1、中再资源环境股份有限公司独立董事 2021 年度 述职报 告 作 为中 再资源 环境股 份有 限公司（以下 简称 公司）的独立 董事，根据 上市 公司独 立董事规 则、关 于加强社 会公众 股 股东权益 保护的若干规 定、上海 证券交易 所股票 上 市规则 和公司 章程、公司 独立董事年 报工作 制 度 的规 定与要 求，忠实、勤勉地 履 行 独立董 事职责，充分发 挥我们 的经验和 专业特 长 促进公司 规范运 作，为董事会 的科学决策 提供了 有 力支撑，切 实维护 了公司和 股东，特 别是中小 股东的合法权 益。同 时，公司 积 极支持 和 配合我们 完成工 作，未有妨 碍独立董事独 立
2、性的 情 况发生。现将我 们 2021 年 度履行 职责 情况报告 如下：一、独立 董事的 基 本情况 独立董 事变动 情 况 2021 年6 月25 日，公司分别 收到独 立 董事刘贵 彬先生、伍远超先生和温 宗国先 生 递交的辞 职书，该三 位先生因 在公司 任 独立董事 职务已满六 年（2015 年 6 月 25 日起），根据独立 董事连 任 时间不得 超过六年的 有关规 定，申请辞去 公司第 七 届董事会 独立董 事 职务及第 七届董事会 相关专 门 委员会的 职务。2021 年 7 月 21 日，公司召 开 2021 年 第四次临 时股东 大 会，选举韩复龄 先生、田晖 女士和孙 东
3、莹先 生 为公司第 七届董 事 会独立董 事。工作履 历、专 业 背景以及 兼职情 况 韩复 龄 先 生：1964 年出 生，毕业 于波 兰西 里西 亚大 学财 务 管理专业，博士研 究 生学历。现任中 央 财经大学 金融学 院 教授、博 士生导师，北京 中天恒 会计师事 务所顾 问、北京亚太 联华资 产评估有 限公司顾问，北 京中财 慧融绩效 评价咨 询 中心（普通 合伙）合伙人、首 席风控师。曾 任北京 科技大学 经济系 副 主任，中国 证券市 场研究设 计中心（联办）研究发 展部宏观 分析师、研究员，中 央财经 大学应用 金融系主任。出版 会 计核算与 税务处 理 实务、资本运 营 的财
4、务技 巧、公司并 购重组、全面风险 管理规 范 解析及案 例分析 等 多部著作。2021 年3 月 起，任 中国光大 银行股 份 有限公司 独立董 事，7 月起任 新疆中泰化 学股份 有 限公司独 立董事。2021 年 7 月 起任 中 再资源环 境股份有限 公司第 七 届董事会 独立董 事、战略委员 会委员、薪酬与考 核委员会委 员和 审 计 委员会主 任委员。田晖 女士：1972 年 出生，先 后毕 业于 南京 理工 大学 环境 工 程和对外经 济贸易 大 学英语专 业，双 学 士学位，高级工 程 师。现任 中国家用电器 研究院 应 用技术研 究所副 所 长。曾任 北京新 时代 环境工程
5、有限 公司工 程师、中国 家用电 器研究 院电 器循环 与绿色 发展 中心主 任。主要社会 职务有 生 产者责任 延伸产 业 技术创新 联盟秘 书 长、中国 绿色供应链管 理联盟 电 器电子产 品专委 会 副会长、TC297/SC4 电工电子 产品回收利 用分技 术 委员会委 员，TC440 全国二手 货标准 技 术委员会 委员，TC49/SC10 全国 包装标准 化技术 委 员会包装 与环境 分 技术委员 会委员等，是国家 发 改委环资 司、工 信 部节能司、生态 环 境部固管 中心再生资源 领域行 业 专家。2021 年 7 月 起任中再 资源环 境 股份有限 公司第七届 董事会 独 立董
6、事、战 略 委员会 委 员 和提 名 委员会 主 任 委员。孙东 莹 先 生：1970 年出 生，毕业 于美 国伊 利诺 伊理 工大 学 芝加哥肯特 法学院，硕士研究 生学历。现任北京 观韬中 茂 律师事务 所 管理合伙人、香港办 公室中国 法顾问。曾任中国 机械经 济 技术合作 总公司律师。主 要业务 领域：公司 收购与 兼并、证券 发行与 上市、国际 投融资法律 业务、私 募投融资、金融法 律业务和 金融机 构 的危机处 理与清盘。2021 年 7 月 起任中再 资源环 境 股份有限 公司第 七 届董事会 独立董事、提 名委员 会委员、审 计委员 会 委员和 薪酬与 考 核委员会 主任委员
7、。是否存 在影响 独 立性情况 的说明 我们（除任公 司 独立董事 外）及 本 人直系亲 属、主 要 社会关系不在公司 或其附 属 企业任职，没有 直接 或间接持 有该公 司 已发行股 份的 1%或 1%以上，不 是公司前 十名股 东，不在直 接或间 接 持有公司 已发行股 份 5%或 5%以上 的股东 单位任 职，不在公 司前五 名 股东单位 任职；我们没 有为公 司 或其附属 企业提 供 财务、法 律、管 理 咨询、技术咨询等 服务、没有 从公司及 其主要 股 东或有利 害关系 的 机构和人 员取得额外 的、未 予 披露的其 他利益。因此，我 们不存 在 影响独立 性的情 况。二、独立 董
8、事年 度 履职概况 出席董 事会议 的 情况：独立董事 姓名 应参加 次数 亲自参加 次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 韩复龄 6 6 5 0 0 田晖 6 6 5 0 0 孙东莹 6 6 6 0 0 刘贵彬（离任）14 14 13 0 0 伍远超（离任）14 14 14 0 0 温宗国（离任）14 14 14 0 0 2021 年度，公司 董 事会共召 开了 20 次 会议，累 计审议 66 项议案。按照公 司章程 及 董事会 议事规 则 的规定 和要求，我们 和上 任独立董事 均按时 出 席董事会 会议 并 履 行独立董 事职责，对 提交董事 会的全部议 案均进 行 了认真
9、审 议，并以 严谨的态 度行使 表 决权，充分 发挥了独立 董事的 作 用，充分发 表了自 己的意见，对各相 关议案均 投了赞成票，没有出现 反对票、弃权票 的 情况。出席股 东大会 情 况 独立董事姓名 任期内公司召开股东大会次数 出席股东大会 次数 韩复龄 1 0 田晖 1 1 孙东莹 1 0 刘贵彬（离任）5 2 伍远超（离任）5 3 温宗国（离任）5 0 2021 年度，公司召 开了 6 次 股东大 会，即 2021 年 第一次 临时股东大会、2021 年第 二次临时 股东大 会、2021 第三 次 临时 股东大会、2020 年年度 股东大 会、2021 年第 四次 临时股东 大会、2
10、021 第五次临时股东大 会，年 度内 的历次股 东大会 均 以现场投 票和网 络 投票表决 相结合方式 召开，累 计审议通 过 19 项议 案，我们 和上任 独 立董事在 历次股东大 会 召开 前 均 详细了 解 了各 项 议案。保护投 资者权 益 方面所做 的工作：就 2021 年度 公司 生产经营、财务 管 理、关联 交易、非 公开发行及其他 重大事 项 等情况，通 过微信、邮件和电 话等多 种 方式与公 司其他董事、高管及 相关部门 工作人 员 积极沟通，关注外 部环境及 市场变化对公 司的影 响，及时掌握 公司的 日 常经营状 况和面 临 的经营风 险，获取做出 决策所 需 的情况和
11、 资料，并 据此 在董 事会上 发 表 意见，行 使职权。督 促 公 司 按 规 定 对 历 次 股 东 大 会 所 涉 及 影 响 中 小 投 资 者 利 益事项的议 案表决 结 果进行了 单独计 票 和披露。持续关 注公司 信 息披露工 作，及 时 掌握公司 信息披 露 情况。2021 年，公司先后分 52 批次，共计 编 制披露了151 个 公告，其中144 个 临时公 告。我们和上 任独立 董 事 督促公 司严格 按 照相关法 律、法 规和制 度的规 定切 实履行 法定信 息披 露义务，公司 信息 披露真 实、准确、完 整、及 时，不存在任 何虚假 记 载、误导 性陈述 或者 重大遗漏
12、，切实 保障 了广大 投 资者的知 情权。关注对 外担保 情 况 根据公司 管理层 提 供的资料，我们 对 公司 2021 年度 当期 和累计对外担保 情况进 行 了审慎查 验。报告 期内，公司 对外提 供担保的 发生额 合计为8.81 亿元；2021 年 末，公司正 在履行的 担保余 额 合计为7.94亿元，占 公司 2021 年经审计 的合并 会 计报表净 资产（不 含少数股 东权益）的32.88%。2021 年内发 生的提 供担保和2021 年末 正在履行 的担保，均系公司为下属 全资公 司 融资提供 的担保。下 属公司 对 外融资 均 为各自因 生产经营需 要，向 商 业银行申 请的流
13、 动 资金贷款，币种 均 为人民币，贷款利率均 以国家 法 定同期同 类贷款 基 准利率为 基础与 银 行商定，提供担保类型 均为连 带 责任担保。公司 和子 公司均不 存在对 下 属全资公 司以外的包 括股东、实 际控制人 及其关 联 方在内的 他方提 供 担保的情 形，无逾期担 保，无 涉 及诉讼的 担保。2021 年末，公司 正 在提供担 保的对 象 不存在资 产负债 率 超过 70%的情形。我们和上 任独立 董 事分别共同 就 2021 年度 各自 任期内 公 司上述对外提供 担保事 项 发表了专 项意见，并 在董事会 会议审 议 时投票同 意该等事项。其他事 项：报告期 内，未 发
14、生独立董 事提议 召 开董事会 会议的 情 形。报告期 内，未 发生 独立董事 聘请外 部 审计机构 和咨询 机 构的情形。三、独立 董事年 度 履职重点 关注事 项 的情况 作为公司 独立董 事，我们认真 遵照相 关法律、法 规和公 司章程等有关要求 和规定，对公司 2021 年 度经 营活动情 况进行 了 细致 了解 和审慎查验，并对关 键事项 进 行评议 及 核查后，对 可能损 害中小股 东利益的事项 进行了 认真 审核，基 于 独立判 断 的 基础，发表了 独 立 意见。2021 年度 内，我们 和 上任 独立 董事 就公 司事 项发 表的 独立 意 见主要涉及：公司2020 年度利
15、润分配预 案；公司2020 年度日 常关联交 易执行 情 况；公司2021 年度日 常关联交 易预计 情 况；会计政 策变更；续聘会 计师事 务 所；为下属 企业融 资 提供担保；公司2020 年度当 期和累计 对外担 保 情况；独立董 事候选 人 任职资格，股东 提 名董事候 选人；公司非 公开发 行 股票相关 事项；关联交 易事项。四、总体 评价 2021 年，我们 作为公 司的 独立 董事，秉 承对 公司 和全 体股 东 负责的精神，密切关 注公司经 营管理 情 况，本 着客 观、公 正、独立的 原则，以认真 负责的 态度 参与 到公司 重 大事项的 决策 中，凭借专业 经验对公司重 大
16、事项 提 出合理化 意见和 建 议，切实 维护了 公司 整体利益 和全体股东 特别是 中 小股东的 合法权 益。2022 年，我们 将 继续 谨慎、忠 实、勤勉 地 履 行独 立董 事职 责，进一步强 化对 相 关 法律、法规、规 章 制度 和监 管文件 精 神 的学习，持续 督导公 司规范 运 作，重点关 注公司 关联交易、对外担 保和资本 运营及其他重 要事项，及时了解 公司经 营 动态和重 要事项 进 展情况，督 促公司做好 合规披 露 工作，发挥 独立董 事作用，充 分利用 自身专业 知识和经验，为 公司发 展建言献 策，维护 公司 和 股 东特别 是 中小股东 的合法权益。（以下无 正文）（此页无正文，为 中再资源环境股份有限公司独立董事2021 年度述职报告 之签 署 页）独立董事：韩复龄 田晖 孙东莹 2022 年4 月 日
