1、 2021 年第一季度报告 正文 1/8 公司代 码：601216 公 司 简称：君正 集团 内 蒙 古 君 正 能 源化 工 集 团 股 份 有限 公 司 2021 年第一 季 度报 告 正文 一、重要提示 1.1 公 司董 事会、监事 会及 董事、监 事、高 级管 理人 员 保证季 度报 告内 容的 真实、准确、完 整，不存在 虚假 记载、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏，并承 担个别 和连 带的 法律 责任。1.2 公 司全 体董 事出 席董 事 会审议 季度 报告。1.3 公 司负 责人 张海 生、主 管会计 工作 负责 人 杨 东海 及会计 机构 负责 人（会计 主管人 员）杨东海
2、保证 季度 报 告 中财 务报 表的真 实、准确、完 整。1.4 本 公司 第一 季度 报告 未 经审计。二、公司主要财务数据和 股东 变化 2.1 主 要财 务数 据 单位：元 币种：人 民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%)总资产 36,368,559,450.10 33,680,148,224.09 7.98 归属于 上市 公司 股东 的净 资产 21,848,867,050.95 20,752,563,371.08 5.28 年初至报告期末 上年初至上年报告期 末 比上年同期增减(%)经营活 动产 生的 现金 流量 净额 83,758,798.41 217,705,
3、347.99-61.53 年初至报告期末 上年初至上年报告期 末 比上年同期增减（%）营业收 入 4,075,021,582.86 3,561,613,172.61 14.42 归属于 上市 公司 股东 的净 利润 1,104,432,265.60 629,146,567.91 75.54 归属于 上市 公司 股东 的扣 除非经常性 损益 的净 利润 1,017,178,311.66 649,576,854.36 56.59 加权平 均净 资产 收益 率（%）5.18 3.27 增加 1.91 个百 分 点 基本每 股收 益（元/股）0.1309 0.0746 75.47 稀释每 股收 益（元
4、/股）0.1309 0.0746 75.47 非经常 性损 益项 目和 金额 适用 不适 用 单位：元 币种：人 民币 项目 本期金额 说明 非流动 资产 处置 损益 534,190.13 2021 年第一季度报告 正文 2/8 越权审 批，或无 正式 批准 文件，或偶 发性 的税 收返 还、减 免 计入当 期损 益的 政府 补助，但 与公 司正常 经 营 业务 密切相 关，符合 国家政策 规定、按 照一 定标 准定额 或定 量持 续享 受的 政府补 助除 外 19,068,125.74 计入当 期损 益的 对非 金融 企业收 取的 资金 占用 费 企业取 得子 公司、联营 企 业及合 营企
5、业的 投资 成本 小于取 得投 资时 应享有被 投资 单位 可辨 认净 资产公 允价 值产 生的 收益 非货币 性资 产交 换损 益 委托他 人投 资或 管理 资产 的损益 因不可 抗力 因素，如 遭受 自然灾 害而 计提 的各 项资 产减值 准备 债务重 组损 益 企业重 组费 用，如安 置职 工的支 出、整合 费用 等 交易价 格显 失公 允的 交易 产生的 超过 公允 价值 部 分 的损益 同一控 制下 企业 合并 产生 的子公 司期 初至 合并 日的 当期净 损益 与公司 正常 经营 业务 无关 的或有 事项 产生 的损 益 除同公 司正 常经 营业 务相 关的有 效套 期保 值业 务
6、外，持 有交 易性 金融资产、衍生 金融 资产、交 易性金 融负 债、衍生 金融 负债产 生的 公允 价值变动 损益，以 及处 置交 易性金 融资 产、衍生 金融 资产、交易 性金 融负债、衍生 金融 负债 和其 他债权 投资 取得 的投 资收 益 73,786,516.63 单独进 行减 值测 试的 应收 款项、合同 资产 减值 准备 转回 对外委 托贷 款取 得的 损益 采用公 允价 值模 式进 行后 续计量 的投 资 性 房地 产公 允价值 变动 产生的损益 根据税 收、会计 等法 律、法规的 要求 对当 期损 益进 行一次 性调 整对 当期损益 的影 响 受托经 营取 得的 托管 费收
7、 入 除上述 各项 之外 的其 他营 业外收 入和 支出-2,777,985.36 其他符 合非 经常 性损 益定 义的损 益项 目 少数股 东权 益影 响额（税 后）-84,164.74 所得税 影响 额-3,272,728.46 合计 87,253,953.94 2.2 截 止报 告期 末的 股东 总数、前十 名股 东、前十 名流通 股东（或 无限 售条 件股东）持 股情况表 单位：股 股东总 数（户）384,752 前十名股东持股情况 股东名称（全称）期末持股 数量 比例(%)持有有限售条件股份数量 质押或冻结情况 股东性质 股份 状态 数量 杜江涛 2,695,680,000 31.9
8、5 0 质押 1,663,388,767 境内自 然人 2021 年第一季度报告 正文 3/8 乌海市 君正 科技 产业有限责 任公 司 1,806,566,400 21.41 0 质押 189,210,000 境 内 非 国 有法人 田秀英 766,080,000 9.08 0 无 0 境内自 然人 中国证 券金 融股 份有限公司 405,208,169 4.80 0 无 0 未知 香港中 央结 算有 限公司 113,285,209 1.34 0 无 0 未知 黄辉 39,461,300 0.47 0 无 0 境内自 然人 翟晓枫 37,000,000 0.44 0 无 0 境内自 然人 青
9、骓投 资管 理有 限公司青 骓裕 福五 期私募证券 投资 基金 33,120,000 0.39 0 无 0 未知 青骓投 资管 理有 限公司青 骓裕 福六 期私募证券 投资 基金 33,120,000 0.39 0 无 0 未知 青骓投 资管 理有 限公司青 骓裕 福四 期私募证券 投资 基金 33,120,000 0.39 0 无 0 未知 前十名无限售条件股 东持 股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 杜江涛 2,695,680,000 人民币 普通 股 2,695,680,000 乌海市 君正 科技 产业 有限 责任公 司 1,806,566,400
10、人民币 普通 股 1,806,566,400 田秀英 766,080,000 人民币 普通 股 766,080,000 中国证 券金 融股 份有 限公 司 405,208,169 人民币 普通 股 405,208,169 香港中 央结 算有 限公 司 113,285,209 人民币 普通 股 113,285,209 黄辉 39,461,300 人民币 普通 股 39,461,300 翟晓枫 37,000,000 人民币 普通 股 37,000,000 青骓投 资管 理有 限公 司 青骓裕 福五期私 募证 券投 资基 金 33,120,000 人民币 普通 股 33,120,000 青骓投 资管
11、 理有 限公 司 青骓裕 福六期私 募证 券投 资基 金 33,120,000 人民币 普通 股 33,120,000 青骓投 资管 理有 限公 司 青骓裕 福四期私 募证 券投 资基 金 33,120,000 人民币 普通 股 33,120,000 上述股 东关 联关 系或一致行 动的 说明 1、前 10 名 股东 中，君正 科技股 东为 杜江 波、郝虹、杜江 涛，其中 杜江波系公 司第 一大 股东 杜江 涛之兄，郝 虹系 杜江 涛之 妻；2、公司 未知 其他 股东 之间 是否存 在关 联关 系或 属于 上 市公 司收 购管 理办法 规定 的一 致行 动人。2.3 截 止报 告期 末的 优先
12、 股 股东总 数、前 十名 优先 股 股东、前 十名 优先 股 无 限 售条件 股东 持股情况表 适用 不适 用 2021 年第一季度报告 正文 4/8 三、重要事项 3.1 公 司主 要会 计报 表项 目、财 务指 标重大 变 动的 情况及 原因 适用 不适 用 单位：元 币种：人 民币 资产负债表项目 期末数 年初数 增减率（%）交易性 金融 资产 1,459,107,557.47 3,336,668,396.98-56.27 应收票 据 210,904,764.73 146,045,240.36 44.41 应收款 项融 资 1,564,414,067.49 661,193,181.71
13、 136.60 发放贷 款及 垫款 6,439,647.72 11,616,839.62-44.57 债权投 资 589,129,095.89 不适用 使用权 资产 2,659,648,264.39 不适用 应付职 工薪 酬 97,634,589.20 167,164,904.94-41.59 应交税 费 398,374,996.39 717,092,396.75-44.45 一年内 到期 的非 流动 负债 1,252,560,904.72 787,925,919.68 58.97 租赁负 债 2,116,430,454.96 不适用 专项储 备 31,029,112.56 21,962,94
14、4.93 41.28 资产负 债表 项目 变动 说明：1、交 易性 金融 资产 期末 数 比年初 数减少 1,877,560,839.51 元，减少比例为 56.27%，主 要原 因为：报 告期，公 司投 资理 财 金额 减少；2、应 收票 据期 末数 比年 初 数增加64,859,524.37 元，增 加比例 为44.41%，主 要原 因为：报告 期，公司持 有以 收取 合同 现金 流量为 目的 的银 行承 兑汇 票金额 增加；3、应 收款项 融资 期 末数 比 年初 数 增加903,220,885.78 元，增 加比 例为136.60%，主要原 因为：报告期，公 司持 有 既 以收 取合同
15、 现金 流量 为目 的又 以出售 为目 的的 银行 承兑 汇票金 额增 加；4、发放贷款及垫款期末数比年初数 减少5,177,191.90 元，减少 比例为44.57%，主要原因 为：报告期，新 发放 贷款 较少，存量 贷款 进行 部分 回收；5、债权 投资期 末数589,129,095.89 元，主要 原因为：报 告期，公 司持有 以收取合 同现金流 量为目的 的 债 券投 资增 加；6、使用 权资 产 期 末数2,659,648,264.39 元，主要 原因 为：报告 期，首 次执 行新 租 赁准则，将可在租赁 期内 使用 租赁 资产 的权利 确认 为使 用权 资产，年初 数不 追溯 调整
16、；7、应 付职 工薪 酬 期 末数 比 年初数 减少69,530,315.74 元，减少 比例为41.59%，主要原 因为：报告期，支付 上年 度绩 效工 资；8、应交税费期末数比 年初数减少318,717,400.36 元，减少 比例 为44.45%，主要原因为：报告期，缴 纳上 年第 四季 度转 让华泰 保险 股权 实现 的所 得税，导致 应交 税费 减少；9、一年内到期的非流 动负债 期末数 比年初数增加464,634,985.04 元，增加 比例为58.97%，主要原因 为：报告 期，一年 内到期 的租 赁负 债增 加；2021 年第一季度报 告 正文 5/8 10、租赁 负债 期 末
17、数2,116,430,454.96 元，主要 原因为：报告期，首次 执行新 租 赁准则，将尚未支付 的租 赁付 款额 的现 值确认 为租 赁负 债，年初 数不追 溯调 整；11、专 项储 备 期 末数 比年 初数增 加9,066,167.63 元，增加 比 例为41.28%，主要 原因为：报 告期，安全生 产费 计提 增加。单位：元 币种：人 民币 利润表项目 年初至报告期期末数 上年同期 增减率（%）税金及 附加 50,321,468.10 34,158,343.27 47.32 销售费 用 18,664,999.99 105,963,538.05-82.39 财务费 用 40,797,15
18、8.85 108,201,849.33-62.30 其他收 益 41,383,330.64 18,478,129.51 123.96 公允价 值变 动收 益 67,377,250.36-18,804,091.04 不适用 信用减 值损 失 2,437,928.64-7,572,145.61 不适用 资产处 置收 益 534,190.13 60,521.21 782.65 营业外 收入 998,931.62 3,415,481.63-70.75 营业外 支出 3,776,916.98 8,610,787.31-56.14 所得税 费用 176,402,447.85 101,259,346.68
19、74.21 利润表 项目 变动 说明：1、税金 及 附加 年初 至报 告 期期末 数比 上年 同期 增加16,163,124.83 元，增 加比 例 为47.32%，主要原因 为：报告 期，应交 增值税 增加 相应 附加 税增 加；2、销 售费 用 年 初至 报告 期 期末数 比上 年同 期减 少87,298,538.06 元，减少 比例 为82.39%，主 要原因为：本 期执 行新 收入 准则规 定，将与 产品 销售 相关的 合 同 履约 成本 运输 费 列为 营业 成本；3、财 务费 用 年 初至 报告 期 期末数 比上 年同 期减 少67,404,690.48 元，减少 比例 为62.3
20、0%，主 要原因为：报告 期，由 于汇 率波动，汇 兑收 益增 加，减少财 务费 用；4、其他收益年初至报 告期期末数比 上年同期增加22,905,201.13 元，增加比例为123.96%，主要原因 为：报告 期，公司 收到 政 府补 助 金 额同 比增 加；5、公 允价 值变 动收 益 年 初 至报告 期期 末数 为67,377,250.36 元，上年 同期 数-18,804,091.04元，主要原 因为：报 告期，持 有金融 资产 公允 价值 变动 收益 增 加；6、信 用减 值损 失 年 初至 报 告期期 末数 为2,437,928.64 元，上年 同期数-7,572,145.61 元
21、，主 要原因为：报告 期，计提 坏账 准备较 上年 同期 减少；7、资 产 处 置 收益 年 初 至报告 期 期 末 数 比上 年 同 期增加473,668.92 元，增 加 比例为782.65%，主要原 因为：报告 期，固 定 资产 出售 收益 增加；8、营业外收入年初至报告期期末数 比上年同期减少2,416,550.01 元，减少 比例为70.75%，主要原因 为：报告 期，资产 报废处 置收 益减少；9、营业外支出年初至报告期期末数 比上年同期减少4,833,870.33 元，减少 比例为56.14%，主要原因 为：报告 期，公司 发生公 益性 捐赠 支出 同比 减少；2021 年第一季
22、度报告 正文 6/8 10、所得 税费用 年初至报告期期末 数比上年同期增加75,143,101.17 元，增加 比例为74.21%，主要原 因为：报告 期，公司 实现 的利 润总 额增 加，所得税 费用 增加。单位：元 币种：人 民币 现金流量表项目 年初至报告期期末数 上年同期 增减率（%）经营活 动产 生的 现金 流量 净额 83,758,798.41 217,705,347.99-61.53 投资活 动产 生的 现金 流量 净额 1,317,274,271.32 9,919,061,164.24-86.72 筹资活 动产 生的 现金 流量 净额-1,193,323,861.33-3,0
23、18,475,994.91 不适用 现金流 项目 变动 说明：1、经营 活动 产生 的现 金流 量净额 年初 至报 告期 期末 数比上 年同 期减 少 133,946,549.58 元，减少比例 为 61.53%，主 要原 因为：报 告期，销 售商品 收到的 银行 承兑 汇票 贴现 较上年 同期 减少，本期缴纳 各项 税费 增加；2、投 资 活 动产 生的 现金 流 量净额 年初 至报 告期 期末 数比上 年同 期减 少 8,601,786,892.92 元，减少比 例 为 86.72%，主要 原因为：上年 同期 收到安 达天平 再保 险有 限公 司支 付 的 受 让华 泰保 险 集团股份 有
24、限 公司 股份 的履 约保证 金；3、筹资 活 动产 生的 现金 流 量净额 年初 至报 告期 期末 数-1,193,323,861.33 元，上 年同期 数-3,018,475,994.91 元，主要 原因为：上 期公 司大 量偿 还银行 借款。3.2 重 要事 项进 展情 况及 其影响 和解 决方 案的 分析 说明 适用 不适 用 1、2019 年 11 月 25 日，公 司及 全 资子 公司 君正 化工 与安达 天平 签订 股份 购 买意向 性协 议，公 司 及 君 正 化 工 将 向 安 达 天 平 合 计 转 让 持 有 的 华 泰 保 险 283,529,047 股 股 份（占 总
25、 股 份 的7.0500%），每股 价格 为人 民币 12 元，交 易总 价为 人民币 3,402,348,564.00 元，其 中：公司 转 让22,119,287 股 股 份（占 总 股 份 的 0.5500%），君 正 化 工 转 让 261,409,760 股 股 份（占 总 股 份 的6.5000%）。本次交 易已 经公 司第 四届 董事会 第三 十二 次会 议 及 2019 年第 三次 临时 股东 大 会审议 通过。截至本 报告 披露 日，公司 及 君正化 工向 安达 天平 合计 转让持 有的 华泰保险 283,529,047 股股 份（占总 股份 的 7.0500%）事项尚 在推
26、 进中。上述事 项的 具体 内容 详见 公司 2019 年 11 月 26 日、2019 年 12 月 14 日 在 中 国证券 报 上海证券 报 及上 海证 券交 易所网 站披 露的 相关 公告。2、2020 年 2 月 17 日、3 月 17 日，公 司全 资 子 公司 拉萨盛 泰与 大安 制药 分别 签署了 河 北大安制药有 限公 司与拉 萨经 济技术开 发区 盛泰信 息科 技发展有 限公 司之增 资协 议及 河北 大安制药有限公 司与 拉萨经 济技 术开发区 盛泰 信息科 技发 展有限公 司增 资协议 之补 充协议。拉 萨盛泰以现金 方式 认购 大安 制药 新增注 册资 本 35,71
27、4.29 万 元，价 格 为 3.1416 元/1 元 注册资 本，对应 投资金额 为 112,199.87 万元，占本 次增 资完 成后 注册 资本 的 31.17%。本次 交易 已经 公司第 四届 董事会第 三十 四次会 议、第四届监 事会 第二十 次会 议、第四 届董 事 2021 年第一季度报 告 正文 7/8 三十五 次会 议、第四 届监 事会第 二十 一次 会议 及 2020 年 第二 次临 时股 东大 会 审议通 过。截至本报 告披 露日，拉萨 盛泰对大 安制 药本次 增资 的出资义 务已 全部完 成，本次增资 的相 关变更手 续正 在办 理过 程中。上述事 项的 具体 内容 详
28、见 公司于 2020 年 2 月 18 日、3 月 18 日、4 月 2 日、4 月 13 日、4 月18 日、7 月 28 日在 中 国 证券报 上海 证券 报 及上海 证券 交易 所网 站披 露的相 关公 告。3、2020 年 2 月 17 日、11 月 6 日，公 司全 资子 公司 珠海奥 森与 博晖 创新 分别 签署了 发 行股份购买 资产 协议 发行 股份购 买资 产协 议之 补充 协议，珠 海奥 森以 出售 所持上 海博 森 100%股权认 购博 晖创 新非 公开 发行的 股份。本次交 易价 格以 上海 博 森 100%股 权的 估值 结果 50,696.00 万元 人民 币为 基
29、准，扣除上 海博 森的实收 资本 调整 金 额 4,224.25 万 元人 民币 后，经双 方 协商确 定 上 海博 森 100%股权 定价 为 5,750.00万欧元，根据 估值 基 准日 中国人 民银 行授 权中 国外 汇交易 中心 公布 的欧 元兑 人民币 的中 间价7.9610 折算，确定 本次 交 易价格 为 45,775.75 万元 人 民币。本 次博 晖创 新发 行 股份购 买资 产的 发行价格 为 4.13 元/股，以 此为 基础计 算珠 海奥 森拟 以出 售资产 认购 博晖 创新 非公 开发行 股份 为11,083.7167 万股，最终 发 行数量 以深 交所 审核 通过 并
30、经中 国证 监会 同意 注册 的数量 为准。本次 交易完成 后，博晖 创新 将获 得上海 博 森 100%股权，珠 海奥森 将成 为博 晖创 新股 东。本次 交易 已经 公司 第 四届 董事会第 三十 四次会 议、第四届监 事会 第二十 次会 议、第五 届董 事会第四 次会 议、第五 届监 事会第 四次 会议 及 2020 年 第四次 临时 股东 大会 审议 通过。本次交易 构成 博晖创 新发 行股份购 买资 产并募 集配 套资金，尚需 经深交 所审 核通过、中国 证监会同 意注 册后 方可 实施。上述事 项的 具体 内容 详见 公司 于 2020 年 2 月 18 日、11 月 7 日、12
31、 月 19 日 在 中 国证 券报 上海 证券 报 及上 海证 券交易 所网 站披 露的 相关 公告。4、2020 年 2 月 17 日、11 月 6 日，公 司全 资 子 公司 珠海奥 森与 博晖 创新 分别 签署了 股 份认购协议 股 份认购 协议 之补充协 议，珠海 奥森 以现金认 购博 晖创新 为募 集配套资 金非 公开发行的股 份。博晖创 新本 次非 公开 发行 股份募 集配 套 资 金不 超 过 42,000.00 万元，发 行价 格 为 4.13 元/股，以此为 基础 计算 博晖 创新 向珠海 奥森 发行 不超 过 10,169.4915 万 股股 份，且发 行 股份数 量不 超
32、过 发行前博 晖创 新总 股本 的 30%，最 终发 行数 量以 深交 所审核 通过 并经 中国 证监 会同意 注册 的数 量为准。本 次交 易完 成后，珠 海奥森 将成 为博 晖创 新股 东。本次 交易 已经 公司 第 四届 董事会第 三十 四次会 议、第四届监 事会 第二十 次会 议、第五 届董 事会第四 次会 议、第五 届监 事会第 四次 会议 及 2020 年 第四次 临时 股东 大会 审议 通过。本次交易 构成 博晖创 新发 行股份购 买资 产并募 集配 套资金，尚需 经深交 所审 核通过、中国 证监会同 意注 册后 方可 实施。上述事 项的 具体 内容 详见 公司 于 2020 年 2 月 18 日、11 月 7 日、12 月 19 日 在 中 国证 券报 上海 证券 报 及上 海证 券交易 所网 站披 露的 相关 公告。2021 年第一季度报告 正文 8/8 3.3 报 告期 内超 期未 履行 完毕的 承诺 事项 适用 不适 用 3.4 预 测年 初至 下一 报告 期期末 的累 计净 利润 可能 为亏损 或者 与上 年同 期相 比发生 重大 变动的警示 及原 因说 明 适用 不适 用 公司名 称 内蒙古 君正 能源 化工 集团 股份有 限公 司 法定代 表人 张海生 日期 2021 年 4 月 29 日
