1、 公司代码：601333 公司 简称：广深铁路 广深铁路股份有限公司 Guangshen Railway Company Limited（于中 华人 民共 和国 注册 成立之 股份 有限 公司）2017 年 第 三季 度 报 告(全文)2017 年 10 月 25 日 广 深铁路 2017 年第 三季度 报告(全文)2/12 目录 一、重要 提示.3 二、公 司基 本情 况.3 三、重 要事 项.5 四、附 录.7 广 深铁路 2017 年第 三季度 报告(全文)3/12 一、重要提示 1.1 公司董 事会、监事 会及 董 事、监事、高级 管理 人员 保 证 本季 度报 告内 容的 真实、准
2、确、完 整，不存在 虚假 记载、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏，并承 担个别 和连 带的 法律 责任。1.2 公司全 体董 事出 席 董 事会 审议本 季度 报告。1.3 公司董 事长 武勇、总 经理 胡酃酃、总 会计 师 唐 向东 及财务 部长 林闻 生声 明：保 证本 季度 报告中财务 报 表 的真 实、准确、完整。1.4 公司 2017 年第 三季 度报 告 中的财 务报 表 未 经审 计。二、公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人 民币 本报告 期末 上年度 末 本报告 期末 比上 年度末增 减(%)总资产 32,483,403,209 32,870,258,463(
3、1.18)归属于 上市 公司 股东 的净 资产 28,375,860,061 28,054,057,540 1.15 年初至 报告 期末(1-9 月)上年初 至上 年报 告期末(1-9 月)比上年 同期 增减(%)经营活 动产 生的 现金 流量 净额 2,155,058,085 1,195,634,287 80.24 年初至 报告 期末(1-9 月)上年初 至上 年报 告期末(1-9 月)比上年 同期 增减(%)营业收 入 13,167,657,172 12,666,213,585 3.96 归属于 上市 公司 股东 的净 利润 888,485,481 1,089,435,737(18.45)
4、归属于 上市 公司 股东 的扣 除非经常性 损益 的净 利润 899,332,780 1,120,000,467(19.70)加权平 均净 资产 收益 率(%)3.14 3.93 减少 0.79 个百 分点 基本每 股收 益(元/股)0.125 0.154(18.83)稀释每 股收 益(元/股)0.125 0.154(18.83)注：净资产收益率的 比上年同期增减 为两期数的差值。非经常性损益项目和 金额 适用 不适 用 单位：元 币种：人 民币 项目 本期金 额(7 9 月)年初至 报告 期末 金额(1-9 月)非流动 资产 处置 损益(13,947,078)(22,075,819)计入当
5、期损 益的 政府 补助，但与 公司 正常 经营业务密 切相 关，符 合国 家 政策规 定、按 照一 定标准定 额或 定量 持续 享受 的政府 补助 除外 4,920,467 7,723,889 单独进 行减 值测 试的 应收 款项减 值准 备转 回 400 800 除上述 各项 之外 的其 他营 业外收 入和 支出 760,555 772,957 广 深铁路 2017 年第 三季度 报告(全文)4/12 少数股 东权 益影 响额(税后)(495,209)(495,209)所得税 影响 额 2,132,715 3,226,083 合计(6,628,150)(10,847,299)注：非经常性损失
6、以负数列示。2.2 截止报告期末的股东 总数、前十名股东、前十 名无 限售条件股东持股情 况表 单 位：股 股东总 数(户)248,700 前十名 股东 持股 情况 股东名 称(全称)期末持 股数 量 比例(%)持有有限售条件股份数量 质押或 冻结情况 股东性 质 股份状态 数量 广州铁 路(集团)公司 2,629,451,300 37.12-无-国有法 人 HKSCC NOMINEES LIMITED(注)1,448,601,722 20.45-未知-境外法 人 中国证 券金 融股 份有 限公 司 100,285,292 1.42-未知-国有法 人 DEUTSCHE BANK AKTIENG
7、ESELLSCHAFT 96,502,695 1.36-未知-其他 中央汇 金资 产管 理有 限责 任公司 85,985,800 1.21-未知-国有法 人 新华人 寿保 险股 份有 限公 司分 红团体 分红 018L FH001 沪 75,359,903 1.06-未知-其他 科威特 政府 投资 局 自有 资金 34,277,098 0.48-未知-其他 周蓉 34,023,300 0.48-未知-境内自 然人 太原钢 铁(集团)有 限公 司 30,781,989 0.43-未知-国有法 人 嘉实基 金 农业 银行 嘉 实中证 金融资产 管理 计划 28,101,600 0.40-未知-其他
8、 中欧基 金 农业 银行 中 欧中证 金融资产 管理 计划 28,101,600 0.40-未知-其他 南方基 金 农业 银行 南 方中证 金融资产 管理 计划 28,101,600 0.40-未知-其他 前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 股东名 称 持有无 限售 条件 流通股的数 量 股份种 类及 数量 种类 数量 广州铁 路(集团)公司 2,629,451,300 人民币 普通 股 2,629,451,300 HKSCC NOMINEES LIMITED(注)1,448,601,722 人民币 普通 股 31,380,273 境外上 市外 资股 1,417,221,449 中国证 券
9、金 融股 份有 限公 司 100,285,292 人民币 普通 股 100,285,292 DEUTSCHE BANK AKTIENGESELLSCHAFT 96,502,695 人民币 普通 股 96,502,695 中央汇 金资 产管 理有 限责 任公司 85,985,800 人民币 普通 股 85,985,800 新华人 寿保险 股份 有限公 司分 红团体 分红 018L FH001 沪 75,359,903 人民币 普通 股 75,359,903 广 深铁路 2017 年第 三季度 报告(全文)5/12 科威特 政府 投资 局 自有 资金 34,277,098 人民币 普通 股 34,
10、277,098 周蓉 34,023,300 人民币 普通 股 34,023,300 太原钢 铁(集团)有 限公 司 30,781,989 人民币 普通 股 30,781,989 嘉实基 金农 业银 行嘉 实中证 金融资产 管理 计划 28,101,600 人民币 普通 股 28,101,600 中欧基 金农 业银 行中 欧中证 金融资产 管理 计划 28,101,600 人民币 普通 股 28,101,600 南方基 金农 业银 行南 方中证 金融资产 管理 计划 28,101,600 人民币 普通 股 28,101,600 上述股 东关 联关 系或 一致 行动的 说明 公司未 知上 述股 东
11、之 间是 否存在 关联 关系 或属 于 上市公 司收购管 理办 法 规定 的一 致行动 人。注：HKSCC NOMINEES LIMITED 即香港中央结算(代理人)有限公司，其持有公司 A 股 31,380,273 股和 H 股 1,417,221,449 股，乃分别代表 其多个客户持有。2.3 截止报告期末的优先 股 股 东总数、前十名 优先 股 股 东、前十名 优先股无 限售 条件股东持股情况表 适用 不适 用 三、重要事项 3.1 公司主要会计报表项 目、财务指标 重大变动的 情况 及原因 适用 不适 用 单位：元 币种：人 民币 资产负债表 项目名 称 2017 年9月30 日 20
12、16 年12月31日 变动幅度(%)主要原 因分 析(1)预付款 项 124,273,862 29,210,797 325.44 预付的 物资 采购 款增 加所致。(2)其他流 动资 产 58,796,155 156,071,675(62.33)本期待 取得、待 认证 增值税进 项税 减少 所致。(3)在建工 程 1,294,518,100 790,308,239 63.80 动车组 及客 车大 修改 造由固定 资产 转入 在建 工程所致。(4)应付账 款 2,111,357,028 2,908,708,617(27.41)支付 上 年度 未结 算的 工程及设 备 款、物 资采 购款和维 修费
13、 所致。(5)预收款 项 180,431,371 295,088,301(38.86)预收的 运输 服务 款减 少所致。(6)应付股 利 223,245,430 15,542,144 1,336.39 本期应 支付 给广 铁集 团的2016 年度 末期 现金 股息尚未 支付 所致。现金流量表 项目名 称 2017年1-9 月 2016 年1-9月 变动幅度(%)主要原 因分 析 广 深铁路 2017 年第 三季度 报告(全文)6/12(1)经营活 动产 生的现金流 量净 额 2,155,058,085 1,195,634,287 80.24 收到的 运输 进款 以及 提供铁路 运营 服务 款增
14、 加所致。(2)投资活 动产 生的现金流 量净 额(1,712,546,415)(1,369,307,554)25.07 在建工 程投 资支 出增 加所致。(3)筹资活 动产 生的现金流 量净 额(356,326,856)(566,682,960)(37.12)本期应 支付 给广 铁集 团的 2016 年度 末期 现金 股息尚未 支付 所致。3.2 重要事项进展情况及 其影 响和解决方案的分析 说明 适用 不适 用 3.3 报告期内超期未履行 完毕 的承诺事项 适用 不适 用 3.4 预测年初至下一报告 期期 末的累计净利润可能 为亏 损或者与上年同期相 比发 生 重大 变动的警示及原因说明
15、适用 不适 用 公司名 称 广深铁 路股 份有 限公 司 法定代 表人 武勇 日期 2017 年 10 月 25 日 广 深铁路 2017 年第 三季度 报告(全文)7/12 四、附录 4.1 财务报表 合并资产负债表 2017 年 9 月 30 日 编制单 位:广 深铁 路股 份有 限公司 单位：元 币种:人民 币 审计类 型：未经 审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产：货币资 金 1,553,840,993 1,467,656,179 应收账 款 3,444,663,626 3,364,365,517 预付款 项 124,273,862 29,210,797 应收利 息 704,382
16、 1,210,695 其他应 收款 157,192,666 143,997,504 存货 366,403,025 332,607,262 其他流 动资 产 58,796,155 156,071,675 流动资 产合 计 5,705,874,709 5,495,119,629 非流动资产：可供出 售金 融资 产 53,825,879 53,825,879 长期应 收款 32,946,745 31,406,345 长期股 权投 资 175,670,217 167,604,059 固定资 产 23,152,930,467 24,276,446,805 在建工 程 1,294,518,100 790,
17、308,239 无形资 产 1,592,316,533 1,626,443,846 商誉 281,254,606 281,254,606 长期待 摊费 用 13,550,350 7,824,407 递延所 得税 资产 100,657,916 79,929,375 其他非 流动 资产 79,857,687 60,095,273 非流动 资产 合计 26,777,528,500 27,375,138,834 资产总 计 32,483,403,209 32,870,258,463 流动负债：应付账 款 2,111,357,028 2,908,708,617 预收款 项 180,431,371 295
18、,088,301 应付职 工薪 酬 218,943,264 206,341,669 应交税 费 185,456,132 180,869,344 应付股 利 223,245,430 15,542,144 其他应 付款 1,041,227,356 1,057,960,605 流动负 债合 计 3,960,660,581 4,664,510,680 非流动负债：递延收 益 106,132,937 106,809,538 递延所 得税 负债 67,013,912 68,883,455 非流动 负债 合计 173,146,849 175,692,993 广 深铁路 2017 年第 三季度 报告(全文)8
19、/12 负债合 计 4,133,807,430 4,840,203,673 所有者权益 股本 7,083,537,000 7,083,537,000 资本公 积 11,562,737,107 11,562,737,107 盈余公 积 2,825,593,469 2,825,593,469 未分配 利润 6,903,992,485 6,582,189,964 归属于 母公 司所 有者 权益 合计 28,375,860,061 28,054,057,540 少数股 东权 益(26,264,282)(24,002,750)所有者 权益 合计 28,349,595,779 28,030,054,790
20、 负债和 所有 者权 益总 计 32,483,403,209 32,870,258,463 董事长：武勇 总 经理：胡酃 酃 总会计 师：唐向 东 财务 部长：林 闻生 公司资产负债表 2017 年 9 月 30 日 编制单 位:广 深铁 路股 份有 限公司 单位:元 币种:人民 币 审 计类型：未 经审 计 项目 期末余额 年初余额 流动资产：货币资 金 1,524,940,182 1,449,474,716 应收账 款 3,436,550,862 3,351,364,676 预付款 项 124,024,050 29,159,588 应收利 息 639,069 1,193,820 应收股 利
21、-2,321,954 其他应 收款 206,393,505 192,183,276 存货 360,875,147 327,818,554 其他流 动资 产 57,568,611 154,964,591 流动资 产合 计 5,710,991,426 5,508,481,175 非流动资产：可供出 售金 融资 产 52,108,000 52,108,000 长期应 收款 32,946,745 31,406,345 长期股 权投 资 258,791,676 250,725,518 固定资 产 23,056,050,771 24,174,449,267 在建工 程 1,293,536,656 788,
22、894,079 无形资 产 1,286,907,898 1,312,536,580 商誉 281,254,606 281,254,606 长期待 摊费 用 13,269,799 7,667,192 递延所 得税 资产 112,093,414 91,362,055 其他非 流动 资产 50,381,702 30,489,472 非流动 资产 合计 26,437,341,267 27,020,893,114 资产总 计 32,148,332,693 32,529,374,289 流动负债：应付账 款 2,078,859,243 2,877,592,330 广 深铁路 2017 年第 三季度 报告(
23、全文)9/12 预收款 项 179,337,248 294,377,879 应付职 工薪 酬 214,671,621 203,127,278 应交税 费 179,652,503 173,461,476 应付股 利 210,369,929 16,758 其他应 付款 718,085,755 743,373,683 流动负 债合 计 3,580,976,299 4,291,949,404 非流动负债：递延收 益 106,132,937 106,809,538 非流动 负债 合计 106,132,937 106,809,538 负债合 计 3,687,109,236 4,398,758,942 所有
24、者权益：股本 7,083,537,000 7,083,537,000 资本公 积 11,564,461,609 11,564,461,609 盈余公 积 2,825,593,469 2,825,593,469 未分配 利润 6,987,631,379 6,657,023,269 所有者 权益 合计 28,461,223,457 28,130,615,347 负债和 所有 者权 益总 计 32,148,332,693 32,529,374,289 董事长：武勇 总经理：胡 酃酃 总会计 师：唐向 东 财务 部长：林 闻生 合并利润表 2017 年 1 9 月 编制单 位：广深 铁路 股份 有限公
25、 司 单位：元 币种:人民 币 审计类 型：未经 审计 项目 本期金额(7-9 月)上期金额(7-9 月)年初至报告期期末金额(1-9 月)上年年初至报告期期末金额(1-9 月)一、营 业总 收入 4,755,674,699 4,587,610,430 13,167,657,172 12,666,213,585 其中：营业 收入 4,755,674,699 4,587,610,430 13,167,657,172 12,666,213,585 二、营 业总 成本 4,253,216,075 4,049,377,257 11,993,612,381 11,200,011,519 其中：营业 成本
26、 4,176,011,401 3,973,897,624 11,780,233,948 10,995,624,672 税金及 附加 17,241,804 15,150,868 46,199,021 49,504,981 销售费 用 1,265,286 3,678,569 3,162,602 8,036,198 管理费 用 61,275,756 62,009,403 170,816,210 166,482,402 财务费 用(2,621,580)(5,358,807)(7,030,515)(19,635,934)资产减 值损 失 43,408(400)231,115(800)加：公 允价 值变
27、动收 益（损失以 号填列）-投资收 益（损失 以 号 填列）7,838,900 9,992,504 14,539,010 16,126,300 其中：对联 营企 业和 合营 企业的 投资收益 1,366,048 4,108,304 8,066,158 10,242,100 三、营 业利 润（亏损 以 号填 列）510,297,524 548,225,677 1,188,583,801 1,482,328,366 加：营 业外 收入 6,395,835 3,200,468 10,796,711 5,847,206 广 深铁路 2017 年第 三季度 报告(全文)10/12 其中：非流 动资 产处
28、 置利 得 64,166 137,136 709,772.00 269,577 减：营 业外 支出 14,661,891 13,284,337 24,375,684 42,990,629 其中：非流 动资 产处 置损 失 14,011,244 9,330,994 22,785,591 32,337,667 四、利 润总 额（亏损 总额 以 号填 列）502,031,468 538,141,808 1,175,004,828 1,445,184,943 减：所 得税 费用 122,026,386 131,610,559 288,780,879 358,978,970 五、净 利润（净 亏损 以
29、号填 列）380,005,082 406,531,249 886,223,949 1,086,205,973 归属于 母公 司所 有者 的净 利润 379,769,770 407,613,063 888,485,481 1,089,435,737 少数股 东损 益 235,312(1,081,814)(2,261,532)(3,229,764)六、其 他综 合收 益的 税后 净额-七、综 合收 益总 额 380,005,082 406,531,249 886,223,949 1,086,205,973 归属于 母公 司所 有者 的综 合收益 总额 379,769,770 407,613,063
30、 888,485,481 1,089,435,737 归属于 少数 股东 的综 合收 益总额 235,312(1,081,814)(2,261,532)(3,229,764)八、每 股收 益：（一）基本 每股 收益(元/股)0.054 0.057 0.125 0.154（二）稀释 每股 收益(元/股)0.054 0.057 0.125 0.154 董事长：武勇 总 经理：胡酃 酃 总 会计师：唐 向东 财务部 长：林闻 生 公司利润表 2017 年 1 9 月 编制单 位：广深 铁路 股份 有限公 司 单位：元 币种：人 民币 审计 类型：未 经审 计 项目 本期金额(7-9 月)上期金额(7
31、-9 月)年初至报告期期末金额(1-9 月)上年年初至报告期期末金额(1-9 月)一、营 业收 入 4,662,195,218 4,469,606,662 12,921,280,198 12,321,681,742 减：营 业成 本 4,105,614,253 3,880,649,184 11,581,303,400 10,724,094,174 税金及 附加 16,422,235 14,764,704 44,012,390 41,165,670 销售费 用 1,263,436 3,676,471 3,159,342 8,026,337 管理费 用 49,246,531 45,510,860
32、128,078,254 117,873,929 财务费 用(2,461,223)(5,207,613)(6,569,399)(19,158,054)资产减 值损 失 43,408(400)81,115(800)加：公 允价 值变 动收 益（损失以 号填列）-投资收 益（损失 以 号 填列）7,838,900 13,527,047 27,318,565 29,203,866 其中：对 联营 企业 和合 营 企业的 投资收益 1,366,048 4,108,304 8,066,158 10,242,100 二、营 业利 润（亏损 以 号填 列）499,905,478 543,740,503 1,1
33、98,533,661 1,478,884,352 加：营 业外 收入 5,472,880 3,194,375 9,865,236 5,676,079 其中：非流 动资 产处 置利 得 64,166 137,025 709,772.00 250,202 减：营 业外 支出 14,594,034 13,173,740 24,284,606 42,601,140 其中：非流 动资 产处 置损 失 13,943,471 9,330,994 22,717,818 32,249,396 三、利 润总 额（亏损 总额 以 号填 列）490,784,324 533,761,138 1,184,114,291
34、1,441,959,291 广 深铁路 2017 年第 三季度 报告(全文)11/12 减：所 得税 费用 120,467,184 130,595,600 286,823,221 354,829,534 四、净 利润（净 亏损 以 号填 列）370,317,140 403,165,538 897,291,070 1,087,129,757 五、其 他综 合收 益的 税后 净额-六、综 合收 益总 额 370,317,140 403,165,538 897,291,070 1,087,129,757 七、每 股收 益：（一）基本 每股 收益(元/股)不适用 不适用 不适用 不适用（二）稀释 每股
35、 收益(元/股)不适用 不适用 不适用 不适用 董事长：武勇 总经理：胡 酃酃 总会计 师：唐向 东 财务 部长：林 闻生 合并现金流量表 2017 年 1 9 月 编制单 位：广深 铁路 股份 有限公 司 单位：元 币种：人 民币 审计 类型：未 经审 计 项目 年初至报告期期末金额(1-9 月)上年年初至报告期期末金额(1-9 月)一、经营活动产生的 现金 流量：销售商 品、提供 劳务 收到 的现金 11,267,536,929 9,898,054,893 收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 54,359,372 20,123,534 经营活 动现 金流 入小 计 11,321,896
36、,301 9,918,178,427 购买商 品、接受 劳务 支付 的现金 3,582,846,307 3,264,444,564 支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 4,802,615,583 4,431,181,300 支付的 各项 税费 695,421,037 939,968,501 支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 85,955,289 86,949,775 经营活 动现 金流 出小 计 9,166,838,216 8,722,544,140 经营活 动产 生的 现金 流量 净额 2,155,058,085 1,195,634,287 二、投资活动产生的 现金 流量：取得
37、投 资收 益收 到的 现金 6,472,851 5,884,200 处置固 定资 产、无形 资产 和其他 长期 资产 收回的现 金净 额 753,814 16,570,129 收到其 他与 投资 活动 有关 的现金 887,000 5,412,614 投资活 动现 金流 入小 计 8,113,665 27,866,943 购建固 定资 产、无形 资产 和其他 长期 资产 支付的现 金 1,720,660,080 1,395,574,497 支付其 他与 投资 活动 有关 的现金-1,600,000 投资活 动现 金流 出小 计 1,720,660,080 1,397,174,497 投资活 动
38、产 生的 现金 流量 净额(1,712,546,415)(1,369,307,554)三、筹资活动产生的 现金 流量：分配股 利、利润 或偿 付利 息支付 的现 金 356,326,856 566,682,960 筹资活 动现 金流 出小 计 356,326,856 566,682,960 筹资活 动产 生的 现金 流量 净额(356,326,856)(566,682,960)四、汇率变动对现金 及现 金等价物的影响-五、现金及现金等价 物净 增加额 86,184,814(740,356,227)广 深铁路 2017 年第 三季度 报告(全文)12/12 加：期 初现 金及 现金 等价 物余额
39、 1,359,656,179 2,326,803,114 六、期末现金及现金 等价 物余额 1,445,840,993 1,586,446,887 董事长：武勇 总 经理：胡酃 酃 总 会计师：唐 向东 财务部 长：林闻 生 公司现金流量表 2017 年 1 9 月 编制单 位：广深 铁路 股份 有限公 司 单位：元 币种：人 民币 审计 类型：未 经审 计 项目 年初至报告期期末金额(1-9 月)上年年初至报告期期末金额(1-9 月)一、经营活动产生的 现金 流量：销售商 品、提供 劳务 收到 的现金 10,995,548,269 9,552,308,225 收到其 他与 经营 活动 有关
40、的现金 38,918,022 19,355,946 经营活 动现 金流 入小 计 11,034,466,291 9,571,664,171 购买商 品、接受 劳务 支付 的现金 3,500,082,186 3,150,669,186 支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 4,650,397,652 4,250,880,468 支付的 各项 税费 675,451,691 912,805,582 支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 79,633,484 84,040,043 经营活 动现 金流 出小 计 8,905,565,013 8,398,395,279 经营活 动产 生的 现金 流
41、量 净额 2,128,901,278 1,173,268,892 二、投资活动产生的 现金 流量：取得投 资收 益收 到的 现金 21,574,360 19,918,907 处置固 定资 产、无形 资产 和其他 长期 资产 收回的现 金净 额 747,533 16,527,328 收到其 他与 投资 活动 有关 的现金 825,000 5,366,114 投资活 动现 金流 入小 计 23,146,893 41,812,349 购建固 定资 产、无形 资产 和其他 长期 资产 支付的现 金 1,720,255,849 1,395,018,887 投资活 动现 金流 出小 计 1,720,255
42、,849 1,395,018,887 投资活 动产 生的 现金 流量 净额(1,697,108,956)(1,353,206,538)三、筹资活动产生的 现金 流量：分配股 利、利润 或偿 付利 息支付 的现 金 356,326,856 566,682,960 筹资活 动现 金流 出小 计 356,326,856 566,682,960 筹资活 动产 生的 现金 流量 净额(356,326,856)(566,682,960)四、汇率变动对现金 及现 金等价物的影响-五、现金及现金等价 物净 增加额 75,465,466(746,620,606)加：期 初现 金及 现金 等价 物余额 1,349,474,716 2,313,739,678 六、期末现金及现金 等价 物余额 1,424,940,182 1,567,119,072 董事长：武勇 总经理：胡 酃酃 总会 计师：唐 向东 财务 部长：林 闻生 4.2 审计报告 适用 不适 用
