1、光大证券股份有限公司 2011年一季度报告 光大证券股份有限公司 2011年第一季度报告第 1 页 共 6 页 光大证券股份有限公司 2011年一季度报告 目 录 1 重要提示.32 公司基本情况.33 重要事项.44 附录 财务报表.6第 2 页 共 6 页 光大证券股份有限公司 2011年一季度报告 1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2本报告经公司二届二十五次董事会审议通过。公司全体董事通过现场或通讯方式出席董事会会议。未有董事、监事对
2、本报告提出异议。1.3公司第一季度财务报告未经审计。1.4公司总裁徐浩明、主管会计工作的公司负责人刘剑及会计机构负责人沈诗光声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况 2.1主要会计数据和财务指标 单位:元 2011年3月31日 2010年12月31日 增减（）总资产 57,007,744,990.73 59,578,852,712.07-4.32归属于上市公司股东的净资产 23,264,006,601.71 22,716,006,525.60 2.41归属于上市公司股东的每股净资产 6.81 6.65 2.41 2011年1-3月 2010年1-3月 增减（）营业利润 764
3、,782,737.25 399,140,376.91 91.61利润总额 766,388,289.42 469,784,480.87 63.14归属于上市公司股东的净利润 563,250,908.87 342,948,497.61 64.24归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 561,997,371.99 289,960,856.04 93.82基本每股收益(元)0.16 0.10 60.00扣除非经常性损益后的基本每股收益(元)0.16 0.08 100.00稀释每股收益(元)0.16 0.10 60.00加权平均净资产收益率(%)2.45 1.52 增加0.93个百分点扣除非经常
4、性损益的加权平均净资产收益率(%)2.44 1.28 增加1.16个百分点经营活动产生的现金流量净额-3,695,398,108.44 3,800,094,760.49 N/A每股经营活动产生的现金流量净额（元）-1.08 1.11 N/A第 3 页 共 6 页 光大证券股份有限公司 2011年一季度报告 注：净资产收益率和每股收益按照公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）的规定计算。2.2 非经常性损益项目和金额 单位：元 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 39,574.75其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,565,977
5、.42减:所得税影响额 354,291.35减：少数股东影响数-2,276.06合计 1,253,536.88 2.3 报告期末股东总数及前十名无限售条件流通股股东持股情况表 报告期末股东总数（户）129503 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称）持股数量（股）股份种类 嘉峪关宏丰实业有限责任公司 128,000,000 人民币普通股 厦门新世基集团有限公司 87,560,000 人民币普通股 大众汽车租赁有限公司 60,000,000 人民币普通股 南昌洪城大厦股份有限公司 49,500,000 人民币普通股 东莞市联景实业投资有限公司 40,400,000 人民币普通股 亿
6、阳集团股份有限公司 40,000,000 人民币普通股 华夏董氏兄弟商贸（集团）有限责任公司 20,000,000 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红005LFH002 沪 12,297,071 人民币普通股 中国工商银行上证50 交易型开放式指数证券投资基金 10,655,521 人民币普通股 南京鑫鼎投资发展有限公司 8,000,000 人民币普通股 3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用 单位:元 资产负债表项目 2011年3月31日 2010年12月31日 增减（）主要变动原因 结算备付金 1,684,038,328.8
7、7 10,692,940,601.43-84.25 客户交易结算资金减少 买入返售金融资产 120,591,780.82 896,004,808.22-86.54 买入返售金融资产规模减小应收利息 104,944,597.89 34,006,163.07 208.60 融资融券业务应收利息以及第 4 页 共 6 页 光大证券股份有限公司 2011年一季度报告 银行存款未结利息增加 融出资金 1,879,824,987.09 1,314,547,331.41 43.00 融资业务规模增加 融出证券 33,804,561.01 2,596,886.97 1,201.73 融券业务规模增加 存出保证
8、金 2,541,890,003.96 1,962,056,397.16 29.55 交易保证金增加 卖出回购金融资产款 3,720,261,493.50 N/A 增加卖出回购金融资产规模应付职工薪酬 322,975,334.35 640,574,161.04-49.58 部分应付职工薪酬发放 递延所得税负债 13,422,665.27 10,127,619.98 32.54 持有的金融工具期末公允价值增加 利润表项目 2011年1-3月 2010年1-3月 增减（）主要变动原因 证券承销业务净收入 178,925,092.25 30,167,404.00 493.11 公司承销业务收入增加 利
9、息净收入 269,504,253.66 158,995,299.32 69.50 利率提高 投资收益 135,213,285.70-127,723,294.80 N/A 自营证券差价收入增加 公允价值变动收益 19,636,710.00-55,005,205.04 N/A 交易性金融资产市值增加 汇兑收益-580,944.75-113,790.90 410.54 汇率变化影响 其他业务收入 6,646,488.33 10,799,397.20-38.46 咨询收入减少 营业税金及附加 62,666,742.28 47,734,853.73 31.28 随收入相应增加 资产减值损失 8,693,
10、671.33 64,467.59 13,385.34 计提的融资融券风险准备金营业外收入 1,658,312.69 71,543,320.40-97.68 上年同期收到扶持资金 营业外支出 52,760.52 899,216.44-94.13 捐赠支出减少 所得税费用 189,958,421.79 111,726,642.01 70.02 随利润增加相应增加 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用 3.2.1 2010年12月14日，根据中国证监会证监许可（2010）1821号关于核准光大证券股份有限公司设立光大阳光新兴产业集合资产管理计划的批复，获准设立光大阳光新
11、兴产业集合资产管理计划。该管理计划于2011年1月26日结束发行，共计募集资金12.85亿元。光大阳光新兴产业集合资产管理计划的托管人为中国工商银行银行股份有限公司。3.2.2 2011年1月14日，经公司董事会审议通过，同意对全资香港子公司光大证券金融控股有限公司增资18亿元港币，方案已上报中国证监会。3.2.3 2011年3月8日，经中国证监会证监许可（2011）346号关于核准光大保德信基金管理有限公司变更股权及修改章程的批复核准，公司将所持有的控股子公司光大保德信基金管理有限公司12%的股权转让给保德信投资管理有限公司，转让完成后，公司第 5 页 共 6 页 光大证券股份有限公司 20
12、11年一季度报告 将持有光大保德信基金管理有限公司55%的股权。2011年4月11日，光大保德信基金管理有限公司完成工商变更登记手续并取得股权变更后的营业执照。3.2.4 2010年12月,根据中国证券监督管理委员会证监许可(2010)1806号关于核准光大证券股份有限公司在北京等地设立5家证券营业部的批复，公司获准在北京市丰台区、江苏省常州市武进区、广东省汕头市龙湖区、广州市番禹区、深圳市龙岗区各设立1家证券营业部。截至报告期末，各营业部仍在筹备中，尚未营业。3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 适用 不适用 公司持股5%以上股东股份限售承诺的情况：本公司股东中国光大（集团）总公司
13、和中国光大控股有限公司承诺：自本公司股票在上海证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其已直接或间接持有的本公司股份，也不由本公司收购该等股份。报告期内，上述股东未对公司股份进行出售或转让。3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用不适用 3.5报告期内现金分红政策的执行情况 适用不适用 公司2010年度利润分配预案已经2011年 4月21日召开的二届二十五次董事会审议通过，具体分配预案为：以2010年12月31 日总股本3,418,000,000股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 4.50 元（含税
14、）。现金股利分配后的未分配利润3,098,127,248.57元留转以后年度。光大证券股份有限公司 法定代表人:徐浩明 2011年4月23日 4 附录 财务报表 本期财务报表未经审计。第 6 页 共 6 页 编制单位：光大证券股份有限公司 单位：元资产 期末数 年初数 负债和所有者权益 期末数 年初数资产：负债：货币资金 34,736,154,005.19 29,117,586,341.23 短期借款 其中：客户资金存款 23,898,613,954.22 21,999,001,938.79 其中：质押借款 结算备付金 1,761,229,916.57 10,738,572,540.96 拆入
15、资金 其中：客户备付金 1,541,457,094.68 10,346,799,998.81 交易性金融负债 拆出资金 衍生金融负债 交易性金融资产 6,370,422,136.71 5,551,223,661.77 卖出回购金融资产款 3,720,261,493.50 衍生金融资产 代理买卖证券款 26,135,029,518.33 32,821,441,706.88 买入返售金融资产 120,591,780.82 896,004,808.22 代理承销证券款 应收利息 92,917,550.05 22,540,806.73 应付职工薪酬 312,974,889.33 591,042,974
16、.95 融出资金 1,879,824,987.09 1,314,547,331.41 应交税费 347,917,553.48 471,518,110.99 融出证券 33,804,561.01 2,596,886.97 应付利息 4,469,159.96 4,497,536.30 应收股利 945,804.83 945,804.83 应付股利 存出保证金 917,403,915.54 582,461,017.20 预计负债 可供出售金融资产 4,043,052,664.61 4,013,771,998.83 长期借款 持有至到期投资 应付债券 长期股权投资 2,524,651,533.23 2
17、,524,651,533.23 递延所得税负债 11,822,404.80 7,157,264.54 投资性房地产 其他负债 792,203,097.20 178,335,012.34 固定资产 1,025,737,909.12 1,040,234,393.02 负债合计 31,324,678,116.60 34,073,992,606.00 无形资产 7,068,270.67 7,654,471.86 所有者权益：其中：交易席位费 7,068,270.67 7,654,471.86 股本 3,418,000,000.00 3,418,000,000.00 递延所得税资产 157,338,29
18、3.08 150,875,789.75 资本公积 10,856,466,605.53 10,868,745,122.36 其他资产 508,646,594.07 454,578,273.86 减：库存股 盈余公积 1,180,749,074.44 1,180,749,074.44 一般风险准备 2,240,531,608.50 2,240,531,608.50 未分配利润 5,159,364,517.52 4,636,227,248.57所有者权益合计 22,855,111,805.99 22,344,253,053.87资产总计 54,179,789,922.59 56,418,245,65
19、9.87 负债和所有者权益总计 54,179,789,922.59 56,418,245,659.87企业法定代表人：徐浩明 主管会计工作的负责人：刘 剑 会计机构负责人：沈诗光资 产 负 债 表2011年3月31日编制单位：光大证券股份有限公司 单位：元资产 期末数 年初数 负债和所有者权益 期末数 年初数资产：负债：货币资金 37,077,866,960.44 31,806,489,112.30 短期借款 其中：客户资金存款 24,963,319,435.73 23,067,019,364.84 其中：质押借款 结算备付金 1,684,038,328.87 10,692,940,601.4
20、3 拆入资金 其中：客户备付金 1,540,712,068.64 10,346,054,972.77 交易性金融负债 拆出资金 衍生金融负债 交易性金融资产 6,869,673,106.71 6,118,944,081.77 卖出回购金融资产款 3,720,261,493.50 衍生金融资产 代理买卖证券款 28,712,012,617.46 35,170,530,129.25 买入返售金融资产 120,591,780.82 896,004,808.22 代理承销证券款 应收利息 104,944,597.89 34,006,163.07 应付职工薪酬 322,975,334.35 640,57
21、4,161.04 融出资金 1,879,824,987.09 1,314,547,331.41 应交税费 392,008,808.46 526,955,397.89 融出证券 33,804,561.01 2,596,886.97 应付利息 4,469,159.96 4,497,536.30 应收股利 945,804.83 945,804.83 应付股利 存出保证金 2,541,890,003.96 1,962,056,397.16 预计负债 可供出售金融资产 4,269,369,325.21 4,246,334,417.25 长期借款 持有至到期投资 应付债券 长期股权投资 638,065,0
22、00.00 561,065,000.00 递延所得税负债 13,422,665.27 10,127,619.98 投资性房地产 其他负债 382,139,522.68 325,049,809.15 固定资产 1,038,791,274.39 1,053,822,721.72 负债合计 33,547,289,601.68 36,677,734,653.61 无形资产 8,468,270.67 9,054,471.86 所有者权益：其中：交易席位费 7,068,270.67 7,654,471.86 股本 3,418,000,000.00 3,418,000,000.00 商誉 9,379,958
23、.29 9,379,958.29 资本公积 10,859,742,167.41 10,874,993,000.17 递延所得税资产 157,817,235.50 151,535,985.18 减：库存股 其他资产 572,273,795.05 719,128,970.61 盈余公积 1,180,749,074.44 1,180,749,074.44 一般风险准备 2,240,531,608.50 2,240,531,608.50 未分配利润 5,564,983,751.36 5,001,732,842.49 外币报表折算差额 归属于母公司的所有者权益合计 23,264,006,601.71 2
24、2,716,006,525.60 少数股东权益 196,448,787.34 185,111,532.86所有者权益合计 23,460,455,389.05 22,901,118,058.46资产总计 57,007,744,990.73 59,578,852,712.07 负债和所有者权益总计 57,007,744,990.73 59,578,852,712.07企业法定代表人：徐浩明 主管会计工作的负责人：刘 剑 会计机构负责人：沈诗光合 并 资 产 负 债 表2011年3月31日编制单位：光大证券股份有限公司 单位：元项目 本期数 上年同期数一、营业收入 1,180,294,601.28
25、664,696,637.85 手续费及佣金净收入 776,511,159.33 702,967,303.39 其中：代理买卖证券业务净收入 563,228,263.32 632,606,133.27 证券承销业务净收入 178,925,092.25 30,167,404.00 受托客户资产管理业务净收入 34,357,803.76 40,193,766.12 利息净收入 252,310,198.85 134,862,601.66 投资收益（损失以“-”号填列）127,960,108.15-127,959,386.66 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
26、17,828,744.25-55,457,838.68 汇兑收益（损失以“-”号填列）-581,079.21-112,779.75 其他业务收入 6,265,469.91 10,396,737.89二、营业支出 483,998,761.88 342,106,241.28 营业税金及附加 54,844,726.43 40,012,841.10 业务及管理费 418,371,288.07 300,962,558.11 资产减值损失 8,646,840.76 420.24 其他业务成本 2,135,906.62 1,130,421.83三、营业利润（亏损以“-”号填列）696,295,839.40
27、322,590,396.57 加：营业外收入 86,104.92 71,391,200.39 减：营业外支出 41,246.52 899,216.44四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）696,340,697.80 393,082,380.52 减：所得税费用 173,203,428.85 92,533,996.80五、净利润（净亏损以“-”号填列）523,137,268.95 300,548,383.72六、每股收益：（一）基本每股收益 0.15 0.09（二）稀释每股收益 0.15 0.09七、其他综合收益-12,278,516.83-2,410,581.11八、综合收益总额 510,8
28、58,752.12 298,137,802.61企业法定代表人：徐浩明 主管会计工作的负责人：刘 剑 会计机构负责人：沈诗光利 润 表2011年1-3月编制单位：光大证券股份有限公司 单位：元项目 本期数 上年同期数一、营业收入 1,340,754,385.63 839,269,903.25 手续费及佣金净收入 910,334,592.69 852,317,497.47 其中：代理买卖证券业务净收入 589,534,457.72 653,995,992.98 证券承销业务净收入 178,925,092.25 30,167,404.00 受托客户资产管理业务净收入 141,875,042.72
29、168,154,100.49 利息净收入 269,504,253.66 158,995,299.32 投资收益（损失以“-”号填列）135,213,285.70-127,723,294.80 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 公允价值变动收益（损失以“-”号填列）19,636,710.00-55,005,205.04 汇兑收益（损失以“-”号填列）-580,944.75-113,790.90 其他业务收入 6,646,488.33 10,799,397.20二、营业支出 575,971,648.38 440,129,526.34 营业税金及附加 62,666,742.28 47,734,8
30、53.73 业务及管理费 502,475,328.15 389,842,568.65 资产减值损失 8,693,671.33 64,467.59 其他业务成本 2,135,906.62 2,487,636.37三、营业利润（亏损以“-”号填列）764,782,737.25 399,140,376.91 加：营业外收入 1,658,312.69 71,543,320.40 减：营业外支出 52,760.52 899,216.44四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）766,388,289.42 469,784,480.87 减：所得税费用 189,958,421.79 111,726,642.0
31、1五、净利润（净亏损以“-”号填列）576,429,867.63 358,057,838.86归属于母公司所有者的净利润 563,250,908.87 342,948,497.61少数股东损益 13,178,958.76 15,109,341.25六、每股收益：（一）基本每股收益 0.16 0.10（二）稀释每股收益 0.16 0.10七、其他综合收益-17,092,537.03-4,276,509.65八、综合收益总额 559,337,330.60 353,781,329.21 归属于母公司所有者的综合收益总额 548,000,076.11 339,287,744.38 归属于少数股东的综合
32、收益总额 11,337,254.49 14,493,584.83企业法定代表人：徐浩明 主管会计工作的负责人：刘 剑 会计机构负责人：沈诗光合 并 利 润 表2011年1-3月现 金 流 量 表编制单位：光大证券股份有限公司 单位：元项目 2011年1-3月 2010年1-3月一、经营活动产生的现金流量：购买及处置交易性金融资产净增加额 3,155,166,515.05 购买、处置或发行其他金融工具净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 1,253,807,657.14 1,055,031,671.74 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 4,495,674,520.90 20,150,0
33、17.65 客户交易结算资金增加 983,630,865.86 直接投资经营资金增加 收到其他与经营活动有关的现金 645,173,173.66 76,238,124.40 经营活动现金流入小计 6,394,655,351.70 5,290,217,194.70 扣除客户交易资金增加额的经营活动现金流入 6,394,655,351.70 4,306,586,328.84 支付利息、手续费及佣金的现金 196,597,215.65 184,322,646.67 支付给职工以及为职工支付的现金 414,956,399.21 356,205,700.16 支付的各项税费 470,119,788.48
34、 338,656,360.12 购买及处置交易性金融资产净减少额 678,355,347.51 购买、处置或发行其他金融工具净减少额 46,967,750.83 343,629,436.62 客户交易结算资金减少 6,686,412,188.55 直接投资经营资金减少 支付其他与经营活动有关的现金 1,223,695,206.63 264,081,531.60 经营活动现金流出小计 9,717,103,896.86 1,486,895,675.17 扣除客户交易资金减少额的经营活动现金流出 3,030,691,708.31 1,486,895,675.17 经营活动产生的现金流量净额-3,32
35、2,448,545.16 3,803,321,519.53 扣除客户交易资金变动后的现金流量净额 3,363,963,643.39 2,819,690,653.67二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 收到其他与投资活动有关的现金 364,115.78 59,540.18 投资活动现金流入小计 364,115.78 59,540.18 投资支付的现金 200,000,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 17,144,056.71 15,516,234.32 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 17,144,056.71
36、 215,516,234.32 投资活动产生的现金流量净额-16,779,940.93-215,456,694.14三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 660,000,000.00 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 660,000,000.00 筹资活动产生的现金流量净额-660,000,000.00四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-19,546,474.34-181,888.45五、现金及现金等价物净增加额-3,358,774,96
37、0.43 2,927,682,936.94 加：期初现金及现金等价物余额 39,856,158,882.19 47,825,718,475.30六、期末现金及现金等价物余额 36,497,383,921.76 50,753,401,412.24企业法定代表人：徐浩明 主管会计工作的负责人：刘剑 会计机构负责人：沈诗光2011年1-3月编制单位：光大证券股份有限公司 单位：元项目 2011年1-3月 2010年1-3月一、经营活动产生的现金流量：购买及处置交易性金融资产净增加额 3,140,369,687.37 购买、处置或发行其他金融工具净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 1,412,68
38、5,251.89 1,235,596,819.15 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 4,495,674,520.90 20,150,017.65 客户交易结算资金增加 969,454,915.35 直接投资经营资金增加 收到其他与经营活动有关的现金 340,929,249.57 136,409,319.68 经营活动现金流入小计 6,249,289,022.36 5,501,980,759.20 扣除客户交易资金增加额的经营活动现金流入 6,249,289,022.36 4,532,525,843.85 支付利息、手续费及佣金的现金 201,516,867.02 185,286,290
39、.19 支付给职工以及为职工支付的现金 486,027,055.28 416,126,515.16 支付的各项税费 507,377,568.38 370,041,282.79 购买及处置交易性金融资产净减少额 604,842,214.32 购买、处置或发行其他金融工具净减少额 46,967,750.83 343,629,436.62 客户交易结算资金减少 6,458,517,511.79 直接投资经营资金减少 77,000,000.00 65,358,000.00 支付其他与经营活动有关的现金 1,562,438,163.18 321,444,473.95 经营活动现金流出小计 9,944,6
40、87,130.80 1,701,885,998.71 扣除客户交易资金减少额的经营活动现金流出 3,486,169,619.01 1,701,885,998.71 经营活动产生的现金流量净额-3,695,398,108.44 3,800,094,760.49 扣除客户交易资金变动后的现金流量净额 2,763,119,403.35 2,830,639,845.14二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 收到其他与投资活动有关的现金 362,803.28 59,540.18 投资活动现金流入小计 362,803.28 59,540.18 投资支付的现金 50,000
41、,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 22,942,779.38 16,489,278.98 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 22,942,779.38 66,489,278.98 投资活动产生的现金流量净额-22,579,976.10-66,429,738.80三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 660,000,000.00 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 660,000,000.00 筹资活动产生的现金流量净额-660,000,000.00四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-19,546,339.88-182,899.60五、现金及现金等价物净增加额-3,737,524,424.42 3,073,482,122.09 加：期初现金及现金等价物余额 42,499,429,713.73 49,285,333,131.50六、期末现金及现金等价物余额 38,761,905,289.31 52,358,815,253.59企业法定代表人：徐浩明 主管会计工作的负责人：刘 剑 会计机构负责人：沈诗光2011年1-3月合 并 现 金 流 量 表
