1、 1 中 再 资源 环 境 股 份 有限 公 司 内 幕 信息 及 知情 人 管理 制 度（经公 司2020年3月23 日第七届董 事会 第 二 十七 次会 议审议 通过）第一章 总 则 第一条 为进 一步规 范 中再资 源环境 股 份有限公 司（以下 简 称“公司”）内幕 信息管 理行为，加 强公司 内幕信息 保密工 作，维护信息 披露的公平 原则，根 据 中华人 民共和 国公司法、中 华人民共 和国证券法、中国证 监会 上市 公司信 息披露管 理办法 和 关于上 市公司建立 内幕信 息 知情人登 记管理 制 度的规定 及 上海 证券交易 所股票上市 规则 等 有关法律、法规和 规范性文 件
2、、公司 章程 和 公司 信息披 露管理 制 度 的有 关规定，结合公司 实际情 况，制定本 制度。第二条 公司 董事会 是内幕信 息的管 理 机构，保 证内幕 信 息知情人档案真 实、准 确 和完整。公司董 事 长为主要 责任人。董事会秘 书为内幕信息 管理工 作 负责人，负责组 织办 理公司内 幕信息 知 情人的登 记入档等事 宜。公司监事 会对本 制 度实施情 况进行 监 督。第三条 公司 董事会 办公室具 体负责 公 司内幕信 息的日 常 管理工作，且是 公司唯 一 的信息披 露机构。未经董事 会批准 同 意，公司 任何部门和个 人不得 向 外界泄露、报道、传 送有关涉 及公司 内 幕信
3、息及 信息披露的 内容。第四条 本制 度亦适 用于公司 各部门、各级分（子）公 司 以及能够对其实 施重大 影 响的参股 公司。第二章 内幕信息 定义及范 围 2 第五条 本制 度所称 内幕信息 是指根 据 证券法 规定，涉及公司的经营、财务 或者 对公司股 票及衍 生 品种的交 易价格 有 重大影响 的,尚未在证 券监管 部 门指定的 信息披 露 媒介上公 开披露 的 信息，包 括但不限于:（一）公 司的经 营 方针和经 营范围 的 重大变化；（二）公 司的重 大 投资行为 或重大 的 购置财产 的决定；（三）公 司订立 重 大合同,可能 对公司 的资产、负债、权 益和经营成果产 生重要 影
4、 响；（四）公 司生产 经 营的外部 条件发 生 重大变化；（五）公 司的董 事、三分之 一的监 事 或者 总经 理发生 变 动、董事长或者总 经理无 法 履行职责；（六）持 有公司5%以上股份 的股东 或 者实际控 制人,其持 有股份或者控制 公司的 情 况发生较 大变化；（七）公司 拟做出 减资、回购 股份、合并、分立、解散 及申请破产的决定,或 者依法 进入破产 程序、被 责令关闭；（八）涉 及公司 的 重大诉讼、仲裁；（九）公司 董事会 就发行新 股或者 其 他再融资 方案、股 权激励方案形成相 关以及 由 此形成的 股东大 会 和董事会 议案和 决 议；（十）法 院裁决 禁 止控股股
5、 东转让 股 份，任一 股东所 持 公司5%以上股份 被质押、冻结、司法 拍卖、托管、设定 信托或 者被依法 限制表决权；（十一）公司营 业 用主要资 产被查 封、扣押、冻结或 者 被抵押、质押、拍 卖和报 废 一次超过 该资产 的 百分之三 十；（十二）公司主 要 或者全部 业务陷 入 停顿；3（十三）公司对 外 提供重大 担保,或公 司债务担 保的重 大 变更；（十四）公司获 得 大额政府 补贴等 可 能对公司 资产、负 债、权益或者经营 成果产 生 重大影响 的额外 收 益；（十五）公司会 计 政策、会 计估计 的 重大变更；（十六）公 司因前 期已披露 的信息 存 在差错、未 按规定
6、披露或者虚假记载，被有 关 机关责令 改正或 者 经董事会 决定进 行 更正；（十七）公司的 利 润分配、资本公 积 金转增股 本或增 资 计划；（十八）公司重 大 交易事项；（十九）公 司涉嫌 违 法违规被 有权机 关 调查，或者 受到刑 事 处罚、重大行政 处罚；公 司董事、监事、高 级管理人 员涉嫌 违 法违纪被 有权机关调查、采取 强 制措施或 可能依 法 承担重大 损害赔 偿 责任；（二十）公 司尚未 公开的并 购、重组、定向增发、重大 合同签署等行为；（二十一）公司 股 东大会议 案、董 事 会议案和 监事会 议 案；（二十二）公司 定 期报告、主要会 计 数据和主 要财务 指 标
7、；（二十三）公司 的 重大权益 变动和 重 大股权结 构变动；（二十四）公司 发生 重大债务 和未能 清 偿到期重 大债务 的 违约情况,或 者发生 大额赔 偿责任；（二十五）公司 发 生重大亏 损或者 重 大损失；（二十六）公司 发 生重大诉 讼、仲 裁 事项；（二十七）公司 股 东大会和 董事会 的 决议被依 法撤销 或 宣告无效；（二十八）公司 业 绩预告、业绩快 报 和盈利预 测；（二十九）公司 股 票交易异 常波动 和 澄清不实 传闻事 项；4（三十）上市公 司 收购的有 关方案；（三十一）证券 监 管部门认 定的其 他 事项。第三章 内幕信息 知情人定 义及范围 第六条 本制 度所
8、称 内幕信息 知情人 是 指证券 法规 定 的有关人员和公 司内幕 信 息公开披 露前能 直 接或者间 接获取 公 司内幕信 息的单位和 个人，包 括但不限 于:（一）公 司的董 事、监事、高级管 理 人员；（二）持 有公司5%以上股份 的股东 及 其董事、监事、高 级管理人员；公司 的实际 控 制人及其 董事、监 事、高级 管理人 员；（三）公 司的控 股 子公司及 其董事、监事、高 级管理 人 员；（四）可能 影响公 司证券交 易价格 的 重大事件 的收购 人 及其一致行动人、重大资 产 重组交易 对方及 其 关联方，以及上 述 主体的董 事、监事、高 级管理 人 员；（五）由 于所任 公
9、 司职务可 以获取 公 司有关内 幕信息 的 人员；（六）参与 可能对 公司证券 交易价 格 产生重大 影响事 件 的咨询、论证、相关 文书制 作等各环 节的证 券 公司、证券 服务机 构及其法 定代表人（负 责人）、经 办人以及 由于工 作 关系可以 获知重 大 事件的工 作人员；（七）因 履行法 定职 责可以获 取公司 有 关内幕信 息的政 府 部门等外部机构 及其工 作 人员；（八）前述（一）至（六）项规定 的 自然人配 偶、子女 和父母以及其他因 亲属关 系 获取内幕 信息的 人；（九）证 券监管 部 门规定的 其他内 幕 信息知情 人员。第四章 内幕信息 知情人登 记备案 5 第七条
10、 公司 根据监 管机构的 要求如 实、完整记 录内幕 信 息在公开前的报 告传递、编制、审 核、披 露 等各环节 所有内 幕 信息知情 人名单,以 及知情 人知悉 内幕信息 的时间 和 内幕信息 的内容 等 相关档案,以备公司 自查和 相 关监管机 构查询。第八条 董事 会办公 室 负责根 据监管 要 求形成 内幕信 息 知情人防止内幕 交易提 醒 的函（附件 一）和 内幕信息 知情人 登记表（附件 二）。根据公司 主管领 导 批准的内 幕信息 知 情人名单，按业 务职 责由 董事会办公 室 或相 关 业务主办 部门分 部 门、单位 将以上 两个 文件送达 内幕信息知 情人，并 由内幕信 息知
11、情 人 填报。第九条 公司 相关单 位 应按照 本制度 要求 填写 内幕信 息 知情人登记表，并按 照一 事一记的 方式汇 总 填写 内幕信 息知情 人档案表（见附件 三），及 时记录商 议筹划、论证咨询、合同订 立等阶段 及报告、传递、编制、决议、披露 等环节 的内幕信 息知情 人 名单，及其 知悉内幕信 息的时 间、地点、依据、方 式、内容 等信息。第十条 公司 的股东、实际控 制人及 其 关联方研 究、发 起 涉及公司的重大 事项，以 及发生对 公司股 价 有重大影 响的其 他 事项时，应 当填写本单 位内幕 信 息知情人 档案表。证券公司、证券服 务机构、律 师事务 所等中介 机构接
12、受 委托从事证券服务 业务，该 受托事项 对公司 股 价有重大 影响的，应当填写 本机构内幕信 息知情 人 的档案。收购人、重大资 产重 组交易对 方以及 涉 及公司并 对公司 股 价有重大影响事 项的其 他 发起方，应当填 写 本单位内 幕信息 知 情人的档 案。6 上述主体 应根据 事 项进程将 内幕信 息 知情人 登 记表分 阶 段送达公司，但 完整的 内幕 信息知情 人登记 表 的送达时 间不得 晚 于内幕信 息公开披露 的时间。内 幕信息知 情人登 记 表应当按 照本制 度 附件的要 求进行填写。公司应当 做好其 所 知悉的内 幕信息 流 转环节的 内幕信 息 知情人的登记，并 做好
13、内 幕信息知 情人登 记 表的汇总，按要求 向有关机 构和部门报备。第十一条 公 司在披 露前按照 相关法 律、法规和 政策的 规 定，需经常性向 相关行 政 管理部门 报送信 息 的，在报送 部门、内 容等未发 生重大变化 的情况 下，可将其视 为同一 内幕信息 事项，在 同一张表 格中登记行政 管理部 门 的名称，并 持续登 记报送信 息的时 间。除上述情 况外，内幕信 息流转 涉及到行 政管理 部 门时，公司 应当按 照一事一 记的方式在知 情人档 案 中登记行 政管理 部 门的名称、接触 内幕 信息的原 因以及知悉 内幕信 息 的时间。第十二条 公 司进行 收购、重 大资产 重 组、发
14、行 证券、合 并、分立、回购股 份等重 大事项，除 按照本 制度填写 公司内 幕 信息知情 人档案表外，还 应当制 作重大事 项进程 备 忘录，内容 包括但 不限于筹 划决策过程中 各个关 键 时点的时 间、参与 筹划决策 人员名 单、筹划决策 方式等。公 司应当 督 促备忘录 涉及的 相 关人员在 备忘录 上 签名确认。第十三条 公 司内幕 信息知情 人登记 备 案的内容,包 括但不 限于知 情人的姓 名,职务,身份 证号,证 券帐户,工 作单位,知悉的 内幕信息,知悉的途 径及方 式,知悉的时 间,保密条 款。第十四条 公 司董事、监事、高级管 理 人员、公 司主要 股 东、公司子公司 的
15、有关 负 责人及公 司其他 内 幕信息知 情人应 当 积极配合 公 7 司做好内 幕信息 知 情人登记 备案工 作，及时提供 公司内 幕 信息知情 人情况以及 相关内 幕 信息知情 人的变 更 情况，填 写本制 度所 附内幕信 息知情人登 记表和 内 幕信息知 情人防 止 内幕交易 提醒函，并 报公司董 事会办公室 备案。第十五条 公 司的股 东、实际 控制人、收购人、交易对 方 和证券服务机构 等内幕 信 息知情人，应当 积极 配合公司 做好内 幕 信息知情 人登记备案 工作,及时 告知公司 已发生 或 拟发生重 大事件 的 内幕信息 知情人情况 以及相 关 内幕信息 知情人 的 变更情况。
16、第十六条 公 司根据 有关机构 和部门 的 规定与要 求，对 内 幕信息知情人买 卖本公 司 股票及其 衍生品 种 的情况进 行自查，发 现内幕信 息知情人进 行内幕 交 易、泄露 内幕信 息或 者建议他 人利用 内 幕信息进 行交易的，进行核 实并 依据其内 幕信息 知 情人登记 管理制 度 对相关人 员进行责任 追究，并 在2 个 工作日 内将有 关情况及 处理结 果 报送中国 证监会陕西 监管局。第十七条 公 司及时 补充完善 内幕信 息 知情人档 案信息。内幕信息知 情人 档案自 记 录（含补充完 善）之 日起至少 保存10 年，以备存查。公司进行 本制度 第 十二条所 列重大 事 项
17、的，按 照上海 证券 交易所的要求，在内幕 信息 依法公开 披露后 及 时将内幕 信息知 情 人档案及 重大事项进 程备忘 录 报送上海 证券交 易 所和中国 证监会 陕 西监管局，并根据上海 证券交 易 所的要求 披露公 司 重大事项 进程备 忘 录中的相 关内容。第五章 内幕信息 的保密管 理 第十八条 公 司内幕 信息知情 人对内 幕 信息负有 保密的 责 任,在内幕信息 公开前,不 得擅自以 任何形 式 对外泄漏、报导、转送，不 得 8 进行内幕 交易或 配 合他人操 纵证券 交 易价格，不得利 用内 幕信息为 本人、亲属 和他人 谋 利。第十九条 公 司董事、监事、高级管 理 人员及
18、其 他内幕 信 息知情人应采取 必要的 措 施,在 内幕信 息公开 披露前将 该信息 的 知情者控 制在最小范 围内，不得 在公司内 部非业 务 相关部门 或者个 人 间以任何 形式传播。第二十条 外 部单位 没有明确 的法律 规 范依据而 要求公 司 向其报送年度统 计报表 等 资料的，公 司应拒 绝报送。公 司因工 作关系需 向外部单位提 供未公 开 信息的，除已经 公司 董事会审 议批准 持 续对外报 送的信息外，在提 供 之前须取 得公司 董 事会秘书 或证券 事 务代表的 认可。公司 向外部 单 位提供未 公开信 息 时，均须 按照公 司 对外信 息报送和使用 管理 办 法 的规定
19、向 接收方 提供内幕 信息保 密 提示函，同 时取得接收 方签署 的 保密承诺 函。公司向外 部信息 使 用人出具 的内幕 信 息保密提 示函、外部 信息使用人签署 的保密 承 诺函等材 料，须自 提供、收到 后两个 工作日内 报送公司董事 会办公 室 统一保管，保管 期 限为10 年。第二十一 条 公司定 期报告公 告前，有 关工作人 员不得 将 公司定期报告及 有关数 据 向外界泄 露和报 送，不得在任 何网站 上 以任何形 式进行传播。第二十二 条 公司控 股股东及 实际控 制 人在讨论 涉及可 能 对公司股票价格 产生重 大 影响的事 项时，应 将信息知 情范围 控 制到最小。如果该事
20、项 已在市 场 上流传并 使 公司 股 票价格产 生异动 时，公司控股 股东及实际 控制人 应 立即告知 公司，以 便公司及 时予以 澄 清，或者直 接向监管部 门报告。9 第二十三 条 非内幕 信息知情 人应自 觉 做到不打 听内幕 信 息。非内幕信息 知情人 自 知悉内幕 信息后 即 成为内幕 信息知 情 人，受本 制度约束。第二十四 条 内幕信 息公开前,公 司的主 要股东不 得滥用 其 股东权力要求 公司向 其 提供内幕 信息。第六章 内幕信息 知情人责 任追究 第二十五 条 对内幕 信息知情 人进行 内 幕交易或 者建议 他 人利用内幕信息 进行交 易 的行为,公司 应及时 进行自查
21、 和做出 处 罚决定,并将自查和 处罚结 果 报送中国 证监会 陕 西监管局 和上海 证 券交易所 备案。第二十六 条 内幕信 息知情人 违反本 制 度擅自泄 露相关 信 息、或者由于失 职导致 违 规，给公司 造成严 重影响或 损失时，公司将视 情节轻重，按相关 制度进 行处罚。如在 社会上 造成严重 后果，构成 犯罪的，将移交司 法机关 依 法追究其 刑事责 任。中国证监 会、上海 证券交易 所等监管部 门的处 罚 不影响公 司对其 进 行处罚。第二十七 条 为公司 履行信息 披露义 务 出具专项 文件的 保 荐人、证券服务 机构及 其 有关人员,持 有公司5%以上股 份的股 东 或者潜在
22、 股东、公司 的实际 控 制人,若擅自 披露公 司信息,给公 司造成 损失的,公司保留追 究其责 任 的权利。第七章 附 则 第二十八 条 本制度 未尽事宜,或 与国家 有关法律、法规 和规 范性文件相悖 的,从其规 定。第二十九 条 本制度 所称“重大”的 界 定标准以 中国证 监 会、上海证券交 易所股 票 上市规则 和公 司 信息披 露管理 制 度 的有 关规 10 定为准。第三十条 本 制度由 董事会负 责制定、修改和解 释。第三十一 条 本制度 自董事会 审议通 过 之日起实 行。11 附件一：中再资源环境股份 有 限 公 司 内 幕 信 息 知 情 人防 止 内 幕 交 易 提醒
23、函 先生（女士）：根据 证券 法 等 规定，因您 参与（事项）而 属于本公司内幕 信息知 情 人。内幕 交易行 为是 证券监管 机构的 关 注和监察 的重点。为 防止内 幕 交易行为 对 本公 司 和个人的 不利影 响，特 提醒：(一)年 月 日至 年 月 日 为 内 幕 信 息 存 续 期 间(内幕信息存续期 间的终 止 日期如暂 时无法 确 的，以该 信息所 涉全 部内容的 最后一次公 开披露 的 临时公告 之日为 准)；(二)请您 在上述 期间 内严格遵 守保密 纪 律，并请 务必：1、不 以个人 账户或 控制他人 账户交 易 本公司股 票；2、不泄 露或打 听相 关内幕信 息，将信 息
24、控制在 必要知 悉 范围内；3、不 建议他 人交易 本公司股 票。特此函告。中再资源 环境 股 份 有限公司 年 月 日 12 附件二：中再资源环境股份 有 限 公 司 内 幕 信 息 知 情 人登 记 表 姓 名 身份证号码 任职单位（部门）职 务 证券账 户 知悉内幕信息时间 知悉内幕信息 途径 内幕信息所处阶段 知悉内幕信息 内容 主要社会关系人信息关系 姓 名 身份证号码 证券 账户 承诺事项：1、本人所填写的以 上资料真实、准确、完整。2、本人已知悉法律、法规对内幕知情人的相关规定。3、本人对知晓的内幕信息负有保密的责任，在内幕信息依法披露前，不擅自以任何形式对外泄露、报道、传 送，
25、不利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品，或者建议他人买卖公司股票及其衍生品，不利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。4、本人如擅自泄露内幕信息、利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，本人愿承担由此引起的一切经济及法律责任。承诺人：承诺日期：注 1：内幕 信息 由业 务主 办部门、分 子公 司会 同相 关部门 及单 位确 定。注 2：内幕 信息 获取 方式 包括会 谈、电话、传 真、书面报 告、电子 邮件 等。注 3：内 幕信 息所 处阶 段的 选项有：包括 商议 筹划、论证咨 询、合 同订 立、公 司内部 的报 告、传递、编制、决 议等。注 4：内幕 信息 事项 采取 一事一
26、报方 式，即每 份内 幕信息 知情 人名 单仅 涉及 一项内 幕信 息，不同内 幕信 息涉 及的 知情 人名单 应当 分别 登记。13 附件三：中再资源环境股份 有 限 公 司 内 幕 信 息 知 情 人档 案 表 公司简 称：公司代 码：法定代 表人 签名：公司盖 章：内幕信 息事 项（注 1）：报备时 间：年 月 日 序号 内幕信息知情人姓名或名称 身份证号 码 成为内幕信息知情人的原因 知悉内幕信息时间 知悉内幕信息地点 知悉内幕信息方式 获取内幕信息依据 知悉内幕信息内容 内幕信息所处阶段 是 否 尽 到告 知 保 密和 禁 止 内幕 交 易 义务 信息公开披露情况 记录情况 注 2
27、注 3 注 4 注 5 注1：内幕 信息 事项 应采 取 一事一 报的 方式，即 每份 报备的 内幕 信息 知情 人名 单仅就 涉及一项 内幕 信息，不 同内 幕信息 涉及 的知 情人 名单 应分别 报送 备案。注2：内幕 信息 知情 人是 单 位的，要填 写是 上市 公司 的股东、参 股公 司、股东、实际 控制人、收购人、重大 资产 重组交 易对 方、证 券公 司、证券服 务机 构等；是自 然人的，要填 写所属单 位部 门、职务，属 于本制 度第 二条 第（一）至（六）款的 自然 人及 其 配偶、子女 和父母，还 应登 记身 份件 名称 及号码。注3：填写 获取 内幕 信息 的 方式，如会 谈、电话、传 真、书 面报 告、电子 邮件。注4：填写 控股、实 际控 制 人或主 管部 门、监管 部门 要求上 市公 司报 送信 息的 依据，如统计法、会计 法等 有关 法 律法规、部门 规章、规范 性文件、上级 部门 的规 定、控股股 东、实际控制 人作 出的 制度 性安 排或是 电子 邮件 等非 正式 的要求。应 列明 该依 据的 文件名 称、颁布单位以 及具 体适 用的 条款。注 5、填写 内幕 信息 所处 阶段，如商 议筹 划、论证 咨询、合同 订立、行 政审 批、公 司内部的报 告、传递、编 制、审核、决议 等。
