1、 2022 年第一季度报告 1/16 证券代 码：601198 证券 简称：东兴 证券 东兴证券股份有限公司 2022 年第一 季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示(一)公司董事会、监事会 及董 事、监事、高级管理 人员 保证季度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗 漏，并承担个别和连带的 法律 责任。(二)公司负责人、主管会 计工 作负责人及会计机构 负责 人（会计主管人员）保证 季度报告中财务报表 的真实、准确、完整。(三)第一季度财务报表是
2、 否经 审计 是 否 一、公司基本情况(一)主要会计数据和财务 指标 单位：元 币种：人 民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期 增减变动幅度(%)营业收 入 707,736,430.30-20.09 归属于 上市 公司 股东 的净 利润 30,132,257.28-87.97 归属于 上市 公司 股东 的扣 除非经 常性损益 的净 利润 23,708,232.22-90.41 经营活 动产 生的 现金 流量 净额 8,797,766,048.62 不适用 基本每 股收 益（元/股）0.009-90.11 稀释每 股收 益（元/股）0.009-90.11 加权平 均净 资产 收益 率（%）0
3、.11 减少 1.07 个百 分点 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%)2022 年第一季度报告 2/16 总资产 109,103,543,843.55 98,965,019,340.87 10.24 归属于 上市 公司 股东 的所有者 权益 26,625,443,836.03 26,658,735,548.01-0.12(二)非经常性损益项目和 金额 适用 不适 用 单位：元 币种：人 民币 项目 本期金额 说明 非流动 资产 处置 损益-911.73 主要是 固定 资产 处置 损失 计入当 期损 益的 政府 补助，但与公 司正 常经 营业 务密切相 关，符合
4、国家 政策 规定、按照 一定 标准 定额或定量 持续 享受 的政 府补 助除外 57,502.87 主要是 政府 补助 除上述 各项 之外 的其 他营 业外收 入和 支出 8,550,889.99 主要是 个税 手续 费返 还 减：所 得税 影响 额 2,183,456.07 合计 6,424,025.06 将 公 开发 行证 券的 公司 信息披 露解 释性 公告 第 1 号 非经 常性 损益 中 列举的 非经 常性损益项 目界 定为 经常 性损 益项目 的情 况说 明 适用 不适 用 由于以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当 期损 益的 金融 工具、以 公允 价值 计量 且其 变动计 入
5、其他综 合收 益的 金融 工具、以摊 余成 本计 量的 金融 工具属 于本 公司 正常 自营 证券业 务，故本公司将 公开 发行 证券 的 公司信 息披 露解 释性 公告 第 1 号 非经 常性 损益 中列举 的有 关非经常性 损益 项目，包 括持 有以公 允价 值计 量且 其变 动计入 当期 损益 的金 融工 具、以 公允 价值计量且 其变动 计入其 他综 合收益 的金融 工具和 以摊 余成本 计量的 金融工 具取 得的投 资收益、公允价 值变 动损 益以 及处 置上述 金融 工具 取得 的投 资收益 等，界定 为经 常性 损益的 项目。(三)主要会计数据、财务 指标 发生变动的情况、原 因
6、 适用 不适 用 项目名称 报告期末金额/年初至报告期末金额（元）上年度末金额/上年同期金额（元）变动比例（%）主要原因 结算备 付金 6,004,123,904.69 4,097,007,432.36 46.55%主要系自有结算备付金增加所致 应收款 项 212,344,641.76 431,819,019.12-50.83%主要系应收清算款减少所致 买入返 售金 融资产 2,447,991,517.34 852,877,114.29 187.03%主要系逆回购业务增加所致 债权投 资 63,076,243.93 108,628,477.81-41.93%主要系 债权 投资 减少 所致 其他
7、债 权投 资 34,710,409,691.18 26,212,989,947.02 32.42%主要系其他债权投资增加 2022 年第一季度报告 3/16 所致 其他权 益工 具投资 1,301,014,586.71 238,041,015.83 446.55%主要系其他权益工具投资增加所 致 应付短 期融 资款 3,510,921,561.02 2,487,518,431.44 41.14%主要系应付短期融资款发行增加 所致 拆入资 金 303,336,839.65 2,110,122,685.47-85.62%主要系转融通融入款项减少所致 衍生金 融负 债 105,813,317.59
8、201,691,046.16-47.54%主要系场外期权业务减少所致 卖出回 购金 融资产款 27,253,349,857.22 16,395,807,574.65 66.22%主要系正回购业务增加所致 代理承 销证 券款 1,835,291,000.00-不适用 主要系为发行人募资金 额增加所 致 应交税 费 208,837,538.03 113,587,832.03 83.86%主要系期末应交企业所得税增加 所致 合同负 债 61,224,579.50 44,346,138.59 38.06%主要系期货子公司预收客户款项 增加 所致 递延所 得税 负债 53,189,431.17 114,
9、090,176.95-53.38%主要系应纳税暂时性差异减少所 致 利息净 收入 329,921,338.89 227,868,701.85 44.79%主要系债券利息支出减少所致 手续费 及佣 金净收入 652,124,017.00 394,648,632.45 65.24%主要系投资银行业务净收入增加 所致 投资收 益/(损失)-665,365,008.21 53,306,058.21 不适用 主要系处置金融资产产生的投资 损失 增加 所致 其他收 益 8,326,115.35 3,751,359.60 121.95%主要系收到个税手续费返还增加 所致 公允价 值变 动收益 228,654
10、,301.57-1,902,454.34 不适用 主要系交易性金融资产公允价值 变动 增加 所致 税金及 附加 8,917,866.81 5,429,791.49 64.24%主要系增值税的附加税增加所致 信用减 值损 失 81,298,816.82-21,133,872.19 不适用 主要系以摊余成本计量的金融资产计提信用减值损失增加 所致 所得税 费用-29,900,334.88 36,405,636.41 不适用 主要系子公司应税收入减少所致 经营活 动产 生的现金流 量净 额 8,797,766,048.62-1,742,666,680.96 不适用 主要系回购业务资金净增加额增 加所
11、 致 投资活 动产 生的现金流 量净 额-9,608,415,258.07 4,900,205,278.32 不适用 主要系投资支付 的 现 金 增加所致 筹资活 动产 生的现金流 量净 额 863,737,513.70-3,965,412,454.61 不适用 主要系偿还债务支付的现金减少 所致 2022 年第一季度报告 4/16 二、股东信息(一)普通股股东总数和表 决权 恢复的优先股股东数 量及 前十名股东持股情况 表 单位：股 报告期 末普 通股 股东 总数 91,187 报告期 末表 决权 恢复 的优 先股股东总 数（如有）-前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持
12、股比例(%)持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 中国东 方资 产管 理股 份有 限公司 国有法 人 1,454,600,484 45.00-无-江苏省 铁路 集团 有限 公司 国有法 人 159,120,561 4.92 159,120,561 无-山东高 速股 份有 限公 司 国有法 人 87,669,367 2.71-无-中国证 券金 融股 份有 限公 司 国有法 人 82,463,160 2.55-无-中国银 河证 券股 份有 限公 司 国有法 人 64,969,459 2.01 63,780,359 无-香港中 央结 算有 限公 司 境外法 人 43,749,
13、213 1.35-无-福建新 联合 投资 有限 责任 公司 境内非 国有法人 42,530,568 1.32-质押 42,530,000 财通基 金 华泰 证券 股份 有限公司 财通 基金 君享 永熙 单一资产管 理计 划 其他 42,238,648 1.31 42,238,648 无-中国建 设银 行股 份有 限公 司国泰中 证全 指证 券公 司交 易型开放式 指数 证券 投资 基金 其他 25,132,349 0.78-无-中信证 券股 份有 限公 司 国有法 人 23,679,849 0.73 23,548,046 无-前 10 名无限售条件股东持 股情况 股东名称 持有无限售条件流通股
14、的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中国东 方资 产管 理股 份有 限公司 1,454,600,484 人民币 普通 股 1,454,600,484 山东高 速股 份有 限公 司 87,669,367 人民币 普通 股 87,669,367 中国证 券金 融股 份有 限公 司 82,463,160 人民币 普通 股 82,463,160 香港中 央结 算有 限公 司 43,749,213 人民币 普通 股 43,749,213 福建新 联合 投资 有限 责任 公司 42,530,568 人民币 普通 股 42,530,568 中国建 设银 行股 份有 限公 司国 泰中 证全 指证券公 司交
15、 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 25,132,349 人民币 普通 股 25,132,349 福建天 宝矿 业投 资集 团股 份有限 公司 23,420,000 人民币 普通 股 23,420,000 中国建 设银 行股 份有 限公 司华 宝中 证全 指证券公 司交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 18,693,119 人民币 普通 股 18,693,119 博时基 金 农业 银行 博 时中证 金融 资产 管理计划 13,291,700 人民币 普通 股 13,291,700 2022 年第一季度报告 5/16 易方达 基金 农 业银 行 易方达 中证 金融 资产管理 计划 13
16、,291,700 人民币 普通 股 13,291,700 大成基 金 农业 银行 大 成中证 金融 资产 管理计划 13,291,700 人民币 普通 股 13,291,700 嘉实基 金 农业 银行 嘉 实中证 金融 资产 管理计划 13,291,700 人民币 普通 股 13,291,700 广发基 金 农业 银行 广 发中证 金融 资产 管理计划 13,291,700 人民币 普通 股 13,291,700 中欧基 金 农业 银行 中 欧中证 金融 资产 管理计划 13,291,700 人民币 普通 股 13,291,700 华夏基 金 农业 银行 华 夏中证 金融 资产 管理计划 13
17、,291,700 人民币 普通 股 13,291,700 银华基 金 农业 银行 银 华中证 金融 资产 管理计划 13,291,700 人民币 普通 股 13,291,700 南方基 金 农业 银行 南 方中证 金融 资产 管理计划 13,291,700 人民币 普通 股 13,291,700 工银瑞 信基 金 农业 银行 工银 瑞信 中证 金融资产 管理 计划 13,291,700 人民币 普通 股 13,291,700 上述股 东关 联关 系或 一致 行动的 说明 前十名 无限 售条 件股 东中，公 司控 股股 东中 国东 方 与其他 前十大股 东均 不存 在关 联或 一致行 动关 系。
18、除此 之外，公司 未知前述 股东 之间 是否 存在 关联关 系或 一致 行动 关系。前 10 名 股东 及前 10 名无 限售股 东参 与融 资融券及 转融 通业 务情 况说 明（如 有）1、截 至报告 期末，福 建天宝 矿业投 资集团 股份有 限公 司通过普通 账户 持 有 15,600,000 股，通 过信 用交 易担 保证 券账户持有 7,820,000 股，合计 持 有 23,420,000 股；2、截 至报 告期 末，山东 高 速股份 有限 公司 参与 转融 通业务累计出 借 32,320,000 股，占报告 期末 公司 总股 本 约 1%。注：博时基金农业银行博时中证金融资产管理计
19、划等十名股东持股数量相同，并列第九。三、其他提醒事项 需提醒 投资 者关 注的 关于 公司报 告期 经营 情况 的其 他重要 信息 适用 不适 用 根据上 海证 券交易 所股 票上市规 则 有关规 定，公司分别 于2019 年2 月22日、2020 年10 月13 日披露了 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 累 计 涉 及 诉 讼 事 项 的 公 告（公 告 编 号：2019-013、2020-058），对 本公司 及子 公司 披露 当日 近12个 月内 累计 涉及 诉讼（仲裁）事 项进行了统计，并 在 公司 2021 年 年度报告中 披 露 了累 计 诉 讼 案 件 的 进 展
20、情 况。截 至2022年3月31 日，累 计诉 讼案 件 进一步 的进 展情 况如 下：1、东兴 证券（代集合 资产 管理计划）（2020）京02 民初331 号。2022 年1 月19 日，被 告泰禾投 资集 团有 限公 司向 北京市 高级 人民 法院 提起 再审申 请。2022 年第一季度报告 6/16 2、东兴 证券 与 上 海融 屏信 息科技 有限 公司 等“摩恩 电气”股票 质押 式回 购交 易纠纷（代定向资 产 管理 计划）。公 司向法院 提起 强制执 行申 请，2022 年3 月14 日，北京 市第二中 级人民法院 裁定 立案 执行。四、季度财务报表(一)审计意见类型 适用 不适
21、 用(二)财务报表 合并资产负债表 2022 年 3 月 31 日 编制单 位：东兴 证券 股份 有限公 司 单位：元 币种：人 民币 审计 类型：未 经审 计 项目 2022 年 3 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 资产：货币资 金 17,272,589,633.01 19,121,474,885.04 其中：客户 资金 存款 14,189,010,037.97 16,156,503,934.74 结算备 付金 6,004,123,904.69 4,097,007,432.36 其中：客户 备付 金 2,545,462,547.42 3,378,685,850.72 融出资
22、金 19,622,629,183.48 19,209,657,907.95 衍生金 融资 产 687,723,881.88 708,101,769.31 存出保 证金 2,748,738,505.82 2,478,054,072.02 应收款 项 212,344,641.76 431,819,019.12 买入返 售金 融资 产 2,447,991,517.34 852,877,114.29 金融投资：56,680,740,694.25 48,716,401,288.18 交易性 金融 资产 20,606,240,172.43 22,156,741,847.52 债权投 资 63,076,24
23、3.93 108,628,477.81 其他债 权投 资 34,710,409,691.18 26,212,989,947.02 其他权 益工 具投 资 1,301,014,586.71 238,041,015.83 长期股 权投 资 324,030,897.80 394,792,497.54 投资性 房地 产 23,049,567.79 23,689,162.75 固定资 产 168,993,696.93 179,959,418.13 使用权 资产 400,046,190.76 360,840,984.47 无形资 产 42,075,564.88 49,957,891.42 商誉 20,00
24、0,000.00 20,000,000.00 递延所 得税 资产 699,916,562.02 589,703,471.96 其他资 产 1,748,549,401.14 1,730,682,426.33 资产总计 109,103,543,843.55 98,965,019,340.87 负债：短期借 款 190,628,995.69 191,442,049.93 2022 年第一季度报告 7/16 应付短 期融 资款 3,510,921,561.02 2,487,518,431.44 拆入资 金 303,336,839.65 2,110,122,685.47 交易性 金融 负债 1,801,
25、381,889.90 1,806,777,230.31 衍生金 融负 债 105,813,317.59 201,691,046.16 卖出回 购金 融资 产款 27,253,349,857.22 16,395,807,574.65 代理买 卖证 券款 18,277,692,887.01 20,132,935,468.27 代理承 销证 券款 1,835,291,000.00-应付职 工薪 酬 718,926,532.17 766,756,067.76 应交税 费 208,837,538.03 113,587,832.03 应付款 项 318,090,609.07 422,697,617.35
26、合同负 债 61,224,579.50 44,346,138.59 应付债 券 25,277,287,881.53 25,175,340,400.03 其中：优先 股-永续债-租赁负 债 409,031,269.17 350,796,794.55 递延所 得税 负债 53,189,431.17 114,090,176.95 其他负 债 2,119,162,341.07 1,957,995,364.43 负债合计 82,444,166,529.79 72,271,904,877.92 所有者权益（或 股东 权益）：实收资 本（或股本）3,232,445,520.00 3,232,445,520.
27、00 资本公 积 13,761,943,486.30 13,761,943,486.30 减：库 存股-其他综 合收 益-152,710,684.86-86,432,516.55 盈余公 积 1,776,896,007.07 1,776,896,007.07 一般风 险准 备 3,081,967,873.54 3,069,107,644.22 未分配 利润 4,924,901,633.98 4,904,775,406.97 归属于母公司所有者 权益（或股东 权益）合计 26,625,443,836.03 26,658,735,548.01 少数股 东权 益 33,933,477.73 34,3
28、78,914.94 所有者权益（或股东 权益）合计 26,659,377,313.76 26,693,114,462.95 负债和所有者权益（或股 东权益）总计 109,103,543,843.55 98,965,019,340.87 公司负 责人：魏 庆华 主 管会 计工 作负 责人：张芳 会计 机构 负责人：郝洁 合并利润表 2022 年 13 月 编制单 位：东兴 证券 股份 有限公 司 单位：元 币种：人 民币 审计 类型：未 经审 计 项目 2022 年第一季度 2021 年第一季度 一、营业 总 收入 707,736,430.30 885,662,605.12 利息净 收入 329
29、,921,338.89 227,868,701.85 2022 年第一季度报告 8/16 其中：利息 收入 701,423,854.01 632,450,448.12 利息支 出-371,502,515.12-404,581,746.27 手续费 及佣 金 净 收入 652,124,017.00 394,648,632.45 其中：经纪 业务 手续 费净 收入 201,326,115.09 223,463,145.94 投资银 行业 务手 续费 净收入 415,522,219.11 129,666,375.83 资产管 理业 务手 续费 净收入 32,159,471.39 38,468,107
30、.24 投资收 益（损 失以“-”号 填列）-665,365,008.21 53,306,058.21 其中：对 联营 企业 和合 营 企业的投资收 益-70,761,599.74-91,871,090.80 以摊余 成本 计量 的金 融资产终止 确认 产生 的收 益（损失以“-”号填 列）-净敞口 套期 收益（损 失以“-”号填列）-其他收 益 8,326,115.35 3,751,359.60 公允价 值变 动收 益（损失 以“-”号填 列）228,654,301.57-1,902,454.34 汇兑收 益（损 失以“-”号 填列）-999,466.86-3,432,793.53 其他业
31、务收 入 155,076,044.29 211,416,042.14 资产处 置收 益（损 失以“”号填列）-911.73 7,058.74 二、营业 总 支出 707,955,074.71 599,547,328.92 税金及 附加 8,917,866.81 5,429,791.49 业务及 管理 费 464,082,152.25 406,622,731.96 信用减 值损 失 81,298,816.82-21,133,872.19 其他业 务成 本 153,656,238.83 208,628,677.66 三、营业利润（亏损 以“-”号填列）-218,644.41 286,115,276
32、.20 加：营 业外 收入 408,620.65 732,276.89 减：营 业外 支出 126,343.14 9,713.09 四、利润总额（亏损 总额 以“-”号填列）63,633.10 286,837,840.00 减：所 得税 费用-29,900,334.88 36,405,636.41 五、净利润（净亏损以“”号填列）29,963,967.98 250,432,203.59（一）按经 营持 续性 分类 1.持续 经营 净利 润（净 亏 损以“”号填 列）29,963,967.98 250,432,203.59 2.终止 经营 净利 润（净 亏 损以“”号填 列）-（二）按所 有权
33、归属 分类 2022 年第一季度报告 9/16 1.归属 于母 公司 股东 的净 利润（净 亏损 以“-”号填 列）30,132,257.28 250,497,334.49 2.少数 股东 损益（净 亏损 以“-”号填 列）-168,289.30-65,130.90 六、其他综合收益的 税后 净额-63,701,117.17-65,968,734.03 归 属 母 公 司 所 有 者 的 其 他 综 合收益的 税后 净额-63,423,969.26-66,119,404.38（一）不 能重 分类 进损 益 的其他综合收 益-38,098,594.74-76,670,438.97 1.重 新 计
34、 量 设 定 受 益 计 划 变动额-2.权 益 法 下 不 能 转 损 益 的 其他综合 收益-3.其 他 权 益 工 具 投 资 公 允 价值变动-38,098,594.74-76,670,438.97 4.企 业 自 身 信 用 风 险 公 允 价值变动-（二）将 重分 类进 损益 的 其他综合收益-25,325,374.52 10,551,034.59 1.权 益 法 下 可 转 损 益 的 其 他综合收 益-2.其 他 债 权 投 资 公 允 价 值 变动-79,680,956.16 11,923,356.85 3.金 融 资 产 重 分 类 计 入 其 他综合收 益的 金额-4.其
35、 他 债 权 投 资 信 用 损失 准备 54,548,939.95-5,709,297.62 5.现金 流量 套期 储备-6.外币 财务 报表 折算 差额-193,358.31 4,336,975.36 7.其他-归 属 于 少 数 股 东 的 其 他 综 合 收益的税 后净 额-277,147.91 150,670.35 七、综合收益总额-33,737,149.19 184,463,469.56 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 综 合 收益总额-33,291,711.98 184,377,930.11 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总额-445,437.21 85
36、,539.45 八、每股收益：（一）基本 每股 收益(元/股)0.009 0.091（二）稀释 每股 收益(元/股)0.009 0.091 公司负 责人：魏 庆华 主 管会 计工 作负 责人：张芳 会计 机构 负责人：郝洁 合并现金流量表 2022 年第一季度报告 10/16 2022 年 13 月 编制单 位：东兴 证券 股份 有限公 司 单位：元 币种：人 民币 审计 类型：未 经审 计 项目 2022 年第一季度 2021 年第一季度 一、经营活动产生的 现金 流量：购置或 处置 交易 性金 融资 产净减少额 1,519,970,324.99-购置或 处置 交易 性金 融负 债净增加额
37、215,715,470.42 721,244,499.99 收取利 息、手 续费 及佣 金 的现金 1,813,355,037.50 1,186,619,680.85 拆入资 金净 增加 额-200,000,000.00 融出资 金净 减少 额-54,585,959.13 回购业 务资 金净 增加 额 9,260,455,367.30 204,695,596.15 收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 1,912,079,094.08 158,066,704.59 经营活动现金流入小 计 14,721,575,294.29 2,525,212,440.71 购置或 处置 交易 性金 融资 产
38、净增加额-2,803,212,719.58 代理买 卖证 券的 现金 净减 少额 1,874,481,902.28 141,878,239.09 拆入资 金净 减少 额 1,800,000,000.00-融出资 金净 增加 额 424,477,341.81-支付利 息、手 续费 及佣 金 的现金 241,222,008.17 215,778,990.95 支付给 职工 及为 职工 支付 的现金 370,319,005.73 311,740,370.19 支付的 各项 税费 168,094,364.09 198,883,981.61 支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 1,045,214,6
39、23.59 596,384,820.25 经营活动现金流出小 计 5,923,809,245.67 4,267,879,121.67 经营活动产生的现金 流量 净额 8,797,766,048.62-1,742,666,680.96 二、投资活动产生的 现金 流量：收回投 资收 到的 现金-3,747,765.17 取得投 资收 益收 到的 现金 99,434,795.41 138,308,937.66 处置固 定资 产、无 形资 产 和其他长期资 产收 回的 现金 净额 2,311.73 4,240.00 购置或 处置 债权 投资、其 他债权投资和 其他 权益 工具 投资 收到的现金净 额-
40、4,783,015,933.27 投资活动现金流入小 计 99,437,107.14 4,925,076,876.10 购置或 处置 债权 投资、其 他债权投资和 其他 权益 工具 投资 支付 的现金净 额 9,702,958,545.74-购建固 定资 产、无 形资 产 和其他 4,893,819.47 4,871,597.78 2022 年第一季度报告 11/16 长期资 产支 付的 现金 取得子 公司 及其 他营 业单 位支付的现 金净 额-20,000,000.00 投资活动现金流出小 计 9,707,852,365.21 24,871,597.78 投资活动产生的现金 流量 净额-9
41、,608,415,258.07 4,900,205,278.32 三、筹资活动产生的 现金 流量：发行债 券及 收益 凭证 收到 的现金 2,479,334,000.00 2,328,363,000.00 筹资活动现金流入小 计 2,479,334,000.00 2,328,363,000.00 偿还债 务支 付的 现金 1,471,970,000.00 6,165,654,000.00 分配股 利、利 润或 偿付 利 息支付的现金 112,438,139.18 128,121,454.61 支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金 31,188,347.12-筹资活动现金流出小 计 1,615
42、,596,486.30 6,293,775,454.61 筹资活动产生的现金 流量 净额 863,737,513.70-3,965,412,454.61 四、汇率变动对现金及现 金等价物的影响-8,676,772.93 26,957,374.40 五、现金及现金等价 物净 增加额 44,411,531.32-780,916,482.85 加：期初 现金 及现 金等 价 物余额 23,183,373,966.86 17,026,758,353.56 六、期末现金及现金 等价 物余额 23,227,785,498.18 16,245,841,870.71 公司负 责人：魏 庆华 主 管会 计工 作
43、负 责人：张芳 会计 机构 负责人：郝洁 母公司资产负债表 2022 年 3 月 31 日 编制单 位：东兴 证券 股份 有限公 司 单位：元 币种：人 民币 审计 类型：未 经审 计 项目 2022 年 3 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 资产：货币资 金 12,155,117,975.68 12,969,497,139.00 其中：客户 资金 存款 10,384,343,195.91 11,294,289,160.20 结算备 付金 6,209,876,246.32 4,298,725,804.94 其中：客户 备付 金 2,815,076,043.75 3,082,757
44、,065.72 融出资 金 19,532,443,103.52 19,118,545,540.64 衍生金 融资 产 242,143,061.23 278,548,625.27 存出保 证金 497,296,176.56 563,243,543.13 应收款 项 123,343,447.11 320,754,179.75 买入返 售金 融资 产 2,389,190,240.35 728,473,465.21 金融投资：53,051,907,952.95 44,271,042,479.29 交易性 金融 资产 17,344,990,071.28 18,108,747,651.83 2022 年第
45、一季度报告 12/16 其他债 权投 资 34,480,572,730.06 26,003,545,244.90 其他权 益工 具投 资 1,226,345,151.61 158,749,582.56 长期股 权投 资 3,693,416,292.82 3,693,416,292.82 投资性 房地 产 23,049,567.79 23,689,162.75 固定资 产 163,841,883.10 174,638,015.02 使用权 资产 347,410,795.60 307,391,171.97 无形资 产 40,730,390.72 46,817,593.70 递延所 得税 资产 55
46、4,689,392.27 453,667,501.73 其他资 产 1,840,203,030.78 1,894,737,667.52 资产总计 100,864,659,556.80 89,143,188,182.74 负债：应付短 期融 资款 3,510,921,561.02 2,487,518,431.44 拆入资 金 303,336,839.65 2,110,122,685.47 交易性 金融 负债 1,700,265,524.42 1,701,752,870.91 衍生金 融负 债 105,012,177.62 208,531,781.43 卖出回 购金 融资 产款 27,130,49
47、9,180.37 16,202,781,072.69 代理买 卖证 券款 13,176,269,764.01 14,348,641,869.16 代理承 销证 券款 1,835,291,000.00-应付职 工薪 酬 649,695,782.06 695,224,707.57 应交税 费 198,644,080.65 98,585,321.69 应付款 项 369,902,102.94 325,760,190.70 合同负 债 36,873,024.22 39,101,457.19 应付债 券 22,744,369,365.67 22,612,468,427.23 其中：优先 股-永续债-租赁
48、负 债 354,911,145.65 296,130,450.41 其他负 债 2,027,718,310.64 1,501,935,680.12 负债合计 74,143,709,858.92 62,628,554,946.01 所有者权益（或股东 权益）：实收资 本（或股 本）3,232,445,520.00 3,232,445,520.00 资本公 积 13,761,149,188.72 13,761,149,188.72 减：库 存股-其他综 合收 益-14,210,981.23 45,828,025.09 盈余公 积 1,776,896,007.07 1,776,896,007.07
49、一般风 险准 备 2,901,803,162.52 2,901,803,162.52 未分配 利润 5,062,866,800.80 4,796,511,333.33 所有者权益（或股东 权益）合计 26,720,949,697.88 26,514,633,236.73 负债和所有者权益（或股 东权益）总计 100,864,659,556.80 89,143,188,182.74 公司负 责人：魏 庆华 主 管会 计工 作负 责人：张芳 会 计机 构 负责人：郝洁 母公司利润表 2022 年第一季度报告 13/16 2022 年 1 3 月 编制单 位：东兴 证券 股份 有限公 司 单位：元
50、币种：人 民币 审计 类型：未 经审 计 项目 2022 年第一季度 2021 年第一季度 一、营业总收入 765,526,023.09 619,851,797.07 利息净 收入 281,846,719.17 236,049,596.01 其中：利息 收入 662,530,729.51 601,991,607.50 利息支 出-380,684,010.34-365,942,011.49 手续费 及佣 金净 收入 618,038,823.79 396,495,609.13 其中：经纪 业务 手续 费净 收入 188,120,048.95 213,475,899.71 投资银 行业 务手 续费
