元）-0.44-0.93 不适用 注：上年同期基本每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益、稀释每股收益、每股经营活动
5、产生的现金流量净额按照当时股本46 亿 股计算。2.2.2 非经常性损 益项目 适用 不 适用 单位：元 币 种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益-68,306.55 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-850,517.39 所得税影响额 229,705.98 少数股东权益影响额（税后）-58,385.78 合计-747,503.74 3 股 本变 动 及股 东 情 况 3.1 股份变动情 况表 适用 不 适用 3.2 股东数量和 持股情况 单位：股 报告期末股东总数 172,618 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 持有有限售条件股份数量
6、 质押或冻结的股份数量 北大方正集团有限公司 国有法人 41.18 2,512,252,232 2,512,252,232 无 利德科技发展有限公司 境内非国有法人 6.52 397,731,595 397,731,595 质押 397,731,595 哈尔滨哈投投资股份有限公司 境内非国有法人 4.86 296,234,942 296,234,942 无 嘉鑫投资有限公司 境内非国有法人 2.28 139,066,991 139,066,991 无 北京万华信融投资咨询有限公司 境内非国有法人 2.28 139,066,991 139,066,991 无 苏州尼盛国际投资管理有限公司 境内非
7、国有法人 2.28 139,066,991 139,066,991 无 全国社会保障基金理事会转持三户 国有法人 1.69 103,279,224 103,279,224 无 上海圆融担保租赁有限公司 境内非国有法人 1.37 83,440,195 83,440,195 质押 83,440,195 郑州煤电物资供销有限公司 国有法人 1.31 79,963,520 79,963,520 无 长沙先导投资控股有限公司 国有法人 1.30 79,274,451 79,274,451 质押 39,637,250 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 上海浦
8、东发展银行广发小盘成长股票型证券投资基金 25,796,774 人民币普通股 交通银行易方达 50 指数证券投资基金 16,442,851 人民币普通股 方正证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要 中国工商银行上证50 交易 型开放式指数证券投资基金 15,999,999 人民币普通股 中国建设银行股份有限公司银华中证等权重90 指数分级 证券投资基金 14,899,925 人民币普通股 袁海林 14,446,916 人民币普通股 中国建设银行股份有限公司广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金 13,999,901 人民币普通股 平安证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户 10,615
9、,663 人民币普通股 西南证券股份有限公司 10,028,900 人民币普通股 中国银行嘉实沪深300 指 数证券投资基金 9,656,500 人民币普通股 中国工商银行股份有限公司华泰柏瑞沪深300 交易型开放式指数证券投资基金 7,743,339 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的 说明 未知前十名无限售条件股东是否存在关联关系或一致行动关系。3.3 控股股东 及实际控制人变更情况 适用 不 适用 4 董 事、监 事和 高 级 管理人 员 情 况 4.1 董事、监事 和高级管理人员持股变动 适用 不 适用 5 董 事会 报 告 5.1 主营业务分 行业、产品情况表 单位:元 币种
10、:人民币 分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率(%)营业收入比上年同期增减（%）营业成本比上年同期增减（%）营业利润率比上年同期增减（%）经纪业务 572,612,684.81 341,253,763.18 40.40-23.75-2.44 减少13.02 个 百分点 自营业务 114,373,005.60 7,046,218.21 93.84 2,579.22-13.40 增加184.44 个 百分点 资产管理业务 19,629,529.01 9,094,170.91 53.67 48.21-21.13 增加40.73 个 百分点 期货经纪业务 92,576,518.07 62,2
11、77,501.59 32.73 48.04 22.31 增加14.16 个 百分点 投资银行业务 53,836,025.81 82,708,820.54-53.63 31.29 5.44 不适用 直接投资业务 29,709,407.74 1,995,157.27 93.28 1,308.72 164.90 增加29.00 个 百分点 融资融券业务 52,891,312.10 5,437,841.20 89.72 2,530.55 3,709.17 减少3.18 个百 分点 基金管理业务 6,700,080.22 24,168,315.20-260.72-不适用 其他业务 163,852,135
12、.47 125,050,987.53 23.68 81.64 23.29 增加36.12 个 百分点 5.2 主营业务分 地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）湖南 230,395,866.78-29.54 浙江 116,258,444.53-33.95 北京 18,224,021.96-26.22 广东 18,445,973.17-21.58 河南 15,786,157.99-20.78 上海 10,544,077.37-37.89 河北 3,771,305.36-17.06 贵州 4,250,357.58-36.32 方正证券股份有限公司 2012 年半
13、年度报告摘要 云南 4,114,977.20-23.99 陕西 3,661,429.04-31.79 重庆 3,463,062.20-21.27 江苏 2,520,517.54-42.32 江西 2,963,279.21-35.02 天津 2,919,122.25-30.21 山西 1,768,363.95-33.89 湖北 641,155.95 69.16 广西 10,884.40-安徽 132.07-公司本部及子公司 664,719,340.13 98.05 5.3 主营业务及 其结构发生重大变化的原因说明 适用 不 适用 5.4 主营业务盈 利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说
14、明 适用 不 适用 报告期内，受证券市场持续低迷、行情震荡下行、成交金额日趋萎缩、证券经纪业务竞争继续加剧、佣金率下滑等众多因素影响，公司证券经纪业务盈利能力下滑；公司自营业务通过分散投资、套期保值、增加固定收益证券投资，盈利能力大幅提升；直接投资业务盈利能力增长主要是因为在公司 2011年对其增资后，方正和生投资有限责任公司加强了对资金的流动性管理，营业收入大幅增 加；同时，公司加强了创新业务的推广力度，融资融券业务收入大幅增长。5.5 利润构成与 上年度相比发生重大变化的原因分析 适用 不 适用 报告期内，证券经纪业务和自营业务仍然是利润的主要来源；直接投资业务和融资融券业务对利润的贡献增
15、长较大，主要是因为 2012 年上 半年，公司控股子公司方正和生投资有限责任公司加强了资金的流动性管理，以及公司融资融券业务收入大幅增长所致。5.6 募集资金使 用情况 5.6.1 募集资金运 用 适用 不 适用 单位:万元 币种:人民币 募集资金总额 564,817.53 本报告期已使用募集资金总额 171,138.99 已累计使用募集资金总额 485,138.99 承诺项目 是否变更项目 拟投入金额 实际投入金额 是否符合计划进度 预计收益 产生收益情况 开展融资融券业务 否 不适用 116,000.00 是 不适用 8,106.52 补充子公司资本金 否 不适用 150,000.00 是
16、 不适用 2,445.38 调整自营规模 否 不适用 219,138.99 是 不适用 8,644.78 尚未使用的募集资金用途及去向 补充公司资本金，扩展相关业务 5.6.2 变更项目情 况 适用 不 适用 5.7 非募集资金 项目情况 报告期内，公司无非募集资金投资项目。5.8 董事会下半 年的经营计划修改计划 适用 不 适用 方正证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要 5.9 预测年初至 下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明 适用 不 适用 5.10 公司董事会 对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 适用 不 适用 5.11 公
17、司董事会 对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明 适用 不 适用 6 重 要事 项 6.1 收购资产 适用 不适用 6.2 出售资产 适用 不适用 6.3 担保事项 适用 不适用 6.4 关联债权债 务往来 适用 不适用 6.5 重大诉讼仲 裁事项 适用 不适用 6.6 其他重大事 项及其影响和解决方案的分析说明 6.6.1 证券投资情 况 适用 不适用 序号 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资成本 持有数量（股）期末账面价值 占期末证券总投资比例（%）报告期损益 1 股票 601633 长城汽车 105,843,009.38 26,940,500 374,3
18、55,333.08 33.05 132,532,255.54 2 股票 000729 燕京啤酒-28,373,754 222,413,738.68 19.64-12,545,611.63 3 股票 000850 华茂股份 270,146,956.80 32,014,150 187,349,922.59 16.54 55,663,083.99 4 股票 600309 烟台万华 138,687,598.52 11,831,558 162,528,039.95 14.35 2,593,272.77 5 股票 601669 中国水电 82,807,349.96 27,182,049 124,238,2
19、96.33 10.97 3,511,576.13 6 股票 600169 太原重工 40,995,811.71 11,799,150 46,279,715.66 4.09-9,902,003.42 7 股票 601179 中国西电-2,747,660 11,434,157.43 1.01-515,197.90 8 股票 600491 龙元建设 246,265,611.77 641,626 4,049,402.79 0.36 43,455,917.22 方正证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要 期末持有的其他证券投资-报告期已出售证券投资损益-合计 884,746,338.14-1,13
20、2,648,606.51 100.00 214,793,292.70 6.6.2 持有其他上 市公司股权情况 适用 不适用 单位：元 证券代码 证券简称 最初投资成本 占该公司股权比例（%）期末账面价值 报告期损益 报告期所有者权益变动 会计核算科目 股份来源 600169 太原重工 362,000,000.00 2.48 210,600,000.00-151,400,000.00 可 供 出 售 金 融 资 产 定向增发 601669 中国水电 257,840,253.00 0.60 250,391,534.58-7,448,718.42 网下中签 600096 云天化 215,999,98
21、4.64 1.74 159,741,204.48-56,258,780.16 定向增发 601179 中国西电 92,723,880.00 0.27 46,714,056.00-46,009,824.00 网下中签 000521 美菱电器 92,520,000.00 1.70 48,708,000.00-43,812,000.00 定向增发 600978 宜华木业 47,880,000.00 0.73 39,732,000.00-4,089,737.83-8,148,000.00 定向增发 002565 上海绿新 37,543,350.00 0.90 24,239,527.00-1,219,9
22、15.76-13,303,823.00 网下中签 300225 金力泰 13,440,000.00 0.72 8,344,800.00 240,000.00-5,095,200.00 网下中签 002187 广百股份 8,235,430.00 0.18 5,687,488.80-16,665,836.19-2,547,941.20 定向增发 002404 嘉欣丝绸 2,288,726.00 0.08 1,389,618.40 40,572.90-899,107.60 网下中签 其他上市公司股权 82,180,369.26-75,775,779.68-35,912,897.77-6,404,58
23、9.58 可供出售金融资产及长期股权投资-合计 1,212,651,992.90-871,324,008.94-57,607,814.65-341,327,983.96-6.6.3 持有非上市 金融企业股权情况 适用 不适用 所持对象名称 初始投资金额 持有数量（股）占该公司股权比例(%)期末账面值 报告期损益 报告期股东权益变动 会计核算科目 股份来源 盛京银行股份有限公司 1,500,000,000 300,000,000 8.12 1,500,000,000 30,000,000.00-长期股权投资 出资认购 广东南粤银行股份有限公司 13,000,000 13,000,000 0.52
24、 13,000,000-长期股权投资 债转股 东兴证券股份有限公司 197,100,000 54,000,000 2.69 197,100,000-长期股权投资 出资认购 申银万国证券股份有限公司 1,997,508 1,619,426 0.02 1,997,508.00-长期股权投资 出资认购 合计 1,712,097,508 368,619,426-1,712,097,508 30,000,000.00-方正证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要 7 财 务会 计 报告 7.1 审计意见 财务报告 未经审计 审计 7.2 财务报表 合 并 资 产负债 表 2012 年 6 月30 日
25、 编制单位:方 正证券股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期 末 余额 年 初 余额 资产：货币资金 1 12,336,679,539.33 16,891,475,106.73 其中：客户资金存款 1 9,119,181,679.99 9,151,051,180.44 结算备付金 2 1,790,942,943.43 1,707,953,919.29 其中：客户备付金 2 1,428,516,982.69 1,184,660,206.18 拆出资金 交易性金融资产 3 2,329,908,020.19 835,395,426.91 衍生金融资产 4 买入返售金融资产 5 334,
26、849,488.10 586,670,000.00 应收利息 6 56,699,084.04 26,164,572.66 存出保证金 7 937,555,275.15 635,108,106.49 可供出售金融资产 8 3,096,126,959.70 1,772,974,615.78 持有至到期投资 9 233,741,496.79 10,130,394.52 长期股权投资 10 1,716,622,971.42 1,716,622,971.42 投资性房地产 11 137,408,840.00 137,408,840.00 固定资产 12 439,873,258.28 465,636,80
27、4.66 在建工程 10,397,431.39 700,000.00 无形资产 14 56,666,294.33 55,279,354.51 其中：交易席位费 3,645,857.13 3,645,857.13 递延所得税资产 15 174,227,541.19 227,840,278.15 其他资产 16 3,052,841,367.98 1,072,312,355.53 资产总计 26,704,540,511.32 26,141,672,746.65 负债：短期借款 其中：质押借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 卖出回购金融资产款 18 331,462,683.27 代理买卖证券
28、款 19 9,614,131,596.96 9,843,835,927.99 代理承销证券款 应付职工薪酬 20 151,097,043.65 175,294,401.67 应交税费 21 96,379,826.87 109,862,529.81 应付利息 1,803,935.83 2,152,768.76 预计负债 22 200,000,000.00 200,763,176.70 长期借款 应付债券 方正证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要 递延所得税负债 15 其他负债 23 1,751,904,918.16 1,232,926,870.28 负债合计 12,146,780,004
29、.74 11,564,835,675.21 股 东 权益：股本 24 6,100,000,000.00 6,100,000,000.00 资本公积 25 5,802,566,003.47 5,724,060,510.91 减：库存股 盈余公积 26 175,796,854.47 175,796,854.47 一般风险准备 27 423,808,074.69 423,808,074.69 交易风险准备 410,242,390.86 410,242,390.86 未分配利润 29 1,266,957,899.03 1,354,746,881.37 外币报表折算差额 归属于母公司股东权益合计 14,
30、179,371,222.52 14,188,654,712.30 少数股东权益 378,389,284.06 388,182,359.14 股东权益合计 14,557,760,506.58 14,576,837,071.44 负债和股东权益总计 26,704,540,511.32 26,141,672,746.65 法定代表人：雷杰 主管 会计工作负责人：何其聪 会计机构 负责人：何其聪 母 公 司 资产负 债 表 2012 年 6 月30 日 编制单位:方 正证券股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期 末 余额 年 初 余额 资产：货币资金 10,154,314,550.21
31、13,496,072,496.10 其中：客户资 金存款 8,288,836,066.71 8,570,977,404.03 结算备付金 1,720,994,122.71 1,603,759,058.23 其中：客户备付金 1,114,633,889.75 1,087,673,406.62 拆出资金 交易性金融资产 2,329,908,020.19 835,395,426.91 衍生金融资产 买入返售金融资产 334,849,488.10 586,670,000.00 应收利息 53,987,537.86 17,399,464.04 存出保证金 277,700,477.85 269,893,1
32、89.79 可供出售金融资产 3,075,644,297.30 1,752,992,018.38 持有至到期投资 233,741,496.79 10,130,394.52 长期股权投资 1 4,065,578,869.49 4,065,578,869.49 投资性房地产 137,408,840.00 137,408,840.00 固定资产 411,734,964.72 436,462,396.69 在建工程 9,697,431.39 无形资产 42,459,899.09 39,769,035.79 其中：交易席位费 3,045,857.13 3,045,857.13 递延所得税资产 149,2
33、16,500.26 208,809,989.13 其他资产 2 1,591,980,773.25 1,066,697,064.21 资产总计 24,589,217,269.21 24,527,038,243.28 负债：短期借款 其中：质押借款 拆入资金 方正证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要 交易性金融 负债 衍生金融负债 卖出回购金融资产款 331,462,683.27 代理买卖证券款 9,614,131,596.96 9,843,835,927.99 代理承销证券款 应付职工薪酬 133,788,236.14 166,513,222.14 应交税费 85,645,280.25
34、96,738,523.72 应付利息 1,803,935.83 2,152,768.76 预计负债 200,000,000.00 200,763,176.70 长期借款 应付债券 递延所得税负债 其他负债 179,797,084.87 151,432,796.04 负债合计 10,546,628,817.32 10,461,436,415.35 股 东 权益：股本 6,100,000,000.00 6,100,000,000.00 资本公积 5,809,561,572.96 5,731,306,237.92 减：库存股 盈余公积 175,030,640.56 175,030,640.56 一般
35、风险准备 423,808,074.69 423,808,074.69 交易风险准备 410,242,390.86 410,242,390.86 未分配利润 1,123,945,772.82 1,225,214,483.90 股东权益合计 14,042,588,451.89 14,065,601,827.93 负债和股东权益总计 24,589,217,269.21 24,527,038,243.28 法定代表人：雷杰 主管 会计工作负责人：何其聪 会计机构 负责人：何其聪 合 并 利 润表 2012 年 1 6 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本 期 金额 上 期 金额 一、营业收入 1
36、,104,458,468.68 966,345,224.80 手续费及佣金净收入 1 611,891,464.53 770,288,276.68 其中：代理买卖证券业务净收入 487,033,635.33 669,162,781.81 证券承销业务净收入 30,569,304.64 18,540,398.83 受托客户资产管理业务净收入 15,354,044.02 11,992,671.36 利息净收入 2 315,904,744.88 169,986,798.08 投资收益（损失以“”号填列）3 76,309,703.88 124,173,760.52 其中：对联营企业和合营企业的投资收益
37、公允价值变动收益（损失以“”号填列）4 89,592,630.41-119,572,466.41 汇兑收益（损失以“”号填列）199,506.70-362,779.37 其他业务收入 5 10,560,418.28 21,831,635.30 二、营业支出 657,310,545.48 601,148,042.52 营业税金及附加 6 41,989,219.99 50,497,229.69 业务及管理费 7 613,087,605.55 537,512,607.37 资产减值损失 8 1,966,977.30 215,176.91 其他业务成本 9 266,742.64 12,923,028.
38、55 三、营业利润（亏损以“”号填列）447,147,923.20 365,197,182.28 加：营业外收入 10 1,024,095.92 6,951,365.65 方正证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要 减：营业外支出 11 1,942,919.86 577,873.14 四、利润总额（亏损总额以“”号填列）446,229,099.26 371,570,674.79 减：所得税费用 12 116,936,047.91 91,726,475.36 五、净利润（净亏损以“”号填列）329,293,051.35 279,844,199.43 归属于母公司所有者的净利润 339,21
39、1,017.66 287,967,480.59 少数股东损益-9,917,966.31-8,123,281.16 六、每股收益：（一）基本每股收益 0.06 0.06（二）稀释每股收益 0.06 0.06 七、其他综合收益 13 78,630,383.79-50,368,656.86 八、综合收益总额 407,923,435.14 229,475,542.57 归属于母公司所有者的综合收益总额 417,716,510.22 237,598,823.73 归属于少数股东的综合收益总额-9,793,075.08-8,123,281.16 法定代表人：雷杰 主管 会计工作负责人：何其聪 会计机构 负
40、责人：何其聪 母 公 司 利润表 2012 年 1 6 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本 期 金额 上 期 金额 一、营业收入 923,358,666.99 860,697,573.36 手续费及佣金净收入 1 511,151,469.63 691,392,766.40 其中：代理买卖证券业务净收入 487,033,635.33 669,162,781.81 证券承销业务净收入 受托客户资产管理业务净收入 15,354,044.02 11,992,671.36 利息净收入 260,919,738.04 146,153,316.01 投资收益（损失以“”号填列）2 55,546,905
41、.05 124,173,760.52 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 公允价值变动收益（损失以“”号填列）89,592,630.41-119,572,466.41 汇兑收益（损失以“”号填列）70,091.52-317,211.62 其他业务收入 6,077,832.34 18,867,408.46 二、营业支出 487,882,981.03 471,035,136.91 营业税金及附加 35,904,201.22 46,009,868.40 业务及管理费 449,745,059.87 411,887,063.05 资产减值损失 1,966,977.30 215,176.91 其他业务成
42、本 266,742.64 12,923,028.55 三、营业利润（亏损以“”号填列）435,475,685.96 389,662,436.45 加：营业外收入 621,669.46 6,949,576.36 减：营业外支出 1,875,957.85 522,502.47 四、利润总额（亏损总额以“”号填列）434,221,397.57 396,089,510.34 减：所得税费用 108,490,108.65 97,848,367.42 五、净利润（净亏损以“”号填列）325,731,288.92 298,241,142.92 六、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益 七、其他综合
43、收益 78,255,335.04-50,368,656.86 八、综合收益总额 403,986,623.96 247,872,486.06 法定代表人：雷杰 主管 会计工作负责人：何其聪 会计机构 负责人：何其聪 合 并 现 金流量 表 方正证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要 2012 年 1 6 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本 期 金额 上 期 金额 一、经营 活动产 生 的现 金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资
44、款净增加额 处置交易 性金融资产净增加额 565,035,842.03 收取利息、手续费及佣金的现金 943,098,493.53 979,537,495.15 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 583,283,195.17 收到的税费返还 150,937.30 300,590.50 收到其他与经营活动有关的现金 1 519,161,878.21 172,317,073.22 经营活动现金流入小计 2,045,694,504.21 1,717,191,000.90 购买商品、接受劳务支付的 现金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 处置交
45、易性金融资产净减少额 1,342,415,177.67 支付利息、手续费及佣金的现金 62,869,918.89 66,424,143.40 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 377,084,865.88 429,736,427.74 支付的各项税费 191,456,531.98 284,758,003.75 支付其他与经营活动有关的现 金 2 2,757,145,954.42 5,203,706,022.18 经营活动现金流出小计 4,730,972,448.84 5,984,624,597.07 经营活动产生的现金流量净额-2,685,277,944.63-4,267,4
46、33,596.17 二、投资 活动产 生 的现 金流量：收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 30,000,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 184,625.83 315,724.50 处置子公司及 其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 3 20,165,155.92 投资活动现金流入小计 50,349,781.75 315,724.50 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 55,983,864.88 44,195,019.87 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关
47、的现金 4 1,400,000,000.00 投资活动现金流出小计 1,455,983,864.88 44,195,019.87 投资活动产生的现金流量净额-1,405,634,083.13-43,879,295.37 三、筹资 活动产 生 的现 金流量：吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 方正证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 382,127,249.70 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活
48、动有关的现金 筹资活动现金流出小计 382,127,249.70 筹资活动产生的现金流量净额-382,127,249.70 四、汇率 变动对 现 金及 现金等 价 物的 影响 1,232,734.20-362,779.37 五、现金 及现金 等 价物 净增加 额-4,471,806,543.26-4,311,675,670.91 加：期初现金及现金等价物余额 18,576,583,026.02 22,700,548,155.75 六、期末 现金及 现 金等 价物余 额 14,104,776,482.76 18,388,872,484.84 法定代表人：雷杰 主管 会计工作负责人：何其聪 会计机
49、构 负责人：何其聪 母 公 司 现金流 量 表 2012 年 1 6 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本 期 金额 上 期 金额 一、经营 活动产 生 的现 金流量：处置交易性金融资产净增加额 565,035,842.03 收取利息、手续费及佣金的现金 778,396,272.27 876,122,094.08 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 583,283,195.17 收到的税费返还 150,937.30 300,590.50 收到其他与经营活动有关的现金 6,077,832.34 110,719,065.29 经营活动现金流入小计 1,367,908,237.08 1,5
50、52,177,591.90 处置交易性金融资产净减少额 1,342,415,177.67 支付利息、手续费及佣金的现金 50,906,113.86 49,432,042.23 支付给职工以及为职工支付的现金 249,983,661.88 255,494,634.88 支付的各项 税费 167,874,495.21 245,346,488.92 支付其他与经营活动有关的现金 2,391,673,402.92 5,146,423,175.59 经营活动现金流出小计 4,202,852,851.54 5,696,696,341.62 经营活动产生的现金流量净额-2,834,944,614.46-4,
