1、2021 年第一季度报告 1/21 公司代 码：601555 公 司 简称：东吴 证券 东吴证券股份有限公司 2021 年第一 季度报告 2021 年第一季度报告 2/21 目录 一、重要提示.3 二、公司基本情况.3 三、重要事项.5 四、附录.9 2021 年第一季度报告 3/21 一、重要提示 1.1 公司董 事会、监 事会 及董 事、监 事、高级 管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实、准确、完 整，不存在 虚假 记载、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏，并承 担个别 和连 带的 法律 责任。1.2 公司全 体董 事出 席董 事会 审议季 度报 告。1.3 公司负 责人 范力、主 管
2、会 计工作 负责 人 袁 维静 及会 计机构 负责 人（会计 主管 人员）王菁 保证季度报 告中 财务 报 表 的真 实、准 确、完整。1.4 本公司 第一 季度 报告 未经 审计。二、公司基本情况 2.1 主要财 务数 据 单位：元币种：人民 币 本报告 期末 上年度 末 本报告 期末 比上 年度 末增减(%)总资产 107,617,256,171.66 105,474,550,200.92 2.03 归属于 上市 公司股东的 净资 产 27,909,778,219.92 27,879,893,402.91 0.11 年初至 报告 期末 上年初 至上 年报 告期 末 比上年 同期 增减(%)
3、经营活 动产 生的现金流 量净 额 4,822,986,131.48 3,881,239,666.25 24.26 年初至 报告 期末 上年初 至上 年报 告期 末 比上年 同期 增减（%）营业收 入 1,735,553,294.38 1,245,120,133.88 39.39 归属于 上市 公司股东的 净利 润 423,846,208.63 371,541,437.90 14.08 归属于 上市 公司股东的 扣除 非经常性损 益的 净利润 414,922,268.41 372,524,264.17 11.38 加权平 均净 资产收益率（%）1.51 1.77 减少 0.26 个百 分点 基
4、本每 股收 益（元/股）0.11 0.12-8.33 稀释每 股收 益（元/股）0.11 0.12-8.33 非经常 性损 益项 目和 金额 适用 不适 用 单位：元币种：人民 币 2021 年第一季度报告 4/21 项目 本期金 额 说明 非流动 资产 处置 损益 507,192.31 计入当 期损 益的 政府 补助，但与 公司正常 经营 业务 密切 相关，符合 国家政策 规定、按 照一 定标 准定额 或定量持 续享 受的 政府 补助 除外 1,490,077.52 除上述 各项 之外 的其 他营 业外收 入和支出 1,200,532.78 其他符 合非 经常 性损 益定 义的损 益项目 8
5、,771,162.84 少数股 东权 益影 响额（税 后）-113,371.45 所得税 影响 额-2,931,653.78 合计 8,923,940.22 2.2 截止报 告期 末的 股东 总数、前十 名股 东、前十 名流 通股东（或 无限 售条 件股 东）持 股情 况表 单位：股 股东总 数（户）108,417 前十名 股东 持股 情况 股东名 称（全称）期末持 股 数量 比例(%)持有有 限售条件股 份数量 质押或 冻结 情况 股东性 质 股份状 态 数量 苏州国 际发 展集 团有 限公 司 917,220,819 23.64 0 质押 260,000,000 国有法 人 中新苏 州工
6、业园 区投 资管 理有限公 司 130,000,000 3.35 0 无 0 国有法 人 张家港 市直 属公 有资 产经 营有限公 司 115,790,030 2.98 0 无 0 国有法 人 中国证 券金 融股 份有 限公 司 106,485,989 2.74 0 无 0 未知 苏州高 新国 有资 产经 营管 理集团有 限公 司 91,000,000 2.35 0 无 0 国有法 人 苏州营 财投 资集 团有 限公 司 83,952,120 2.16 0 无 0 国有法 人 苏州工 业园 区国 有资 产控 股发展有 限公 司 80,382,601 2.07 0 无 0 国有法 人 苏州物 资
7、控 股（集团）有 限责任公 司 71,300,892 1.84 0 无 0 国有法 人 中国建 设银 行股 份有 限公 司国泰 中证 全指 证券 公司 交易型开 放式 指数 证券 投资 基金 70,122,218 1.81 0 无 0 未知 苏州信 托有 限公 司 69,056,000 1.78 0 无 0 国有法 人 前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 2021 年第一季度报告 5/21 股东名 称 持有无 限售 条件 流通股的数 量 股份种 类 及 数量 种类 数量 苏州国 际发 展集 团有 限公 司 917,220,819 人民币 普通 股 917,220,819 中新苏 州工 业园
8、 区投 资管 理有限 公司 130,000,000 人民币 普通 股 130,000,000 张家港 市直 属公 有资 产经 营有限 公司 115,790,030 人民币 普通 股 115,790,030 中国证 券金 融股 份有 限公 司 106,485,989 人民币 普通 股 106,485,989 苏州高 新国 有资 产经 营管 理集团 有限 公司 91,000,000 人民币 普通 股 91,000,000 苏州营 财投 资集 团有 限公 司 83,952,120 人民币 普通 股 83,952,120 苏州工 业园 区国 有资 产控 股发展 有限 公司 80,382,601 人民币
9、 普通 股 80,382,601 苏州物 资控 股（集团）有 限责任 公司 71,300,892 人民币 普通 股 71,300,892 中国建 设银 行股 份有 限公 司国 泰中 证全 指证券公 司交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 70,122,218 人民币 普通 股 70,122,218 苏州信 托有 限公 司 69,056,000 人民币 普通 股 69,056,000 上述股 东关 联关 系或 一致 行动的 说明 苏州国 际发 展集 团有 限公 司和苏 州营 财投 资集 团有 限公司、苏 州信托有 限公 司之 间为 存在 控制关 系的 关联 方。苏州 国际发 展集 团有限公
10、司持 有苏 州营 财投 资集团 有限 公 司 100%的 股 权，同 时持 有苏州信 托有 限公 司 70.01%的股权，因 此，苏州 国际 发展集 团有 限公司、苏州 营财 投资 集团 有限公 司和 苏州 信托 有限 公司为 一致 行动人。未发 现上 述其 他股 东之间 存在 关联 关系，也 未发现 上述 其他股东 属于 上 市公 司收 购管理 办法 规 定的 一致 行动人。表决权 恢复 的优 先股 股东 及持股 数量 的说 明 无 2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数、前 十名 优先 股 股 东、前 十名 优先 股 无 限售 条件股 东持 股情况表 适用 不适 用 三、重要事项
11、 3.1 公司主 要会 计报 表项 目、财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 适用 不适 用 资产负 债表 项目 项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 增减比 例(%)变动原 因 衍生金 融资 产 33,226,565.49 7,949,263.29 317.98 主要是 由于 本期 末金融工 具形 成的 衍生金融 资产 增加 所致 存出保 证金 4,252,964,387.89 3,125,558,058.04 36.07 本期末 交易 保证 金、履约保 证金 增加 所致。应收款 项 688,566,518.09 376,891,916.23 82.70
12、本期末 香港 子公 司2021 年第一季度报告 6/21 应收业 务款 增加 所致。固定资 产 1,554,345,446.90 649,911,472.33 139.16 主要是 由于 本期 在建工程 转入 固定 资产所致 在建工 程 16,582,471.33 879,705,555.60-98.11 主要是 由于 本期 在建工程 转入 固定 资产所致 使用权 资产 209,489,609.01-按照 新 租赁 准则 新设科目 衍生金 融负 债 12,732,910.04 3,535,520.85 260.14 主要是 由于 本期 末金融工 具形 成的 衍生金融 负债 增加 所致 代理承
13、销证 券款 3,267,000.00-主要是 由于 本期 末代理承 销证 券款 规模增加 所致 应付票 据 248,000,000.00 177,170,000.00 39.98 主要是 由于 本期 末期货子 公司 银行 承兑汇票 增加 所致 合同负 债 27,250,144.29 20,248,472.58 34.58 主要是 由于 本期 末手续费 及佣 金预 收款形成 的合 同负 债增加所 致 租赁负 债 207,566,944.60-按照新 租赁 准则 新设科目 库存股 370,229,016.47 19,220,540.31 1,826.22 主要是 由于 本期 完成股份 回购 所致
14、其他综 合收 益-25,683,612.23 10,214,293.84-351.45 主要是 由于 本期 其他权益 工具 投资 公允价值 变动 所致 利润表 项目 项目 2021 年1-3 月 2020 年 1-3 月 增减比 例(%)变动原 因 利息净 收入 213,737,138.91 47,002,202.63 354.74 主要是 由于 本期利息收 入增 加、利息支 出减 少所致。公允价 值变 动收益-127,444,407.69-77,476,239.94-主要是 由于 本期金融工 具公 允价值变动 所致 2021 年第一季度报告 7/21 汇兑收 益 1,556,771.14 4
15、,189,183.55-62.84 主要是 由于 汇率变动所 致 其他业 务收 入 410,837,415.07 162,218,429.46 153.26 主要是 由于 本期期货子 公司 其他业务收 入增 加所致 资产处 置收 益 539,670.95-840.95-主要是 由于 本期固定资 产处 置收益增加 所致 业务及 管理 费 677,109,698.71 461,857,987.33 46.61 主要是 由于 本期业绩增 长，计提的职工 薪酬 增加所致 信用减 值损 失 77,649,436.12 118,691,270.61-34.58 主要是 由于 本期买入返 售金 融资产信用
16、减值 损失减少所 致 其他业 务成 本 407,110,003.48 172,933,026.03 135.41 主要是 由于 本期期货子 公司 其他业务成 本增 加所致 营业外 收入 1,626,694.20 640,208.43 154.09 主要是 由于 本期营业外 收入 增加所致 营业外 支出 458,640.06 10,177,425.91-95.49 主要是 由于 本期捐赠支 出减 少 所致 所得税 费用 140,283,363.16 96,003,228.96 46.12 主要是 由于 本期利润总 额增 加所致 其他综 合收 益的税后净 额-44,239,415.75-217,3
17、37,837.21-主要是 由于 本期其他权 益工 具投资的公 允价 值变动所致 现金流 量表 项目 项目 2021 年1-3 月 2020 年 1-3 月 增减比 例(%)变动原 因 投资活 动产 生的现金流 量净 额 1,128,571,181.66 26,068,482.46 4,229.26 主要是由于本期收回投资所收到的现金增加所致 筹资活 动产 生的-3,341,111,811.76 7,293,152,631.90-145.81 主要是由于本2021 年第一季度报告 8/21 现金流 量净 额 期 偿还债务支付 的 现 金 增加、吸收投资收到的现金减少所致 汇率变 动对 现金的影
18、响 7,891,227.07 28,043,301.93-71.86 主要是由于汇率变动 所致 3.2 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 适用 不适 用 3.3 报告期 内超 期未 履行 完毕 的承诺 事项 适用 不适 用 3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的警示及原 因说 明 适用 不适 用 公司名 称 东吴证 券股 份有 限公 司 法定代 表 人 范力 日期 2021 年 4 月 30 日 2021 年第一季度报告 9/21 四、附录 4.1 财务报 表 合并资产负债表 20
19、21 年 3 月 31 日 编制单 位:东吴 证券 股份 有 限公司 单位：元币种:人民 币 审 计 类型：未经 审计 项目 2021 年3 月 31 日 2020 年12 月 31 日 资产：货币资 金 25,806,238,666.91 23,550,623,073.76 其中：客户 资金 存款 21,181,350,604.22 19,972,497,020.66 结算备 付金 4,394,659,339.67 4,022,703,604.97 其中：客户 备付 金 3,742,643,179.15 3,635,439,157.44 融出资 金 18,493,578,602.00 18,
20、049,801,302.82 衍生金 融资 产 33,226,565.49 7,949,263.29 存出保 证金 4,252,964,387.89 3,125,558,058.04 应收款 项 688,566,518.09 376,891,916.23 买入返 售金 融资 产 5,788,573,771.55 7,018,448,234.30 金融投资：交易性 金融 资产 33,767,477,801.17 34,115,122,757.46 债权投 资 225,353,860.01 224,095,373.07 其他债 权投 资 5,710,049,884.86 6,264,932,127
21、.78 其他权 益工 具投 资 3,036,253,228.58 3,843,359,653.81 长期股 权投 资 1,929,910,400.34 1,538,178,928.49 固定资 产 1,554,345,446.90 649,911,472.33 在建工 程 16,582,471.33 879,705,555.60 使用权 资产 209,489,609.01 无形资 产 223,234,228.43 230,916,590.07 商誉 316,517,242.61 315,844,316.37 递延所 得税 资产 844,507,235.36 854,571,053.96 其他资
22、 产 325,726,911.46 405,936,918.57 资产总 计 107,617,256,171.66 105,474,550,200.92 负债：短期借 款 1,287,449,624.45 1,069,956,134.02 应付短 期融 资款 8,066,250,570.97 8,400,919,247.63 拆入资 金 2,002,177,777.78 交易性 金融 负债 1,573,651,506.17 1,978,636,180.90 衍生金 融负 债 12,732,910.04 3,535,520.85 卖出回 购金 融资 产款 11,460,462,776.15 10
23、,717,911,545.84 代理买 卖证 券款 27,552,592,023.16 25,197,694,220.26 代理承 销证 券款 3,267,000.00 2021 年第一季度报告 10/21 应付职 工薪 酬 944,262,476.16 1,184,966,047.79 应交税 费 518,864,717.52 417,602,767.42 应付票 据 248,000,000.00 177,170,000.00 应付款 项 481,581,740.78 405,002,473.26 合同负 债 27,250,144.29 20,248,472.58 租赁负 债 207,566
24、,944.60 应付债 券 24,095,135,373.37 26,829,753,610.13 递延所 得税 负债 58,636,000.39 57,846,309.94 其他负 债 834,652,080.61 802,986,871.92 负债合 计 79,374,533,666.44 77,264,229,402.54 所有者权益（或 股东 权益）：实收资 本（或股本）3,880,518,908.00 3,880,518,908.00 资本公 积 16,739,219,827.07 16,738,719,260.67 减：库 存股 370,229,016.47 19,220,540.
25、31 其他综 合收 益-25,683,612.23 10,214,293.84 盈余公 积 999,241,215.48 999,241,215.48 一般风 险准 备 2,479,406,695.01 2,479,309,440.09 未分配 利润 4,207,304,203.06 3,791,110,825.14 归属于 母公 司 所 有者 权益（或股 东权益）合计 27,909,778,219.92 27,879,893,402.91 少数股 东权 益 332,944,285.30 330,427,395.47 所有者 权益（或 股东 权益）合计 28,242,722,505.22 28
26、,210,320,798.38 负债和 所有 者权 益（或股 东 权益）总计 107,617,256,171.66 105,474,550,200.92 公司负 责人：范力 主 管会 计工 作负 责人：袁维 静 会计 机构负 责人：王菁 母公司 资产负债表 2021 年 3 月 31 日 编制单 位:东吴 证券 股份 有 限公司 单位:元币种:人 民币 审计 类型：未经 审计 项目 2021 年3 月 31 日 2020 年12 月 31 日 资产：货币资 金 19,009,466,132.92 16,557,112,668.94 其中：客户 资金 存款 16,291,046,075.98 1
27、5,111,886,948.19 结算备 付金 4,603,105,236.95 4,217,793,091.85 其中：客户 备付 金 3,742,643,179.15 3,635,439,157.44 融出资 金 18,202,950,870.74 17,773,535,774.34 衍生金 融资 产 715,767.58 存出保 证金 633,200,517.92 225,822,171.01 应收款 项 25,186,506.96 33,407,859.54 买入返 售金 融资 产 4,718,628,142.79 6,270,089,161.84 2021 年第一季度报告 11/21
28、 金融投资：交易性 金融 资产 27,547,298,872.32 27,343,180,782.74 其他债 权投 资 5,673,539,673.75 6,272,297,615.32 其他权 益工 具投 资 2,996,828,509.87 3,803,934,935.10 长期股 权投 资 8,485,550,647.34 8,476,183,686.25 固定资 产 1,510,022,475.65 603,211,298.13 在建工 程 16,582,471.33 879,705,555.60 使用权 资产 74,168,929.38 无形资 产 189,582,656.55 1
29、95,908,850.11 商誉 11,749,999.80 11,749,999.80 递延所 得税 资产 723,615,204.99 732,027,730.35 其他资 产 157,193,831.14 157,293,737.79 资产总 计 94,579,386,447.98 93,553,254,918.71 负债：应付短 期融 资款 8,066,250,570.97 8,400,919,247.63 拆入资 金 2,002,177,777.78 交易性 金融 负债 23,661,753.89 46,900,714.00 衍生金 融负 债 4,041,226.96 3,508,0
30、78.35 卖出回 购金 融资 产款 11,294,092,916.83 10,626,015,724.81 代理买 卖证 券款 19,846,601,865.17 18,659,000,563.40 代理承 销证 券款 3,267,000.00 应付职 工薪 酬 785,740,711.96 971,315,109.00 应交税 费 444,850,341.36 338,098,956.34 应付款 项 396,789,859.41 109,682,445.87 合同负 债 24,981,130.18 18,769,809.43 租赁负 债 67,158,692.32 应付债 券 24,09
31、5,135,373.37 26,829,753,610.13 其他负 债 240,861,463.89 202,450,665.67 负债合 计 67,295,610,684.09 66,206,414,924.63 所有者权益（或 股东 权益）：实收资 本（或股本）3,880,518,908.00 3,880,518,908.00 资本公 积 16,618,475,955.02 16,625,441,979.30 减：库 存股 370,229,016.47 19,220,540.31 其他综 合收 益 75,254,345.77 101,058,271.37 盈余公 积 999,241,21
32、5.48 999,241,215.48 一般风 险准 备 2,277,035,748.05 2,274,042,866.73 未分配 利润 3,803,478,608.04 3,485,757,293.51 所有者 权益（或 股东 权益）合计 27,283,775,763.89 27,346,839,994.08 负债和 所有 者权 益（或 股 东权益）总计 94,579,386,447.98 93,553,254,918.71 公司负 责人：范力 主 管 会计 工作 负责 人：袁维 静 会计 机 构负责 人：王菁 2021 年第一季度报告 12/21 合并 利润表 2021 年1 3 月 编
33、制单 位：东吴 证券 股份 有限公 司 单位：元币种:人民 币 审 计 类型：未经 审计 项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度 一、营 业 总 收入 1,735,553,294.38 1,245,120,133.88 利息净 收入 213,737,138.91 47,002,202.63 其中：利息 收入 664,012,172.48 568,144,036.65 利息支 出 450,275,033.57 521,141,834.02 手续费 及佣 金 净 收入 688,786,803.98 573,847,837.89 其中：经纪 业务 手续 费净 收入 428,203,302.
34、04 343,153,422.26 投资银 行业 务手 续费 净收入 168,122,937.32 149,886,979.99 资产管 理业 务手 续费 净收入 45,162,881.92 43,827,806.77 投资收 益（损失 以“-”号 填列）537,278,661.66 527,042,754.80 其中：对联 营企 业和 合营 企 业的投资收益 21,561,176.94 22,351,804.68 其他收 益 10,261,240.36 8,296,806.44 公允价 值变 动收 益（损失 以“-”号填列）-127,444,407.69-77,476,239.94 汇兑收
35、益（损失 以“-”号 填列）1,556,771.14 4,189,183.55 其他业 务收 入 410,837,415.07 162,218,429.46 资产处 置收 益（损 失以“”号填列）539,670.95-840.95 二、营 业 总 支出 1,169,288,953.01 764,031,692.32 税金及 附加 7,419,814.70 10,549,408.35 业务及 管理 费 677,109,698.71 461,857,987.33 信用减 值损 失 77,649,436.12 118,691,270.61 其他业 务成 本 407,110,003.48 172,93
36、3,026.03 三、营 业利 润（亏损 以“-”号填 列）566,264,341.37 481,088,441.56 加：营 业外 收入 1,626,694.20 640,208.43 减：营 业外 支出 458,640.06 10,177,425.91 四、利 润总 额（亏损 总额 以“-”号填列）567,432,395.51 471,551,224.08 减：所 得税 费用 140,283,363.16 96,003,228.96 五、净利 润（净 亏损 以“”号填 列）427,149,032.35 375,547,995.12（一）按经 营持 续性 分类 1.持续 经营 净利 润（净亏
37、 损以“”号填 列）427,149,032.35 375,547,995.12 2.终止 经营 净利 润（净亏 损以“”号填 列）2021 年第一季度报告 13/21（二）按所 有权 归属 分类 1.归属 于母 公司 股东 的净 利润（净亏 损以“-”号 填列）423,846,208.63 371,541,437.90 2.少数 股东 损益（净 亏损 以“-”号填列）3,302,823.72 4,006,557.22 六、其 他综 合收 益的 税后 净额-44,239,415.75-217,337,837.21 归属母 公司 所有 者的 其他 综合收益的税 后净 额-43,453,481.86
38、-214,675,068.31（一）不能 重分 类进 损益 的 其他综合收益-42,752,249.54-237,139,296.39 1.重新 计量 设定 受益 计划 变动额 2.权益 法下 不能 转损 益的 其他综合收 益-2,551,872.61 146,986.68 3.其他 权益 工具 投资 公允 价值变动-40,200,376.93-237,286,283.07（二）将重 分类 进损 益的 其 他综合收益-701,232.32 22,464,228.08 1.权益 法下 可转 损益 的其 他综合收益-54,152.56 256,694.75 2.其他 债权 投资 公允 价值 变动-
39、10,247,906.74 29,480,854.27 3.金融 资产 重分 类计 入其 他综合收益 的金 额 4.其他 债权 投资 信用 损失 准备 8,139,738.42-13,424,060.82 5.现金 流量 套期 储备 6.外币 财务 报表 折算 差额 1,461,088.56 6,150,739.88 归属于 少数 股东 的其 他综 合收益的税后 净额-785,933.89-2,662,768.90 七、综 合收 益总 额 382,909,616.60 158,210,157.91 归属于 母公 司所 有者 的综 合收益总额 380,392,726.77 156,866,369
40、.59 归属于 少数 股东 的综 合收 益总额 2,516,889.83 1,343,788.32 八、每 股收 益：（一）基本 每股 收益(元/股)0.11 0.12（二）稀释 每股 收益(元/股)0.11 0.12 公 司负 责人：范力 主 管会 计工 作负 责人：袁维 静 会计 机 构负责 人：王菁 母公司 利润表 2021 年1 3 月 编制单 位：东吴 证券 股份 有限公 司 单位：元币种：人民 币 审 计类型：未 经审 计 2021 年第一季度报告 14/21 项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度 一、营 业总 收入 1,084,521,260.64 843,853,6
41、52.37 利息净 收入 171,402,990.35 28,685,092.77 其中：利息 收入 605,571,945.37 512,606,460.24 利息支 出 434,168,955.02 483,921,367.47 手续费 及佣 金净 收入 581,880,955.42 502,606,794.69 其中：经纪 业务 手续 费净 收入 390,372,896.34 321,195,996.04 投资银 行业 务手 续费 净收入 157,993,790.68 148,804,961.49 资产管 理业 务手 续费 净收入 29,264,655.94 30,912,255.08
42、投资收 益（损失 以“”号填列）355,535,699.29 274,254,030.21 其中：对联 营企 业和 合营 企 业的投资收益 16,424,023.20 18,697,220.04 其他收 益 10,010,299.14 6,984,907.02 公允价 值变 动收 益（损失 以“”号填列）-35,401,855.34 31,069,583.43 汇兑收 益（损失 以“”号填列）214,478.74 139,258.98 其他业 务收 入 312,385.34 114,826.22 资产处 置收 益（损 失以“”号填列）566,307.70-840.95 二、营 业总 支出 64
43、6,740,831.00 457,367,681.32 税金及 附加 6,534,293.08 8,985,701.61 业务及 管理 费 554,989,185.45 363,717,446.74 信用减 值损 失 85,217,352.47 84,664,532.97 三、营 业利 润（亏损 以“”号填 列）437,780,429.64 386,485,971.05 加：营 业外 收入 274,993.92 76,731.83 减：营 业外 支出 362,394.71 10,137,861.31 四、利 润总 额（亏损 总额 以“”号填列）437,693,028.85 376,424,84
44、1.57 减：所 得税 费用 109,423,257.21 72,028,483.25 五、净 利润（净 亏损 以“”号填 列）328,269,771.64 304,396,358.32（一）持续 经营 净利 润（净 亏损以“”号填 列）328,269,771.64 304,396,358.32（二）终止 经营 净利 润（净 亏损以“”号填 列）六、其 他综 合收 益的 税后 净额-33,359,501.39-220,679,687.90（一）不能 重分 类进 损益 的 其他综合收益-40,200,376.93-237,286,283.07 1.重新 计量 设定 受益 计划 变动额 2.权益
45、法下 不能 转损 益的 其他 2021 年第一季度报告 15/21 综合收 益 3.其他 权益 工具 投资 公允 价值变动-40,200,376.93-237,286,283.07（二）将重 分类 进损 益的 其 他综合收益 6,840,875.54 16,606,595.17 1.权益 法下 可转 损益 的其 他综合收益-91,037.83 256,694.75 2.其他 债权 投资 公允 价值 变动 7,365,614.76 29,773,961.24 3.金融 资产 重分 类计 入其 他综合收益 的金 额 4.其他 债权 投资 信用 损失 准备-433,701.39-13,424,060
46、.82 七、综 合收 益总 额 294,910,270.25 83,716,670.42 公司负 责人：范力 主管 会计 工作 负责 人：袁维静 会 计机 构负责 人：王菁 合并 现金流量表 2021 年1 3 月 编制单 位：东吴 证券 股份 有限公 司 单位：元币种：人民 币 审 计类型：未 经审 计 项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度 一、经营活动产生的 现金 流量：为交易 目的 而持 有的 金融 资产净减少额 677,819,365.74 2,078,947,497.76 收取利 息、手续 费及 佣金 的现金 1,600,315,254.87 1,317,436,844.
47、08 拆入资 金净 增加 额 2,000,000,000.00 3,000,000,000.00 回购业 务资 金净 增加 额 1,926,678,583.09 融出资 金净 减少 额 342,097,793.40 代理买 卖证 券收 到的 现金 净额 1,816,476,877.41 3,450,929,948.03 收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 529,038,142.16 633,095,318.81 经营活 动现 金流 入小 计 8,550,328,223.27 10,822,507,402.08 为交易 目的 而持 有的 金融 负债净减少额 24,368,738.40 9,
48、558,239.51 融出资 金净 增加 额 432,386,844.21 回购业 务资 金净 减少 额 3,617,642,339.86 支付利 息、手续 费及 佣金 的现金 370,197,006.34 298,541,989.03 支付给 职工 及为 职工 支付 的现金 713,147,531.03 414,446,167.50 支付的 各项 税费 60,295,736.40 65,318,777.42 支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 2,126,946,235.41 2,535,760,222.51 经营活 动现 金流 出小 计 3,727,342,091.79 6,941,2
49、67,735.83 经营活 动产 生的 现金 流量 净额 4,822,986,131.48 3,881,239,666.25 2021 年第一季度报告 16/21 二、投资活动产生的 现金 流量：收回投 资收 到的 现金 3,003,557,369.61 333,639,965.63 取得投 资收 益收 到的 现金 220,045,269.34 79,404,086.57 取得子 公司 及其 他营 业单 位收到的现金 净额 437,379,382.45 处置固 定资 产、无形 资产 和 其他长期资产 收回 的现 金净 额 6,162,002.39 31,770.57 投资活 动现 金流 入小
50、计 3,229,7 64,6 41.34 850,455,205.22 投资支 付的 现金 1,699,577,076.09 811,396,111.24 购建固 定资 产、无形 资产 和 其他长期资产 支付 的现 金 29,616,383.59 12,990,611.52 取得子 公司 及其 他营 业单 位支付的现金 净额 372,000,000.00 投资活 动现 金流 出小 计 2,101,193,459.68 824,386,722.76 投资活 动产 生的 现金 流量 净额 1,128,571,181.66 26,068,482.46 三、筹资活动产生的 现金 流量：吸收投 资收 到
