1、2020 年第一季 度报告 1/6 公司代 码：601162 公 司 简称：天风 证券 天 风 证 券 股 份 有限 公 司 2020 年第一 季度报告正文 2020 年第一季 度报告 2/6 一、重要提示 1.1 公司董 事会、监 事会 及董 事、监 事、高 级管 理人 员 保证季 度报 告内 容的 真实、准确、完整，不存在 虚假 记载、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏，并承 担个别 和连 带的 法律 责任。1.2 公司全 体董 事出 席董 事会 审议季 度报 告。1.3 公 司 负责 人余磊、主 管会计 工 作负 责人 王 琳晶 及会计 机 构负 责人（会计 主管人 员）许欣 保证季度 报
2、告 中财 务报 表的真 实、准确、完 整。1.4 本公司 第一 季度 报告 未经 审计。二、公司主要财务数据和 股东 变化 2.1 主要财 务数 据 单位：元 币种：人 民币 本报告 期末 上年度 末 本报告 期末 比上 年度 末增减(%)总资产 76,780,195,145.03 59,920,334,525.05 28.14 归属于 上市 公司股东的 净资 产 17,522,827,916.54 12,123,150,062.81 44.54 年初至 报告 期末 上年初 至上 年报 告期 末 比上年 同期 增减(%)经营活 动产 生的现金流 量净 额 3,029,928,669.64-60
3、2,721,580.96 不适用 年初至 报告 期末 上年初 至上 年报 告期 末 比上年 同期 增减（%）营业收 入 839,058,279.74 1,030,993,507.60-18.62 归属于 上市 公司股东的 净利 润 80,495,045.99 128,500,487.45-37.36 归属于 上市 公司股东的 扣除 非经常性损 益的 净利润 83,653,982.62 119,420,984.11-29.95 加权平 均净 资产收益率（%）0.66 1.06 减少 0.40 个百 分点 基本每 股收 益（元/股）0.016 0.025-36.00 稀释每 股收 益（元/股）0.
4、016 0.025-36.00 2020 年第一季 度报告 3/6 非经常 性损 益项 目和 金额 适用 不适 用 单位：元 币种：人 民币 项目 本期金 额 说明 非流动 资产 处置 损益-1,286.09 主要是 固定 资产 处置 收益 越权审 批，或无 正式 批准 文件，或偶发性 的税 收返 还、减免 1,155,413.81 主要是 政府 补助 计入当 期 损 益的 政府 补助，但与 公司正常 经营 业务 密切 相关，符合 国家政策 规定、按 照一 定标 准定额 或定量持 续享 受的 政府 补助 除外 521,546.50 除上述 各项 之外 的其 他营 业外收 入和支出-5,877,
5、722.08 少数股 东权 益影 响额（税 后）-23,087.99 所得税 影响 额 1,066,199.22 合计-3,158,936.63 2.2 截 止 报告 期末 的 股东 总数、前 十名 股东、前十 名流通 股 东（或无 限 售条 件股东）持股 情况表 单位：股 股东总 数（户）198,344 前十名 股东 持股 情况 股东名 称（全称）期末持 股 数量 比例(%)持有有 限售条件股 份数量 质押或 冻结 情况 股东性 质 股份状 态 数量 武汉国 有资 产经 营有 限公司 827,648,581 12.42 636,652,755 无 0 国有法 人 人福医 药集 团股 份公 司
6、 680,087,537 10.20 523,144,259 质押 523,144,259 境内非 国有法人 湖北省 联合 发展 投资 集团有限 公司 675,167,641 10.13 519,359,724 质押 259,679,862 国有法 人 陕西大 德投 资集 团有 限责任公司 298,233,121 4.47 229,410,093 质押 6,000,000 境内非 国有法人 宁波信 达天 赢投 资合 伙企业（有限 合伙）273,000,000 4.10 210,000,000 无 0 国有法 人 中航信 托股 份有 限公 司 258,000,000 3.87 200,000,0
7、00 无 0 境内非 国有法人 武汉高 科国 有控 股集 团有限公 司 195,218,819 2.93 0 无 0 国有法 人 武汉当 代科 技产 业集 团股份有 限公 司 192,826,610 2.89 148,328,162 质押 148,300,000 境内非 国有法人 2020 年第一季 度报告 4/6 苏州建 丰投 资中 心（有限合伙）184,000,000 2.76 184,000,000 无 0 境内非 国有法人 湖北省 科技 投资 集团 有限公司 173,826,666 2.61 0 无 0 国有法 人 前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 股东名 称 持有无 限售 条件
8、 流通股的数 量 股份种 类 及 数量 种类 数量 武汉高 科国 有控 股集 团有 限公司 195,218,819 人民币 普通 股 195,218,819 武汉国 有资 产经 营有 限公 司 190,995,826 人民币 普通 股 190,995,826 湖北省 科技 投资 集团 有限 公司 173,826,666 人民币 普通 股 173,826,666 人福医 药集 团股 份公 司 156,943,278 人民币 普通 股 156,943,278 湖北省 联合 发展 投资 集团 有限公 司 155,807,917 人民币 普通 股 155,807,917 武汉恒 健通 科技 有限 责任
9、 公司 115,700,000 人民币 普通 股 115,700,000 上海潞 安投 资有 限公 司 98,267,007 人民币 普通 股 98,267,007 上海天 霈投 资合 伙企 业（有限合 伙）88,009,940 人民币 普通 股 88,009,940 武汉市 铁源 物资 有限 公司 76,784,423 人民币 普通 股 76,784,423 武汉银 海置 业有 限公 司 70,083,536 人民币 普通 股 70,083,536 上述股 东关 联关 系或 一致 行动的 说明 公司股 东人 福医 药集 团股 份公司 和武 汉当 代科 技产 业集团 股份有限公 司因 受同 一
10、实 际控 制人控 制而 存在 关联 关系 及一致 行动人关系。除此 之外，公 司 未知上 述股 东之 间存 在关 联关系 或一 致行动关 系。表决权 恢复 的优 先股 股东 及持股 数量 的说明 不适用 2.3 截 止 报告 期末 的 优先 股 股东 总 数、前十 名 优先 股 股东、前十 名优先股 无 限售条 件 股东 持股情况表 适用 不适 用 三、重要事项 3.1 公司主 要会 计报 表项 目、财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 适用 不适 用 项目 2020年3月31 日 2019年12月31日 增减幅 度 变动原 因 货币资 金 17,687,869,106.65 8,879,6
11、76,149.48 99.19%主要为 自有 资金 及客 户资金 规模 增加 结算备 付金 2,793,564,312.85 1,887,047,540.15 48.04%主要为 自有 结算 备付 金及客户 结 算备 付金 规模 增加 拆出资 金 50,028,472.22 150,102,500.00-66.67%主要为 拆出 资金 规模 减少 衍生金 融资 产 1,027,688.60-不适用 主要为 期权 公允 价值 变动 持有待 售资 产 9,500,380.00-不适用 主要为 新增 持有 待售 资产 2020 年第一季 度报告 5/6 其他债 权投 资 1,318,942,509.
12、56 979,663,520.62 34.63%主要为 其他 债权 投资 增加 长期股 权投 资 3,742,221,598.16 644,871,981.39 480.30%主要因 为投 资恒 泰证 券 在建工 程 548,057,638.63 395,860,677.04 38.45%主要为 增加 在建 工程 投入 应付短 期融 资款 6,518,727,302.93 4,101,653,977.00 58.93%主要为 短期 融资 券增 加 拆入资 金 550,182,277.78 150,068,750.00 266.62%主要为 拆入 资金 规模 增加 衍生金 融负 债 801,45
13、2.00 274,923.17 191.52%主要为 期权 公允 价值 变动 代理买 卖证 券款 10,620,596,439.55 7,512,796,666.15 41.37%主要为 客户 保证 金增加 代理承 销证 券款 2,000,000.00-不适用 主要为 代理 承销 证券 款增加 应付职 工薪 酬 126,312,140.27 237,678,307.95-46.86%主要为 本期 发放 部分 职工薪酬 应交税 费 107,063,694.50 68,841,127.56 55.52%主要为 计提 所得 税费 用 其他负 债 5,376,328,523.43 2,149,216,
14、016.12 150.15%主要为 其他 应付 款增 加 资本公 积 8,094,090,568.51 4,259,929,865.37 90.01%主要为 公司 完成 配股 归属于 母公 司所 有者权益 17,522,827,916.54 12,123,150,062.81 44.54%主要为 公司 完成 配股 所有者 权益 22,913,847,878.89 17,507,246,532.37 30.88%主要为 公司 完成 配股 项目 2020 年1-3 月 2019 年1-3 月 增减幅 度 变动原 因 利息收 入 280,417,493.70 212,989,777.11 31.66
15、%主要为 融资 融券 取得 的利息收入 增加 经纪业 务手 续费 净收入 221,618,303.13 155,460,406.94 42.56%主要为 经纪 业务 规模 增加 投资银 行业 务手 续费净收 入 200,555,679.35 148,185,992.09 35.34%主要为 投行 业务 规 模 增加 资产管 理业 务手 续费净收 入 206,564,902.97 149,493,671.20 38.18%主要为 资管 业务 规模 增加 其他收 益 1,155,413.81 103,082.85 1020.86%主要为 取得 的个 税返 还增加 公允价 值变 动收 益-74,79
16、2,677.38 237,976,239.21-131.43%主要为 证券 市场 波动 影响 汇兑收 益-932,210.65-8,818.71 不适用 主要为 汇率 波动 影响 其他业 务收 入 18,512,444.81 97,212,009.42-80.96%主要为 现货 业务 取得 的收入减少 资产处 置收 益-1,286.09-13,746.85 不适用 主要为 日常 资产 处置 导致的损失 减少 税金及 附加 7,771,007.15 5,963,732.48 30.30%主要为 附加 税费 增加 信用减 值损 失 19,108,741.44-5,807,813.00 不适用 主要
17、为 股票 质押 业务 计提的信用 减值 增加 其他业 务成 本 1,933,371.27 91,412,000.62-97.88%主要为 现货 业务 的规 模减少 营业外 收入 557,850.43 14,350,091.49-96.11%主要为 取得 的与 日常 经营不直接 相关 的收 入减 少 营业外 支出 5,914,026.01 2,267,501.28 160.82%主要为 捐赠 支出 增加 其他综 合收 益的 税-52,226,213.08-131,491,569.43 不适用 主要为 其他 权益 工具 公允2020 年第一季 度报告 6/6 后净额 价值变 动 归属母 公司 所有
18、 者的其他 综合 收益 的税后净 额-20,236,813.33-122,767,273.21 不适用 主要为 其他 权益 工具 公允价值变 动 归属于 少数 股东 的其他综 合收 益的 税后净额-31,989,399.75-8,724,296.22 不适用 主要为 其他 权益 工具 公允价值变 动 归属于 母公 司所 有者的综 合收 益总 额 60,258,232.66 5,733,214.24 951.04%主要为 归属 于母 公司 的其他综合 收益 增加 经营活 动产 生的 现金流量 净额 3,029,928,669.64-602,721,580.96 不适用 主要为 融出 资金、代 理
19、买卖证券 业务 导致 经营 活动产生的 现金 流量 净额 增加 投资活 动产 生的 现金流量 净额-3,209,491,380.76-255,016,935.59 不适用 主要为 投资 支付 的现 金增加 筹资活 动产 生的 现金流量 净额 9,882,813,331.34 826,582,819.35 1095.62%主要为 公司 完成 配股 3.2 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 适用 不适 用 3.3 报告期 内超 期未 履行 完毕 的承诺 事项 适用 不适 用 3.4 预 测 年初 至下 一 报告 期期末 的 累计 净利 润 可能 为亏损 或 者与 上年 同 期相 比发生 重大 变 动的警示及 原因 说明 适用 不适 用 公司名 称 天风证 券股 份有 限公 司 法定代 表人 余磊 日期 2020 年 4 月 27 日
