1、2021 年第三季度报告 1/16 证券代 码：601898 证 券 简称：中煤 能源 中国中煤能源股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。重要 内容提示：公司董 事会、监 事会 及董 事、监 事、高级 管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实、准确、完 整，不存在 虚假 记载、误 导性 陈述或 重大 遗漏，并 承担 个别和 连带 的法 律责 任。公司负 责人、主 管会 计工 作负责 人及 会计 机构 负责 人（会 计主 管人 员）保证 季度报 告中 财务
2、报表信 息的 真实、准 确、完整。第三季 度财 务报 表是 否经 审计 是 否 一、主要财务数据(一)主要会 计数 据和 财务 指标 单位：千元 币 种：人民 币 项目 本报告 期 本报告 期比 上年 同期增减 变动 幅度(%)年初至 报告期末 年初至 报告 期末比上 年同 期增减变 动幅 度(%)营业收 入 63,018,918 62.2 161,738,815 61.3 归属于 上市 公司 股东 的净利润 4,269,965 131.5 11,855,946 185.4 归属于 上市 公司 股东 的扣除非 经常 性损 益的 净利润 4,254,044 135.3 11,793,529 19
3、3.2 经营活 动产 生的 现金 流量净额 11,802,831 14.8 32,213,327 65.6 2021 年第三季度报告 2/16 基本每 股收 益（元/股）0.32 128.6 0.89 187.1 稀释每 股收 益（元/股）0.32 128.6 0.89 187.1 加权平 均净 资产 收益 率（%）3.88 增加 2.02 个百 分点 11.12 增加 6.90 个百分点 本报告 期末 上年度 末 本报告 期末 比上年度 末增 减变动幅 度(%)总资产 314,053,483 281,686,377 11.5 归属于 上市 公司 股东 的所有者 权益 112,359,247
4、100,857,446 11.4 注 本报 告期 指本 季度 初 至本季 度 末 3 个 月期 间，下同。(二)非经常 性损 益项 目和 金额 单位：千元 币 种：人民 币 项目 本报告 期金 额 年初至 报告 期末 金额 说明 非流动 性资 产处 置损 益（包括已 计提 资产 减值准备的 冲销 部分）1,820-17,748-计入当 期损 益的 政府 补助（与公 司正 常经 营业务密切 相关，符合 国家 政 策规定、按照 一定 标准定额 或定 量持 续享 受的 政府补 助除 外）72,513 151,859-计入当 期损 益的 对非 金融 企业收 取的 资金 占用费 7,587 22,513
5、-对外委 托贷 款取 得的 损益 51 151-除上述 各项 之外 的其 他营 业外收 入和 支出-66,691-67,110-减：所 得税 影响 额 6,253 27,465-少数股 东权 益影 响额（税 后）-6,894-217-合计 15,921 62,417-将公 开发 行证 券的 公司 信息披 露解 释性 公告 第 1 号 非经 常性 损益 中 列举的 非经 常性 损 益项目界 定为 经常 性损 益项 目的情 况说 明 适用 不适 用(三)主要 生产 经营 数据 币种：人民 币 项 目 单位 2021 年 1-9 月 2020 年 1-9 月 变化 比率%一、煤 炭业 务 1.商 品
6、煤 产量 万吨 8,298 8,267 0.4 其中：动力 煤 万吨 7,473 7,390 1.1 炼焦 煤 万吨 825 877-5.9 2021 年第三季度报告 3/16 2.商 品煤 销量 万吨 22,189 19,023 16.6（1）自产 煤销 量 万吨 8,247 8,333-1.0 其 中：对外 销量 万吨 7,723 7,923-2.5（2）买断 贸易 煤销 量 万吨 13,263 10,592 25.2 其 中：对外 销量 万吨 12,454 10,071 23.7（3）代理 煤销 量 万吨 679 98 592.9 二、煤 化工 业务（一）聚烯 烃 1.聚 乙烯 产量 万
7、吨 55.6 55.3 0.5 销量 万吨 54.5 54.6-0.2 2.聚 丙烯 产量 万吨 54.3 53.5 1.5 销量 万吨 54.6 54.4 0.4（二）尿素 1.产量 万吨 153.2 133.6 14.7 2.销量 万吨 170.0 156.6 8.6（三）甲醇 1.产量 万吨 77.5 48.6 59.5 2.销量 万吨 77.8 44.8 73.7 其中：对外 销量 万吨 32.8 0.1 32,700.0 三、煤 矿装 备业 务 1.煤 矿装 备产 值 亿元 70.3 67.6 4.0(四)按不 同会 计准 则编 制财 务报表 的主 要差 异 单位：千 元 币种：人民
8、 币 归属于 上市 公司 股东 的净 利润 归属于 上市 公司 股东 的净 资产 2021 年 1-9 月 2020 年 1-9 月 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 按中国 企业 会计 准则 11,855,946 4,154,393 112,359,247 100,857,446 按国际 会计 准则 调整 的项 目及金 额：(a)煤炭 行业 专项 基金及递 延税 调整 1,333,468 166,314-37,492-20,446(b)股权 分置 流通 权调整-155,259-155,259(c)政府补 助调 整 2,783 2,783-19,477-22,2
9、60 按国际 会计 准则 13,192,197 4,323,490 112,147,019 100,659,481 主要调 整事 项说 明如 下：(a)专项储 备及 相关 递延 税 调整：专 项储 备包括 维简 费、安全 费、煤矿 转产 发 展资金、矿山 环境恢复 治理 保证 金和 可持 续发展 准备 金。在中 国企 业会计 准则 下，公司 计提 专项储 备时，计 入生产成本 及股 东权 益中 的专 项储备，对 属于 费用 性质 的支出 于发 生时 直接 冲减 专项储 备；对属 于资本性的 支出 于完 工时 转入 固定资 产，同时 按照 固定 资产的 成本 冲减 专项 储备，并全 额确 认累
10、计折旧，相 关固 定资 产在 以后 期间不 再计 提折 旧。在国 际财务 报告 准则 下，计提 专项储 备作 为未 分配利润拨 备处 理，相关 支出 在发生 时予 以确 认，并相 应将专 项储 备转 回未 分配 利润。2021 年第三季度报告 4/16(b)在中国 企业 会计 准则 下，非 流通 股股 东由 于实 施 股权分 置改 革方 案支 付给 流通股 股东 的对价在资 产负 债表 上记 录在 长期股 权投 资中；在 国际 财务报 告准 则下，作 为让 予少数 股东 的利 益直接减少 股东 权益。(c)在中国 企业 会计 准则 下，属 于政 府资 本性 投入 的 财政拨 款，计 入资 本公
11、 积 科目核 算。在 国际财务 报告 准则 下，上述 财政拨 款视 为政 府补 助处 理。(五)主要会 计数 据、财务 指标 发生变 动的 情况、原 因 适用 不适 用 项目名 称 变动比 例（%）主要原 因 营业收 入-报告期 62.2 主要是 商品 煤、煤 化工 产 品市场 价格 大幅 上涨，以 及煤炭销 售规 模扩 大等 使公 司营业 收入 同比 增加。营业收 入-年初至 报告 期末 61.3 主要是 商品 煤、煤 化工 产 品市场 价格 大幅 上涨，以 及煤炭销 售规 模扩 大等 使公 司营业 收入 同比 增加。归属于 上市 公司 股东 的净利润-报告 期 131.5 主要是 产品 销
12、售 价格 大幅 上涨，公 司全 力增 产增 销保障能源 供给，科学 管控 成 本，以及 确认 参股 企业 投 资收益增 加、计 提资 产减 值损 失增加 等综 合影 响使 公司归属于 上市 公司 股东 的净 利润同 比大 幅增 加。归属于 上市 公司 股东 的扣除非 经常 性损 益的 净利润-报告期 135.3 主 要 是 公 司 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 同 比 增 加以及非 经常 性收 益同 比减 少综合 影响。归属于 上市 公司 股东 的净利润-年初 至报 告期 末 185.4 主要是 产品 销售 价格 大幅 上涨，公 司全 力增 产增 销保障能源 供给，科学
13、管控 成 本，以及 确认 参股 企业 投 资收益增 加、计 提资 产减 值损 失增加 等综 合影 响使 公司归属于 上市 公司 股东 的净 利润同 比大 幅增 加。归属于 上市 公司 股东 的扣除非 经常 性损 益的 净利润-年初至 报告 期末 193.2 主 要 是 公 司 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 同 比 增 加以及非 经常 性收 益同 比减 少综合 影响。经营活 动产 生的 现金 流量净额-年初 至报 告期 末 65.6 主要是 公司 经营 业绩 增长，持续加 强资 金精 益管 理降低 经 营 资 金 占 用 以 及 中 煤 财 务 有 限 责 任 公 司 吸
14、收 中煤 能 源 之 外 成 员 单 位 存 款 增 加 使 公 司 保 持 较 强 经 营创现能 力。基本每 股收 益（元/股）-报告期 128.6 主 要 是 公 司 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 同 比 大 幅增加。稀释每 股收 益（元/股）-报告期 128.6 同上。基本每 股收 益（元/股）-年初至 报告 期末 187.1 主 要 是 公 司 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 同 比 大 幅增加。稀释每 股收 益（元/股）-年初至 报告 期末 187.1 同上。加权平 均净 资产 收益 率（%）-报告期 增加 2.02 个百分点 主 要 是 公
15、 司 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 同 比 大 幅增加。加权平 均净 资产 收益 率（%）-年初至 报告 期末 增加 6.90 个百分点 主 要 是 公 司 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 同 比 大 幅增加。2021 年第三季度报告 5/16(六)会计科 目变 动及 主要 业务 分部经 营情 况分 析 1.变动较 大的 会计 科目 分析 单位：千元 币 种：人民 币 项目名 称 2021 年 9 月 30 日/2021 年 1-9 月 2020 年 12 月 31 日/2020 年 1-9 月 变动比例（%）主要原 因 货币资 金 62,679,33
16、7 35,948,886 74.4 主要是 公司 经营 业绩 大幅 增长，并持续 保持 强劲 创现 能力，本期生产销 售活 动创 造现 金净 流入大幅增加。应收账 款 9,784,924 7,241,095 35.1 主要是 公司 收入 大幅 增长 使结算期内的 应收 账款 增加。应收款 项融 资 6,130,496 3,520,723 74.1 主要是 产品 销售 过程 中承 兑汇票结算量 增加。预付款 项 2,787,874 1,661,916 67.8 主要是 公司 根据 生产 销售 活动需要预付 的铁 路运 输费 用、原材料及商品 采购 款等 增加。合同负 债 6,986,599 3,
17、605,775 93.8 主要是 预收 的销 售货 款增 加。应交税 费 3,813,337 1,634,611 133.3 主要是 公司 营业 收入、利 润总额大幅增 加使 应交 企业 所得 税、增值税和 资源 税相 应增 加。其他流 动负 债 17,229,245 8,681,739 98.5 主要是 中煤 财务 有限 责任 公司吸收中煤 能源 之外 的成 员单 位存款增加。营业成 本 123,812,872 73,127,779 69.3 主要是 公司 煤炭 业务 产销 规模扩大，以 及煤 炭价 格上 涨煤 化工业务材料 成本 增加 等使 成本 同比增加。税金及 附加 4,371,470
18、 2,947,297 48.3 主要是 自产 煤销 售价 格上 涨，使从价计 征的 资源 税同 比增 加。研发费 用 350,447 236,521 48.2 主要是 公司 加强 科技 创新 投入使研发费 用增 加。投资收 益 2,716,475 565,247 380.6 主要是 煤炭、煤 化工 产品 市场价格大幅 上涨，参 股公 司盈 利同比增加，公司 按持 股比 例确 认的投资收益 相应 增加。资产减 值损 失-787,953-30,457 2487.1 主要是 公司 决定 对排 查出 的安全风险高 的中 煤平 朔集 团有 限公司北岭煤 矿在 现有 工作 面开 采完毕后实施 关闭，依 据
19、会 计准 则测算后计提 资产 减值 损 失 7.80 亿元。2021 年第三季度报告 6/16 2.煤炭业 务收 入、成本 及毛 利情况 2021 年1-9 月，公 司 煤 炭 业 务 实 现 销 售 收 入1,393.15 亿 元，比 上 年 同 期802.94 亿 元 增 加590.21亿元，增长73.5%。其中：自产商品煤 销售收入487.25 亿 元，比上年同期367.38 亿元增加119.87 亿元，增长32.6%，主 要是 销 售价格 同比 上涨150 元/吨，增 加收 入123.65 亿 元；自产商 品煤 销量 同比减少86 万 吨，减 少 收 入3.78 亿 元。买 断 贸 易
20、 煤 销 售 收 入905.70 亿 元，比 上 年 同 期435.50 亿 元 增 加470.20 亿元，增长108.0%，主要是买 断贸易煤销量同比增加2,671 万吨，增加收入109.81 亿元；销售价格 同比 上涨272 元/吨，增加 收入360.39 亿 元。煤炭业 务销 售成 本1,073.80 亿元，比 上年 同期581.94 亿 元增加491.86 亿 元，增 长84.5%。其中，自产商 品煤 单位 销售 成本 同比增 加32.43 元/吨、销量 同比减 少86 万吨 综合 影响 使自产 商品 煤销 售 成本同比 增加25.06 亿 元；买 断贸易 煤销 量同 比增 加2,67
21、1 万吨、采购 价格 同比 上 涨272 元/吨综 合影 响使买断 贸易 煤销 售成 本同 比增加466.80 亿 元。2021年1-9月，公司 煤炭 产 销规模 扩大，市 场销 售价 格大幅 上涨，煤 炭业 务实 现毛利319.35 亿元，比 上年 同期221.00 亿 元增加98.35 亿 元，增长44.5%。3.扣除分 部间 交易 前的 煤炭 销售数 量、价格 及同 比变 动情况 币种：人 民币 项目 2021 年 1-9 月 2020 年 1-9 月 同比 增减额 增减幅 销售量（万吨）销售价 格（元/吨）销售量（万吨）销售价格（元/吨）销售量（万吨）销售价格（元/吨）销售量（%）销售
22、价格（%）一、自产商品煤 合计 8,247 591 8,333 441-86 150-1.0 34.0（一）动力 煤 7,419 532 7,452 398-33 134-0.4 33.7 1.内销 7,419 532 7,443 398-24 134-0.3 33.7 2.出口 9 508-9-100.0-（二）炼焦 煤 828 1,118 881 802-53 316-6.0 39.4 1.内销 828 1,118 881 802-53 316-6.0 39.4 二、买断贸易煤 合计 13,263 683 10,592 411 2,671 272 25.2 66.2（一）国内 转销 13,
23、094 684 10,481 410 2,613 274 24.9 66.8（二）自营 出口*23 1,224 18 1,020 5 204 27.8 20.0（三）进口 贸易 146 495 93 436 53 59 57.0 13.5 三、进出口及国内代理 合计 679 3 98 6 581-3 592.9-50.0（一）进口 代理 1 6 16 4-15 2-93.8 50.0（二）出口 代理 27 8 82 7-55 1-67.1 14.3 2021 年第三季度报告 7/16（三）国内 代理 651 2 651-*：出口型 煤。：销售 价格为 代理服 务费。：本期 无发生。注：商品 煤
24、销量 包括公 司分 部间自用 量，2021年1-9 月1,333 万吨，2020年1-9 月931 万吨。4.自产商 品煤 单位 销售 成本 及同比 变动 情况 单位：元/吨 币种：人民币 项目 2021 年 1-9 月 2020 年 1-9 月 同比 增减额 增减幅（）材料成 本 55.38 51.69 3.69 7.1 人工成 本 33.72 24.29 9.43 38.8 折旧及 摊销 57.30 52.44 4.86 9.3 维修支 出 11.98 11.48 0.50 4.4 外包矿 务工 程费 25.80 24.75 1.05 4.2 其他成 本 43.87 30.97 12.90
25、 41.7 自产商品煤单位销售 成本 228.05 195.62 32.43 16.6 2021年1-9月，公司自 产商 品煤单位销 售成本228.05 元/吨，同比增加32.43 元/吨，增长16.6%。主要是公 司加 强生产 接续 加大露天 矿剥 离和井 工矿 掘进，材 料消 耗量和 矿务 工程量增 加，以及柴油等采购 价格 上涨使 吨煤 材料成本 和外 包矿务 工程 费同比增 加；公司根 据经 营绩效情 况合 理调控工资水 平，以 及上 年同 期国 家出台 的阶 段性 减半 缴纳 社保费 用等 疫情 防控 支持 政策本 年不 再执 行，使吨煤人 工成 本同比 增加；公司加 大安 全生产
26、和煤 矿智能化 建设 投入，与环 境治理恢 复相 关的弃置费用增 加等 相应增 加固 定资产原 值，使吨煤 折旧 及摊销成 本同 比增加；公 司专项基 金费 用化使用同比减 少以 及生产 相关 零星矿务 支出 减少等 综合 影响，使 吨煤 专项基 金结 余成本等 其他 成本同比增加。5.主要化 工产 品销 售数 量、价格及 同比 变动 情况 币种：人民 币 项目 2021 年 1-9 月 2020 年 1-9 月 同比 增减额 增减幅 销售量（万吨）销售价格（元/吨）销售量（万吨）销售价格（元/吨）销售量（万吨）销售价格（元/吨）销售量(%)销售价格(%)一、聚 烯烃 109.1 7,423
27、109.0 6,169 0.1 1,254 0.1 20.3 1.聚乙 烯 54.5 7,274 54.6 5,902-0.1 1,372-0.2 23.2 2.聚丙 烯 54.6 7,571 54.4 6,437 0.2 1,134 0.4 17.6 二、尿 素 170.0 2,128 156.6 1,595 13.4 533 8.6 33.4 三、甲 醇 77.8 1,779 44.8 1,259 33.0 520 73.7 41.3 其中：分部 内自 用 45.0 1,790 44.7 1,311 0.3 479 0.7 36.5 对 外销 售 32.8 1,766 0.1 1,259
28、32.7 507 32700.0 40.3：分部内自用量为中煤远兴 公司、中煤陕西公司供应蒙大化工公司、鄂能化公司使用的甲醇。2021 年第三季度报告 8/16 6.主要化 工产 品单 位销 售成 本及同 比变 动情 况 单位：元/吨 币 种：人 民币 二、股东信息(一)普通股 股东 总数 和表 决权 恢复的 优先 股股 东数 量及 前十名 股东 持股 情况 表 单位：股 报告期 末普 通股 股东 总数 报告期 末表 决权 恢复 的优 先股股东总数（如 有）-前 名股 东持 股情 况 股东名 称 股东性 质 持股数 量 持股比例(%)持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结 情况 股份状态 数
29、量 中国中 煤能 源集 团有 限公 司 国有法 人 7,605,207,608 57.36%-无 0 HKSCC NOMINEES LIMITED 境外法 人 3,955,728,709 29.84%-未知-中国证 券金 融股 份有 限公 司 国有法 人 335,624,355 2.53%-无 0 中煤能 源香 港有 限公 司 国有法 人 132,351,000 1.00%-无 0 香港中 央结 算有 限公 司 境外法 人 88,530,562 0.67%-无 0 中央汇 金资 产管 理有 限责 任公司 国有法 人 83,035,400 0.63%-无 0 中国农 业银 行股 份有 限公 司广
30、发 均衡 优选 混合 型证 券投资基 金 其他 40,298,042 0.30%-无 0 徐开东 境内自 然人 31,889,100 0.24%-无 0 兴业银 行股 份有 限公 司 广发稳健 优选 六个 月持 有期 混合型证 券投 资基 金 其他 25,692,186 0.19%-无 0 中国工 商银 行股 份有 限公 司广发 价值 优势 混合 型证 券投资基 金 其他 21,655,124 0.16%-无 0 项目 2021 年 1-9 月 2020 年 1-9 月 同比 增减额 增减幅（%）一、聚 烯烃 5,987 4,689 1,298 27.7 1.聚乙 烯 5,962 4,769
31、1,193 25.0 2.聚丙 烯 6,011 4,608 1,403 30.4 二、尿 素 1,314 1,120 194 17.3 三、甲 醇 1,556 1,395 161 11.5 2021 年第三季度报告 9/16 前 10 名无 限售 条件 股东 持 股情况 股东名 称 持有无 限售 条件流通股 的数 量 股份种 类及 数量 股份种类 数量 中国中 煤能 源集 团有 限公 司 7,605,207,608 人民币 普通 股 7,605,207,608 HKSCC NOMINEES LIMITED 3,955,728,709 境外上 市外 资股 3,955,728,709 中国证 券金
32、 融股 份有 限公 司 335,624,355 人民币 普通 股 335,624,355 中煤能 源香 港有 限公 司 132,351,000 境外上 市外 资股 132,351,000 香港中 央结 算有 限公 司 88,530,562 人民币 普通 股 88,530,562 中央汇 金资 产管 理有 限责 任公司 83,035,400 人民币 普通 股 83,035,400 中国农 业银 行股 份有 限公 司广发均衡 优选 混合 型证 券投 资基金 40,298,042 人民币 普通 股 40,298,042 徐开东 31,889,100 人民币 普通 股 31,889,100 兴业银 行
33、股 份有 限公 司 广发稳健优选 六个 月持 有期 混合 型证券投资基 金 25,692,186 人民币 普通 股 25,692,186 中国工 商银 行股 份有 限公 司广发价值 优势 混合 型证 券投 资基金 21,655,124 人民币 普通 股 21,655,124 上述股 东关 联关 系或 一致 行动的说明 中煤能 源香 港有 限公 司为 本公司 控股 股东 中煤 集团 全资子 公司，其 他股 东关 联关 系或 一致行 动情 况不 明。前 10 名股 东及 前 10 名无 限售股东参与 融资 融券 及转 融通 业务情况说明（如 有）无 注：上 述前 十名 股东 持股 情况表 及前 十
34、名 无限 售条 件股东 情况 表均 为：（）根 据中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 上海 分公 司和香 港中 央证 券登 记有 限公司 提供 的 截至 年 月 日 公司 股东名 册编 制。（）香港 中央 结算 有限 公 司持有 的 股股 份为代 表 其多个 客户 持有。（）（香港 中央 结算（代 理人）有限 公司）持 有 的 股 股份 为代表其多 个客 户所 持有。截至 年 月 日，根据联 交所 网站 披露 权益 显示，富德 生命 人寿 保险 股份有 限公 司 持有本公 司 股好 仓 股。三、其他提醒事项 需提醒 投资 者关 注的 关于 公司报 告期 经营 情况 的其 他重要 信息 适
35、用 不适 用 四、季度财务报表(一)审计意 见类 型 适用 不适 用(二)财务报 表 2021 年第三季度报告 10/16 合并资产负债表 2021 年 9 月 30 日 编制单 位:中 国中 煤能 源股 份有限 公司 单位：千元 币种:人 民币 审计 类型：未 经审 计 项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产：货币资 金 62,679,337 35,948,886 结算备 付金 拆出资 金 交易性 金融 资产 衍生金 融资 产 应收票 据 应收账 款 9,784,924 7,241,095 应收款 项融 资 6,130,496 3,520,723 预
36、付款 项 2,787,874 1,661,916 应收保 费 应收分 保账 款 应收分 保合 同准 备金 其他应 收款 3,085,417 3,062,258 其中：应收 利息 515,192 371,809 应收股 利 752,850 1,066,256 买入返 售金 融资 产 存货 7,633,465 7,050,244 合同资 产 1,889,503 1,482,759 持有待 售资 产 一年内 到期 的非 流动 资产 其他流 动资 产 1,764,489 2,256,873 流动资 产合 计 95,755,505 62,224,754 非流动资产：发放贷 款和 垫款 债权投 资 其他债
37、 权投 资 长期应 收款 480,326 296,999 长期股 权投 资 26,593,270 24,019,411 其他权 益工 具投 资 2,287,311 2,276,738 其他非 流动 金融 资产 投资性 房地 产 83,694 88,768 固定资 产 107,536,080 112,524,850 在建工 程 21,724,558 20,575,258 生产性 生物 资产 油气资 产 2021 年第三季度报告 11/16 使用权 资产 425,019 376,688 无形资 产 49,959,257 49,662,442 开发支 出 商誉 6,084 6,084 长期待 摊费
38、用 135,317 140,804 递延所 得税 资产 2,919,948 2,814,728 其他非 流动 资产 6,147,114 6,678,853 非流动 资产 合计 218,297,978 219,461,623 资产总 计 314,053,483 281,686,377 流动负债：短期借 款 716,547 1,408,547 向中央 银行 借款 拆入资 金 交易性 金融 负债 衍生金 融负 债 应付票 据 2,671,240 4,522,036 应付账 款 22,806,247 20,620,266 预收款 项 合同负 债 6,986,599 3,605,775 卖出回 购金 融
39、资 产款 吸收存 款及 同业 存放 代理买 卖证 券款 代理承 销证 券款 应付职 工薪 酬 1,604,557 1,729,311 应交税 费 3,813,337 1,634,611 其他应 付款 5,145,370 5,640,500 其中：应付 利息 522,723 827,805 应付股 利 452,033 820,758 应付手 续费 及佣 金 应付分 保账 款 持有待 售负 债 一年内 到期 的非 流动 负债 20,616,105 21,306,820 其他流 动负 债 17,229,245 8,681,739 流动负 债合 计 81,589,247 69,149,605 非流动负
40、债：保险合 同准 备金 长期借 款 61,917,852 50,994,610 应付债 券 14,139,907 21,214,064 其中：优先 股 永续债 租赁负 债 334,268 409,074 长期应 付款 4,911,805 4,989,023 2021 年第三季度报告 12/16 长期应 付职 工薪 酬 预计负 债 3,597,648 3,231,078 递延收 益 1,399,216 1,448,144 递延所 得税 负债 5,681,879 5,733,228 其他非 流动 负债 826,584 663,849 非流动 负债 合计 92,809,159 88,683,070
41、负债合 计 174,398,406 157,832,675 所有者权益（或股东 权益）：实收资 本（或股 本）13,258,663 13,258,663 其他权 益工 具 其中：优先 股 永续债 资本公 积 38,838,006 38,694,474 减：库 存股 其他综 合收 益-481,150-456,813 专项储 备 4,772,433 3,669,112 盈余公 积 4,846,957 4,846,957 一般风 险准 备 576,274 470,764 未分配 利润 50,548,064 40,374,289 归属于 母公 司所 有者 权益（或股 东权益）合 计 112,359,2
42、47 100,857,446 少数股 东权 益 27,295,830 22,996,256 所有者 权益（或 股东 权益）合计 139,655,077 123,853,702 负债和 所有 者权 益（或股 东权益）总计 314,053,483 281,686,377 公司负 责人：王 树东 主 管会 计工 作负 责人：柴乔林 会计 机构 负责人：郑 伟立 合并利润表 2021 年 1 9 月 编制单 位：中国 中煤 能源 股份有 限公 司 单位：千元 币种:人 民币 审计 类型：未 经审 计 项目 2021 年前三季度（1-9 月）2020 年前三季度（1-9 月）一、营 业总 收入 161,
43、738,815 100,244,308 其中：营业 收入 161,738,815 100,244,308 利息收 入 已赚保 费 手续费 及佣 金收 入 二、营 业总 成本 142,915,347 91,967,969 其中：营业 成本 123,812,872 73,127,779 利息支 出 2021 年第三季度报告 13/16 手续费 及佣 金支 出 退保金 赔付支 出净 额 提取保 险责 任准 备金 净额 保单红 利支 出 分保费 用 税金及 附加 4,371,470 2,947,297 销售费 用 8,646,221 9,541,258 管理费 用 2,760,964 2,617,92
44、1 研发费 用 350,447 236,521 财务费 用 2,973,373 3,497,193 其中：利息 费用 3,096,956 3,602,335 利息收 入 136,503 125,311 加：其 他收 益 149,088 115,782 投资收 益（损失 以 号填列）2,716,475 565,247 其中：对联 营企 业和 合营企业的 投资 收益 2,714,875 563,647 以摊余 成本 计量 的金融资 产终 止确 认收 益 汇兑收 益（损失 以 号填列）净敞口 套期 收益（损 失以-号填列）公允价 值变 动收 益（损失以 号填 列）信用减 值损 失（损失 以 号 填列
45、）-1,468-16,188 资产减 值损 失（损失 以 号 填列）-787,953-30,457 资产处 置收 益（损失 以 号 填列）-17,748 1,433 三、营 业利 润（亏损 以 号填列）20,881,862 8,912,156 加：营 业外 收入 75,290 50,280 减：营 业外 支出 142,207 63,246 四、利 润总 额（亏损 总额 以 号填列）20,814,945 8,899,190 减：所 得税 费用 4,513,660 2,371,676 五、净 利润（净 亏损 以 号填列）16,301,285 6,527,514（一）按经 营持 续性 分类 2021
46、 年第三季度报告 14/16 1.持续 经营 净利 润（净亏 损以 号填 列）16,301,285 6,527,514 2.终止 经营 净利 润（净亏 损以 号填 列）（二）按所 有权 归属 分类 1.归属 于母 公司 股东 的净利润（净亏 损以-号填列）11,855,946 4,154,393 2.少数 股东 损益（净 亏损 以-号填列）4,445,339 2,373,121 六、其 他综 合收 益的 税后 净额-33,254 850（一）归属 母公 司所 有者 的其他综合 收益 的税 后净 额-24,337-2,286 1.不能 重分 类进 损益 的其 他综合收 益 10,235-15,1
47、73（1）重新 计量 设定 受益 计 划变动额（2）权益 法下 不能 转损 益 的其他综 合收 益（3）其他 权益 工具 投资 公 允价值变 动 10,235-15,173（4）企业 自身 信用 风险 公 允价值变 动 2.将重 分类 进损 益的 其他 综合收益-34,572 12,887（1）权益 法下 可转 损益 的 其他综合 收益（2）其他 债权 投资 公允 价 值变动-4,069 20,685（3）金融 资产 重分 类计 入 其他综合 收益 的金 额（4）其他 债权 投资 信用 减 值准备-1,094-2,005（5）现金 流量 套期 储备（6）外币 财务 报表 折算 差 额-29,4
48、09-5,793（7）其他（二）归属 于少 数股 东的 其他综合收 益的 税后 净额-8,917 3,136 七、综 合收 益总 额 16,268,031 6,528,364（一）归属 于母 公司 所有 者的综合收 益总 额 11,831,609 4,152,107（二）归属 于少 数股 东的 综合收益总 额 4,436,422 2,376,257 八、每 股收 益：2021 年第三季度报告 15/16（一）基本 每股 收益(元/股)0.89 0.31（二）稀释 每股 收益(元/股)0.89 0.31 公司负 责人：王 树东 主 管会 计工 作负 责人：柴乔林 会计 机构 负责人：郑 伟立 合
49、并现金流量表 2021 年 1 9 月 编制单 位：中国 中煤 能源 股份有 限公 司 单位：千元 币 种：人民 币 审 计类 型：未经 审计 项目 2021 年前三季度（1-9 月）2020 年前三季度（1-9 月）一、经营活动产生的 现金 流量：销售商 品、提供 劳务 收到 的现金 180,529,144 113,707,093 客户存 款和 同业 存放 款项 净增加 额 向中央 银行 借款 净增 加额 向其他 金融 机构 拆入 资金 净增加 额 收到原 保险 合同 保费 取得 的现金 收到再 保业 务现 金净 额 保户储 金及 投资 款净 增加 额 收取利 息、手续 费及 佣金 的现金
50、拆入资 金净 增加 额 回购业 务资 金净 增加 额 代理买 卖证 券收 到的 现金 净额 收到的 税费 返还 收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 8,687,372 2,232,101 经营活 动现 金流 入小 计 189,216,516 115,939,194 购买商 品、接受 劳务 支付 的现金 135,886,487 80,336,694 客户贷 款及 垫款 净增 加额 存放中 央银 行和 同业 款项 净增加 额 支付原 保险 合同 赔付 款项 的现金 拆出资 金净 增加 额 支付利 息、手续 费及 佣金 的现金 支付保 单红 利的 现金 支付给 职工 及为 职工 支付 的现金 6
