1、第一讲 导言提纲：一、马克思主义社会主义经济理论的发展概况二、十五大重要的经济理论突破三、中国二十年的改革开放，当前经济总势概况分析一、1. 马克思在揭示资本主义生产关系实质，内在规律和批判出的基础上，逻辑推理产生了对未来社会主义的描述：但没有实际课题，主要的关于社会主义经济的思想有如下：1）社会主义社会实行单一的公有制，即社会所有制；2）商品货币关系已消亡，社会的生产实行有计划的调节；3）由于生产力没有高度发达，个人消费品的分配只能是按劳分配；4）社会主义社会存在着三大差别：域，工农、劳资；5）社会主义代替资本主义是历史发展的必然规律。2、列宁和斯大林丰富，补充了马克思的经济思想，列宁建立俄
2、国，遇到实际课题，修正了马克思的一些理论思想。3、斯大林在晚年著苏联社会主义经济问题小册五，第一次提出社会主义经济建设中也有客观规律，不能否定违背它，可以认识，驾驭他。社会主义基本经济规律：用在高度技术基础上使社会主义生产不断发展和完善的办法来最大限度地满足整个社会不断增长的物质、文化的需要，反映了生产目的与生产手段的有机联系。第二个经济规律：国民经济有计划，按比例发展的规律。第三个经济规律：社会主义存在全民所有制，集体所有制，因此，两种公有制之间的联系必须以货币为媒介，因而，货币是必需的。因而价值规律客观存在，客观起作用：即调节流通，但不调节生产。只影响生产，为其局限。又认为消费资料是商品，
3、但生产资料不是商品，只是为了会计需要，保留了商品的外壳，不受价值规律影响。4、到毛泽东时期，捍卫了马克思的基本原理，同时丰富发展之，提出自己的智慧思想失误：1）三面红旗思想：总路线、大跃进，人民公社；2）在晚年提出的无产阶级专政下继续革命的理论和文化大革命社会主义是一个漫长的过程，存在着阶级矛盾、斗争，存在两条道路，两大阶级的矛盾存在资本主义复辟的危险，存在帝国主义侵略的危险。5、邓小平：经济仍在继续：理论建设也远没有达到“自由王国”，仍需很长时间努力。6、胡耀邦在十二届三中全会中提出：社会主义是有计划的商品经济为里程碑，国家调节市场，市场引导企业，经济迅速发展，弊端：官倒、通货膨胀（1989
4、）89-91 年“计划经济同市场调节相结合”，退步了。1992 年，80 岁的邓小平南巡，第一次明确提出“社会主义市场经济”模式第二座里程碑，二次革命。市场调节即价格、利率、供求、竞争调节，即利益调节。有中国特色的社会主义：名为社会主义，实际实行资本主义的那一套，市场经济等。二、中共十五大第一次明确指出邓小平理论是马克思主义、毛泽东思想在中国的最高境界要高举邓小平理论的旗帜。十五大召开正值邓小平逝世，中国向何处去时， “解放思想，实事求是”是邓小平提出的指导思想。四大突破：1、所有制结构的突破（公有制为主体，多种经济成分并存，非公有制经济也是社会主义经济的重要组成部分之一） 。2、 “公有制是
5、主体” 内涵的扩大化。A公有制不但包括国有、集体经济本身，还包括混合经济中的公有成分；B不是从部门，个别地区看，而是从全国全行业看。C不是体现在数量上，而是质量上，而是对整个经济的控制力，看是否掌握了国家的经济命脉。3、公有制不等于公有制的实现形式，公有制的实现形式可以多样化、多元化。4、分配理论的突破。多种分配方式并存，以按劳分配为主，生产要素也参与分配。资源优化配置，市场效率的实现要劳动、技术、土地、资金等都得到报酬。三、二十年的改革开放经济总势分析。一个计划经济体制的国家向市场经济转轨，一般都是通货膨胀，我国则实现了低膨胀，一个发展中国家向工业化转轨，随着消费增加，投资增加，一般都发生通
6、货膨胀。二十年的改革开放使国家的经济基础发生深刻的，不可扭转的变化，并使上层建筑方方面面发展变化。改革开放中的几大问题：1、社会主义市场经济条件下如何真正体现国有经济的主导地位问题。（如何巩固国有经济的地位，国有经济改革是重中之重，难中之难，不仅仅是个经济问题）（国有经济才能体现社会主义）2、社会主义市场经济条件下如何进一步加强和巩固农业的基础地位问题，历史上农业的发展，制约着其它部门的发展，经济发展在农业基础上，我国的农业问题要靠自己解决，不能依靠国际贸易。贸易经济条件下，农业作为传统产业可能萎缩，资本流向高回报的区域，85-95，随着城市改革的发展，农业徘徊不前。 “白条子”现象：农村人的
7、粮食上缴，换不到钱币，只有欠条一张。还有各种苛捐杂税。工业化过程中，耕地面积缩小。由于中内抓得紧，95 年后又气候好，农业形势大好。中国是怕旱不怕涝。农村的资金，技术，人才问题待解决。3、社会主义市场经济条件下如何实现劳动者的充分就业问题？“市场经济追求效率，机器排挤工人，对劳动者的需求下降，即相对下降，另一方面，劳动力资源不断增加。历史上，计划经济下实现“低工资、高就业”，背上冗包袱，国有企业为 40%，是为了维系社会稳定。现在市场经济追求大市场、小政府 ，精减三千八百万-四千万吃财政饭的人。民与官的比例为 1：30。中国的农村存在严重的隐形失业现象，耕地者只需 1 亿，乡镇企业容纳 1 亿
8、-1 亿三千万，还有一亿七千万-二亿的富余人口。失业过高会比通货膨胀（“货币增值，物价上涨”）引起更尖锐的社会不稳定问题。4、居民收入差距拉大和地区间经济发展水平差距拉大的问题， （一个始终存在的问题） 。 “构成个人收入的途径是多元的，基尼系数在 0-1 间，= ，改革前，城市为 0.11，农村为0.13，改革后，1994 年，城市为 0.36，农村为 0.41，相当于一个中等发达资本主义国家的居民基尼系数。基尼系数越高，居民收入差距越大，系数越低，居民收入差距越小， 效率公平兼顾 效率优先，兼顾公平 。为减少差距，对收入高者收税，对低收入者规度最低工资，给以补贴、失业救济金等。注重公平则效
9、率低，注重效率则差距大。只要采用市场经济，居民收入差距和地区间差距是不可避免的。发达地区经济基础高，多从事技术密集、资本、资金、劳动力密集的高附加值的产业，市场容量大。不发达地区以土地等自然资源、劳动力密集的，低附加值的传统产业，产品为产业，如农业商品初步加工一般来说，东部沿海区发达，中部欠发达，西部不发达，加上 80 年代后中央政策向东倾斜，愈加拉大差距。78 年，人国民收入最高为上海，最低为贵州，78 年差率为 7 倍多，改革后为 10.4 倍，差距过多会导致利益摩擦，地区壁垒，地方保护主义，如黑龙江世界发达国家一般最先进地区与最落后地区的差率为 2，日本为 1：0.75，例 V 理论：发
10、达地区空间变小，速度放慢。不发达地区则突飞猛进。5、腐败问题“腐败严重，令资产阶级政客自以为小学生，市场经济将货币推在前所未有的高度，管理疏漏，在计划经济向市场经济转轨过程中，某些人为了弥补利益损失，发生了腐败”。6、社会治安问题社会治安的指标：1、犯罪率；2、居民安全感系数。严打只是治标，急待治本。在社会治安的背后要思考另外一些问题，有的被经济所逼，有的是文盲，法盲。7、社会主义市场经济条件下如何加强精神文明建设的问题。“两只手一起抓” ，市场经济条件下精神文明是什么，要不要改变计划经济条件下的精神文明。道德观念是什么，市场经济条件下的英雄人物是什么？学模范，学谁？学什么？8、产业结构调整的
11、问题一般是两个问题：1）产业结构高级化；2）优化：产业结构间关系，我们的产业结构是重型，第二产业处于重要地位，第三产业处于薄弱地位，农业的市场化，科学化程度弱，生产率低。在第二产业中如何调节一些传统企业：纺织，机械，如何加强高新，支柱产业，第三产业中金融、旅游业、服务业等等如何发展。第二产业在第一产业基础上发展，第三产业以第二为基础，反过来第三产业促进第、二的发展，这几个问题始终伴随着改革开放，颂叟不可忽视。四个挑战：一、二十年来改革开放固然取得高成就，但是起点低，取得经济高增长是较容易的，如同跳横杆一样，当经济达到一定高度时，再取得高速增长谈何容易。克林顿使美国经济处于自二战以来最景气的时期
12、。如果我国经济达到一定高度，而问题没有解决的话，再增长谈何容易。二、经济快速增长在很大程度上是以环境的破坏、资源的浪费为代价的，如果要保持环境，合理利用资源，再要增长谈何容易。发展经济学告诉我们，一个国家要保持生存，解决温饱时，环境一定程度破坏可以容忍，但从长远的目光看，从承担的责任看，不能再 破坏环境。保护环境、资源，有的行业要禁止或限制，有的资源在没有高技术条件下不许。三、我国对外开放不断加快，逐渐与世界接轨，但我国对外开放与世界经济不融合是有限的，假如我国真正成为世界贸易组成的一员，则我们面对的不再是技术含量低，小规模的港澳台资本，而是资本雄厚，高科技支撑，管理者道，有强大竞争力的欧、美
13、、日的跨国公司的竞争，这时的挑战将是巨大的。金融，保险业开放很有限，免受东南亚金融危机的太大影响，使得人民币自由兑换将推迟10 年。国际大保险公司已在我国等待 6 年，而没有领到营业执照。四、计划经济向市场经济转轨有两种模式：1、激进式的休克疗法，俄罗斯、东欧采纳；2、中国式的渐进法，哪一种更能有效的，付代价较小的实现转轨。1、是先对计划经济进行彻底打破，在这个打破了的基础上建立市场经济，风险大；2、是由点到面，由易到难的逐渐改革法，摸石过河法。局限性：由于只渐进的，一些深层次的矛盾问题逐渐暴露出来，由于是由易到难，越到后就越难，到现在正到了关键的时期。假如俄罗斯，东欧的改革获得成功，经济增长
14、速度加快，经济开始繁荣，而我们的问题没有解决，甚至激化，结构畸形，则面临的压力和挑战则更大 第二讲 我国现阶段所有制结构提纲：1.所有制与所有制结构2.现阶段所有制结构3.公有制及公有制实现形式4.个体经济5.私营经济6.三资企业一、所有制与所有制结构所有制：通常指生产资料所有制，指生产资料归某主体所有，是某个主体的财产，并由此形成的经济关系。这个主体可以是国家，集体或个人，属于经济问题。传统的看法：基础论，所有制是基础，是先由斯大林提出。有的经济学家认为，所有制应该是生产关系的总和，是生产、分配、交换总和称为总和论，由于光远所持。孙也方认为价值规律是牛鼻子，是最重要的，中国最高经济学奖以他命
15、名，认为无所有制概念。我们应该把基础论和总和论结合起来。所有制结构：各种所有制经济在国民经济中的地位，作用及其相互关系。二、现阶段所有制结构：多元的结构：多种经济成分并存，公有制是主体，即不仅存在全民，集体所有制两种公有制形式，还存在个体经济，私营经济，三资企业及各种混合经济是生产关系必须要适应生产力的结果。生产力现状：1、总体水平不高；2、生产力构成多层次，即不仅存在现代化大生产，同时存在半机械化，半手工劳动，还广泛存在手工劳动；3、各地区生产力发展不平衡。1、决定所有制不仅存在公有，且存在非公有。2、决定了比较分散的，空间范围有限的，发扬个人传统和优点的，集体、个人经济经济、技术落后，客观
16、上要求引进外资技术，发展“三资”。评价所有制的优劣不是以公有化程度、规模多大，而是看是否适应生产力性质，是否能推动生产力发展，是市场经济发展需要，是改革开放的需要。三、公有制及其公有制实现形式公有制：生产资料和劳动产品属于全部或部分劳动人民所有的一种所有制形式公有制的实现形式因时而异。1、社会所有制（生产资料属于全社会所有，社会作为整体成为客体掌握生产资料，这时商品经济不存在，整个以计划为安排，由于生产力欠发达，个人生活资料按劳分配，如果发达了，则按需分配但在实践上从未存在过。2、全民所有制从理论上，指生产资料和劳动产品属于全体劳动人民所有的一种公有制，劳动者基本做到了在生产资料所有关系上的平
17、等，仅仅因为生产资料不同而造成所有者实际利益的不同，是不被允许的。特点：1）全民不全，是同非全民所有制并存的一种所有制（非全民生产资料，一般处于不利条件下地位） ；2）在现阶段采取国家所有制形式，出现了中央与地方的关系，国家企业，个人的利益关系。全民所有制的实现形式：1）国营；2）租赁经营；3）承包经济（国有民营） ；4）股份制经营。3、集体所有制即生产资料和劳动产品属于部分劳动群众所有的一种公有制，是同生产力不变相联系的一种之一，在其内部存在生产资料所有的平等。但在集体之间存在事实上的，生产资料上的不平等，这种不平衡须得到保护，是中国农村的主要经济形式，在中国有广阔的发展天地。如：家庭联产承
18、包，已经带入了一些个体经济的因素。中国的国际适于采用家庭联产承包，个体、集体经济都可容纳大规模生产、实现形式：集体经营，合作经营，股份合作，家庭联产承包。四、个体经济即生产资料属私人所有，以个人及其家庭劳动为基础，产品归个人所有的一种私有经济。个体经济必要的原因：1、广泛存在的手工劳动，是个体经济存在的前提， （但手工劳动不一定要有个体经济，如原始社会） ；2、社会主义公有制经济还不能提供满足整个社会需要的产品和劳务，因此需要个体经济的存在和发展；3、社会主义公有制经济还不能吸纳全部社会劳动力就业，因此应当允许个体经济的发展。个体经济存在于各种社会形态中，是独立的经济形态，不属资本主义社会主义
19、。五、私营经济：生产资料私人所有，以雇佣劳动为基础产品归私人所有的一种私有经济个体经济超过 8 人则为私营经济， （50 年，刘少奇称私营“剥削得对”受批斗）存原必要性的理由：1、社会主义公有制经济还不能提供满足整个社会需要的产品和劳务，因此，需要个体经济和私营经济的存在和发展。2、社会主义公有制经济还不能提供满足整个社会需要的产品和劳动力就业，因此应允许个体经济和私营经济的存在与发展，而且私营经济可大量解决就业问题。3、我国现阶段市场经济条件下还存在着货币转换成资本的条件：有可雇佣的劳动力，有可以积累的资本。六、三资企业：中外合资、中外合作、外商独资企业。是市场经济，对外开放的客观要求，在实
20、践上起到了巨大作用，三资企业愈密集的地方，经济发展越快。三资企业性质：从根本上讲属于资本主义经济，但受中国法律管理的制约，同社会主义市场经济紧密联系，可谓国家资本主义经济。第三讲 社会主义市场经济的基本特征和功能提纲：一、什么叫社会主义市场经济？二、中国为什么要建立社会主义市场经济体制？三、社会主义市场经济的基本特征？四、社会主义市场经济的基本功能？一、什么叫社会主义市场经济/调节？市场经济：资源配置以市场为基础的经济，社会主义市场经济公有制条件下的生产某商品的需要。资源：生产要素，资源配置有两重性：一方面反映自然属性，按技术的体现生产规律发展的要求，另一面反映一定的社会关系，按什么的社会方式
21、将资源配置起来：1、经验式：根据生产者的经验，传统进行是同简陋的生产工具，小规模生产，定间联系有限的低层次生产方式相联系；2、市场式：根据市场的价格信号，利率和供求，竞争来进行的；3、计划式：根据社会中心制订的，自上而下的，经过层层分解的，具有约束力的计划指标进行。在现实中三种都存在，只以一种为主。二、中国为什么要建立社会主义市场经济体制？四个原因：1、社会主义商品经济的存在是建立的前提，即使之成为可能存在价格调节，则有可能使市场调节成为基础调节；2、假如实行计划经济，则意味着计划当局，必须根据社会化大生产的客观比率关系对资源的配置进行事先的、自觉的、有组织的准确安排，但现阶段及今后相当长一个
22、历史时期即不可能存在这样高效率的政府，也不具备进行这样计划安排的计算手段，因此，实行一是理想主义的空想。3、假如实行计划经济，则意味着经济生活的各个主体必须服从计划当局的意志和利益，计划指标的实现有可能以牺牲和损害企业和个人的利益为代价的，这是与社会主义的物质利益原则相悖离的。列宁曾说：劳动者对物质利益的兴趣是社会主义经济发展的基本动因。4、从实践来看，从曾经实行过计划经济的社会主义国家的实践来看，计划经济在一定的历史条件下有其特殊的优越性，但从总体上看，这是一种不成功的经济体制。中国 57-77 年20 年的计划经济，人民生活水平。三、社会主义市场经济的基本特征：1、自主性：市场经济的主体只
23、具有经营自主性的独立的商品生产者；2、开放性：市场经济是一种开放的经济，要向所有的商品生产者，经营者开放，自外地开放，向国外开放，是商品经济的要求，条件。 （对月球开放）3、平等性：在等价交换原则面前，一切商品生产者社会地位平等，任何人必须遵循等价交换原则，不能通过非经济手段占有其它商品当事人的劳动，在面前，一切交易行为都是自愿的，反对任何强制和欺行罢市。4、竞争性：市场经济运行的基本规律是价值规律，市场经济具有强烈的竞争性，即表现在买者之间，也表现在卖者之间，买卖之间，企业、行业部门之中，表现在经济生活的各个方面，竞争既是市场经济的产物，又是其生存和发展的条件。5、分化性：市场竞争造成商品生
24、产者的不断分化和优胜劣汰，这种分化有利于产品成本的降低，企业素质的提高，产业结构的优化和社会总体经济益效的提高。6、独特之点：社会主义市场经济条件下政府不仅有必要且有可能对宏观经济运行进行有效调控。7、独特之点：社会主义市场经济条件下，经济的发展最终导致劳动者的共同富裕而不会形成财富在一极积累，贫困在另一极积累的两极分化现象。四、社会主义市场经济的基本功能积极角度，体现效率和优越性的方面：1、市场经济是合理配置资源的有效形式。宏观上不会出现贫富分化，微观上使资源得有效，节约充分的利用，因为企业追求利润最大化和规模经济原则：边际成本=平均成本，即最佳规模配置。2、市场经济是调节供求的自动机制。供
25、求经常处于不平衡状态，调节办法有两种，计划调节和市场，计划调节涉及环节多，时间长，常会使不平衡加剧，而市场是自动形成的灵敏的调节， “价值规律是一只无形的手”。市场经济是调节供求的自动机制：3、是价值评估的客观标准：企业的前景，企业经营状况，商品价值的大小，只有靠市场检验，市场是客观的真实的动态的评价。另一种评价方式是行政评价，但带有主观随意性，是静态评价，不具有客观和动态变化性。4、是促使企业优胜劣汰的强制力量。以一种强制力使企业处于竞争中优胜劣汰，促进其改进技术，改善管理以取得成功，避免失败。择业：（1）取决于市场对劳动力的需求状况 需求；（2）取决于个人劳动力价值的高低。以上四方面是从市
26、场经济产生效率的积极方面来考虑的，克服局限性、消极的方法：宏观调控。市场经济体制比起计划经济体制的优处：转型的目的：1、提高人民生活水平；2、培养、提高和发挥人的创造能力，人不是为了生产，生产是为了人，经济增长本身不是目的。3、使企业对消费者关心和利益的保护，改变对人力的漠不关心的状况，关心人，培养人。4、更有利于公平原则的实现（1）共同富裕的实现是最大的公平；（2）机会的均等体现着公平 一个公平竞争的起点；（3）生产要素的流动，尤其是人才的流动，体现着公平，职业、地区间的流动。（4）计划经济体制下能否保证公平的实现和计划进行人员的素质有很大关系，市场经济体制 竞争，双向选择 抵制对计划分配权
27、力的滥用。既要转变经济体制，又要解放思想 清贫，寡欲。我国经济改革的目标模式 建立以市场调节为基础性调节的社会主义市场经济体制，大型国企改革的进度只判断我国市场经济改革进度的基本标志。功能：3、市场经济是价值评估的客观标准：行政评价带有一定的主观随意性，往往是静态的，反映不出企业不断变化的动态状况。4、市场经济只促使企业优胜劣汰的强制力量。失灵之处：1）市场经济带有一定的盲目性、自发性，在一定条件有可能造成资源配置的浪费甚至经济危机的产生。是建立在个人追求利益的基础上，不可能站在更高的高度，站在社会的高度观市场全貌，可能导致决策失误，判断失误，资源浪费。2）市场经济竞争法则作用的结果一方面促使
28、经济发展和社会进步，另一方面造成商品生产者的分化和居民收入水平拉大，以及地区之间经济差距拉大，在一定条件下甚至产生两极分化和社会不公平。战争往往与人的判断背道而驰，战争进行后是没有理性的。3）市场经济对某些供求变化弹性较小的产品的生产及其经营以及受稀缺资源制约的产品生产和经营只起有限的调节作用甚至不起调节作用，对某些经济效益小，社会效益大的产品生产和经营及教育等科学研究部门的发展只起有限的调节作用甚至不起调节作用。这时需要政府的社会的调节，许多国家对农产品，耕地采取价格保护政策，教育、研究费用由国家提供，这些部门目前无经济效益，从长远看效益无穷第四讲 现代企业制度与国企改革提纲1.企业的定义；
29、2.现代企业制度的基本内涵，时间私有化问题；3.中国国有企业的困境和摆脱国境的途径。一、企业的基本含义企业：建立在内部分工协作基础上的，以盈利为直接目的的，实行自主经营，自负盈亏，具有法人资源，能独立承担财产责任和民事责任的经济实体。企业一方面是一定生产力的组织形式（自然属性） ，另一方面还体现着一定的社会关系不同企业，不同时代，社会属性不同，是其独特性，企业是这两方面的统一，企业体系从不同角度归属不同类别。我国的国有企业，国家资产占据全国 60-65%。二、现代企业制度的基本内涵企业制度：企业产权制度，财务会计制度，组织制度和管理制度的统称与总和，一般是由经济制度决定的，在社会主义下体现社会
30、主义生产关系是不断发展，不断完善的。现代企业制度指同现代生产力（社会的生产力）相适应的，适合现代市场经济规则的制度，是传统企业制度的对称。传统企业制度：生产力社会化程度低，生产力发展程度小，空间联系范围有限，商品化，市场化有限，企业的财产的各种权能集中在一个自然人身上。后来，它的一般属性各因素逐渐变化，生产、资本规模扩大、技术化、专业化要求高，随着生产发展，传统企业制度向现代演变，现代企业制度最基本特点是三权分立：“产权清晰，责权明确，政企分开，管理科学”其具体内容体现在：1、产权关系明晰，企业中的国有资产所有权属于国家，企业拥有包括国家在内的，所有投资者投资形成的法人财产权，成为享有民事权利
31、，承担民事责任的法人实体。2、企业以其全部法人财产依法自主经营，自负盈亏，照章纳税，对出资者承担保值，增值的责任。3、出资者按投入企业的资本额享有所有者权益，即资产受益，重大决策和选择管理者的权利，企业破产时，出资者只以投入企业的资本额对企业债务负有限责任。4、企业按市场需求组织生产经营，以提高劳动生产率和经济效益为目的，政府不直接干预企业的生产经营活动，企业在市场竞争中优胜劣汰，长期亏损资不抵债的应依法破产。5、建立科学的企业领导体制和组织管理制度，调节所有者，经营者和职工之间的关系，形成激励和约束相结合的经营机制。此五条相互区别、相互联系。现代企业制度最普通的是公司制度：有限责任公司和股份
32、有限公司（上市公司和非上市公司） 。1、有限责任公司：由两个以上股东共同出资，每个股东以任缴的出资额对公司行为承担有限责任，公司的其全部资产对其债务承担责任的企业法体，人不能自由流动，不能上市，企业股东要求让股份，发考社内部股东，社会程度简便，管理容易操价，经营灵活。局限性：筹资功能差，不利于规模效益和规模生产经营，不利资本流通。2、股份有限公司：注册资本由等额股份资本构成，并通过发行股票（或股权）筹集资本，公司以其全部资产对公司债务承担有限责任的企业法下。筹资功能强，流动性强，优化资本结构，实行优化组合。为企业素质提高提供压力。局限性：1）股票发行程序手续复杂，且不能简化。2）保密性能差，必
33、要信息要公布于众，某程度上降低竞争力。3）由社会投资者投资形式，三权分离，所有者 经营者 职工之间的复杂关系。4）股票可以上市，令受到多方面影响，股票价格，股市波动，不可避免地出现投机，过度投机会影响市场波动企业的长远利益，投资者不关心企业的长远利益，而是尽可能快地得到较大收益， （大股东用于投票，小股采用脚投票）市场波动会影响股市的健康发展，甚至政治上的动荡，投机，内幕消息，因为制度不健全。三、中国国有企业的困境与摆脱困境的制度选择国有企业是社会主义的经济基础，重要部分，它的改革不仅是经济问题，更是政治问题，只能成功，不能失败，关系到国家统治的稳固，制度的成功。国有企业改革经历了 20 多年
34、的时间，取得一些成就，一些国企脱颖而出，红海、海尔等，国有企业曾经为经济发展做出重大贡献，上缴全国 55%的税率，但随着改革的进程。国企渐渐陷入国境，千万职工已下岗或又在下岗，千家国企准备破产，大多数处境困难。国企状况：1）国有企业劳动生产率相对下降，增长率只有 4%，低于 7.8%。2）国有企业竞争力相对较弱；3）国企的亏损额在不断加大。原因：1）国企背上了沉重的债务包袱，平均负债率 69%，20% 的国企为 100%，要使所有的国企解除债务，需 2 万 8 千亿元，政府准备年出几百亿，只是杯水车薪；2）历史包袱沉重：A、离退休职工包袱沉重，占 40%；3）社会包袱沉重：A、国企承担了许多本
35、应由社会承担的责任，使国企不能集中精力去经营，管理人要分出许多精力做别的事，像职工身体健康等。B、国企承担了各种各样的摊派。4）设备老化，技术陈旧，难以提高竞争力。这四个问题可总结为“钱从哪里来，人往哪里去”。5）国企经营机制度有迅速地转入市场经济中来。不懂得以主人公资态，积极参与竞争，还等待指示，没有充分发挥自主权；6）国企管理落后，管理人员素质落后，这是关键原因，特别是第一把手，在既定制度下，（如美国） ，管理固然是关键，但在一个不可能产生高等管理人才的制度下，管理并不是最重要的，究竟是管理的问题，还是制度，企业制度的问题。80 年代初期，风险小，只要胆大就可成功，现在制度完善，体制建立起
36、来，技术知识人才才最重要的。国企改革首先应是制度改革制度创新，最根本原因应是制度问题。国企制度改革：首先从产权入手产权：财产权利，有人指所有权，有人则是泛指包括所有权占有（使用、占有、支配） 。经营权第二种更符合实际，产权可以分离，公有产权关系复杂，边界不清。国有企业产权主体缺位（虚置）：国企归谁所有，无主体对它负责。国家，管理人对国企的财产都不负责任，产权边界不清晰。利益，责任，权利紧紧相连。四条途径：即四条出路，同时并存。（一）国有国营，建立由国家单独注入资金，由政府直接经营的企业，市场经济下的国有国营企业自负盈亏，国家对企业承担有限责任，这与计划经济下不同有两个问题：1、政府如何避免对企
37、业的不恰当的，直接的行政干预。要想政企分开很难，管得越多失误可能越多，这些企业不能太多。2、谁对企业直接经营，承担责任，需要国家委托代理人代替管理，形成复杂的委托代理关系。但在信息不完全的情况下，政府承受代理人的行为风险，道德风险，如何把这个风险降至最低，是个困难问题，所以，这种企业不宜过多朱榕基总理认为大多数国企领导人不合格，用人机制进展缓慢，财产越少的人，风险系数越小。国有国营企业不宜多，仅限少数只能用国营的企业，不能没有，也不能多有，处于天然垄断地位的产品和行业，如天然气管道运输，航空铁路，公路，巨大码头电力，煤气，自来水等。在国民经济发展中起着关键作用，关系着国民生计的产品和企业，如冶
38、金企业，有色金属，重型机械。提供特殊产品的，只能进行国营的，如麻醉药，军火，造币厂，提供公共服务、公共产品，不参与竞争，不以盈利为目地的企业，非国有经济主体不愿意也不会参与的行业，如气象服务，博物馆，公用设施，街心公园等在西方，国营企业与私营形式相互转化，有阶段性，因为这两种形式各有利弊。（二）建立国家控股的，由多元投资主体形成的股份制企业存在着几个问题：1、控制地位问题。先是要求控制 51%以上，实际达到 70-80%。但现在控股比例有缩小趋势，控股在 49%以下。如果小股东们联系起来对抗国家，则恰恰说明国家已毫无能力控制这个企业。2、国家代表人，国有股的代表人应该是投资公司。投资公司本身是
39、一个经济实体，这样，国家只须面对几个投资公司，然而投资公司将许多企业找到手中，会影响一些经营不借的中小企业。3、哪些企业先进行股份制企业改革真的认为先对效益低的企业改造，因为效益好的， “肥水不流外人田”。有的认为先对效益高的企业改造，因为效益低的企业改造，只是将国家应承担的风险转开家给社会，造成人气不旺，近年来效益差企业纷纷上市，造成股市不旺。（三）国有企业财产使用权转让，实行国有民营在不改变企业财产所有权性质不变的情况下转让使用权，如租赁，承包（承包期在 15 以上），只是改革方式之一，不是主要形式，对中日企业较适用。（四）国企财产所有权转让，重造新的所有者主体，是私有公过程，非国有化过程
40、。1、有偿转让，将国企财产通过市场竞价拍卖转让给非公有制经济主体，从价值上看，不算是财产流失，但从实物上看，财产已不在国家手中。前提：1）国企拍卖前要进行科学的、合理的资产评估；2）国企拍卖后所获款项必须专项专用，不得任意挪用或转入私人名下，应该偿还贷款，安置职工，？预算资金等。2、无偿分配，按一定规则分配给每一个社会成员，分配股份，物旧原主，如俄罗斯的做法，但从未在我国提起或实践过，第（四）种途径对中山企业较适用，但不只主要形式。四、中国国企私有化问题有人认为这是最终出路。但不能全盘私有化。假设私有化，国企财产约 8-9 万亿，居民储蓄存款约 5 万亿，其中大部分是延期消费化的，可转化为投资
41、的极可限，且人们的风险意识加强，宁愿储蓄，不愿投资，所以，中国不存在吸纳如此多资产的市场，所以，国企财产卖给人民是行不通的。若向外国人敞开市场，则应处于被动地位，因为国企掌握着国家经济命脉。若无偿分配，则按什么规则分配？由此引起的社会动荡将是难以想像的。是小私有过程，不可避免地发生分化。西方资本主义私有制都是经过巨大的社会代价，和痛苦的分化过程，才进入现代资本主义文明，而且，我国可不可能建立资本主义制度，以此跻入现代发达资本主义国家的行列？俄罗斯，东欧分化，建立资本主义后有上当的感觉，因为美国的允诺的援助不见踪影或者附加一系列条件，所以，我们不能寄希望于外来帮助。只有将公有制的优点和私有制的优
42、点结合起来，才有可能赶上发达国家，这正是几代人探索，实践的问题，为立付出惨痛代价的探索，如毛泽东晚年。所以，我们不能也走资本主义的老路。如果我国也推行私有化，则大多数人将处于贫困线上。第五讲 社会主义市场体系，市场规则和市场管理提纲：1.社会主义市场与市场体系2.市场秩序与市场规则一、社会主义市场与市场体系市场：商品流通和资本流通的场所，是空间概念，文义是指商品，货币关系总和，是经济关系，经济范畴。市场体系：由各类市场组成的一个有机的整体，可按不同角度分类，按结构分类时，商品市场是市场体系的基础，资本市场是的先导，劳动力市场是的条件，社会主义市场体系应是统一的、开放的、统一性是指各类市场在特点
43、的区域内是一个整体，不应该存在行政分割与封闭状态，部门或地区对市场的分割会限制市场规模，限制资源流通，从而降低市场的效率。开放性：把国内市场和国际市场联系起来，积极参与国际市场的分工和分配资源，成为世界不仅指国内开放，也指国际开放，市场的有机组成部分，从而达到资源优化配置商品市场分为消费资料市场和生产资料市场，实现不同特点。生产资料市场具有批量性，集中性和定向性的特点，供求渠道较稳定，工作弹性较稳定。定向性：服务于一定的生产企业。批量性：数量大。集中性：集中于一定区域、时间往往是政府调控的直接对象，是首当其冲的。放开程度是有限，在价格上不能放开，不确定因素较多，面向广大群众消费资料：服务于居民
44、的消费的，具有分散性，流动性和零售性，供求变化弹性较大，政府一般不直接干预，而是间接干预。2、金融市场：也叫资本市场，货币融通市场，是市场体系中处于中枢地位的市场，发展迅速、硬件、软件加强，金融风险也同时增强，我们最终也要放开货币市场，自由兑换，那时如何管理，面对金融风险。但我国国民都不习惯投资。3、劳动力市场：劳动力作为最重要资源，也是商品，也存在劳动市场 受供求规律和价值规律的影响，在公有制范围内，劳动力是商品的问题，现象如何从理论和实践上解释。4、房地产市场：土地及建筑物的交易市场，都具有商品属性，在我国，土地交易指土地使用权交易，因为土地是国家所有，我国的房地产市场是不完善的，幼稚的，
45、处于发展阶段，但前影阔房地产交易属于仇配。我国的房地产前景广阔：1、我国的经济中计划 自市场 ：房地产业商品化，有广阔的市场自己的房屋只有自己去购买，不再有分配房屋。2、我国人多地少，适合居住的土地和环境较少，而人多，随着人民的生活质量提高住宅质量提高，对住房的需求始终旺盛。3、土地是一种稀缺的，不可再生的资源，在外空间发展是遥远的在土地上建成的房屋必然稀缺，我国的房地产在 92-93 年呈繁荣状态，但泡沫太多，不久破灭。96 年以来，房地产业低，因为房地产屋的结构不适合，高档写字楼，高档别墅，是普通百姓，普通知识分子所支持不了的，造成一边房屋空档一边百姓无法住房。高空房率和普通居民缺房住的现
46、象并存，房价高是由于各利税费过高，我国房地产市场是一个不完全交易，带有很大的不确定性，于是大地所有者所凭借，其对土地或土地上建筑物的支配权对房地产有着长期的消极的影响。5、知识产权市场知识、技术等软商品（“无形商品”）市场产品的知识、技术含量越来越高，成为知识产品，同时，知识也作为一种商品参与交换，中国的知识产权市场很幼稚，但引起了越来越大的重视，不太规范。如版权，肖像权，音像权，专利等，知识的重要等于尊重了人才。6、信息市场信息收集、整理、分类、传递、判断多都要花费劳动，应给予补偿的形成市场信息的地位日益突出，信息市场的发展是不可避免的。7、期货市场：是现货市场的对称，现货市场分两种：1、即
47、期交易，即“一手交钱，一手交货”；2、远期现货交易，商品和货币的交易是分离的，通过合同的形式确实关系，现货交易都要有现实货物只存在和流动。期货交易：期货交易所内进行的标准化合约不转让，是标准的、规范的、大部分的期货合同在到期前往往通过对冲的方式结算，真正的实物交易出仓，补仓，卖出买进。贴交易量的很小一部分。诸多因素影响商品的价格，风险特大，要求盘算和把握商机。但投机发展，只需交保证金，不需坚强货币后盾，可以是无本万利。我国速现货市场都不完善，何况期货市场，一旦期货市场膨胀起来，必然会有无限问题。期货交易必然是有赚必有赔。股票还有可能大家都盈利，朱总理作中国银行行长，整顿期货市场将 300 多家
48、减为几家，期货交易是为了避开风险，维护自身利益。二、市场秩序与市场规则：不论什么市场都需要遵守一定规则。市场秩序：市场在运行中必须遵循的各种规则与法律规范的总和，以保证市场顺利运行。目的是为了体现、维护、尊重市场主体的利益。市场规则：国家依据市场运行规律的要求，为保证市场有序运行而制订的所有市场活动主体都必须遵守的规章制度，实质上是以法律、法规、契约、公约等形式规定下来的市场运行准则，用以约束和规范市场主体的市场行为，使市场行为有序化、规范化、制度化。四大市场规则：1、市场进出规则：指市场主体和市场客体（商品）进入和退出市场的法律规范和行为准则，（合法身份，经营执照，经销，清算清查，拖欠税款）
49、 。2、市场竞争规则：指国家依法确立的，维护各市场主体之间平等交换，公平竞争的规则，规范市场竞争行为和活动的基本准则，具有很大强制性。 （排除特权，垄断，维护公平竞争）3、市场交易规则：指市场主体进行交易活动必须遵守的行为准则与规范，是保证市场交易活动有序进行的重要规则（平等、有序、自愿、公开的交易） 。4、市场仲裁规则：指市场交易过程中难免发生摩擦，化解这些矛盾就需要市场仲裁机构起作用，如果解决不了，则诉诸法律。第六讲 国民收入流程及分配问题（宏观经济）提纲：1.国民收入的核算指标2.GNP 核算方法3.国民收入的流程4.国民收入的分配一、国民收入的核算指标国民收入：用来衡量一个国家在一定时期（一年）经济活动业绩状况的数量概念，生产要素：生产出来的产品和劳务的价值和由此形成的收入。指标：1、国民生产总值（Gross national produot 简称 GNP）是本国居民在一定时期（通常为一年）生产的最终产品和劳务的市场价值总和，注意点：1）是本国居民创造的，而外资企业生产的产品和劳务不统计进去，同样，本国居民在国外的投资要计算进去。2）最终产品，中间产品为了防止重复运算，如同年的石灰生产出同年的粉笔，统计时，只统计粉笔，因为粉笔的价格包括了石灰，石灰是粉笔的中间产品。3）GNP 是种价值形态。衡量方法有两种：以实物形态衡量；从货币形态，价值
