1、 河 南安 彩高 科股份 有限 公司 2019 年度募 集资金 存放 与使 用情况 专 项审 核报 告 勤信专字【2020】第 0514 号 目 录 内 容 页 次 一、河南 安彩 高科 股份 有 限公 司 2019 年 度募 集资金存放 与使 用情 况专 项审 核报告 1-2 二、安 彩 高 科2019 年 度 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用情况报 告 3-10 1 中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）地 址：北 京 西 直 门 外 大 街 110 号中糖大厦 11 层 电话：（86-10）68360123 传真：（86-10）68360123-3000 邮编：100044 河
2、南安 彩高 科股份 有限 公司 2019 年度募 集资金 存放 与使 用情况 专项 审核 报告 勤信专 字【2020】第 0514 号 河南安彩 高科股份有限公司 全体 股东：我们接受委托，审核了后附的河南安彩高科股份有限公司（以下简称“贵公司”）董事会编制的 安彩高科 2019 年度募集资金存放与实际使用情况报告。一、对报 告使用者和使用目的的 限定 本报告仅供贵公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本报告作为贵公司 2019 年度报告的必 备文件，随其他文件一起报送并对外披露。二、董事 会的责任 按照上海证券交易所发布的上海证券交易所上市公司募集资金管理规定等有关规定
3、编制 安彩高科 2019 年度募集资 金存放与实际使用情况报告，并保证其内容的真实、准确、完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏是 河南安彩高科股份有限公司 董事会的责任。三、注册 会计师的责任 我们的责任是在实施审核工作的基础上对贵公司董事会编制的安彩高科2019 年度募集资金存放与实际使用情况报告 发表鉴证意见。四、工作 概述 我们按照 中国注册会计师鉴证业务基本准则 和 中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号 历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定执 2 行了鉴证业务。上述准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审核工作以对募集资金年度存放和使用情况的专项说明是否不存在
4、重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、核查会计记录等我们认为必要的程序，并根据所取得的材料做出职业判断。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。五、鉴证 结论 我们认为，贵公司 董事会编制的安彩高科 2019 年度募集资金存放与实际使用情况报告 已按照上海证券交易所发 布的 上海证券交易所上市公司募集资金管理规定等有关规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公司 2019 年度募集资金存放与使用的实际情况。附件：安彩高科 2019 年度募集资金存放与实际使用情况报告 中勤万信 会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：二二 年四月二十八日 中国注册会计师：3 附件：
5、安 彩高 科2019 年度 募集 资金 存放与 实际 使用 情况报 告 根据 证券法 上市 公司监管指引第2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求 上海证券交易所股票上市规则 上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 等规定要求，本公司董事会将公司2019年度募集资金存放与使用情况报告如下：一、募集 资金基本情况（一）募 集资金到位情况 1.2013 年到位募集资金情况 经中国证券监督管理委员会 关于核准河南安彩高科股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可 2013 35 号）核 准，公司于 2013 年5 月非公开发行普通股（A 股）股票25,000 万股，发行价格为每股 4.03 元，
6、募集资金总额为100,750 万元，募集资金净额为 99,250 万元。2013 年5 月7 日，公司募集资金到账。2.2016 年到位募集资金情况 经中国证券监督管理委员会 关于核准河南安彩高科股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可 2016 1094 号）核准，公司于 2016 年 7 月非公开发行普通股（A 股）股票 172,955,974 股，发行价格为每股 6.36 元，募集资金总额11 亿元，募集资金净额为 1,085,667,044.03 元。2016 年7 月18 日，公司募集资金到账。（二）截至2019 年12 月31 日 募集资金使用金额及结 余情况 1.2013 年到
7、位募集资金使用情况 项 目 募集资 金发生 额（元）募集资 金净 额 992,500,000.00 加：累 计利 息收 入扣 除手 续费净 额 5,122,308.17 减：以 前年 度已 使用 金额 891,860,292.78 减：本 年使 用金 额 105,762,015.39 期末余 额 0.00 4 注：本 报告 期内 募集 资金 使用均 为永 久补 充流 动资 金，累 计利 息收 入扣 除手 续费净 额5,122,308.17元 含本 报告 期内的 银行 手续 费。2.2016 年到位募集资金使用情况 该次募集资金已于 2016 年末使用完毕。二、募集 资金管理情况（一）2013
8、年到位募集资金 根据 上海证券交易所上市公司募集资 金管理办法 等相关规定，公司已在中国光大银行郑州会展支行（以下简称“光大 银行”）开立募集资金 专用账户对2013 年度募集资金实行专户管理，账号为 77300188000082524，中勤万信会计师事务所有限公司（已于 2014 年 3 月更名为“中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）”，以下简称“中勤万信”）对上述募 集资金出具了 河南安 彩高科股份有限公司验资报告（勤信验字2013第 27 号）验证确认。公司与 2013 年非公开发行股票的保荐机构国海证券股份有限公司及 中国光大银行股份有限公司郑州会展中心支行（以下简称“光 大银行”）于
9、 2013 年5月7 日签署了募集资金专户存储三方监管协议，并于 2013 年5 月9 日予以公告。2015 年12 月12 日公司披露了关于变更保荐机构及保荐代表人的公告（详见公告2015-085 号），由与国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）、中原证券股份 有限公司（以下简称“中原证券”）承接持续督导保荐工作。公司于2015 年 12 月24 日与保荐机构及光大银行签署了募集资金专户存储三方监管协议。2016 年12 月22 日，公司对控股子公司 河南安彩能源股份有限公司（以下简称“安彩能源”）增资资金 1 亿元（其中使用 2013 年募集资金9581 万元），安彩能源对本次增资的
10、 9,581 万元募集资金在中信银行股份有限公司安阳分行（以下简称“中信银行”）开立了募集资金专项账户集中管理，银行账号：8111101011900494993，中勤万信对上述增资资金出具了河南安彩能源股份有限公司验资报告（勤信豫验字2016第 1016 号）验证确认。2016 年12 月28 日，公司与安彩能源、中信银行及保荐机构国金证券和中原证券签署了募集资金四方监管协议。公司于 2018 年 12 月10 日召开第六届董事会第二十六次会议、第六届 监事会第二十二次会议，于 2018 年12 月26 日召开 2018 年第一次临时股东大会，审议通过了 关于终止安彩能源榆济线对接工程项目作为
11、募集资金投资项目并将剩 5 余募集资金永久补充流动资金的议案关于终止 50 万方液化工厂项目作为募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案。公司于 2018 年12 月26 日、2018 年 12 月28 日，分别与保荐机构及募集资金账户开户行签署了募集资金四方监管协议之补充协议募集资金三方监管协议之补充协议（详见公司于2018 年12 月27 日、12 月29 日在上海证券报及上市证 券交易所网站披露的2018-054、2018-056 号公告）。（二）2016 年到位募集资金 公司已在光大银行开立募集资金专用账户对 2016 年到位募集资金实行专户管理，账号为773001880
12、00115747，中勤万信对上述募集资金出具了 河南安彩高科股份有限公司验资报告（勤信验字2016第1107 号）验证确认。公司于 2016 年 7 月25 日与保荐机构（国金证券、中原证券）、光大 银行签订了 募集资金三方监管协议。截至 2016 年12 月21 日，公司 2016 年到位募集资金已全部按计划使用完毕，公司已完成该募 集资金专项账户注销手续（详见公司于2016 年12 月 23 日在上海证券报及上海证券交易所网站披露的2016-060 号公告）。三、以前 年度 募集资金 的实际使 用情况（一）2013 年到位 募集资金使 用情况 公司 2013 年非公开发行股票募集资金净额为
13、 99,250 万元，按照原募集资金用途，计划使用20,000 万元归还银行贷款；使用 37,050 万元补充流动资金；使用42,200 万元建设年产 1440 万平米电子信息显示超薄玻璃基板项目（以下简称“超薄玻璃项目”）。按照募集资金用途，公司 2013 年使用募集资金 20,000 万元归还银行贷款，使用募集资金37,040 万元补充流动资金，2014 年使用募集资金10 万元补充流动资金。另外，公司使用 5,391.10 万元置换了预先投入超薄玻璃项目的自筹资金。公司原募投项目计划建设年产 1440 万平米电子信息显示超薄玻璃基板项目，原计划使用募集资金 42,200 万元。2013
14、年10 月，公司将超薄玻璃项目变更为日处理50 万立方米天然气液化工厂项目（以下简称“液化工厂项目”），变更的募集资金投向金额为 27,227.90 万元，加上前期以募集资金 5,391.10 万元置换预先投入原募投项目的自筹资金，合 计利用原募投项目募集资金 32,619万元。截至2018 年 12 月31 日，液化工厂项目合计投入募集资金 23,323.40 万元。6 针对 2013 年募集资金中剩余未确定用途 9,581 万元募集资金，2016 年1 月29 日和 2016 年2 月 18 日，公司分别召开董事会、股东大会审议通过了向控股子公司安彩能源增资 1 亿元，由安彩能源组织实施榆
15、济线对接工程项目的建设和运营，该项目使用前述未确定用途的募集资金 9,581 万元。截至 2018 年12 月26 日，公司2013 年到位募集资金募投项目累计投入募集资金80,373.40 万元。公司 2013 年募集资金使用情况详见附表。（二）2016 年到位募集资金使 用情况 本次非公开发行股份 募集资金净额1,085,667,044.03 元，其中 8 亿元用于偿还银行贷款，剩余部分用于补充流动资金。2016 年7 月25 日，公司召开第六届董事会第五次会议和第六届监事会第五次会议，审议通过了 关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案，同意公司使用募集资金 700,172,95
16、5.97 元置换预先投入偿还银行贷款募投项目的资金以及股份登记费用资金，具体内容详见公司于 2016 年7 月26 日在上海证券交易所网站和上海证券报上披露的公告。截至 2016 年12 月21 日，公司2016 年募集资金已全部按计划使用完毕，中国光大银行股份有限公司郑州会展中心支行专户（银行账号：77300188000115747）中的利息收入共计618,752.52 元，公司已将账户余额342,169.31 元全部转出并完成募集资金专项账户注销手续。（三）暂 时补充流动资金情况 为提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，促进公司经营业务发展，在遵循股东利益最大化的原则并保证募集资金投资项
17、目建设资金需求的前提下，2015 年 5 月14 日，公司董事会审议通过了 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，批准公司继续使用闲置募集资金 21,000 万元暂时补充与主营业务相关的生产经营流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过十二个月。2016 年5 月10 日，公司将2015 年用于暂时补充流动资金的 21,000 万元闲置募集资金，全部归还至募集资金专用账户，并将归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。2016 年5 月11 日，公司董事会审议通过了 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，批准公司继续使用 闲置募集资金 9,799 万元暂时补充与主营业务相关的生产
18、经营流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过十二 7 个月。2017 年4 月 26 日，公司将2016 年5 月暂时补充流动资金使用的募集资金9,799 万元归还至募资金专户并将归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。2016 年6 月7 日，公司董事会审议通过了关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，批准公司继续使用 闲置募集资金 9,000 万元暂时补充与主营业务相关的生产经营流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过六个月，该资金已于2016 年12 月2 日全部归还并将归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。2016 年12 月29 日，董事会通过安彩能源使用闲置募集资金 8,00
19、0 万元暂时补充流动资金的议案，使用期限自董事会批准之日起不超过十二个月。2017年12 月27 日，安彩能源将2016 年12 月暂时补充流动资金使用的募集资金8,000万元归还至募资金专户并将归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。2017 年4 月27 日，公司第六届董事会第十二次会议审议通过了 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，批准公司继续使用闲置募集资金9,000 万元暂时补充与主营业务相关的生产经营流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12 个月。2018 年4 月24 日，公司将 2017 年4 月暂时补充流动资金使用的募集资金 9,000 万元归还至募资金专户并将
20、归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。2017 年12 月29 日，公司第六届董事会第十九次会议审议通 过了关于控股子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，批准安 彩能源继续使用闲置募集资金8,000 万元暂时补充与主营业务相关的生产经营流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过 12 个月。2018 年12 月25 日，安彩能源将上述暂时用于补充流动资金的 8,000 万元归还至募集资金专用账户，并 将募集资金归还情况通知了公司保荐机构国金证券股份有限公司、中原证券股份有限公司及保荐代表人。2018 年4 月26 日，公司第六届董事会第二十一次会议审议通过了 关于使用部分闲置募集资金
21、暂时补充流动资金的议案，批准公司 继续使用 闲置募集资金9,000 万元暂时补充与主营业务相关的生产经营流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12 个月。2018 年12 月27 日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的9,000 万元募集资金归还至募集资金专用账户，并通知了公司保荐机构国金证券股份有限公司、中原证券股份股份有限公司及保荐代表人。公司使用募集资金暂时补充流动资金的行为符合相关法律法规及 上海证券交易所上市公司募集资金管理办法中关于募集资金使用的有关规定。8（四）永 久补充流动资金情况 公司于 2018 年 12 月10 日召开第六届董事会第二十 六次会议、第六届监事会第二十二
22、次会议，于 2018 年12 月26 日召开 2018 年第一次临时股东大会，审议通过了关于终止 50 万方液化工厂项目作为募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案 关于终止安彩能源榆济线对接工程项目作为募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案。同意终止 50 万方液化工厂项目作为募集资金投资项目来实施，并将剩余募集资金及利息约97,738,059.81 元永久补充 安彩高科流动资金；同意终止安彩能源榆济线对接工程项目作为募集资金投资项目来实施，并将 安彩能源剩余募集资金及利息96,028,561.99 元永久补充流动资金。2018 年度，公司合计使用 2,629,
23、150.75 元补充流动资金；安彩能源合计使用85,497,200.00 元补充流动资金。四、本年 度募集资金实际使用情 况 2019 年募集资金永久补充流动资金使用情况 户名 开户银 行 账号 本报告 期使用 金额（元）河南安 彩高 科股份有限 公司 中国光 大银 行郑 州会展支 行 77300188000082524 95,213,182.17 河南安 彩能 源股份有限 公司 中信银 行股 份有 限公司安 阳分 行 8111101011900494993 10,548,833.22 截至 2019 年4 月25 日，安彩高科募集资金专户、安彩能源募集资金专户的募集资金已按规定使用完毕，两个
24、募集资金专户中结转的利息已转入流动资金账户。为便于账户管理，公司已完成两个募集资金专用账户注销工作，并将账户注销情况通知了保荐机构主办人。上述募集资金专户注销后，账户对应的相关募集资金专户监管协议也随之终止。五、募集 资金使用及披露中存在 的问题 公司已对募集资金使用情况进行了及时、真实、准确、完整的披露。不存在募集资金管理违规情形。河南安彩高科股份有限公司董事会 二二年四月二十八日 9 募集资金 使用情况对照表 单位：万元 募集资金总额 99,250.00 本年度投入募集资金总额 10,576.20 变更用途的募集资金总额 42,200.00 已累计投入募集资金总额 99,762.23 变更
25、用途的募集资金总额比例 42.51%承诺投资项目 已变更项目，含部分变更（如有）募集资金承诺投资总额 调整后投资总额 截至期末承诺投入金额(1)本年度投入金额 截至期末累计投入金额(2)截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)(2)-(1)截至期末投入进度（%）(4)（2)/(1)项目达到预定可使用状态日期 本年度实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 年产 1440 万平米电子信息显示超薄玻璃基板项目 日处理50 万立方米天然气液化工厂项目 42,200.00 32,619.00【注 2】0 23,323.40【注 2】【注 2】【注 2】【注 2】【注 2】【注 2
26、】榆济线对接工程项目 9,581.00【注 3】0 0【注 3】【注 3】【注 3】【注 3】【注 3】【注 3】日处理 50 万立方米天然气液化工厂 项目 永久补充安彩高科流动资金-9,773.81【注 1】-9,521.32【注 4】9,784.23-不适用 不适用 不适用 不适用 榆济线对接工程项目 永久补充安彩能源流动资金-9,602.86【注 1】-1,054.88【注 4】9,604.60-不适用 不适用 不适用 不适用 偿还银行贷款 20,000.00 20,000.00-20,000.00-不适用 不适用 不适用 不适用 补充流动资金 37,050.00 37,050.00-3
27、7,050.00-不适用 不适用 不适用 不适用 合计 99,250.00 99,750.07【注 1】10,576.20【注 4】99,762.23 未达到计划进度原因（分具体募投项目）公司未编制募集资金分期投入计划。项目可行性发生重大变化的情况说明 详见 2013 年 10 月11 日、2018 年 12 月11 日、12 月27 日公 司披露的临时公告相关内容。募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见 2013 年 5 月 18 日公司披 露的临时公告相关内容，本报告期无。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本文“三、（三）暂时补充流动资金情况。对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产
28、品情况 无 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无 募集资金结余的金额及形成原因 未使用募集资金已经股东大会审议通过用于永久补充流动资金，不存在募集资金结余的情况。10 募集资金其他使用情况（永久补充流动资金）永久补充安彩高科、安彩能源流动资金，详见本文“三、（四）永久补充流动资金情况”。注 1：详见本文“四、（三）永久补充流动 资金情况”，永久补充流动资金包含前期累计利息收入扣除手续费净额 500.06 万元（两专户合计），故调 整后投资总额为 99,750.07万元（尾数差异由四舍五入造成）。注 2：2018 年12 月 26 日已终 止本项目作为募集资金投资项目实施，相关情况详见 2018 年12 月 11 日、12 月27 日公 司披露的临时公告相关内容。注 3：2018 年12 月 26 日已终 止本项目作为募集资金投资项目实施，相关情况详见 2018 年12 月 11 日、12 月27 日公 司披露的临时公告相关内容。注 4：报告期内使用永久补充 流动资金的总额包含报告期内两专户合 计利息 12.17 万元（尾数差异由四舍五入造成）。
