1、宁 波 天 龙 电 子 股份 有 限 公 司 2021 年度独 立 董事 述职报告（江乾 坤）作为宁波天龙 电子 股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会 的独立董事，根据 公司法、证券法、公司章程、独立董事 工作制度 以及 中国证券监督 管理委 员会、上海证券 交易所 的相关 法律、法 规的 要 求，本 人 在 2021年度的工作中，认真履行职责，主动关注了解公司经营情况，及时出席相关会议审议各项议案，并对重大事项发表独立意见，充分发挥独立董事应有的作用，自觉有效监督，促进公 司规范运作，切实维护了公司和股东，尤其是中小股东的合法权益。本人任公司第三届董事会的独立董事、第三届董事会薪酬与
2、考核委员会主席（召集人）、第三届董事会审计委员会主席（召集人）、第三届董事会 提名委员会委员。2021 年10 月，公司第三届董事会届满，2021 年10 月12 日公司召开 2021年第一次临时股东大会，进行换届选举，本人届满离任。现就本人 2021 年度履行独立董事职责的情况 报告如下：一、本 人的基 本情 况（一）个人 工作 履历、专业 背景以 及兼 职情况 江乾坤：1974 年出生，中国国籍，无境外永久 居留权。毕业于浙江大 学经济学院，博士研究生学历，现为浙江理工大学经管学院会计系教授。曾任杭州电子科技大学讲师、副教授、财务与财税研究所副所长、杭州电子科技大学会计学院会计学教授等职务
3、。现任中国会计学会财务成本分会理事，中国会计学会高等工科院校分会常务 理事，以及深圳传音控股股份有限公司独立董事、杭州格林达电子材料股份有限公司独立董事、浙江长华汽车零部件股份有限公司独立董事、浙江臻镭科技股份有限公司独立董事。2016 年 10 月至2021 年10 月任天龙股份独立董事，现已届满离任。（二）是否存 在影 响独立 性的 情况说 明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东中担任任何职务；与公司及公司主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立性的情况。二、本 人年度 履职 概况（一）出席董 事会 及股东 大会 情况
4、2021 年度任职期内，本人应参加8 次董事会会议和 2 次股东大会，并按时出席了全部会议。本人在召开董事会会议前对提交董事会会议审议的相关资料和会议审议的相关事项，均进行了认真的审核，主动了解并获取做出决策前所需要的情况和资料，详细了解公司整个生产运作和经营情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。本着勤勉务实和诚信负责的原则，本 人 认 真 审 议 每 个 议 案，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。经过客观谨慎的思考，所有议案我均投了赞成票，没有投反对票和弃权 票。（二）出席董 事会 专门委 员会 情况 作为第三
5、届董事会薪酬与考核委员会主席（召集人）、第三届董事会审计委员会主席（召集人）、第三届董事会提名委员会委员，本人参加了该等委员会2021 年度的所有会议，所有议案我均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。（三）对公司 进行 考察情 况及 配合独 立董 事工作 情况 2021 年，本人不定期到公司进行现场考察，并与公司持续顺畅地沟通，及时了解公司的经营动态，获悉公司各项重大事项的进展情况。上市公司董事、监事、高级管理人员均能积极配合独立董事工作，确保独立董事依法行使职权；公司在召开股东大会、董事会等相关会议前，精心准备会议 材 料 并 汇 报 重 要 事 项，对我们提出的问题及时解答，对我们的工作给予
6、了充分的支持与配合。通过以上方式，我们不断加深对公司及子公司运作的了解，力求勤勉尽责，在工作中保持客观独立，加强对管理层经营决策的指导和支持。三、本 人 年度 履职 重点关 注事 项的情 况（一）关联交 易情 况 报告期内，公司 与关联 方发生的 关联交 易，是 基于公司 正常生 产经营 所需，交易的定价遵循了公平、公允、合理的原则，参照市场价格进行定价，交易价格合理、公允；上述交易未导致公司主要业务对关联方形成重大依赖，未对公司独立性构成不利影响；在议案表决里，关联董事作了回避表决，交易及决策程序符合 公司法、证券法、上海证券交易所股 票上市规则 及 公司 章程 等有关规定，不存在损害公司及
7、非关联股东特别是中小股东利益的情况。（二）对外提供 担 保及资 金占 用情况 报告期内，本人 认真阅读了公司提供的相关资料，对公司控股股东及其关联方占用资 金和公司 对外 担保事项 进行了 认真审 核和监督；认为 公司 无 逾期担保、无违规担保，未发现公司大股东及其关联方违规占用公司资金的情况。（三）募集资 金的 使用情 况 报告期内，公司不存在使用募集资金的情况。（四）高级管 理人 员薪酬 情况 报告期内，本人对高级管理人员的薪酬情况进行了审核，认为公司高级管理人员的薪酬符合公司所处行业的薪酬水平及公司的实际经营情况，薪酬的发放程序能严格按照有关考核激励的规定执行，符合有关法律、法规及公司章
8、程等的规定。（五）业绩预 告及 业绩快 报情 况 报告期内，公司未发布业绩预告及业绩快报。（六）聘任或 者更 换会计 师事 务所情 况 报告期内,公司未更换会计师事务所，继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙人）担任公司的审计机构，会计师事务所的聘任程序符合法律、法规、规范性文件以及公司章程规定。（七）现金分 红及 其他投 资者 回报情 况 报告期内，公司实施了2020年度利润分配方案，本人认为，公司的利 润分配方案符合公司章程、宁波天龙电子股份有限公司未来三年（2020 2022年）股东分红回报规划 的规定和实际情况，分红标准和比例明确清晰，相关的决策程序机制完备，本次利润分配方案确定的现金
9、分红水平兼顾经营规模增长和项目建设对资金的需求，符合公司及全体股东的长远利益。（八）公司及 股东 承诺履 行情 况 报告期内，公司及股东的各项承诺均得以严格遵守，未出现公司、实际控制人违反同业竞争等相关承诺事项的情况。（九）信息披 露的 执行情 况 报告期内，公司严格执行信息披露规范要求，按照公开、公平、公正的 原则，为投资者提供及时、准确、真实、完整的 信息，为所有投资者创造一个平等获取信息的平台。（十）内部控 制的 执行情 况 公司已建立了较为完善的内部控制体系，相关的制度 均 得 到 了 有 效 的 执 行。公司 内部控制评价报告 真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。（十
10、一）董事 会以 及下属 专门 委员会 的运 作情况 报告期内，公司董事会严格按照 公司法、公司章程 及 董事会议事规则等法律法规和规范性文件的要求召开会议，会议组织 完 备，会 议 内 容 务 实，会议程序严谨合规，董事按时出席 会议，勤勉尽责，认真 审 议 各 项 议 案，科 学、合理地作出相应的决策，为公司经营的可持续性发展提供了保障。董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。报告期内，各专门委员会根据公司实际情况，按各自工作制度，以认真负责、勤勉诚信的态度忠实履行了职责。四、总 体评价 和建 议 本人在任职期内，本着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，对公司董事会决议的重大事项均坚持事先认真审核，并独立、审慎、客 观 地 行 使 表 决 权，切实维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。特此报告。独立董事：江乾坤 2022 年 4 月22 日
