1、1 证券代码：600208 证券 简称：新湖中 宝 公告编 号：临 2017-023 新 湖中 宝股份 有限 公司 关 于回 复上海 证券 交易 所问询 函的 公告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 公 告 内 容 不 存 在 虚 假 记 载、误 导 性 陈 述 或 者 重 大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。重大风 险提示 金融机构 提供的 80 亿元额度 是其此 次 对公司实 际控制 人 的授信额度上限，并非 实 际增持金 额。实 际 控制人将 根据增 持 需求、市场情况及 风险控 制 要求，谨 慎使用 授 信额度；金融机 构 亦将根据市场情况、质押
2、物（上市公 司股份）情况、实 际控制 人 信用情况给予用信 额度。因 此，实际 用信额 度 可能 远低于 80 亿元。如果出现 触及补 仓 线的情形，实际 控 制人将使 用 自有 资 金追加保证金、补 充质押、提前 还款 等措施 应 对上述风 险，不 会 主动通过二级市场 减持募 集 所需追加 的保证 金。虽然实 际控制 人 对于 本次增持股份 的 安全 性 已有 充足 的论证 和 风险防范 措施，但 仍 存在因不可抗力 等特殊 情 况，无法 达到补 仓 要求，以致 被平 仓 的风险。鉴于整个 资产管 理 计划的存 续期为 三 年，实际 控制人 秉 承价值投资理念，不排除 根据 市场情 况 在
3、存 续 期内 减持 上市 公 司 股份，以用于 提前 或 到期 归 还杭州2 号定 向 资产管理 计划 的 可能。敬请投 资者 注意投 资 风险。公司于2017 年3 月12 日收到上 海证券 交易所 关于 对 新 湖中宝股份有 限公司 股 东拟通过 金融机 构 融资产品 增持公 司 股份的问 询2 函（以 下简称“问询函”）。公司和实 际控制 人 就问询函所提 问题进 行 了认真核 查，现 将 有关情况 回复如 下：一、你 公司实际控制人本 次拟增持股份的合 作金融机构融资产品为 杭州 2 号定向资产 管理计划，总额 上限为 80 亿元。请 明确披露该 融资产品截至 3 月 13 日的资金到
4、位情 况，剩余资金预计 的到位时间。回复：杭州2 号定向 资 产管理计 划 是 金 融机构基于 实际 控 制人的个人 信用 及相应 增 信措施，给予其 的 不超过 80 亿元 的 资 金使用额 度安排，并 非实际 增 持金额。基本操作 流程 是：在满足 双 方约定的 条件 时，实 际控制 人 根据 本次 增持 的 需 求和进度，逐笔 提出 申请，金融机构根据 市场 情 况、质押 物（上 市 公司股份）情况 及 实际控制 人个人信用 状况逐笔 审核通过，提供 融资 并办理 与该笔 融 资对应的 股票质押。最终实 际 用信额度 可能远低 于80 亿元。前述双方 约定的 条 件 是：（1）双方签 署
5、股票 质押合 同（即融资人将 本次增 持 的新湖中 宝股票 质 押给资管 计划）;（2）增信方新湖集团 已签署 差额付款 合同（目前已签 署,即新湖 集团提供 信用担保）；（3）资 产管理计 划成立（目前已成 立）；（4）上期（如有）对应的 股 票办理了 质押登 记。截至2017 年3 月 13 日，用于本次 增持 的 融资 已 到位人 民 币 4亿元。就 本次增 持，该融资 产品仅 为 计划的资 金来源 之 一。实际 控制人 将在 增持期 间 至少使用 15 亿元 自 有资金参 与增持。与合作金 融机构 签署 上限80 亿元融资额度 的目的，是为本 次增持 提供 更加充 裕的资金保 证 和资
6、 金 使用的灵 活性，并 非一定 会 用足上 限。实际控 制人 将根据 市场情 况，严格控 制投资 风 险，谨慎 使用融 资 额度。3 二、请 明确披露杭 州 2 号定向资产管理计 划的出资人、期限以及 后续还款计划。同 时，明确说明该资 管计划用于二级市 场股份增持，是否符合出资人 行业主管部门的相 关规定。回复：杭州 2 号定向资 产管理计 划的 出 资人系商 业银行 理 财资金，期限3 年。实 际控制人 计划使用 自有资金 分期归还。商业银行 面向合 格 投资者募 集的理 财 资金投向 非债权 类 资产、上市公司 股票、非 上市股权，符合 中国银监 会关于 进 一步规范 商业银行个 人理
7、财 业 务投资管 理有关 问 题的通知(银监发2009 65号）的规 定。三、在 触及补仓线的情况 下，实际控制人是 否会通过二级市场减持，筹集所需追加的保 证金。如是，应当 进行重大风险提示。回复：实际控制 人承诺：如果出现 触及补 仓 线的情形，将使用自有资金追加保 证金、补 充质押、提前还款 等措施应 对上述 风 险，不会 主动 通过二 级市场 减 持募集所 需追加 的 保证金。虽然实 际 控制人对 于本次增持 股份 的 安 全性已有 充足 的 论证 和风险 防范措 施，但仍存在因 不可抗 力等特 殊 情况，无 法 达到 补 仓要求，以致被 平 仓的风险。四、公 司实际控制人未来 用于归
8、还杭 州 2 号定向资产管理计划的 资金，是否会来源 于上市公司、由上 市公司提供担保或 二级市场股 票减持。如可能来 源于上市公司或由 上市公司提供担保，应4 当说明 是否符合现行规定；如可能来源于二 级市场股票减持，应当进行重 大风险提示。回复：实际控制 人 承诺 未 来用于归 还杭州2 号定向资产管 理计 划的资金 不 会来源 于 上市公司 借款、亦 不会 由上 市公司 提 供担保。实际控制 人 将 严 格 遵守 自本 次 增持 完成 后六个 月 内 不 减 持的 短线交易禁止 规定。同时，鉴 于整个 资 产管理计 划的存 续 期为三年，在 上述禁 止期过 后，实际控 制人 将 秉 承价值投 资理念，提前做好 偿还资金安 排，不排除 根据市 场情况 在 存续期内 减持上市 公司股份，以用于提 前或到期 归还杭州2 号 定 向资产管 理计划 的 可能。敬请投资者 注 意投 资 风险。公司指定 信息披 露 媒体为 中国证 券 报、上海证 券 报、证券时 报、证券日报 及上 海 证券交易 所网站（），有关 信息请 以 上述指定 媒体刊 登 的信息为准。特此 公告。新湖中宝股 份有限 公司及公 司实际 控 制人黄伟 2017 年3 月16 日
