1、1 浙 江医 药股 份有 限公 司信 息披 露暂 缓与 豁免 业务 内部 管理 制度 第一条 为了规范 浙江医药股份有限公司（以下简称“本公司”或“上市公司”）信 息披露 暂缓与 豁免行为，依法 合规履 行信息披 露义务，根据 证券法、上海证 券交易 所股票 上市规则（以 下简称“股票 上市规 则”）、上 海证券交易所上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引、浙江医药股份有限公司章程（以下简称“公司章程”）、浙江医药股份有限公司信息披露 管理办法等规定，特制定本制度。第二条 本公司按照股票上市规则及上海证券交易所其他相关业务规则 的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。第三条 本公司自行审
2、慎判断存在股票上市规则规定的暂缓、豁免情形的应 当披露信息，并接受上海证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。第四条 本公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，及时披露可能损害上市公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。第五条 本公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密 等情形，按股票上市规则 披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密的法律法规或损害 上市公司及投资者利益的，可以豁免披露。第六条 本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部 门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权 利人采取保密措施的技术信息和经营信息。
3、本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关 系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和 利益的信息。第七条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：（一）相关信息尚未泄漏；（二）有关内幕人士已书面承诺保密；（三）本公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。第八条 在实际信息披露业务中，本公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免 2 事项，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。本公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由本公司董事会秘书负责登记，并经本公司董事长签字确认后，由董事会办
4、公室妥善归档保管，相关人员应书面承诺保密。董事会秘书登记的事项一般包括：（一）暂缓或豁免披露的事项内容；（二）暂缓或豁免披露的原因和依据；（三）暂缓披露的期限；（四）暂缓或豁免事项的知情人名单；（五）相关内幕人士的书面保密承诺；（六）暂缓或豁免事项的内部审批流程（信息披露暂缓与豁免事项登记审批表详见附件）。第九条 已暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻的，本公司应当及时核实相关情况并对外披露。暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，本公司 应当及时公告相关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、内部登记审核等情况。第十条 本公司确立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制，对于不符合上
5、 述条款规 定的暂 缓、豁 免情形的 或暂缓、豁免 披露的原 因已经 消除及 期限届满，未及时披露相关信息的，将对负有直接责任的相关人员等采取相应惩戒措施，具 体参照公司信息披露 管理办法等相关制度的条款执行。第十一条 本公司信息披露暂缓、豁免业务的其他事宜，须符合股票上市规则以及上海证券交易所其他相关业务规则的规定。第十二条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、部门规章、规范性文件及公司章程、公司信息披露 管理办法等规定执行。第十三条 本制 度由本公司董事会制定，解释权归董事会所有。第十四条 本制度自本公司董事会审议通过之日起生效。浙江医药股份有限公司 2016 年8 月 26 日 3 附件：信 息披 露暂 缓与 豁免 事项 登记 审批 表 申 请日期：年 月 日 申请人员 申请部门 暂缓或豁免披露事项 暂缓或豁免披露原因 暂缓披露期限 是否已填报暂缓或豁免事项知情人名单 是 否 相关内幕人士是否书面承诺保密 是 否 申请部门负责人意见 董事会秘书审核意见 董事长审批
