1、2022 年第三季度报告 1/19 证券代 码：601066 证 券简称：中 信建 投 中 信 建投 证 券股 份 有限 公 司 2022 年 第三 季度 报 告 本 公司 董事会 及全 体董事 保证 本公告 内容 不存在 任何 虚假记 载、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏，并 对其 内容的 真实 性、准 确性 和完整 性承 担法律 责任。重要内容提示（一）中信建投证 券股份 有限公司（以下简 称 本公司 或 公司）董事会、监 事会及董事、监事、高级管理人员保证季 度报 告内容的真实、准 确、完 整，不存在虚假记 载、误 导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连 带的 法律责任。（二）公司董事长王
2、常 青、总经理兼主管会计工 作 负责人李格平及会计 机构 负责人（会计主管人员）赵明 保证季度报 告中 财务信息的真实、准 确、完整。（三）第三季度财务 报表 是否经审计 是 否 一、主要财务数据(一)主要会计数据和财务 指标 单位：元 币种：人 民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%)年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%)营业收 入 8,280,649,821.75-0.05 22,703,156,430.78 10.15 归属于 上市 公司 股东的净 利润 2,061,175,547.18-24.46 6,436,531,334.84-11.32 归属
3、于 上市 公司 股东的扣 除非 经常 性损益的 净利 润 2,061,736,820.15-24.77 6,427,048,721.75-11.53 经营活 动产 生的 现 不适用 不适用 25,814,066,500.42 29.33 2022 年第三季度报告 2/19 金流量 净额 基本每 股收 益（元/股）0.23-32.35 0.75-15.73 稀释每 股收 益（元/股）0.23-32.35 0.75-15.73 加权平 均净 资产 收益率（%）2.72 减少 1.53 个百分点 8.71 减少 2.67 个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%)总资产
4、469,942,125,694.35 452,791,426,255.57 3.79 归属于 上市 公司 股东的所 有者 权益 92,948,271,595.62 79,818,456,610.69 16.45 注 本报告期 指 2022 年第三 季度，即 2022 年 7 月-9 月，本报告期末 指 2022 年 9 月 30 日，下同。(二)非经常性损益项目和 金额 单位：元 币种：人 民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动 性资 产处 置损 益-216,283.67 169,098.09-计入当 期损 益的 政府 补助，但与公 司正常经营 业务 密切 相关，符 合 国
5、家政 策规定、按 照一 定标 准定 额或 定 量持续 享受的政府 补助 除外 11,073,107.97 27,548,596.95-除上述 各项 之外 的其 他营 业外收 入和支出-11,708,428.31-15,471,280.25-减：所 得税 影响 额-290,331.04 2,763,801.70-少数股 东权 益影 响额（税 后）-合计-561,272.97 9,482,613.09-将 公开发行证券的 公司 信息披露解释性公告 第 1 号 非经常性损益 中 列举的非经常性损益项目界定为经常性损 益项 目的情况说明 适用 不适 用 三 主要会计数据、财 务 指标发生变动的情况、原
6、因 2022 年第三季度报告 3/19（）主要会计数据 发生变 动的情况、原因 项目名称 本报告期比上年同期 增减变动幅度(%)主要原因 基本 每 股收 益（2022 年 7-9 月）-32.35 主要是 本报 告期 归属 于 上 市公司 股东 的净 利润 减少 所致。稀释每 股收 益（2022 年 7-9 月）-32.35 主要是 本报 告期 归属 于上 市公司 股东 的净 利润 减少 所致。（2）主要报表科目 发生变 动的情况、原因 项目名称 本报告期末（2022 年 9 月 30 日）上年度末（2021 年 12 月 31 日）变动比例（%）主要原因 结算备 付金 27,220,609,
7、098.65 20,249,033,010.54 34.43 主要是 客户 备付 金增 加所致。衍生金 融资产 3,982,845,694.86 2,517,941,535.69 58.18 主要是 权益 类衍 生工 具形 成的衍生 金融 资产 增加 所致。其他权 益工具投资 68,158,724.66 97,607,050.24-30.17 主要是 其他 权益 工具 投资 公允价值 变动 减少 所致。其他资 产 1,015,774,651.72 774,357,649.79 31.18 主要是 其他 应收 款期 末余 额及期货 子公 司大 宗商 品存 货期末余 额增 加所 致。应付短 期融资
8、款 27,451,450,854.30 18,290,179,387.85 50.09 主要是 应付 短期 融资 券期 末余额增 加所 致。拆入资 金 1,508,020,832.82 8,528,656,388.89-82.32 主要是 转融 通业 务拆 入资 金期末余 额减 少所 致。代理承 销证券款 300,937,232.50 478,080,970.63-37.05 主要是 代理 承销 股票 款期 末余额减 少所 致。应交税 费 621,771,007.17 1,486,150,650.89-58.16 主要是 应交 企业 所得 税期 末余额减 少所 致。其他权 益工具 24,912
9、,301,886.80 14,937,500,000.01 66.78 主要是 本期 发行 永续 债所致。其他综 合收益 1,162,020,982.93 744,725,137.50 56.03 主要是 本期 外币 财务 报表 折算差额 增加 所致。少数股 东权益 45,847,474.84 187,828,330.50-75.59 主要是 购买 子公 司股 权导 致少数股 东权 益减 少所 致。2022 年第三季度报告 4/19 项目名称 年初至报告期末（2022 年 1-9 月）上年初至上年报告期 末（2021 年 1-9 月）变动比例（%）主要原因 公允价 值变 动损益-159,289
10、,091.45 715,622,717.32-122.26 主要是 本期 交易 性金 融资产公 允价 值变 动收 益减少所 致。汇兑损 益 100,820,408.26-51,631,042.82 不适用 主要是 本期 外币 业务 交易量增 加及 汇率 变动 所致。资产处 置收 益 169,098.09-不适用 主要是 本期 非流 动资 产处置收 益。其他收 益 76,306,875.72 38,440,807.91 98.50 主要是 本期 收到 的个 税返还和 政府 补助 增加 所致。信用减 值损 失 178,178,854.36-86,145,975.54 不适用 主要是 本期 计提 买
11、入 返售金融 资产 减值 准备 所致。其他业 务成 本 5,849,012,670.24 4,466,313,759.67 30.96 主要是 本期 期货 子公 司大宗商 品销 售业 务规 模增加所 致。营业外 收入 2,323,540.53 4,285,245.82-45.78 主要是 本期 其他 营业 外收入减 少所 致。其他综 合收 益的税后净 额 417,295,845.43 197,888,697.37 110.87 主要是 本期 外币 财务 报表折算 差额 增加 所致。投资活 动产 生的现金流 量净 额-12,420,216,858.21 2,102,050,638.01-690.
12、86 主要是 本期 投资 支付 的现金流 出增 加导 致投 资活动现 金流 量净 额减 少所致。筹资活 动产 生的现金流 量净 额-3,841,303,304.03 13,899,880,894.26-127.64 主要是 本期 发行 债券 收到的现 金减 少导 致筹 资活动现 金流 入减 少所致。二、股东信息(一)普通股股东总数和表 决权 恢复的优先股股东数 量及 前十名股东持股情况 表 2022 年第三季度报告 5/19 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复 的优 先股股东总数（如有）-前 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%)持有有限售条件股份数量
13、质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 北 京 金 融 控 股 集 团有限公 司 国有法 人 2,684,309,017 34.61 2,684,309,017 无-中 央 汇 金 投 资 有 限责任公 司 国家 2,386,052,459 30.76-无-香港中 央结 算（代 理人）有限 公司 其他 代持股份（注 1）境外法 人 909,121,118 11.72-未知-中 信 证 券 股 份 有 限公司 国有法 人 382,849,268 4.94-无-镜湖控 股有 限公 司 境外法 人 351,647,000 4.53-未知-西 藏 腾 云 投 资 管 理有限公 司 境内非 国有法人 10
14、9,556,553 1.41-质押 33,360,000 香 港 中 央 结 算 有 限公司（注 2）境外法 人 55,647,037 0.72-无-福 建 贵 安 新 天 地 旅游 文 化 投 资 有 限 公司 境内非 国有法人 38,861,100 0.50-质押 18,600,000 中 国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司 国 泰 中证 全 指 证 券 公 司 交易 型 开 放 式 指 数 证券投资 基金 其他 27,795,371 0.36-无-中 国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司 华 宝 中证 全 指 证 券 公 司 交易 型 开 放 式 指 数 证券投资 基金 其他
15、20,356,418 0.26-无-前 10 名无限售条件股东持 股情况 股东名称 持有无限售条件流通 股的 数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中 央 汇 金 投 资 有 限责任公 司 2,386,052,459 人民币 普通 股 2,386,052,459 2022 年第三季度报告 6/19 香港中 央结 算（代 理人）有限 公司 其他 代持股份 909,121,118 境外上 市外 资股 909,121,118 中 信 证 券 股 份 有 限公司 382,849,268 人民币 普通 股 382,849,268 镜湖控 股有 限公 司 351,647,000 境外上 市外 资股 351
16、,647,000 西 藏 腾 云 投 资 管 理有限公 司 109,556,553 人民币 普通 股 109,556,553 香 港 中 央 结 算 有 限公司 55,647,037 人民币 普通 股 55,647,037 福 建 贵 安 新 天 地 旅游 文 化 投 资 有 限 公司 38,861,100 人民币 普通 股 38,861,100 中 国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司 国 泰 中证 全 指 证 券 公 司 交易 型 开 放 式 指 数 证券投资 基金 27,795,371 人民币 普通 股 27,795,371 中 国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司 华 宝 中证
17、 全 指 证 券 公 司 交易 型 开 放 式 指 数 证券投资 基金 20,356,418 人民币 普通 股 20,356,418 中 国 工 商 银 行 上证 50 交 易型 开放 式指数证 券投 资基 金 11,844,523 人民币 普通 股 11,844,523 上 述 股 东 关 联 关 系或一致行动的说明 截至本报告期末，本 公司 各股东之间的关联关 系及/或一致行动关系 如下：西 藏 腾 云投 资 管理 有 限 公司 与 福 建贵 安 新天 地 旅 游文 化 投 资有 限 公司存 在 关联 关 系。除上 述 情况 外，本 公 司未 知其 他 股东 之 间是 否 存在 上 海证
18、券 交易 所 股票 上市 规 则 中 规定 的 关联 关系，也未 知 其是 否 属于 上 市公司收 购管 理办 法 中规 定的一 致行 动人。此外，中信 证 券股 份 有 限公 司 与 镜湖 控 股有 限 公 司 存在 香港 上 市规则认定 的 关连 关系。前 10 名股东及前 10名 无 限 售 股 东 参 与融 资 融 券 及 转 融 通业 务 情 况 说 明（如有）截 至 本 报告 期 末，中 信 证券 股 份 有限 公 司持 股 账 户包 括 其 普通 证 券账户 与 转融 通 担保 证券 账 户，两 账户 持 股数 量与 期 初相 比 均未 发 生变 化。前10 名股 东及 前 10
19、 名 无限 售股东 中的 其他 A 股 股东 股份均 由普 通证 券账 户持有。注 1：香港中央结算（代理人）有限公司为 H 股非登记股东 所持股份的名义持有人，上表所示股份为其代持的除镜湖控股有限公司以外的其他 H 股股份。注 2：香港中央结算有限公司 所持股份为沪股通非登记股东所持 A 股股份。2022 年第三季度报告 7/19 注 3：股东性质认定主要依据 为中国证券登记结算有限责 任 公司上海分公司登记的持有 人 类别，并综合参 考其他公开披露资料。三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的 关于 公司报告期经营情况 的其 他重要信息 适用 不适 用（一）重大诉讼及仲 裁情 况 年第 三季
20、度，公司 不 存在 上 海证 券交 易所 股 票上市 规则 中要 求披 露 的涉案 金额 超过人民 币 万 元并 且占 本公司 最近 一期 经审 计净 资产绝 对 值 以上 的重 大诉讼、仲 裁事 项。（二）被处罚和公开 谴责 的情况 年 月 日，中 国证 券监督 管理 委员 会广东 监管 局对 本公 司清 远清 新大 道证券 营业 部 采取出具 警示 函的 行政 监管 措施；年 月 日，中国 证券 监督 管理 委员 会 云南 监管 局对 本公司 云 南 分 公 司 采 取 出 具 警 示 函 的 行 政 监 管 措 施。具 体 情 况 请参阅 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
21、年半 年度报告 第 六节重要事项 八、上 市 公司及其董事、监事、高 级管理人员、控股股东、实 际控 制人 涉嫌 违法 违规、受到 处罚 及整 改情 况 章节。（三）债券发行情况 年第 三季 度，公司 共 完 成两 期短 期公 司债 券、一期永 续次 级债 券及 一期 私募公 司债 券的发行工 作，规模 合计 人民 币 亿元，发 行情 况如 下：1.2022 年 7 月，公 司公 开发 行面值 人民 币 10 亿 元短 期 公司债 券 信投，债 券期限 91天，票 面利 率 1.78%。本 期债券 采用 固定 利率 形式，到期 时一 次性 还本 付息，为无 担保 债券。2.2022 年 8 月
22、，公司 公开 发 行面值 人民 币 20 亿 元永 续 次级债 券 信投，该 期债券 以每5 个计息 年度 为 1 个重 定 价周期，在 每个 重定 价周 期末，公司 有权 选择 将该 期债券 期限 延长 1 个重定价 周期（即 延 续 5 年），或 全额 兑付 债券。该 期债券 首个 重定 价周 期票 面利率 为 3.20%，若公司选 择行 使续 期选 择权，则自 第 6 个计 息年 度起，每 5 年重 置一 次票 面利 率。3.2022 年 9 月，公 司公 开发 行面值 人民 币 10 亿 元短 期 公司债 券 信投，债 券期限 91天，票 面利 率 1.70%。本 期债券 采用 固定
23、利率 形式，到期 时一 次性 还本 付息，为无 担保 债券。4.2022 年 9 月，公司 非公 开 发行面 值人 民 币 60 亿元 公 司债券，其 中 品 种一 信投 发行规模人 民币 10 亿 元，债券 期限 5 年，附第 年末 发行 人调整 票面 利率 选择 权及 投资者 回售 选择 权，票面利 率 2.65%；品 种二 信投 发行规 模人 民 币 50 亿 元，债券 期限 7 年，附第 年末 发行2022 年第三季度报告 8/19 人调整 票面 利率 选择 权及 投资者 回售 选择 权，票面 利率 3.02%。本 期债 券采 用固定 利率 形式，单利按年 计息，每 年付 息一 次，为
24、 无担 保债 券。（四）营业网点变更情况（）年 第三 季度，公司完成 1 家 分公 司、3 家证券 营业 部 注 册地 址 的 变更，具体 情况 如下：序号 分公司/营业部名称 变更前 注册 地址 变更后 注册地址 1 北京酒 仙桥 路证 券营 业部 北京市 朝阳 区酒 仙桥 路 甲 10 号3 号楼 一层、1108 北京市 朝阳 区酒 仙桥 路甲 12 号 1号楼 2 层 203 室 2 深圳宝 安海 秀路 证券 营业 部 深圳市 宝安 区新 安街 道 1006 号丽晶国 际 A 区 1-2 号楼 2 座101-1 号铺 深圳市宝安区新安街道海滨社区N23 区熙 龙湾 商务 国际 大 厦 2
25、206 3 上海分 公司 上海市 杨浦 区霍 山 路 398 号 T2座 18 层 06、07 号 上海市 杨浦 区霍 山路 398 号 T2 座18 层 01 单 元、06、07 号 4 常州广 电西 路证 券营 业部 常 州 市 武 进 区 湖 塘 镇 广 电 西 路539 号 常州市 武进 区湖 塘镇 广电 西路 529号（2）年第 三季 度，公司 完 成 1 家子 公司 办公 地址的 变更，具 体情 况如 下：序号 子公司名称 变更前办公 地址 变更后 办公地址 1 中信建 投期 货有 限公 司 重庆市 渝中 区中 山三 路 131 号希尔顿 商务 中 心 27 楼、30 楼 重庆市
26、渝中 区中 山三 路 131 号希 尔顿商务 中 心 27 楼、30 楼 及 2603 室（3）年 第三 季度，公 司子公 司中 信 建 投期 货有 限公司 完 成 家 分支 机构 名称的 变更，具体情况 如下：序号 分支机构现名称 分支机构变更前名称 安徽分 公司 合肥营 业部 南京分 公司 南京营 业部 湖北分 公司 武汉营 业部 四、季度财务报表(一)审计意见类型 适用 不适 用 2022 年第三季度报告 9/19(二)财务报表 合并资产负债表 2022 年 9 月 30 日 编制单 位:中 信建 投证 券股 份有限 公司 单位：元 币种：人 民币 审计 类型：未 经审 计 项目 202
27、2 年 9 月 30 日 2021 年 12 月 31 日 资产：货币资 金 106,356,681,697.05 103,872,438,427.50 其中：客户 资金 存款 72,065,612,133.93 74,365,937,288.74 结算备 付金 27,220,609,098.65 20,249,033,010.54 其中：客户 备付 金 20,653,018,274.52 13,752,818,025.24 融出资 金 51,442,709,075.19 57,808,146,392.95 衍生金 融资 产 3,982,845,694.86 2,517,941,535.69
28、买入返 售金 融资 产 16,065,541,881.43 19,021,753,830.45 应收款 项 23,273,913,821.85 23,075,171,660.18 存出保 证金 11,235,816,302.51 10,395,629,218.62 金融投资：交易性 金融 资产 161,608,832,375.48 161,547,916,012.96 其他债 权投 资 62,473,436,632.78 48,260,538,595.44 其他权 益工 具投 资 68,158,724.66 97,607,050.24 长期股 权投 资 112,250,128.30 111,0
29、01,851.19 投资性 房地 产 38,574,447.96 49,145,613.36 固定资 产 640,100,988.08 701,007,871.70 无形资 产 550,179,478.31 519,132,549.39 使用权 资产 1,961,948,348.17 1,822,760,526.62 递延所 得税 资产 1,894,752,347.35 1,967,844,458.95 其他资 产 1,015,774,651.72 774,357,649.79 资产总 计 469,942,125,694.35 452,791,426,255.57 负债：短期借 款 1,031
30、,556,575.67 987,373,643.64 应付短 期融 资款 27,451,450,854.30 18,290,179,387.85 拆入资 金 1,508,020,832.82 8,528,656,388.89 交易性 金融 负债 9,632,171,122.11 7,799,889,272.39 衍生金 融负 债 3,137,173,765.29 4,295,325,806.07 卖出回 购金 融资 产款 110,708,233,190.27 99,595,667,301.26 代理买 卖证 券款 98,818,113,875.64 93,082,812,449.05 代理承
31、销证 券款 300,937,232.50 478,080,970.63 应付职 工薪 酬 4,844,037,350.82 4,705,289,939.88 应交税 费 621,771,007.17 1,486,150,650.89 应付款 项 20,755,434,736.29 21,370,984,089.23 预计负 债 51,498,600.00 59,545,648.00 2022 年第三季度报告 10/19 应付债 券 89,195,153,401.27 104,313,984,506.30 租赁负 债 1,939,741,604.70 1,803,310,728.17 递延所 得
32、税 负债 1,615,846,389.29 1,525,315,856.09 其他负 债 5,336,866,085.75 4,462,574,676.04 负债合 计 376,948,006,623.89 372,785,141,314.38 所有者权益（或股东 权益）：实收资 本（或股 本）7,756,694,797.00 7,756,694,797.00 其他权 益工 具 24,912,301,886.80 14,937,500,000.01 其中：永续 债 24,912,301,886.80 14,937,500,000.01 资本公 积 12,416,999,532.67 12,44
33、7,626,019.28 其他综 合收 益 1,162,020,982.93 744,725,137.50 盈余公 积 5,616,760,889.56 5,616,760,889.56 一般风 险准 备 12,562,020,271.19 12,514,174,283.48 未分配 利润 28,521,473,235.47 25,800,975,483.86 归属于 母公 司所 有者 权益（或 股东 权益）合计 92,948,271,595.62 79,818,456,610.69 少数股 东权 益 45,847,474.84 187,828,330.50 所有者 权益（或 股东 权益）合计
34、 92,994,119,070.46 80,006,284,941.19 负债和 所有 者权 益（或股 东权益）总 计 469,942,125,694.35 452,791,426,255.57 公司负 责人：王 常青 主 管会 计工 作负 责人：李格平 会计 机构 负责人：赵明 2022 年第三季度报告 11/19 合并 利润表 2022 年 1-9 月 编制单 位：中信 建投 证券 股份有 限公 司 单位：元 币种：人 民币 审计 类型：未 经审 计 项目 2022 年前三季度（1-9月）2021 年前三季度（1-9月）一、营 业总 收入 22,703,156,430.78 20,610,
35、694,485.20 手续费 及佣 金净 收入 10,563,407,177.08 9,112,417,720.85 其中：经纪 业务 手续 费净 收入 4,574,052,518.73 4,576,981,231.00 投资银 行业 务手 续费 净收 入 4,566,275,472.77 3,469,327,647.52 资产管 理业 务手 续费 净收 入 731,402,951.19 719,424,756.63 利息净 收入 1,780,456,775.49 1,438,374,534.14 其中：利息 收入 7,038,961,402.01 6,684,022,766.97 利息支 出
36、 5,258,504,626.52 5,245,648,232.83 投资收 益（损失 以-号填 列）4,484,141,047.99 4,847,115,174.69 其中：对联 营企 业和 合营 企业的 投资 收益 9,998,349.88 1,804,636.25 公允价 值变 动收 益（损失 以-号填列）-159,289,091.45 715,622,717.32 汇兑收 益（损失 以-号填 列）100,820,408.26-51,631,042.82 其他业 务收 入 5,857,144,139.60 4,510,354,573.11 资产处 置收 益（损失 以 号填 列）169,0
37、98.09-其他收 益 76,306,875.72 38,440,807.91 二、营 业总 支出 14,472,653,922.74 11,431,033,955.80 税金及 附加 116,703,172.10 116,600,269.53 业务及 管理 费 8,303,257,064.24 6,913,061,912.80 信用减 值损 失 178,178,854.36-86,145,975.54 其他资 产减 值损 失 25,502,161.80 21,203,989.34 其他业 务成 本 5,849,012,670.24 4,466,313,759.67 三、营 业利 润（亏损 以
38、-号填 列）8,230,502,508.04 9,179,660,529.40 加：营 业外 收入 2,323,540.53 4,285,245.82 减：营 业外 支出 17,794,820.78 20,201,124.61 四、利 润总 额（亏损 总额 以-号填列）8,215,031,227.79 9,163,744,650.61 减：所 得税 费用 1,769,773,801.86 1,939,457,098.43 五、净 利润（净 亏损 以 号填 列）6,445,257,425.93 7,224,287,552.18（一）按经 营持 续性 分类 1.持续 经营 净利 润（净亏 损以 号
39、 填列）6,445,257,425.93 7,224,287,552.18 2.终止 经营 净利 润（净亏 损以 号 填列）-（二）按所 有权 归属 分类 1.归属 于母 公司 股东 的净 利润（净 亏损 以-号填列）6,436,531,334.84 7,257,854,074.29 2.少数 股东 损益（净 亏损 以-号填列）8,726,091.09-33,566,522.11 六、其 他综 合收 益的 税后 净额 417,295,845.43 197,888,697.37 归属母 公司 所有 者的 其他 综合收 益的 税后 净额 417,295,845.43 197,888,697.37
40、2022 年第三季度报告 12/19（一）不能 重分 类进 损益 的其他 综合 收益-37,307,349.37-96,142,397.95 其他权 益工 具投 资公 允价 值变动-37,307,349.37-96,142,397.95（二）将重 分类 进损 益的 其他综 合收 益 454,603,194.80 294,031,095.32 1.权益 法下 可转 损益 的其 他综合 收益-50,072.77 24,902.02 2.其他 债权 投资 公允 价值 变动 60,754,552.75 260,205,855.74 3.其他 债权 投资 信用 损失 准备 47,312,187.12 5
41、0,994,883.16 4.外币 财务 报表 折算 差额 346,586,527.70-17,194,545.60 归属于 少数 股东 的其 他综 合收益 的税 后净 额-七、综 合收 益总 额 6,862,553,271.36 7,422,176,249.55 归属于 母公 司所 有者 的综 合收益 总额 6,853,827,180.27 7,455,742,771.66 归属于 少数 股东 的综 合收 益总额 8,726,091.09-33,566,522.11 八、每 股收 益：（一）基本 每股 收益(元/股)0.75 0.89（二）稀释 每股 收益(元/股)0.75 0.89 公司负
42、 责人：王 常青 主 管会 计工 作负 责人：李格平 会计 机构 负责人：赵明 2022 年第三季度报告 13/19 合并现金流量表 2022 年 1-9 月 编制单 位：中信 建投 证券 股份有 限公 司 单位：元 币种：人 民币 审计 类型：未 经审 计 项目 2022 年前三季度（1-9 月）2021 年前三季度（1-9 月）一、经营活动产生的 现金 流量：为交易目 的而持 有的金 融 资产的净 减少额 2,325,321,828.39 3,908,889,473.08 收取利 息、手续 费及 佣金 的现金 20,242,484,569.05 18,820,890,821.75 融出资
43、金净 减少 额 6,560,075,152.56-回购业 务资 金净 增加 额 13,700,065,007.62 7,593,819,403.54 代理买 卖证 券收 到的 现金 净额 4,849,569,544.60 18,273,968,746.12 收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 10,336,457,426.88 19,696,540,244.03 经营活 动现 金流 入小 计 58,013,973,529.10 68,294,108,688.52 融出资 金净 增加 额-9,417,604,502.26 拆入资 金的 净减 少额 7,000,000,000.00-支付利 息
44、、手续 费及 佣金 的现金 3,948,470,618.06 3,783,563,579.84 支付给 职工 及为 职工 支付 的现金 6,049,383,174.34 5,086,300,501.88 支付的 各项 税费 3,407,675,724.99 3,353,521,036.92 支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 11,794,377,511.29 26,692,711,313.89 经营活 动现 金流 出小 计 32,199,907,028.68 48,333,700,934.79 经营活 动产 生的 现金 流量 净额 25,814,066,500.42 19,960,407
45、,753.73 二、投资活动产生的 现金 流量：收回投 资收 到的 现金-2,379,482,984.84 取得投 资收 益收 到的 现金 8,700,000.00-收到其 他与 投资 活动 有关 的现金 607,297.91 1,036,479.84 投资活 动现 金流 入小 计 2,380,519,464.68 投资支 付的 现金 12,156,878,209.61-购建固 定资 产、无形 资产 和 其他长 期资 产支 付的现金 272,645,946.51 278,468,826.67 投资活 动现 金流 出小 计 12,429,524,156.12 278,468,826.67 投资活
46、 动产 生的 现金 流量 净额-12,420,216,858.21 2,102,050,638.01 三、筹资活动产生的 现金 流量：吸收投 资收 到的 现金 10,006,000,000.00 5,000,000,000.00 其中：发行 永续 债收 到的 现金 10,000,000,000.00 5,000,000,000.00 子公司 吸收 少数 股东 投资 收到 的 现金 6,000,000.00-取得借 款收 到的 现金 5,943,522,896.28 25,641,427,151.55 发行债 券收 到的 现金 65,708,360,600.00 125,065,690,457.
47、35 筹资活 动现 金流 入小 计 81,657,883,496.28 155,707,117,608.90 偿还债 务支 付的 现金 78,312,544,189.01 135,187,384,678.00 分配股 利、利润 或偿 付利 息支付 的现 金 6,486,777,430.66 5,999,634,587.19 2022 年第三季度报告 14/19 其中：对普 通股 股东 的利 润分配 3,063,894,444.82 2,908,760,548.88 对其他 权益 工具 持有 者的 分配所 支付的现金 625,000,000.00 417,500,000.00 子公司 支付 给少
48、 数股 东的 股利、利润 3,773,187.08-支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金 699,865,180.64 620,217,449.45 筹资活 动现 金流 出小 计 85,499,186,800.31 141,807,236,714.64 筹资活 动产 生的 现金 流量 净额-3,841,303,304.03 13,899,880,894.26 四、汇率变动对现金 及现 金等价物的影响 214,651,877.19-92,962,412.53 五、现金及现金等价 物净 增加额 9,767,198,215.37 35,869,376,873.47 加：期 初现 金及 现金 等价
49、物余额 98,000,125,245.33 六、期末现金及现金 等价 物余额 133,869,502,118.80 公司负 责人：王 常青 主 管会 计工 作负 责人：李格平 会计 机构 负责人：赵明 2022 年第三季度报告 15/19 母公司资产负债表 2022 年 9 月 30 日 编制单 位:中 信建 投证 券股 份有限 公司 单位:元 币种:人民 币 审 计类型：未 经审 计 项目 2022 年 9 月 30 日 2021 年 12 月 31 日 资产：货币资 金 87,273,351,033.72 90,562,092,369.97 其中：客户 资金 存款 55,014,711,5
50、18.92 63,724,995,872.74 结算备 付金 25,559,506,857.53 19,065,260,486.54 其中：客户 备付 金 19,650,607,607.15 12,887,160,861.56 融出资 金 51,154,851,379.39 57,669,166,602.11 衍生金 融资 产 3,873,513,288.71 2,505,062,670.00 买入返 售金 融资 产 15,945,197,986.86 18,952,749,528.74 应收款 项 22,227,691,993.38 22,575,104,745.17 存出保 证金 5,60
