1、国 金 证 券 股 份 有限 公 司 关于 山 东 江 泉实 业 股 份 有 限 公司 关 于 本 次 交 易内 幕 信 息知 情 人 买 卖 股 票情 况 的 自 查 报 告 之专项核查意见 根据中国证券监督管理委员会 上市公司重大资产重组管理办法、关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知（证监公司字 2007 128 号）、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号 上市公司重大资产重组（2022 年修订）及 关 于强化上市公司并购重组内幕交易防控相关问题与解答（2019 年 2 月 11 日）等法律、法规的规定，国金证券股份有限公司（以下 简称“独立财务顾问”、“国金证券”
2、）作为 山东江泉实业股份有限公司（以下简称“江泉实业”、“公司”或“上市公司”）本次重大 资产重组的独 立财务顾 问，对 江泉实业 本 次 重 大 资 产 重 组 相 关 内 幕 信 息 知 情 人 买 卖 股 票 情 况 的 自 查 报 告 进 行 了 核查，具体如下：一、公 司内幕 信息 知情人 登记 制度的 制定 和执行 情况 公司已按照 中华人民共和国公司法 中华人民共和国证券法 上市公司治理准则 上市公 司 信息披露管 理办法 等 相关法律、法规及规 范 性文件，制定了 山东江泉实业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度（以下简称“内幕信息知情人登记制度”）。在公司筹划本次交易期间
3、，公司严格按照 内幕信息知情人登记制度 的规定，采取了如下必要且充分的保密措施：1、上市公 司及交易 对 方初次磋商 时，立即 采 取了必要且 充分的保 密 措施，限定相关敏感信息的知情人范围；2、本次交 易严格控 制 项目参与人 员范围，尽 可能地缩小 知悉本次 交 易相 关敏感信息的人员范围；3、上市公 司与交易 对 方以及重大 资产重组 过 程中聘请的 中介机构 及 时签 订了保密协议，明确约定了保密信息的范围及保密责任；4、上市公 司按照相 关 规定制作了 内幕信 息 知情人登记 表及 重 大资 产重组交易进 程备忘录，持续登记 筹划决策 过 程中各关键 时间点的 参 与人员、筹划内容
4、等信息，并已将交易进程备忘录予以妥当保存；5、公司董 事长及董 事 会秘书 作为 内幕信息 管 理工作的主 要负责人 及 具体 负责人，对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署了书面确认意见；6、上市公司多次告知内幕信息知情人员严格遵守保密制度，履行保密义务，在内幕信息依法披露前，不得公开或泄露内幕信息，不得利用内幕信息买卖公司股票。上市公司对本次交易涉及的内幕信息知情人进行了登记，并对其买卖公司股票的情况进行 了自查，并将内幕信息知情人名单与自查情况向 上海证券交易所进行报备。二、本 次交易 的内 幕信息 知情 人自查 期间 本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况的自查期间为 自 江 泉 实
5、 业 首 次 披露本次重大资产重组之日前一个交易日（2022 年 1 月 6 日）的前 6 个月至山东江泉实业股份有限公司重大资产出售报告书（草案）披露之前一日止。三、本 次交易 的内 幕信息 知情 人核查 范围 本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：1、江泉实业 及其董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人；2、本次重大资产出售的交易对方及其主要负责人；3、为本次交易聘请的中介机构及相关经办人员；4、其他知悉本次交易内幕信息的法人和自然人；5、前述 1 至 4 项自然人的配偶、年满 18 周岁成年子女和父母。四、核 查范围 内人 员于自 查期 间买卖 江泉 实业 股 票的 情况 根据上
6、市公司公告及本次交易的内幕信息知情人签署的自查报告等文件，在核查期间，部分 核查对象存在买卖上市公司股票的情形具体如下：（一）独立财 务顾 问买卖 江泉 实业 股 票的 情况 自查期间，国金证券自营账户及参与本项目的人员及其直系亲属未曾持有和买卖 江泉实业 股票，亦不存在泄露有关信息或者建议他人买卖 江泉实业股票或操纵 江泉实业 股票等禁止交易的行为。经自查，国 金证券资 管 产品在自查 期间存在 买卖 江泉实业 股票的交 易 行为。具体情况如下：资管产品名称 交易日期 交易方向 成交数量（股）成交金额（万元）国金金 泽 益 1 号 2021-12-31 买入 5,200 2.08 国金证 券
7、子 鑫 5 00 增强 1 号 2021-12-31 买入 21,500 8.62 国金金 泽 益 1 号 2022-1-4 卖出 5,200 2.15 国金证 券子 鑫 5 00 增强 1 号 2022-1-4 卖出 21,500 8.88 自查期间，国金证券资管产品 累计买入江泉实业股票 26,700 股，卖 出 江泉实业 股票 26,700 股。上述交易行为 基于资管产品既定 交易策略，与上市公司 未公开信息 无关。截至自查期末，国金证券资管产品未 持有 江泉实业的股票。除上述情况外，国金证券不存在其他买卖 江泉实业 股票的情况，在自查期间没有泄露本次重组的有关信息或建议他人买卖 江泉实
8、业 股票，不存在利用内幕信息买卖上市公司股票的行为，也未从事市场操纵等禁止交易的行为。国金证券 已建立了 信息隔离墙制度、未公开信息知情人登记制度 等制度，其投资银行、自营业务、资管业务 之间，在部门、人员、资金、账户等方面独立运作、分开管理，办公场所相互隔离，能够实现内幕信息和其他未公开信息在公司相互存在利益冲突的业务间的有效隔离，控制上述信息的不当流转和 使用，防范内幕交易的发生，避免 国金证券 与客户之间、客户与客户之间以及员工与 国金证券、客户之间的利益冲突。综上所述，本次自查期间内，国金证券买卖江泉实业 股票行为与江泉实业 本次重组事项不存在关联关系，公司不存在公开或泄露相关信息的情
9、形，也不存在利用该信息进行内幕交易或操纵市场的情形。除上述情形外，其他内幕信息知情人经自查无买卖公司股票的情形。五、独 立财务 顾问 核查意 见 经核查，独立财务顾问认为：公司已按照相关法律、法规及规范性文件要求，制定了切实有效的内幕信息知情人登记制度，并严格遵守内幕信息知情人登记制度的规定，履行保密义务，采取了必要且充分的保密措施防止内幕信息泄露。上述 内 幕 信 息 知 情 人 在 自 查 期 间 买 卖 上 市 公 司 股 票 的 行 为 不 属 于 利 用 本 次 交 易 的内幕信息进行的内幕交易行为，对本次交易不构成实质影响；除上述情况外，自查范围内的 其他内幕 信 息知情人在 自查期间 均 不存在买卖 上市公司 股 票的情况。（以下无正文）
