1、中 再 资源 环 境股 份 有限 公 司独 立 董事 2019 年度 述职报 告 我们（刘 贵彬、伍 远超和温 宗国）作 为中再资 源环境 股 份有限公司（以下 简称“公司”）的 独 立董事，根 据公 司法、关 于在上 市公司建立 独立董 事 制度的指 导意见、关于加强 社会公 众 股股东权 益保护的若 干规定、上海证 券交易 所 股票上市 规则 等 相关法律、法规、规范性 文件和 公司章程、公 司独立董 事年报 工 作制度 的规定与要求，在 2019 年度的工 作中，我 们充分发 挥专业 优 势，认真 审议各项议 案，审慎、勤勉地 履行了 独 立董事职 责，并 按 规定对董 事会审议的重 大
2、 事项 发 表了 独立、客观的 专项 意见，为董事 会的科学 决策提供支撑，切实 维 护了公司 和股东，特别是中 小股东 的 合法权益。同时，公司 积 极支持 和配合我 们完成 工 作，未有妨 碍独立 董事独立 性的情况发生。现将 我 们 2019 年度 履行职 责情况报 告如下：一、独立 董事的 基 本情况 工作履 历、专 业 背景以及 兼职情 况 刘贵彬 先生：现任 瑞华会计 师事务 所(特殊普通 合伙)合伙 人管理委员会 委员、首 席合伙人。曾任瑞 华会计师 事务所(特 殊普通合 伙)合伙人、管理委 员 会委员。2015 年 6 月起任中 再资源 环 境股份有 限公司（原名 陕西秦 岭水
3、泥（集 团）股 份有限公 司）第六 届董事会 独立董事。2018 年12 月 起任中再 资源环 境 股份有限 公司第 七 届董事会 独立董事、薪酬与 考 核委员会 委员和 审 计委员会 主任委 员。伍远超 先生：北 京直方律 师事务 所 律师。曾任 北京泰 泽律师事务所律师、北京 腾 铭律师事 务所律 师。2015 年 6 月 起任 中再资源 环境股份有 限公司（原名陕西 秦岭水 泥（集团）股 份有限 公 司）第六 届董事会独 立董事。2018 年12 月 起任中 再资源环 境股份 有 限公司第 七届董事会 独立董 事、提名委员 会委员、审计委员 会委员 和 薪酬与考 核委员会主 任委员。温宗
4、国 先生：现 任清华大 学环境 学 院教授、博士生 导 师、循环经济产业 研究中 心 主任、生态 文明研 究中心秘 书长。曾 任清华大 学环境学院副 研究员、特聘研究 员。2015 年 6 月起任 中再资 源环境股 份有限公司（前名称 陕西秦岭 水泥（集 团）股份有 限公司）第六届董 事会独立董 事。2018 年12 月起任 中再资 源环境股 份有限 公 司第七届 董事会独立 董事、战 略委员会 委员和 提 名委员会 主任委 员。是否存 在影响 独 立性情况 的说明 我们（除任公 司 独立董事 外）及 本 人直系亲 属、主 要 社会关系不在公司 或其附 属 企业任职，没有 直接 或间接持 有该
5、公 司 已发行股 份的 1%或 1%以上，不 是公司前 十名股 东，不在直 接或间 接 持有公司 已发行股 份 5%或 5%以 上的股东 单位任 职，不在公 司前五 名 股东单位 任职；我们没 有为公 司 或其附属 企业提 供 财务、法 律、管 理 咨询、技术咨询等 服务、没有 从公司及 其主要 股 东或有利 害关系 的 机构和人 员取得额外 的、未 予 披露的其 他利益。因此，我 们不存 在 影响独立 性的情 况。二、独立 董事年 度 履职概况 出席董 事会议 的 情况：独立董事 姓名 应参加 次数 亲自参加 次数 以通讯方式参加次数 委托出席 次数 缺席次数 刘贵彬 23 22 22 1
6、0 伍远超 23 23 22 0 0 温宗国 23 23 22 0 0 2019 年度，公司 董 事会共召 开了 23 次 会议，累 计审议 89 项议案。按照 公司 章 程 及 董事会 议 事规则 的规 定和 要求，我们均按时出席 董事会 会 议 并履行 独立董 事 职责，对 提交董 事会 的全部议 案均进行了 认真审 议，并以严谨 的态度 行使表决 权，充分 发挥了独 立董事的作用，充分 发 表了自己 的意见，对各相关 议案均 投 了赞成票，没有 出现反 对票、弃 权票的情 况。出席股 东大会 情 况 独立董事姓名 应出席次数 实际出席次数 刘贵彬 3 2 伍远超 3 3 温宗国 3 1
7、2019 年度，公司召 开了 3 次 股东大 会，即 2019 年 第一次 临时股东大会、2018 年年 度 股东大 会 和2019 年第二次 临时股 东 大会，年 度内的历次 股东大 会 均以现场 投票和 网 络投票表 决相结 合 方式召开，累计审议通 过 27 项议 案，我们 在历次 股 东大会 召 开前均 详 细了解的 议案。保护投 资者权 益 方面所做 的工作：就 2019 年度 公 司 生产经营、财务 管 理、关联 交易及 其 他重大事项等情 况，与公 司相关部 门积极 沟 通，及时 掌 握公司 的日常经 营状况和面临 的经营 风 险，获取做 出决策 所需的情 况和资 料，并据此在董
8、事会上发 表 意见，行使职权。到公 司 全 资 子 公 司 中 再 生 洛 阳 投 资 开 发 有 限 公 司（以 下 简 称“洛阳公 司”）进 行现 场 调研，与洛 阳公 司负责 人就市 场、生产和 政策等情况 进行沟 通 交流，并 结合公 司所 处行业及 各子公 司 情况对公 司经营提出 意见和 建 议。督 促 公 司 按 规 定 对 历 次 股 东 大 会 所 涉 及 影 响 中 小 投 资 者 利 益事项的议 案表决 结 果进行了 单独计 票 和披露。持续关 注公司 的信 息 披 露工 作，及时 掌 握 公司 信 息披露 情 况。2019 年，公司累 计 编制披露 了 167 个 公告
9、，其 中 161 个 临时公告。我们一 如既往 地督促公 司严格 按 照相关法 律、法规 和制度的 规定切实 履行 法定信 息 披露义务，公司 信息 披露真实、准确、完 整、及时，不存在任 何虚假 记 载、误导性 陈述或 者重大遗 漏，切实 保障了广 大投资者的知 情权。其他事 项：报告期 内，未 发 生独立董 事提议 召 开董事会 会议的 情形。作 为 公 司 第 七 届 董 事 会 审 计 委 员 会 委 员 的 独 立 董 事 刘 贵 彬 先生、伍远 超 先生 和股 东董事 刘 宏春先生 共同提议 聘请中 天 运会计师 事务所（特 殊普通 合 伙）为公 司 2019 年 度财务报 告审计
10、 机 构和内部 控制审计机 构。报告期 内，未 发生 独立董事 聘请外 部 审计机构 和咨询 机 构的 情形。三、独立 董事年 度 履职重点 关注事 项 的情况 作为公司 独立董 事，我们认真 遵照相 关 法律、法 规和 公 司 章程等有关要 求和规 定，对公 司 2019 年度 经营活动 情况进 行 了 细致了解和 审慎查 验，并对 关键事项 进行评 议 及核查后，对可能 损害中小 股东利益的事 项进行 了 认真审核，基于独 立 判断的基 础，发表 了 独立意见。2019 年度内，我们 就公司事 项发表 的 独立意见 主要涉 及：公司2018 年度利 润分配预 案；公司2018 年度日 常关
11、联交 易执行 情 况；公司2019 年度日 常关联交 易预计 情 况；公司2018 年度当 期和累计 对外担 保 情况；公司聘 任高级 管 理人员事 项；公司关 联交易 事 项；公司为 下属公 司 融资提供 担保事项；重组评 估机构 的 独立性、评 估假设 前提的合 理性、评 估方法与评估目的 的相关 性 以及评估 定价的 公 允性；公司发 行股份 及 支付现金 购买资 产 并募集配 套资金 事 项；公司第 七届董 事会 第 二 十四 次 会议的 重 大 资产 重 组相关 事 项。四、总体 评价 2019 年度，我们 作为 公司 的独 立董 事，本着 客观、公 正、独 立的原则，以认真 负 责的态度 参与到 公 司重大事 项的决 策 中，谨慎、忠实、勤勉地 发挥独 立董事的 作用，维 护了公司 的整体 利 益和股东 尤其是中小股 东的合 法 权益。2020 年，我们 将 持续 认真 学习 相关 法律 法规 和监 管文 件精 神，及时了解 公司经 营 动态，继续 本着 独 立、客观 的原则，充分发挥 专业作用，督导 公司规 范运作，维 护公司 和 股东特 别是中 小 股东的合 法权益。（以下无 正文）（此页无 正文，为 中再资 源环境 股 份有限公 司独立 董 事 2019 年度述职报告 之签 署 页）独立董事 确认（签 名）：刘贵彬 伍 远超 温 宗国 2020 年 4 月 日
